特种设备（机电类）生产单位安全风险管控（日管控、周排查、月调度）清单

特种设备（机电类）生产单位安全风检管控

（日管控、周排查、月调度）清单

本“安全风险管控清单”为特种设备生产单位推荐性使用格式，仅规定了应当进行日管控、

周排查、月调度的基本项目，熔种设备生产单位应当结合本单位实际和产品制造的具体要求，细

化风险管控清单，合理调整管控形式。

目录

L电梯质量安全风险管控清单（制造（含安装、修理、改造））3

2.电梯质量安全风险管控清单（安装（含修理））7

3.起重机械质量安全风险管控清单（制造（含安装、修理、改造））12

4.起重机械质量安全风险管控清单（安装（含修理））16

5.客运索遒质量安全风险管控清单（制造（含安装、修理、改造））21

6.客运索遒质量安全风险管控清单（安装（含修理））27

7.大型游乐设施质量安全风险管控清单（制造（含安装、修理、改造））33

8.大型游乐设施质量安全风险管控清单（安装（含修理））39

9.场（厂）内专用机动车辆质量安全风险管控清单（制造（含修理、改造））45

10.场（厂）内专用机动车辆质量安全风险管控清单（修理）55

L电梯质量安全风险管控清单（制造（含安装、修理、改造））

序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注

设计任务书中明确设计的依据，检

1设计的依据不符合要求周排查质量安全总监

查设计文件的依据是否符合要求

设计文件未经贲任人员审查设计文件按规定经责任人员审查

2周揖查质量安全总监

确认即用于生产确认通过后方能用于生产

设计

未按规定野外来设计文件进按照法规、标准、控制程序文件的

3周排查质量安全总监

行控制要求时外来设计文件进行控制

当设计发生修改时，按设计控制程

4未按规定办理设计修改手续周排查质量安全总监

序进行处理

未按规定对受委托方实施质建立合格受委托方名录，按照程序

5周排查质量安全总监

量控制文件进行采购质量控制

按照法规、标准、控制程序文件的

未按规定进行材料验收（复验）

6要求进行验收（复脸）、存放与保周排查质量安全总监

以及存放与保管

材料与管

零部件按照法规、标准、控制程序文件的

未按规定进行领用、使用控制

7要求进行料领用和使用以及材料日管控质量安全员

以及材料标识

标识

按照法规、标准、控制程序文件的

8未按规定办理材料代用手续日管控质量安全员

要求办理材料代用手续

未按规定制定通用、专用文件按照法规、标准、控制程序文件的

9作业月调度主要负责人

和技术交底要求编制工艺文件

（工艺）

10未对设订图纸的工艺性进行对设i|图纸进行工艺审查，并做日管控质呈安全员

审查好记录

未按规定对生产工艺执行情按控制程序文件规定，定期进行工

11日管控质量安全员

况进行检查艺执行情况检查

按照法规、标准、控制程序文件的

未按规定对焊接人员、焊接材要求对焊接人员、焊接材料、焊

12日管控质量安全员

料、焊接过程进行管理、控制接过程进行管理、控制，并做好

记录

明确焊接试板的相关要求，按规

13未按规定对焊接试板控制定进行加工、检脸与试险、处理周排查质量安全总监

焊接

和保存

按规定进行焊接工艺评定、编制烂

焊接工艺评定、焊接工艺规程

14接工艺规程，确保能戛盖锅炉焊接周排查质量安全总监

不符合要求

所零的工艺

焊建返修应按照法规、标准.控制

15焊缝返修未按规定执行周排查质量安全总监

程序文件的要求执行

检验与试验工艺文件不符合要按照法规、标准、控制程序文件的

16周排查质量安全总监

求要求编制检验与试验工艺文件

未按规定对检验与试验条件、按照法规、标准、控制程序文件的

17过程检验、最终检验、检验与要求进行控制并做好状态标识以周排查质量安全总监

检验

试验状态进行控制及相关记录

与试脸

检验与试骏记录为报告缺失或应及时出具准确规范的检验与试

18周排查质量安全总监

不规范险记录和报告

型式试验不符合相关规范要型式试脸应符合相关规范要求，并

19月调度主要负责人

求，不能覆盖产品范围覆盖产品范围

采购、验收、建玛、操作、维按照法规、标准、控制程序文件的

护.使用环境、检定校准、检要求对生产设备和检验与试验装

20周排查质量安全总监

修、封存以及报废等的控制不置的相关环节进行控制并做好相

符合要求关记录

生产设备按照程序文件的要求对生产设备

和检验与

21档案管理不符合要求和检验与试聆装置的档案进行管周排查质量安全总监

试验装置理

生产设备使用状杰标识，检脸

按照程序文件的要求对生产设备

与试验装置检定校准标识，法

22和检验与试跄装置的相关标识、检日管控质量安全员

定要求检验的生产设备的检

验报告进行管理

验报告等不符合要求

未对人员培训的范围、要求、制定人员管理相关程序，明确相关

23月调度主要负责人

内容、计划和实施等做出规定要求

特种设备许可所要求的相关人

24人员管理员的培训、考核玛案不符合要加强过程巡查及档案管理月调度主要负责人

求

特种设备许可所要求的相关人

25检查相关工作见证材料月调度主要负责人

员的照用管理不符合要求

制定执行特种设备许可制度的管

理程序，明确相关要求；持证期间，

资源条件未能持续保持许可条

26执行特种加强过程巡查，当相关人员、工作月调度主要负责人

件

设备许可场所、设备设施等发生变化时，及

制度时核查是否满足许可条件

未按规定履行告和义务并接受接受各级特种设备安全监管部门

27月调度主要负责人

监督检验的览督，并按规定中眼和接受窗督

检验

发现涂改、倒卖、出租、出借

28按规定进行许可证管理月调度主要负责人

许可证行为等

政府监督、

29发现不合格项记录、整改月调度主要负责人

通报、预警

30投诉举报发现不合格项记录、整改、消除安全隐患月调度主要负责人

31舆情信息发现不合格项记录、整改月调度主要负责人

备注：本清单为推荐性格式，仅规定了应当进行日管控、周排查、月调度的基本项目，电梯制造（含安装、修理、改造）单位

应当结合本单位实际和产品制造的具体要求，细化风险管控清单，合理调整管控形式。

2.电柳质量安全风险管控清单（安装（含修理））

序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注

井道现场情况与电梯安装施工前，根据设计图纸复

1周排查质量安全总监

实际尺寸不符核施工现场

井道勘测曳引机承重工字刚、

导轨支架、厅匚门头安装施工前，根据设计图纸对

2周排查质量安全总监

支撑点等预埋件是否隐蔽工程的施工质量进行验收

符合相关要求

未按规定对受委枇方建立合格受委托方名录，按照程

3周排杳质量安全总监

实施质量控制序文件进行采购质量控制

未按规定进行材料脸按照法规、标准、控制程序文件

4收（复脸）以及存放的要求进行验收（复脸）、存周排查质量安全总监

材料与零与保管放与保管

部件未按规定进行领用、按照法规、标准、控制程序文件

5使用控制以及材料标的要求进行料领用和使用以及日管控质量安全员

识材料标识

未按规定办理材料变按照法规、标准、控制程序文件

6日管控质量安全员

更手续的要求办理材料代用手续

未按规定编制精炉安

装（改造、修理）施按照法规、标准、控制程序文

1工方案等通用、专用件的要求编制工艺文件并进行日管控质量安全员

的作业（工艺）文件，施工技术交底

并进行施工技术交底

未按规定进行图纸会按规定进行图纸会审，并做好

8作业（工周排查质量安全总监

艺）审相关记录

未按规定对作业（工按控制程序文件规定，定期进

9日管控质量安全员

艺）进行检查行作业（工艺）执行情况检查

施工用工装、模具的定期开展工装机具使用管理检

10月调度主要负责人

管理不符合要求查并做好记录

按照法规、标准、控制程序文件

未按规定对焊接人

的要求对焊接人员、焊接材料、

11员、焊接材料、焊接日管控质量安全员

焊接过程（包括焊接环境）进

过程进行管理、控制

行管理、控制，并做好记录

按规定进行焊接工艺评定、端制

焊接焊接工艺评定、焊接

12焊接工艺规程，确保能覆盖锅炉周排查质量安全总监

工艺规程不符合要求

焊接所需的工艺

焊缝返修未按规定执焊缝返修应按照法规、标准、

13日管控质量安全员

行控制程序文件的要求执行

按照法规、标准、控制程序文件

检跄与试验工艺文件

14的要求编制检聆与试验工艺文周排查质量安全总监

不符合要求

件

未按规定对检验与试

按照法规、标准、控制程序文件

检验援条件、过程检骁、

I-：的要求进行控制并做好状态标周排查质量安全总监

与试验最终检验、检骆与试

识以及相关记录

验状态进行控制

未按规定对检卷试脸应及时出具准确规范的检验与

16周排查质量安全总监

记录和报告进行控制试验记录和报告

采购、脸收、建档、

按照法规、标准、控制程序文件

操作、维护、使用环

的要求对生产设备和检验与试

17境、检定校准、检修、周排查质量安全总监

验装置的相关环节进行控塞并

封存以及报废等的控

做好相关记录

制不符合要求

施工设备按照程序文件的要求对生产设

18和检验与档案管理不符合要求备和检验与试验装置的档案进周排查质量安全总监

试验装置行管理

设备使用状态标识，

检验与试脸装置检定按照程序文件的要求对生产设

19校准标识，法定要求备和检验与试验装置的相关标日管控质量安全员

检脸的设备的检验报识、检验报告进行管理

告等不符合要求

对现场施工作业环境进行安全

未对现场安全环境进

20施工过程辨识，并制定相应的风险防范措日管控质量安全员

行评价并制定措施

施

施工过程不符合相关制定现场作业指导手册，规范作

21日管控质量安全员

要求业程序

未对人员培训的要

制定人员管理相关程序，明确相

22求、内容、计划和实月调度主要负责人

关要求

施等做出规定

特种设备许可所要求

23人员管理的相关人员的培训、加强过程巡查及档案管理月调度主要负责人

考核档案不符合要求

特种设备许可所要求

24的相关人员的聘用管检查相关工作见证材料月调度主要负责人

理不符合要求

制定执行特种设备许可制度的

管理程序，明确相关要求；持证

资源条件未能持续保期间，加强过程巡查，当相关人

25月调度主要负责人

持许可条件员、工作场所、设备设施等发生

变化时，及时核查是否满足许可

执行特种

条件

设备许可

接受各级特种设备安全监管部

制度未按规定履行告知义

26门的监督，并按规定申报和接受月调度主要负责人

务并接受监督检验

监督检验

发现涂改、倒卖、出

27租、出借许可证行为按规定进行许可证管理月调度主要负责人

等

政府监督、

28发现不合格项记录、整改月调度主要负责人

通报、预警

29投诉举报发现不合格项记录、整改、消除安全隐患月调度主要负责人

30舆情信息发现不合格项记录、整改月调度主要负责人

备注：本清单为推荐性格式，仅规定了应当进行日管控、周排查、月调度的基本项目，电梯安装（含修理）单位应当结合本单

位实际和产品制造的具体要求，细化风险管控清单，合理调整管控形式。

3.超重机械质量安全风险管控清单（制造（含安装、修理、改造））

管控形

序号风险类别风险指标风险管控措施责任人备注

式

产品设计的依据不符合现行法规、安全按法律和法规等确定设计依

1月调度主要负责人

规范、标准和用户要求据。

设计设计文件未经责任人员审查确认，用于按规定执行设计文件审查制质量安全总

2周排查

生产度，明确责任和流程。监

未对设计和施工方案（过程）风险进行制定设计和电工方案（过程）

3月调度主要负责人

控制风险控制制度，明确职责。

按规定控制，检查相关工作见质量安全总

4未按规定对受委托方实施质量控制周排查

证材料。监

材料与零

未按规定进行验收（复验）、材料标识、

部件L按规定控制，明确责任；

5保管、领用和使用控制，材料代用手续日管控质量安全员

2.加强过程巡查。

不全

1.制定通用、专用工艺文件，

未按规定制定通用、专用文件和技术交质量安全总

6按规定完成技术交底；周排查

底，未对生产用工装、模具进行检查监

作业（工2.检查相关工作见证材料。

艺）

质量安全总

7未按规定对生产工艺执行情况检杳按规定完成工艺纪律检查周排查

监

未按规定对焊接人员、焊接材料、焊接

8按规定控制，加强过程巡查。日管控质性安全员

过程进行管理、控制。

焊接

按照相关法规和标准要求完

质量安全

9焊接工艺评定未覆盖。成焊接作业对应的焊接工艺周排查

总览

评定。

按照法规和标准要求制定热质量安全

10热处理工艺不符合要求。周排查

处理工艺文件。总览

热处理

未按规定对热处理设备、过程、记录和

11按规定控制，加强过程巡查。日管控质量安全员

外委等进行控制。

无损检测通用工艺、专用工艺不符合要按照法规和标准要求编制无质量安全

12周排查

求。损检测工艺文件。总宣

无损检测人员管理不符合要求，未按规

无损检测

定对无损检测仪器及试块、无损检测过

13按规定控制，加强过程巡杳。日管控质量安全员

程、无损检测记录、报告、无损检测外

委进行控制。

理化检验人员按要求培训上

14理化检验人员未经培训上岗。月调度主要负责人

岗。

理化•检验理化检验方法、操作过程、记录和报告

15不符合要求，未按规定为理化检验外委按规定控制，加强过程巡查。日管控质量安全员

进行控制。

生产设备和检验与试物装置的采购、验

收、速档、操作、维护、使用环境、检按规定控制，检查相关工作见质量安全

16检验与试周排查

定校准、检修、封存以及报废等的控制证材料。总监

验

不符合要求。

17生产设备和检脸与试验装置的状态标按规定控制，定期检查。日管控质量安全员

识，定期检蕤、检定或校准等不符合要

求。

未对人员培训的要求、内容、计划和实制定人员管理相关程序，明确

18月调度主要负责人

施等做出规定。相关要求。

特种设备许可所要求的相关人员的培

19人员管理加强过程巡查及档案管理。月调度主要负责人

训、考核档案不符合要求。

特种设备许可所要求的相关人员的聘

20检查相关工作见证材料。月调度主要负责人

用管理不符合要求。

制定执行特种设备许可制度

的管理程序，明确相关要求：

持证期间，加强过程巡查，当

21资源条件未能持续保持许可条件月调度主要负责人

相关人员、工作场所、设备设

施等发生变化时，及时核查是

特种设备否满足许可条件

许可制度接受各级特种设备安全监管

22未按规定履行告知义务并接受监督检验部门的监督，并按规定申报和月调度主要负责人

接受监督检驻

发现涂改、倒卖、出租、出借许可证行

23按规定进行许可证管理月调度主要负责人

为等

政府监督、质量安全总

24发现不合格项记录，整改周排查

通报、预警监

25投诉举报发现不合格项记录，整改，消除安全隐患日管控质量安全员

2C舆情信息发现不合格项记录，整改口管控质量安全员

备注：本清单为推荐性格式，仅规定j应当进行日管控、周排查、月调度的基本项目，起重机械制造单位应当结合本单位实际

和产品制造的具体要求，细化风险管控清单，合理调整管控形式。

4.超重机械质量安全贝胞管控清单（安装（含修理））

序号风险类别风险指标风险管控措施管控方式责任人备注

制定材料与零部件控制程序，

未按规定对受委托方实施质质量安全

1明确人员职责，加强过程巡查，周排查

量控制总监

检查相关工作见证材料

按照法规、标准、控制程序文质量安全

2未按规定进行材料复验周排查

件的要求进行复验总监

按照法规、标准、控制程序文

材料与零部件

件的要求核查材料原始标识并

未按规定进行材料标识、发放质量安全

3进行标识移植日管控

和领用员

按照规定进行材料发放领用，

并做好相应记录

按照法规、标准、控制程序文主要负责

4未按规定存放、保管月调度

件的要求进行存储人

按照材将控制程序要求进行确质量安全

5材料变更手续不全周排查

认和控制总监