广播电视设备器材入网认定质量保证体系审核规定

广播电视设备器材入网认定质量保证体系审核规定一、总则1.目的为加强广播电视设备器材入网认定管理，规范质量保证体系审核工作，确保广播电视设备器材质量符合相关标准和要求，保障广播电视安全播出，制定本规定。2.适用范围本规定适用于申请广播电视设备器材入网认定的生产企业质量保证体系的审核。3.审核依据（1）相关法律法规，如《广播电视设备器材入网认定管理办法》等。（2）广播电视设备器材入网认定标准及技术规范。（3）企业质量保证体系相关标准，如ISO9001等。二、审核机构及人员1.审核机构由国家广播电视总局指定的具有资质的审核机构承担质量保证体系审核工作。审核机构应具备独立开展审核工作的能力，遵守审核工作的公正性、客观性和规范性原则。2.审核人员审核人员应具备相应的专业知识和审核经验，熟悉广播电视设备器材行业特点和质量保证体系要求。审核人员应经过培训并取得国家广播电视总局认可的审核员资格证书。三、审核内容1.质量管理体系（1）质量方针和质量目标的制定与实施，是否符合企业实际情况并具有可操作性。（2）质量管理体系文件的完整性、准确性和有效性，包括质量手册、程序文件、作业指导书等。（3）质量记录的管理，是否真实、完整、可追溯，保存期限是否符合要求。2.机构与人员（1）企业组织机构的设置是否合理，职责是否明确，能否有效支持质量管理工作。（2）人员配备是否满足生产经营需要，关键岗位人员的资质和能力是否符合要求。（3）人员培训计划的制定与实施情况，员工是否具备必要的质量意识和操作技能。3.生产过程控制（1）生产工艺文件的制定与执行情况，是否明确规定了工艺流程、质量控制要点等。（2）原材料、零部件的采购控制，包括供应商的评价与选择、采购合同的管理、进货检验等。（3）生产设备的管理，设备的维护、保养、校准情况是否良好，能否确保产品质量稳定。（4）生产环境的控制，是否满足产品生产的要求。4.质量检验与试验（1）质量检验机构的设置与人员配备，检验人员的资质和能力是否符合要求。（2）检验计划的制定与实施，是否对原材料、半成品和成品进行了有效的检验。（3）检验设备的管理，设备的校准、维护情况是否良好，确保检验结果的准确性。（4）试验工作的开展，包括产品的性能测试、安全测试等，试验报告是否真实、完整。5.不合格品控制（1）不合格品的识别、标识和隔离措施，是否能够有效防止不合格品的流转。（2）不合格品的评审和处置，是否根据不合格品的性质采取了相应的措施，如返工、返修、报废等。（3）对不合格品产生原因的分析和改进措施的制定与实施情况。6.质量改进（1）质量改进机制的建立，是否定期对质量管理体系进行内部审核和管理评审。（2）对质量问题的分析和改进措施的制定与实施情况，是否持续提高产品质量。（3）数据分析与利用，是否通过对质量数据的分析发现问题并采取改进措施。四、审核程序1.申请受理企业向国家广播电视总局提交入网认定申请，并按要求提供相关资料。审核机构收到申请后，对申请资料进行审查，符合要求的予以受理，不符合要求的通知企业补充或修改资料。2.文件审查审核机构对企业提交的质量管理体系文件进行审查，了解企业质量管理体系的总体情况，确定文件是否满足审核要求。如发现文件存在问题，通知企业进行修改。3.现场审核准备（1）审核机构组建审核组，审核组由具备相应专业知识和经验的审核员组成。（2）审核组制定审核计划，明确审核目的、范围、方法、时间安排等，并提前通知企业。（3）审核组收集与审核相关的信息，如企业产品特点、生产工艺、质量管理情况等。4.现场审核实施（1）首次会议审核组与企业管理层及相关人员召开首次会议，介绍审核目的、范围、程序和方法，明确审核组与企业的分工和配合要求。（2）文件审查与记录审查审核组按照审核计划对企业质量管理体系文件和质量记录进行审查，收集客观证据。（3）现场观察与面谈审核组深入企业生产现场，观察生产过程、设备运行、人员操作等情况，与相关人员进行面谈，了解实际执行情况。（4）数据收集与分析审核组收集有关产品质量、生产过程控制、检验试验等方面的数据，并进行分析，以验证质量管理体系的有效性。（5）末次会议审核组召开末次会议，向企业通报审核情况，提出审核发现的问题和不符合项，与企业沟通审核结论，听取企业意见。5.审核报告编制审核组根据现场审核情况编制审核报告，报告内容包括审核目的、范围、依据、方法、审核发现的问题及不符合项、审核结论等。审核报告经审核机构批准后提交给国家广播电视总局和企业。6.不符合项整改企业对审核报告中提出的不符合项进行分析，制定整改措施，明确整改责任人和整改期限。整改措施实施后，企业向审核机构提交整改报告，审核机构对整改情况进行跟踪验证。五、审核周期1.已获得入网认定证书的企业，每[X]年进行一次质量保证体系监督审核。2.新申请入网认定的企业，在取得入网认定证书后的[X]个月内进行首次质量保证体系审核。六、审核费用1.审核费用由企业承担，具体收费标准按照国家有关规定执行或由审核机构与企业协商确定。2.审核费用主要用于审核机构开展审核工作的各项支出，包括文件审查、现场审核、审核报告编制、跟踪验证等费用。七、监督管理1.国家广播电视总局对审核机构的审核工作进行监督管理，确保审核工作的公正性、客观性和规范性。2.审核机构应建立审核工作档案，妥善保存审核资料，以备国家广播电视总局检查。3.企业应积极配合审核工作，如实提供相关资料和信息，对审核发现的问题应认真整改。如企业拒绝整改或整改不力，国家广播电视总局将视情节轻重采取相应的处罚措施