廉洁风险防控工作实施方案

廉洁风险防控工作实施方案一、指导思想以党的[具体会议精神]为指导，深入贯彻落实党中央关于党风廉政建设和反腐败斗争的决策部署，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，紧密结合本单位实际，以制约和监督权力运行为核心，以岗位廉政风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化、规范化水平，为单位健康发展提供坚强保障。

二、工作目标通过开展廉洁风险防控工作，使全体干部职工的廉洁风险防范意识显著增强，廉洁从政行为更加规范，重点领域和关键环节的权力运行得到有效制约和监督，腐败现象得到有效遏制，逐步建立起一套符合本单位实际、科学管用的廉洁风险防控长效机制。

三、实施范围本实施方案适用于本单位各部门及全体干部职工。

四、工作原则1.全面覆盖原则对单位所有岗位、所有业务流程进行全面梳理，查找廉洁风险点，确保廉洁风险防控工作覆盖到每个部门、每个岗位和每个环节。2.突出重点原则聚焦重点领域、关键岗位和重要环节，重点查找权力集中、资金密集、资源富集的部门和岗位的廉洁风险，有针对性地采取防控措施，增强防控工作的实效性。3.动态管理原则根据单位职能调整、业务流程变化、法律法规更新等情况，及时调整廉洁风险内容和防控措施，实行动态管理，确保廉洁风险防控工作适应新形势、新要求。4.科学防控原则运用科学的方法和手段，对廉洁风险进行识别、评估和防控，做到防控措施合理、有效、可操作，提高廉洁风险防控工作的科学性和精准性。

五、工作步骤廉洁风险防控工作分三个阶段进行：

第一阶段：动员部署阶段（[具体时间区间1]）1.成立机构成立廉洁风险防控工作领导小组，由单位主要领导任组长，其他班子成员任副组长，各部门负责人为成员。领导小组下设办公室，负责廉洁风险防控工作的组织协调和日常工作。2.制定方案结合单位实际，制定廉洁风险防控工作实施方案，明确工作目标、任务、步骤和要求。3.动员部署召开廉洁风险防控工作动员大会，传达学习上级有关文件精神，对工作进行全面动员部署，提高干部职工对廉洁风险防控工作重要性的认识，营造良好的工作氛围。

第二阶段：排查防控阶段（[具体时间区间2]）1.岗位风险排查各部门组织干部职工对照岗位职责，全面查找在履行职责过程中可能存在的廉洁风险点，并从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等五个方面进行分析，确定风险等级。思想道德风险：主要指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，行政管理行为失控，或授意他人违规操作，导致行政行为结果不公正不公平，或因个人工作、生活等压力，可能产生心理失衡，诱发职务犯罪等风险。岗位职责风险：主要指由于岗位职责的特殊性及存在的薄弱环节和漏洞，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，导致行政过错或行政不作为，构成失职渎职、"以权谋私"等严重后果的廉政风险。业务流程风险：主要指在业务流程中，由于工作程序不规范、缺乏制约监督等原因，可能导致权力失控、行为失范、滋生腐败的风险。制度机制风险：主要指由于缺乏工作制度的明确规定、工作程序的明确规范、监督制约机制的健全完善，可能导致工作中出现的暗箱操作、权力寻租等风险。外部环境风险：主要指外部环境因素对行政行为的影响，以及行政管理对象为谋取自身利益对相关人员进行利益诱惑或施加其他不正当影响，可能导致权力滥用的风险。2.部门风险排查各部门在岗位风险排查的基础上，对本部门的业务流程进行梳理，查找部门层面存在的廉洁风险点，分析风险等级，形成部门廉洁风险排查报告。3.单位风险排查领导小组办公室对各部门的廉洁风险排查情况进行汇总分析，查找单位层面存在的廉洁风险点，分析风险等级，形成单位廉洁风险排查报告。4.制定防控措施针对排查出的廉洁风险点，各部门和干部职工要逐一制定防控措施，明确防控责任人和防控时限，确保廉洁风险得到有效防控。防控措施要具有针对性、可操作性和实效性，能够切实防范廉洁风险的发生。5.完善制度建设结合廉洁风险防控工作，对现有制度进行全面梳理，查找制度漏洞和薄弱环节，及时修订完善各项规章制度，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制，形成用制度管权、按制度办事、靠制度管人的长效机制。

第三阶段：检查验收阶段（[具体时间区间3]）1.自查自纠各部门和干部职工对廉洁风险防控工作进行自查自纠，检查防控措施的落实情况，查找存在的问题和不足，及时进行整改。2.检查验收领导小组办公室组织对各部门廉洁风险防控工作进行检查验收，通过听取汇报、查阅资料、实地查看等方式，对廉洁风险排查、防控措施制定、制度建设等情况进行全面检查。对工作开展扎实、成效显著的部门进行表彰；对工作不力、敷衍了事的部门进行通报批评，并责令限期整改。3.总结评估对廉洁风险防控工作进行全面总结评估，分析工作中存在的问题和不足，总结经验做法，提出改进措施和建议，形成廉洁风险防控工作总结报告。同时，建立廉洁风险防控工作长效机制，将廉洁风险防控工作纳入常态化管理，不断巩固和扩大工作成果。

六、工作要求1.加强组织领导各部门要高度重视廉洁风险防控工作，切实加强组织领导，部门负责人要亲自抓、负总责，确保工作顺利推进。领导小组办公室要充分发挥组织协调作用，加强对工作的指导和督促检查，及时解决工作中出现的问题。2.强化宣传教育要充分利用各种宣传阵地，广泛宣传廉洁风险防控工作的重要意义、目标任务和工作要求，提高干部职工的知晓率和参与度。通过开展廉政教育、警示教育等活动，增强干部职工的廉洁自律意识和风险防范意识，营造风清气正的工作环境。3.注重工作实效要紧密结合本单位实际，突出重点，抓住关键，扎实推进廉洁风险防控工作。要注重与业务工作相结合，把廉洁风险防控工作贯穿于业务工作的全过程，做到两不误、两促进。要通过廉洁风险防控工作的开展，切实解决存在的突出问题，推动单位各项工作健康发展。4.严格责任追究对在廉洁风险防控工作中敷衍塞责、弄虚作假、拒不整改或整改不力，导致发生违纪违法问题的部门和个人，要按照有关规定严肃追究责任。

七、廉洁风险防控工作流程图1.岗位廉洁风险排查流程图干部职工对照岗位职责，梳理业务流程。从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面查找廉洁风险点。分析风险可能造成的后果及风险等级。填写岗位廉洁风险排查表。2.部门廉洁风险排查流程图部门负责人组织本部门人员梳理业务流程。汇总岗位廉洁风险排查情况。查找部门层面存在的廉洁风险点。分析风险可能造成的后果及风险等级。填写部门廉洁风险排查表。3.单位廉洁风险排查流程图领导小组办公室汇总各部门廉洁风险排查情况。分析查找单位层面存在的廉洁风险点。评估风险可能造成的后果及风险等级。填写单位廉洁风险排查表。4.防控措施制定流程图根据廉洁风险排查情况，确定防控责任人。针对风险点制定具体防控措施。明确防控措施的执行时限和监督检查方式。填写防控措施登记表。5.制度建设流程图梳理现有制度，查找制度漏洞和薄弱环节。制定或修订相关制度，明确制度内容和执行要求。征求意见，对制度进行完善。印发实施制度。6.检查验收流程图各部门开展自查自纠，填写自查报告。领导小组办公室组织检查验收。查阅资料、实地查看、听取汇报等。对检查情况进行总结评估，形成验收报告。对工作成效显著的部门进行表彰，对工作不力的部门进行通报批评并责令整改。

八、廉洁风险防控工作相关表格1.岗位廉洁风险排查表|岗位名称|岗位责任人|||||风险类别|风险点描述||思想道德风险|......||岗位职责风险|......||业务流程风险|......||制度机制风险|......||外部环境风险|......||风险等级|高/中/低||可能造成的后果|......||防控措施|......||防控责任人|......||防控时限|......|2.部门廉洁风险排查表|部门名称|部门负责人|||||风险类别|风险点描述||思想道德风险|......||岗位职责风险|......||业务流程风险|......||制度机制风险|......||外部环境风险|......||风险等级|高/中/低||可能造成的后果|......||防控措施|......||防控责任人|......||防控时限|......|3.单位廉洁风险排查表|单位名称|单位负责人|||||风险类别|风险点描述||思想道德风险|......||岗位职责风险|......||业务流程风险|......||制度机制风险|......||外部环境风险|......||风险等级|高/中/低||可能造成的后果|......||防控措施|......||防控责任人|......||防控时限|......|4