TSGZ0005-x特种设备制造安装改造维修鉴定评审细则

TSGZ0005_x特种设备制造安装改造维修鉴定评审细则一、总则（一）目的本细则旨在规范特种设备制造、安装、改造、维修鉴定评审工作，确保鉴定评审机构科学、公正、准确地实施评审，保障特种设备的安全性能和质量，促进特种设备相关单位持续满足法规、安全技术规范及标准要求。（二）适用范围本细则适用于特种设备制造、安装、改造、维修单位（以下简称"申请单位"）的首次申请、增项申请、换证申请等鉴定评审活动。所涉及的特种设备类型包括但不限于锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、游乐设施、场（厂）内专用机动车辆等。（三）引用文件1.《特种设备安全法》2.《特种设备安全监察条例》3.各类特种设备相关的安全技术规范及标准，如[列举具体的规范和标准名称]二、鉴定评审机构及人员要求（一）鉴定评审机构1.具有独立法人资格，有固定的办公场所和必要的办公设施。2.具备与所开展鉴定评审工作相适应的专业技术人员，专业涵盖特种设备各相关领域。3.建立质量管理体系，确保鉴定评审工作的规范性、公正性和有效性，并通过相关质量管理体系认证。4.接受特种设备安全监督管理部门的监督管理，遵守鉴定评审工作纪律和职业道德规范。（二）鉴定评审人员1.具有相应的特种设备专业知识和实践经验，熟悉特种设备法规、安全技术规范及标准。2.取得特种设备安全监察机构颁发的鉴定评审人员资格证书，且在有效期内。3.具备良好的沟通能力和职业道德，能够客观、公正地开展评审工作。三、鉴定评审程序（一）申请受理1.申请单位应向特种设备安全监督管理部门提交鉴定评审申请材料，包括申请书、质量手册、程序文件等相关资料。2.受理部门对申请材料进行形式审查，符合要求的予以受理，并出具受理通知书；不符合要求的，一次性告知申请单位需要补正的内容。（二）鉴定评审准备1.鉴定评审机构收到受理通知书后，组建鉴定评审组，明确评审组长和成员。2.评审组熟悉申请单位提交的申请材料，制定评审计划，确定评审内容、方法、步骤及时间安排。3.通知申请单位做好评审准备工作，包括提供相关文件资料、安排现场评审场地、设备等。（三）现场评审1.首次会议评审组与申请单位管理层及相关人员召开首次会议，介绍评审目的、范围、依据、程序和方法，明确双方责任和要求。申请单位汇报基本情况、质量管理体系运行情况、特种设备制造/安装/改造/维修情况等。2.文件资料审查评审组按照评审细则要求，对申请单位的质量管理体系文件、技术文件、作业文件、质量记录等进行审查，检查文件的完整性、符合性和有效性。重点审查与特种设备安全性能和质量相关的文件，如设计文件、工艺文件、检验检测文件等。3.现场观察与访谈评审组深入申请单位生产现场，观察生产过程、设备运行情况、作业环境等，检查是否符合法规、安全技术规范及标准要求。与申请单位各级管理人员、技术人员、操作人员等进行访谈，了解质量管理体系运行情况、人员资质、设备管理、生产过程控制等方面的实际情况。4.人员考核对申请单位与特种设备相关的管理人员、专业技术人员、作业人员等进行考核，检查其资质证书、培训记录、工作能力等是否满足要求。通过现场提问、实际操作考核等方式，评估人员对特种设备法规、安全技术规范及标准的掌握程度和实际操作技能。5.设备与工装检查审查申请单位特种设备制造、安装、改造、维修所需的设备和工装的配备情况，检查设备的完好性、精度、运行状况等。核实设备的计量器具是否在检定有效期内，是否满足生产和检验检测要求。6.材料与零部件检验检查申请单位对特种设备所用材料和零部件的采购控制情况，审查材料质量证明文件、进货检验记录等。必要时，对部分关键材料和零部件进行现场抽检，验证其质量是否符合要求。7.过程控制审查审查申请单位特种设备制造、安装、改造、维修过程的质量控制情况，包括工艺纪律执行、工序检验、成品检验等环节。检查质量控制记录的真实性、完整性和可追溯性，确保生产过程处于受控状态。8.质量保证体系运行审查评估申请单位质量管理体系的运行有效性，检查内部审核、管理评审、质量改进等活动的开展情况。审查质量问题的处理记录，验证申请单位是否能够及时采取有效的纠正措施和预防措施，持续改进质量管理体系。9.末次会议评审组完成现场评审后，与申请单位召开末次会议，通报评审情况，提出评审意见和整改要求。申请单位对评审意见进行确认，并表示将按照要求进行整改。（四）评审报告出具1.评审组根据现场评审情况，编写鉴定评审报告，报告应客观、公正、准确地反映评审过程和结果。2.评审报告内容包括评审基本情况、申请单位基本情况、评审发现的问题及整改要求、评审结论等。3.评审报告经评审组全体成员签字后，提交鉴定评审机构审核。鉴定评审机构审核通过后，加盖机构公章，报送特种设备安全监督管理部门。（五）整改及跟踪1.申请单位应按照评审报告提出的整改要求，制定整改计划，明确整改措施、责任部门和责任人，限期完成整改。2.整改完成后，申请单位向鉴定评审机构提交整改报告，申请复查。3.鉴定评审机构对申请单位的整改情况进行跟踪复查，确认整改符合要求后，出具整改复查意见。四、鉴定评审内容及要求（一）质量管理体系1.质量方针和质量目标质量方针应体现申请单位的质量宗旨和方向，与企业经营宗旨相适应，具有可操作性。质量目标应明确、具体、可测量，并与质量方针保持一致，能够分解到各部门和岗位。2.质量管理体系文件质量手册应涵盖质量管理体系的范围、组织机构、职责、程序等内容，对质量管理体系进行总体描述。程序文件应规定各项质量管理活动的流程和方法，确保质量管理工作的规范化和标准化。作业文件应包括操作规程、工艺文件、检验检测文件等，为具体作业提供指导。质量记录应真实、完整地反映质量管理活动的过程和结果，具有可追溯性。3.质量管理体系运行内部审核应定期开展，审核计划应覆盖质量管理体系的所有要素和部门，审核记录应完整。管理评审应按规定的时间间隔进行，评审输入应充分，评审输出应包括改进措施和资源需求等。质量问题应及时处理，采取有效的纠正措施和预防措施，并对措施的实施效果进行验证。（二）资源条件1.人员条件申请单位应配备与特种设备制造、安装、改造、维修相适应的管理人员、专业技术人员和作业人员。各类人员应具备相应的资质证书，如特种设备作业人员证、质量工程师证等。人员培训计划应合理制定并有效实施，确保人员具备必要的专业知识和技能。2.生产场地与环境生产场地应满足特种设备制造、安装、改造、维修的工艺要求，布局合理，通风、照明、消防等设施应符合规定。作业环境应符合安全技术规范及标准要求，避免对特种设备质量和安全造成影响。3.设备与工装应配备满足生产需要的特种设备制造、安装、改造、维修设备和工装，设备精度和性能应符合要求。设备应定期维护保养，确保其正常运行，计量器具应按规定进行检定校准。（三）文件管理1.法规标准文件收集与更新申请单位应及时收集、整理和更新与特种设备相关的法规、安全技术规范及标准文件。建立法规标准文件档案，确保文件的完整性和有效性。2.技术文件管理技术文件应包括设计文件、工艺文件、检验检测文件等，应符合法规、安全技术规范及标准要求。技术文件的编制、审核、批准等环节应严格执行规定的程序，确保文件的准确性和可靠性。3.质量记录管理质量记录应真实、完整、清晰，具有可追溯性，应包括产品质量记录、质量管理活动记录等。质量记录的填写、收集、整理、归档和保管等应符合规定要求，便于查阅和使用。（四）采购控制1.供应商评价与选择应建立供应商评价机制，对供应商的资质、产品质量、信誉等进行评价。选择合格的供应商，并签订质量保证协议，确保采购的材料和零部件质量符合要求。2.采购文件管理采购文件应明确采购产品的规格、型号、质量要求、验收标准等内容。采购文件的审批、发放、更改等应按规定程序进行，确保文件的有效性。3.采购产品检验应按规定对采购的材料和零部件进行进货检验，检验记录应完整。对不合格品应按规定进行标识、隔离、处置，并做好记录。（五）生产过程控制1.工艺文件执行应严格执行工艺文件，确保特种设备制造、安装、改造、维修过程符合规定要求。工艺纪律检查应定期开展，对违反工艺纪律的行为应及时纠正。2.工序检验应按规定进行工序检验，检验项目、方法和标准应符合要求。工序检验记录应完整，不合格品应按规定进行处理。3.成品检验成品应进行全面检验，检验项目和标准应符合法规、安全技术规范及标准要求。成品检验记录应真实、完整，不合格品应采取有效的纠正措施，直至达到合格要求。（六）检验检测控制1.检验检测机构资质申请单位自行进行检验检测的，应具备相应的检验检测资质，并通过计量认证。委托外部检验检测机构的，应选择具有资质的机构，并签订委托检验检测合同。2.检验检测文件与记录检验检测文件应符合法规、安全技术规范及标准要求，检验检测记录应真实、完整。检验检测报告应按规定的格式和内容出具，报告审核、批准等环节应严格执行程序。3.检验检测设备管理检验检测设备应定期校准和维护，确保其精度和性能符合要求。检验检测设备的使用、保管、报废等应按规定进行管理。（七）设备与设施管理1.设备档案管理应建立特种设备及相关设备的档案，档案内容应包括设备台账、安装验收记录、运行记录、维护保养记录、故障记录等。设备档案应完整、准确，便于查阅和追溯设备的运行情况。2.设备维护保养应制定设备维护保养计划，定期对设备进行维护保养，确保设备正常运行。设备维护保养记录应详细记录维护保养的内容、时间、人员等信息。3.设备安全管理设备应符合安全技术规范及标准要求，安装安全防护装置，确保设备运行安全。应制定设备安全操作规程，操作人员应严格按操作规程操作设备。（八）不合格品控制1.不合格品识别与标识应及时识别不合格品，对不合格品进行标识，防止不合格品的误用。不合格品标识应清晰、明显，便于识别和追溯。2.不合格品评审与处置应组织对不合格品进行评审，根据评审结果采取相应的处置措施，如返工、返修、报废等。不合格品处置记录应完整，包括评审情况、处置措施及结果等。（九）质量改进1.质量问题分析应定期对质量管理体系运行情况和产品质量情况进行分析，找出存在的质量问题。质量问题分析应采用科学的方法，如统计分析、因果分析等，找出问题的根源。2.改进措施制定与实施根据质量问题分析结果，制定针对性的改进措施，并组织实施。改进措施实施后，应跟踪验证其效果，确保质量问题得到有效解决。五、鉴定评审结论（一）评审结论分类1.符合：申请单位质量管理体系有效运行，资源条件满足要求，文件管理、采购控制、生产过程控制、检验检测控制、设备与设施管理、不合格品控制、质量改进等方面符合法规、安全技术规范及标准要求，评审结论为符合。2.基本符合：申请单位存在一些一般性问题，但不影响特种设备的安全性能和质量，经整改后能够满足要求，评审结论为基本符合。申请单位应在规定时间内完成整改，并提交整改报告，由鉴定评审机构进行复查。3.不符合：申请单位存在严重不符合法规、安全技术规范及标准要求的问题，如质量管理体系存在重大缺陷、资源条件严重不足、生产过程失控等，评审结论为不符合。申请单位应立即停止相关特种设备的制造、安装、改造、维修活动，针对不符合项进行全面整改，整改完成后重新申请鉴定评审。（二）评审结论的