中海油田服务公司信息披露管理办法

中海油田服务公司信息披露管理办法第一章总则第一条目的为规范中海油田服务公司（以下简称"公司"）的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规及公司章程的规定，结合公司实际情况，制定本办法。第二条适用范围本办法适用于公司及公司下属各分公司、子公司（以下统称"所属单位"）。第三条信息披露原则公司信息披露应遵循真实、准确、完整、及时、公平的原则，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第二章信息披露的内容与标准第四条定期报告1.年度报告：公司应在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告，内容包括公司基本情况、主要会计数据和财务指标、公司治理结构、董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况、报告期内重大事件及对公司的影响、财务会计报告和审计报告全文等。2.中期报告：公司应在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内编制并披露中期报告，内容包括公司基本情况、主要会计数据和财务指标、公司治理结构、董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况、报告期内重大事件及对公司的影响、财务会计报告和审计报告全文等。第五条临时报告1.重大事件：发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。重大事件包括但不限于：公司的经营方针和经营范围的重大变化；公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；公司发生重大亏损或者重大损失；公司生产经营的外部条件发生的重大变化；公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履行职责；持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；主要或者全部业务陷入停顿；对外提供重大担保；获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；变更会计政策、会计估计；因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；中国证监会规定的其他情形。2.关联交易：公司与关联人发生的交易（公司提供担保、受赠现金资产、单纯减免公司义务的债务除外）金额在3000万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易，应当及时披露。公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易，应当及时披露。公司不得直接或者通过子公司向董事、监事、高级管理人员提供借款。第六条其他信息1.行业信息：公司应按照相关行业监管要求，定期披露行业发展动态、市场竞争状况、行业政策变化等信息，以帮助投资者了解公司所处行业环境。2.社会责任信息：公司应积极履行社会责任，定期披露在环境保护、安全生产、员工权益保护、公益事业等方面的工作情况和成果。第三章信息披露的程序第七条信息收集与整理1.公司各部门、所属单位应指定专人负责收集、整理本部门、本单位与信息披露相关的文件、资料和数据，并及时报送公司董事会办公室。2.董事会办公室应定期对各部门、所属单位报送的信息进行汇总、分析，筛选出需要披露的信息，并及时反馈给相关部门、所属单位进行补充、完善。第八条信息审核与审批1.对于需要披露的信息，董事会办公室应组织相关部门、所属单位进行审核，确保信息内容真实、准确、完整。审核内容包括信息的合法性、合规性、真实性、准确性、完整性以及对公司的影响等。2.审核通过的信息应提交公司董事会秘书进行审批。董事会秘书应根据法律法规和公司章程的规定，对信息披露的内容、方式、时间等进行最终审核，并签署审批意见。3.对于重大信息的披露，董事会秘书应将信息提交公司董事长审批。董事长应根据法律法规和公司章程的规定，对信息披露的内容、方式、时间等进行最终审核，并签署审批意见。第九条信息披露1.经审批通过的信息，董事会办公室应按照相关法律法规和证券交易所的规定，及时、准确地在指定媒体上进行披露。披露方式包括但不限于公告、定期报告、临时报告等。2.公司应在信息披露后，及时将披露文件的副本报送中国证监会及其派出机构、证券交易所，并置备于公司住所供公众查阅。第四章信息披露的职责分工第十条董事会秘书职责1.负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。2.负责与中国证监会及其派出机构、证券交易所、投资者、媒体等有关方面的沟通与联络，回答投资者、媒体等有关方面的咨询。3.负责公司信息披露文件的编制、审核、报送等工作，确保信息披露文件的内容真实、准确、完整。4.负责组织公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员进行信息披露相关法律法规和规章制度的培训，提高信息披露意识和水平。5.负责公司信息披露档案的管理工作，包括信息披露文件的起草、审核、签署、发布、存档等环节的文件资料管理。6.负责公司内幕信息知情人登记管理工作，按照相关规定对内幕信息知情人进行登记、备案，并及时更新相关信息。7.负责公司信息披露事务的保密工作，制定信息披露保密制度，明确保密措施和责任，防止信息泄露。8.负责协调公司内部各部门、所属单位之间的信息沟通与协作，确保信息披露工作的顺利进行。9.负责公司信息披露相关工作的对外宣传和解释工作，维护公司良好形象。10.负责组织实施公司信息披露工作的考核与评价，对信息披露工作表现突出的部门、所属单位和个人进行表彰和奖励，对信息披露工作不力的部门、所属单位和个人进行批评和处罚。第十一条董事会办公室职责1.在董事会秘书的领导下，负责公司信息披露文件的具体起草、编辑、排版、印刷等工作。2.负责公司信息披露文件的报送、存档等工作，确保信息披露文件的及时、准确报送和妥善存档。3.负责公司信息披露相关数据的统计、分析和报告工作，为公司信息披露决策提供数据支持。4.负责公司信息披露事务的日常联络工作，包括与证券交易所、中国证监会及其派出机构、投资者、媒体等有关方面的沟通与协调。5.负责公司信息披露档案的整理、保管等工作，确保信息披露档案的完整、安全。6.负责公司内幕信息知情人登记管理工作的具体实施，按照相关规定对内幕信息知情人进行登记、备案，并及时更新相关信息。7.负责公司信息披露事务的保密工作的具体落实，制定信息披露保密制度的实施细则，明确保密措施和责任，防止信息泄露。8.负责公司信息披露相关工作的宣传和培训工作的组织实施，协助董事会秘书组织公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员进行信息披露相关法律法规和规章制度的培训，提高信息披露意识和水平。9.负责公司信息披露工作的其他相关事务，完成董事会秘书交办的其他工作任务。第十二条公司各部门、所属单位职责1.负责本部门、本单位信息的收集、整理和报送工作，确保所提供信息的真实、准确、完整。2.负责对本部门、本单位拟披露的信息进行审核，确保信息内容符合法律法规和公司章程的规定，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。3.负责配合董事会办公室做好信息披露相关工作，及时提供必要的文件、资料和数据，并协助进行信息披露文件的编制、审核等工作。4.负责本部门、本单位信息披露事务的保密工作，制定本部门、本单位信息披露保密制度，明确保密措施和责任，防止信息泄露。5.负责对本部门、本单位员工进行信息披露相关法律法规和规章制度的培训，提高员工信息披露意识和水平。6.负责本部门、本单位信息披露工作的其他相关事务，完成董事会秘书交办的其他工作任务。第五章信息披露的保密措施第十三条保密制度公司应建立健全信息披露保密制度，明确保密措施和责任，防止信息泄露。保密制度应包括以下内容：1.明确保密信息的范围，包括但不限于公司尚未公开的财务数据、经营策略、业务计划、技术秘密、客户信息等。2.规定保密信息的接触人员，仅限于因工作需要知悉该信息的公司董事、监事、高级管理人员、员工及其他相关人员。3.明确保密信息的保管方式，包括纸质文件的存放、电子数据的存储等，确保保密信息的安全。4.规定保密信息的传递方式，严格控制保密信息的传递范围和传递途径，防止保密信息在传递过程中泄露。5.明确保密信息的使用限制，未经公司书面授权，任何人员不得擅自使用保密信息。6.规定保密信息的披露审批程序，未经公司书面批准，任何人员不得擅自披露保密信息。第十四条保密培训公司应定期组织信息披露相关人员进行保密培训，提高保密意识和保密技能。保密培训应包括以下内容：1.信息披露保密制度的内容和要求。2.保密信息的范围和分类。3.保密信息的接触、保管、传递、使用和披露等环节的操作规范。4.违反保密制度的后果和责任。第十五条保密监督与检查公司应加强对信息披露保密工作的监督与检查，定期对保密制度的执行情况进行检查，发现问题及时整改。公司应设立举报信箱和举报电话，接受员工和社会公众对信息泄露行为的举报。对于违反保密制度的行为，公司应依法追究相关人员的责任。第六章信息披露的考核与奖惩第十六条考核制度公司应建立信息披露工作考核制度，对各部门、所属单位的信息披露工作进行考核评价。考核内容包括信息披露的及时性、准确性、完整性、合规性等方面。第十七条奖励措施对于在信息披露工作中表现突出的部门、所属单位和个人，公司应给予表彰和奖励。奖励措施包括但不限于：1.颁发荣誉证书。2.给予物质奖励。3.在公司内部进行公开表扬。第十八条惩罚