融资协议书回购陷阱

融资协议书回购陷阱甲方（融资方）：姓名/名称：______________________法定代表人：____________________地址：________________________联系方式：____________________乙方（投资方）：姓名/名称：______________________法定代表人：____________________地址：________________________联系方式：____________________鉴于甲方拟进行融资活动，乙方有意参与投资，双方经友好协商，就融资相关事宜达成如下协议，以明确双方权利义务，防范融资协议书回购过程中的潜在陷阱，共同遵守《中华人民共和国民法典》相关规定。一、融资项目概述1.项目名称：[具体融资项目名称]2.项目内容：详细描述融资项目的具体业务或资产情况，包括但不限于项目的背景、现状、预期发展规划、市场前景、盈利模式等。例如，若融资项目为一项新技术的研发与应用，需说明该技术的创新性、应用领域、目前所处研发阶段、预计的研发进度安排以及未来可能产生的经济效益等。3.融资用途：明确甲方此次融资所获得资金的具体使用方向，如用于项目研发、生产设备购置、市场推广、流动资金补充等，并提供相应的预算安排或资金使用计划。二、融资方式及金额1.融资方式：约定本次融资采用的具体方式，如股权融资、债权融资或其他混合融资方式。若为股权融资，需说明融资后甲方的股权结构变化情况；若为债权融资，需明确债权的性质（如普通债权、有担保债权等）、借款期限、利率等关键条款。2.融资金额：确定乙方投入的具体资金数额，以人民币[大写金额]元整（小写：￥[具体金额]元）为准。三、回购条款1.回购触发条件业绩未达标：明确约定若甲方在约定的业绩考核期内未能达到预定的业绩目标，乙方有权要求甲方回购乙方持有的相关权益（如股权或债权对应的权益）。业绩考核期一般应与融资项目的发展周期相匹配，并详细说明业绩考核指标的具体构成，如营业收入、净利润、市场份额等。重大不利变化：若在融资后发生对甲方经营状况、财务状况或项目前景产生重大不利影响的事件，如重大诉讼、政策调整、市场环境恶化等，且该等变化导致乙方投资价值明显下降，乙方有权触发回购条款。同时，应明确界定"重大不利变化"的具体标准，例如连续[x]个月内甲方净利润下降超过[x]%，或因重大诉讼可能导致甲方承担超过[x]元的赔偿责任等。未能完成特定事项：若甲方未能按照协议约定完成某些关键事项，如未能在规定时间内获得特定资质认证、未能完成项目的重要里程碑等，乙方有权要求回购。需详细列举这些特定事项，并明确相应的时间节点要求。2.回购主体：明确回购义务的承担主体，一般为甲方的控股股东、实际控制人或甲方本身。若为甲方控股股东或实际控制人回购，需说明其回购的方式（如现金支付、股权置换等）及资金来源；若为甲方回购，需明确甲方的回购资金筹集安排。3.回购价格计算公式：采用合理的定价方式确定回购价格，通常可考虑乙方的原始投资成本、资金占用成本、预期收益等因素。例如，回购价格=乙方原始投资额×（1+年化利率×投资期限）+已获得的分红（如有）。其中，年化利率应根据市场情况和融资项目的风险程度合理确定，投资期限从乙方实际投入资金之日起计算至回购之日止。调整机制：为避免因市场波动或其他不可预见因素导致回购价格不合理，可约定在某些特定情况下对回购价格进行调整。例如，若在融资后甲方进行了资本公积转增股本、派送股票红利、配股等权益分派行为，回购价格应相应进行调整，以保证乙方的利益不受损害。具体调整公式为：调整后回购价格=调整前回购价格×（1+权益分派比例）。4.回购期限：明确乙方要求甲方履行回购义务的期限范围，一般应给予甲方合理的准备时间。例如，乙方应在回购触发条件成就之日起[x]个工作日内书面通知甲方行使回购权，甲方应在收到通知后的[x]个工作日内与乙方协商确定回购的具体时间和方式，并在协商确定后的[x]个工作日内完成回购操作。四、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利按照本协议约定使用乙方投入的融资资金。在符合法律法规和本协议约定的前提下，自主经营融资项目。有权对乙方提出的合理建议和监督要求进行回应和解释。2.义务向乙方如实披露融资项目的真实情况，包括但不限于财务状况、经营状况、项目进展等信息，不得隐瞒或提供虚假信息。按照本协议约定的时间和方式向乙方支付分红（如有）及履行回购义务。确保融资项目的运营符合法律法规要求，积极维护项目的正常发展，努力实现业绩目标。在融资项目发生重大事项时，及时通知乙方，并按照乙方要求提供相关资料和信息。（二）乙方权利与义务1.权利按照本协议约定获取融资项目的相关信息，包括但不限于财务报表、审计报告、项目进展报告等。在回购触发条件成就时，要求甲方按照约定履行回购义务。对甲方的经营管理活动进行监督，提出合理的建议和意见。按照本协议约定获得分红（如有）。2.义务按照本协议约定的时间和方式向甲方投入融资金额。对甲方提供的商业秘密和项目信息予以保密，不得向第三方泄露。在行使权利时，应遵循诚实信用原则，不得滥用权利损害甲方利益。五、保密条款1.双方应对在本协议签订及履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息等予以保密。商业秘密包括但不限于甲方的客户名单、产品配方、生产工艺、营销策略等，以及乙方的投资决策过程、资金状况等。2.未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露或使用对方的保密信息，但法律法规另有规定或为履行法定职责需要披露的除外。3.本条款的保密期限为本协议生效之日起[x]年。六、违约责任1.若甲方未按照本协议约定履行义务，如未按时支付分红、未履行回购义务、未如实披露信息等，应承担违约责任。违约金的数额可根据违约行为的严重程度和对乙方造成的损失进行约定，例如按照未履行金额的[x]%向乙方支付违约金，并赔偿乙方因此遭受的全部损失（包括但不限于直接损失、间接损失、律师费用、诉讼费用等）。2.若乙方未按照本协议约定履行义务，如未按时投入融资金额、泄露保密信息等，也应承担违约责任。同样，违约金数额可参照上述方式确定，同时乙方应返还已获得的不当利益，并赔偿甲方因此遭受的损失。3.如一方违反本协议约定导致对方提起诉讼或仲裁，违约方应承担对方为实现债权而支付的全部费用，包括但不限于律师费、诉讼费、差旅费、公证费等。七、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼或向约定的仲裁机构申请仲裁。3.在争议解决期间，除涉及争议的部分外，双方应继续履行本协议其他无争议的条款。八、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。2.本协议未尽事宜，可由双方另行签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力，如补充协议与本协议不一致的，以补充协议为准。甲方（盖章）：____________________法定代表人（签字）：________________签订日期：______年____月____日乙方（盖章）：____________________法定代表人（签字）：________________签订日期：______