资本市场突发危机应急预案

资本市场突发危机应急预案资本市场突发危机应急预案

一、总则

11适用范围

本应急预案适用于我国境内各类资本市场突发危机事件的应急处理工作。包含但不限于股票市场、债券市场、期货市场、外汇市场、基金市场等领域的突发事件，如市场崩盘、恐慌性抛售、恶意掌控、技术故障、政策更改、自然祸害等引发的资本市场异常波动。

12响应分级

121分级原则

依据资本市场突发危机事件的危害程度、影响范围和生产经营单位掌控事态的本领，将应急响应分为四个等级，分别为一级响应、二级响应、三级响应和四级响应。分级响应的基本原则如下：

（1）防备为主，防治结合：在危机发生前，加强监测和预警，提前采取防备措施；危机发生后，快速响应，采取有效措施掌控事态。

（2）快速反应，协同应对：各级应急组织和个人应快速行动，协同搭配，形成合力，共同应对危机。

（3）分类引导，分级负责：依据危机事件的性质、规模和影响范围，实施分类引导，明确各级应急组织的职责。

（4）信息共享，公开透亮：建立健全信息共享机制，及时发布相关信息，确保应急处理工作的公开透亮。

122分级内容

（1）一级响应

一级响应适用于资本市场突发危机事件对国家金融安全和社会稳定造成严重影响，可能引发系统性金融风险的情况。应急指挥部启动一级响应，全面协调各部门、各地区应对危机。

（2）二级响应

二级响应适用于资本市场突发危机事件对部分地区或行业造成较大影响，可能引发区域性金融风险的情况。应急指挥部启动二级响应，重点协调相关地区和行业应对危机。

（3）三级响应

三级响应适用于资本市场突发危机事件对个别市场或企业造成肯定影响，应急响应本领可满足处理需求的情况。应急指挥部启动三级响应，引导相关市场和企业采取应对措施。

（4）四级响应

四级响应适用于资本市场突发危机事件对个别市场或企业造成细小影响，应急响应本领可基本满足处理需求的情况。应急指挥部启动四级响应，帮助相关市场和企业进行应急处理。

资本市场突发危机应急预案

二、应急组织机构及职责

21应急组织形式及构成单位（部门）

资本市场突发危机应急组织机构采用层级管理、职能分工的扁平化组织形式。其构成单位（部门）如下：

（1）应急指挥部

应急指挥部是资本市场突发危机事件应急处理的最高指挥机构，负责全面协调、指挥和监督应急处理工作。

（2）应急办公室

应急办公室是应急指挥部的日常办事机构，负责应急预案的日常管理、信息收集、分析研判、文件起草等工作。

（3）监测预警组

监测预警组负责资本市场运行数据的实时监测，预警信息的收集、分析、评估和发布。

（4）风险评估组

风险评估组负责对资本市场突发危机事件进行风险评估，提出应对措施和建议。

（5）信息发布组

信息发布组负责及时、准确地向公众发布应急处理信息，维护市场秩序和社会稳定。

（6）金融稳定保障组

金融稳定保障组负责协调金融机构，保障金融市场稳定，维护投资者权益。

（7）法律帮助组

法律帮助组负责为受危机影响的投资者供应法律咨询和帮助服务。

（8）社会稳定维护组

社会稳定维护组负责协调公安、民政等相关部门，维护社会稳定。

22各小组具体构成、职责分工及行动任务

221应急指挥部

构成：由监管部门、金融机构、地方政府、行业协会等相关部门负责人构成。

职责分工：

总指挥：负责应急处理工作的全面领导，协调各小组工作。

副总指挥：帮助总指挥工作，负责应急处理工作的具体执行。

指挥部办公室：负责日常事务处理、信息汇总和报告。

行动任务：

确定危机事件的等级，启动相应响应。

协调各小组开展应急处理工作。

订立和调整应急处理方案。

向上级部门汇报应急处理进展。

222监测预警组

构成：由金融市场分析师、信息技术人员、监管人员等构成。

职责分工：

实时监测市场数据，发现异常波动。

分析评估危机事件的影响范围和程度。

及时发布预警信息。

行动任务：

对市场数据进行实时监控和分析。

提前猜测危机事件的可能发生。

及时向指挥部和相关部门供应预警信息。

223风险评估组

构成：由金融专家、行业分析师、风险评估人员等构成。

职责分工：

对危机事件进行风险评估。

提出应对措施和建议。

行动任务：

评估危机事件的潜在风险。

分析危机事件的演化趋势。

向指挥部供应风险评估报告。

224信息发布组

构成：由新闻发言人、媒体联络员、信息技术人员等构成。

职责分工：

发布应急处理信息。

回应社会关切。

行动任务：

及时发布官方信息，澄清谣言。

与媒体保持紧密沟通，确保信息传播的准确性。

管理社交媒体，监控舆论动态。

225金融稳定保障组

构成：由金融机构代表、监管人员、金融稳定专家等构成。

职责分工：

稳定金融市场。

保障金融机构正常运营。

行动任务：

协调金融机构采取必需措施。

监督金融机构履行社会责任。

供应资金支持，保障市场流动性。

226法律帮助组

构成：由律师、法律专家、监管人员等构成。

职责分工：

为受危机影响的投资者供应法律帮助。

维护投资者合法权益。

行动任务：

供应法律咨询和帮助服务。

帮助处理投资者投诉。

参加调解纠纷。

227社会稳定维护组

构成：由公安、民政、政府相关部门代表等构成。

职责分工：

维护社会稳定。

保障人民生命资产安全。

行动任务：

协调相关部门进行应急处理。

维护社会秩序。

供应必需的物资和人力资源支持。

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三、信息接报

31应急值守电话

应急值守电话应设置24小时不间断值班，确保紧急情况下的信息沟通畅通。具体电话号码如下：

应急指挥部值班电话：1234567890

监测预警组值班电话：1234567891

风险评估组值班电话：1234567892

32事故信息接收

321内部通报程序

（1）信息接收责任人：各小组指定专人负责接收和处理事故信息。

（2）接收方式：通过电话、电子邮件、即时通讯工具等方式接收。

（3）接收程序：接收人员应在第一时间内确认信息的真实性，并对信息进行初步筛选。

322事故信息内部通报

（1）通报方式：通过内部会议、即时通讯工具、内部信息系统等途径进行通报。

（2）通报内容：包含事故发生的时间、地方、性质、初步影响等关键信息。

（3）通报责任人：各小组负责人负责对本小组通报的准确性及时性负责。

33向上级主管部门、上级单位报告事故信息的流程、内容、时限和责任人

331报告流程

（1）各小组在确认事故信息后，立刻向应急指挥部报告。

（2）应急指挥部对事故信息进行汇总分析，形成初步报告。

（3）应急指挥部向上级主管部门、上级单位报告。

332报告内容

报告应包含以下内容：

事故发生的时间、地方、性质。

事故的初步影响和可能的发展趋势。

已采取的应急处理措施。

需要上级主管部门、上级单位供应的支持。

333报告时限

初步报告：应在事故发生后1小时内完成。

终报：应在事故处理完毕后24小时内完成。

334报告责任人

初步报告责任人：各小组负责人。

终报责任人：应急指挥部负责人。

34向本单位以外的有关部门或单位通报事故信息的方法、程序和责任人

341通报方法

通过正式函件、电子邮件、电话、传真等方式进行通报。

342通报程序

（1）应急指挥部依据事故影响范围和程度，决议是否需要向外部通报。

（2）确定通报对象和内容。

（3）依照规定程序和格式，制作通报文件。

343通报责任人

通报文件制作责任人：应急办公室。

通报发送责任人：应急办公室或指定专人负责。

344通报时限

在确认需要向外部通报后，应在1小时内完成通报。

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四、信息处理与研判

41响应启动的程序和方式

411响应启动程序

（1）信息收集：通过监测预警组、风险评估组等部门的实时数据监测和风险评估，收集资本市场相关动态。

（2）信息分析：应急指挥部对收集到的信息进行综合分析，评估危机事件的性质、严重程度、影响范围和可控性。

（3）响应决策：依据应急响应分级条件，应急领导小组依据信息分析结果作出响应启动的决策。

（4）响应启动：应急指挥部发布响应启动命令，各小组依照职责分工进入应急状态。

412响应启动方式

（1）人工启动：当应急领导小组认为事故信息实现响应启动条件时，通过人工方式宣布启动响应。

（2）自动启动：当预设的自动触发条件被满足，如市场指标异常波动、交易系统故障等，系统自动启动响应。

42响应启动的决策依据

应急领导小组在作出响应启动决策时，应综合考虑以下因素：

事故性质：危机事件的类型，如市场掌控、技术故障、政策更改等。

严重程度：危机事件对市场稳定、投资者信心、社会秩序等方面的影响程度。

影响范围：危机事件波及的地域范围、行业领域、投资者群体等。

可控性：危机事件是否可以快速得到掌控，以及掌控措施的有效性。

43预警启动的决策

若未实现响应启动条件，但危机事件存在潜在风险，应急领导小组可作出预警启动的决策，包含：

发布预警信息，提示市场参加者注意潜在风险。

做好响应准备，包含物资储备、人员调配、预案演练等。

实时跟踪事态发展，评估预警的必需性和有效性。

44响应级别调整

响应启动后，应急指挥部应连续跟踪事态发展，科学分析处理需求，依据以下情况及时调整响应级别：

危机事件的演化趋势。

已采取的应急处理措施的效果。

市场恢复稳定的情况。

45避开响应不足或过度响应

应急指挥部在调整响应级别时，应确保：

响应措施与危机事件的严重程度相匹配。

避开因响应不足而加剧危机事件的影响。

避开因过度响应而造成不必需的资源挥霍和社会恐慌。

46信息处理与研判的具体措施

建立信息共享平台，确保各小组之间信息流通无阻。

定期召开应急指挥部会议，分析研判危机事件发展趋势。

利用大数据分析、人工智能等技术手段，提高信息处理和研判的效率。

建立专家咨询机制，为应急决策供应专业支持。

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五、预警

51预警启动

511预警信息发布渠道

（1）官方媒体发布：通过国家电视台、广播电台、主流报纸、网络新闻平台等官方媒体渠道发布预警信息。

（2）行业内部通讯：通过行业协会、证券交易所、期货交易所等内部通讯系统发布预警。

（3）移动通信服务：利用短信、彩信、即时通讯应用等移动通信服务向相关投资者和从业者发送预警。

（4）社交媒体平台：利用微博、微信、抖音等社交媒体平台发布预警信息。

512预警信息发布方式

（1）即时发布：在发现市场异常波动或潜在风险时，立刻发布预警信息。

（2）滚动更新：在危机事件发展过程中，连续更新预警信息，保持信息的时效性。

513预警信息内容

预警信息应包含以下内容：

预警级别：依据危机事件的严重程度，分为一级预警、二级预警等。

危机概述：简要描述危机事件的基本情况。

影响分析：分析危机事件可能带来的影响和后果。

应对建议：供应投资者和从业者应对危机的建议和措施。

发布时间：预警信息的发布时间。

52响应准备

521响应准备工作

（1）队伍准备：组织专业应急队伍，包含市场分析专家、危机公关专家、法律顾问等。

（2）物资准备：储备必需的应急物资，如应急通讯设备、数据处理设备、防护装备等。

（3）装备准备：确保应急装备处于良好状态，包含无人机、卫星通信设备等。

（4）后勤准备：保障应急期间的后勤供应，包含食物、饮用水、医疗用品等。

（5）通信准备：建立应急通信网络，确保信息传递的及时性和准确性。

53预警解除

531预警解除条件

预警解除的基本条件包含：

危机事件得到有效掌控。

市场秩序恢复正常。

投资者信心得到恢复。

532预警解除要求

（1）评估解除条件：应急指挥部对预警解除条件进行综合评估。

（2）发布解除信息：通过官方媒体渠道发布预警解除信息。

（3）恢复正常运营：引导相关机构恢复正常运营。

533预警解除责任人

预警解除的责任人包含：

应急指挥部负责人：负责预警解除的决策和发布。

预警发布部门负责人：负责预警解除信息的制作和发布。

后勤保障部门负责人：负责保障预警解除后的后勤需求。

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六、应急响应

61响应启动

611响应级别确定

依据资本市场突发危机的严重程度、影响范围和可控性，应急响应分为四个级别：一级响应、二级响应、三级响应和四级响应。应急指挥部依据危机事件的实际情况，确定响应级别。

612响应启动程序

（1）应急指挥部依据预警信息或现场报告，召开应急会议，分析研判危机事件。

（2）应急指挥部确定响应级别，并宣布启动相应级别的应急响应。

（3）各小组依照响应级别启动应急预案，进入应急状态。

613程序性工作

（1）应急会议召开：召开应急指挥部会议，研究订立应急处理方案。

（2）信息上报：各小组向应急指挥部上报应急处理进展情况。

（3）资源协调：应急指挥部协调各部门、各地区资源，确保应急处理工作顺利进行。

（4）信息公开：通过官方渠道发布应急处理信息，确保信息透亮。

（5）后勤及财力保障：确保应急物资、设备、资金等后勤及财力保障工作到位。

62应急处理

621事故现场警戒疏散

（1）设置警戒区域，掌控人员流动。

（2）疏散周边投资者和从业人员，确保人员安全。

（3）对疏散区域进行交通管制，防止交通拥堵。

622人员搜救

（1）组织专业救援队伍进行人员搜救。

（2）利用无人机、遥感技术等高科技手段辅佑襄助搜救。

（3）确保搜救过程中人员安全。

623医疗救治

（1）设立临时医疗救治点，为受伤人员供应救治。

（2）与医疗机构建立联动机制，确保医疗资源充分。

（3）对受伤人员进行心理疏导，减轻心理创伤。

624现场监测

（1）利用传感器、监测设备等对现场进行实时监测。

（2）对市场数据、舆情信息等进行全面分析。

（3）及时调整应急处理措施。

625技术支持

（1）供应技术支持，确保应急处理工作的顺利进行。

（2）修复受损信息系统，恢复市场正常运行。

（3）利用人工智能、大数据等技术手段提高应急处理效率。

626工程抢险

（1）组织专业工程抢险队伍进行现场抢险。

（2）修复受损设施，确保市场稳定运行。

（3）对受损区域进行安全评估，防止次生祸害。

627环境保护

（1）对危机事件造成的环境污染进行监测和整治。

（2）防止污染物扩散，确保环境安全。

（3）帮助受损地区进行生态修复。

628人员防护要求

（1）应急人员应佩戴必需的防护装备，如防毒面具、防护服等。

（2）加强应急人员培训，提高应急处理本领。

（3）确保应急人员身体健康，防止职业损害。

63应急帮助

631恳求帮助程序及要求

（1）应急指挥部在无法掌控事态时，向外部（救援）力气恳求帮助。

（2）明确帮助力气的类型、数量和所需资源。

（3）供应必需的信息和引导，确保帮助力气有效参加。

632联动程序及要求

（1）建立跨部门、跨区域的联动机制。

（2）明确各部门、各地区的职责和任务。

（3）确保联动信息畅通，提高应急处理效率。

633外部（救援）力气到达后的指挥关系

（1）明确外部（救援）力气的指挥关系，确保统一指挥。

（2）设立现场指挥部，负责协调指挥外部（救援）力气。

（3）确保外部（救援）力气与本地应急队伍的协同作战。

64响应停止

641响应停止条件

（1）危机事件得到有效掌控。

（2）市场秩序恢复正常。

（3）应急处理工作完成，无新的风险和隐患。

642响应停止要求

（1）应急指挥部宣布响应停止。

（2）各小组恢复正常工作状态。

（3）进行应急处理总结，评估应急处理效果。

643响应停止责任人

应急指挥部负责人负责响应停止的决策和宣布。

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七、后期处理

71污染物处理

711污染物识别与分类

对资本市场突发危机事件中产生的各类污染物进行科学识别和分类，包含但不限于市场掌控痕迹、虚假信息、不正当交易等数据污染，以及由此引发的心理污染等软性污染。

712清理与整治

（1）数据清理：对受污染的市场数据进行清洗，恢复市场数据的真实性和完整性。

（2）信息整治：对传播的虚假信息进行溯源和整治，防止误导投资者的行为再次发生。

（3）心理恢复：开展心理咨询服务，帮忙受危机事件影响的投资者和心理工作者恢复心理健康。

713监测与评估

建立污染物处理效果的监测体系，对整治后的市场环境进行连续监测，评估整治效果，确保市场环境的连续改善。

72生产秩序恢复

721生产经营恢复计划

订立认真的生产经营恢复计划，包含市场交易、信息发布、投资者服务等方面的恢复措施。

722恢复措施实施

（1）渐渐恢复市场交易：依据市场情况，渐渐恢复市场交易，确保市场平稳过渡。

（2）信息发布规范：规范信息发布流程，确保信息的准确性和及时性。

（3）投资者服务优化：提升投资者服务水平，供应必需的咨询和支持。

73人员安排

731受影响人员评估

对受资本市场突发危机事件影响的投资者、员工及其他相关人员进行全面评估，了解其具体需求和困难。

732安排措施

（1）投资者安排：为受影响的投资者供应法律帮助、心理疏导等服务，帮忙其恢复正常生活。

（2）员工安排：对受危机事件影响的员工进行关怀，供应必需的职业培训和再就业支持。

（3）其他相关人员安排：对其他受影响的相关人员供应必需的帮忙和安排。

733长期跟踪与支持

建立长期跟踪机制，对受影响人员进行连续关注，供应必需的支持和帮忙，确保其生活和工作得到妥当安排。

74后期处理总结

741整理处理记录

对资本市场突发危机事件的后期处理过程进行认真记录，包含污染物处理、生产秩序恢复、人员安排等各个环节的认真信息。

742教训总结

对此次危机事件的处理过程进行总结，分析存在的问题和不足，提出改进措施，为将来仿佛事件的应急处理供应参考。

743资料归档

将资本市场突发危机事件的应急预案、处理记录、总结报告等相关资料进行归档，以便于今后的查阅和备查。

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八、应急保障

81通信与信息保障

811相关单位及人员通信联系方式

（1）应急指挥部：设立专兼职通信联络员，负责与各小组、相关部门的通信联络。

（2）监测预警组：与金融市场数据供应商、信息技术服务公司保持紧密联系。

（3）风险评估组：与金融研究机构、政策分析部门建立信息共享机制。

（4）信息发布组：与新闻媒体、行业协会保持沟通渠道畅通。

812通信联系方式和方法

（1）固定电话：设置专用应急电话线路，确保24小时畅通。

（2）移动电话：配备应急通信设备，如卫星电话、对讲机等。

（3）互联网通信：确保应急指挥中心、各小组办公室的互联网接入稳定。

（4）即时通讯工具：使用专业应急通讯软件，实现实时信息沟通。

813备用方案和保障责任人

（1）备用通信线路：在主通信线路故障时，立刻启用备用通信线路。

（2）应急通信设备维护：定期对应急通信设备进行维护和检查，确保其处于良好状态。

（3）保障责任人：指定专人负责通信与信息保障工作的监督和执行。

82应急队伍保障

821应急人力资源

（1）专家团队：包含金融市场专家、法律专家、心理专家等。

（2）专兼职应急救援队伍：由金融机构、证券交易所、行业协会等构成的专兼职应急救援队伍。

（3）协议应急救援队伍：与外部救援机构签订协议，形成协议应急救援队伍。

822人员培训与演练

（1）定期组织应急队伍进行专业技能培训。

（2）开展应急演练，提高队伍的应急处理本领。

83物资装备保障

831应急物资和装备

（1）应急物资：包含应急通讯设备、数据处理设备、防护装备、医疗用品等。

（2）装备性能：确保应急物资和装备的性能满足应急处理需求。

832存放位置与运输

（1）存放位置：应急物资和装备应存放在安全、干燥、易于取用的地方。

（2）运输：订立应急物资和装备的运输方案，确保在紧急情况下快速到位。

833更新及增补时限

（1）更新：定期对应急物资和装备进行检查，发现损坏或过期的及时更新。

（2）增补：依据应急演练和实际需求，增补必需的应急物资和装备。

834管理责任人及其联系方式

（1）管理责任人：指定专人负责应急物资和装备的管理和维护。

（2）联系方式：确保管理责任人的联系方式畅通，以便及时响应应急需求。

835台账管理

建立应急物资和装备的台账，认真记录其类型、数量、性能、存放位置、使用情况等信息，并定期更新。

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九、其他保障

91能源保障

911能源需求评估

对资本市场突发危机事件可能引发的能源需求进行认真评估，包含电力、通信、热能等关键能源供应的保障。

912能源供应方案

订立能源供应应急预案，确保在危机情况下，关键能源设施能够稳定运行。

913能源调度与调配

建立能源调度中心，依据应急需求合理调配能源资源，确保应急指挥中心、救援现场等关键区域的能源供应。

92经费保障

921预算编制

编制应急专项经费预算，包含应急物资采购、人员培训、演练、救援设备维护等费用。

922经费管理

设立特地的应急经费管理账户，确保经费使用的透亮度和效率。

923经费监督

建立经费使用监督机制，定期对经费使用情况进行审计和评估。

93交通运输保障

931交通网络维护

确保危机事件发生时，交通网络畅通无阻，必需时采取交通管制措施。

932运输资源调配

调配应急车辆和运输资源，确保救援物资和人员能够及时到达现场。

933交通信息发布

及时发布交通信息，引导公众合理选择出行方式，减少交通拥堵。

94治安保障

941治安力气部署

部署警力，维护社会治安，防止危机事件引发的社会动荡。

942安全检查

对重点区域和关键设施进行安全检查，确保无安全隐患。

943应急预案演练

定期开展治安保障应急预案演练，提高应对突发事件的本领。

95技术保障

951技术支持系统

建立和完善技术支持系统，包含应急指挥系统、数据监控系统、通信系统等。

952技术研发与应用

鼓舞技术创新，研发适用于资本市场突发危机事件的技术解决方案。

953技术培训

对应急人员进行技术培训，提高其技术应用本领。

96医疗保障

961医疗资源储备

储备必需的医疗物资和药品，确保危机事件发生时能够及时救治伤员。

962医疗机构协作

与医疗机构建立协作机制，确保医疗资源能够快速调配。

963医疗救援队伍

组建专业的医疗救援队伍，提高应急救援本领。

97后勤保障