供应商审核管理制度

供应商审核管理制度一、总则1.目的为确保供应商所提供的产品和服务符合本公司的要求，保障产品质量、交货期、成本等方面的稳定与可控，特制定本供应商审核管理制度。通过对供应商进行全面、系统的审核与评估，建立长期稳定、互利共赢的供应商合作关系，提高公司整体运营效率和竞争力。2.适用范围本制度适用于公司所有原材料、零部件、设备、服务等供应商的审核管理工作。3.职责分工采购部门负责供应商审核计划的制定与实施，组织相关部门对供应商进行实地考察、文件评审等审核工作。与供应商沟通审核结果，跟进供应商整改措施的落实情况。维护供应商审核档案，定期更新供应商信息。质量部门参与供应商审核工作，重点对供应商的质量管理体系、产品质量控制等方面进行评估。对审核过程中发现的质量问题提出整改意见，并跟踪整改效果。协助采购部门处理与供应商质量相关的纠纷。技术部门根据产品或服务需求，提供技术标准和要求，参与供应商技术能力的审核。对供应商的生产工艺、技术设备等进行评估，确保其能够满足公司产品生产的技术要求。其他相关部门根据审核工作需要，配合采购部门提供相关信息和专业意见。对审核中涉及本部门业务的内容进行评估和反馈。

二、供应商审核类型1.新供应商审核在与新供应商建立合作关系之前，对其进行全面审核，以确定其是否具备合作条件。新供应商审核应涵盖供应商的基本情况、质量管理、生产能力、技术水平、财务状况、售后服务等方面。2.定期审核对已合作的供应商定期进行审核，一般每年进行一次全面审核，每半年进行一次部分项目的抽查审核。定期审核旨在检查供应商的持续改进情况，确保其始终满足公司的要求。3.专项审核当供应商提供的产品或服务出现质量问题、交货延迟等重大异常情况时，对该供应商进行专项审核，深入查找问题原因，评估供应商的整改措施和效果。4.变更审核当供应商的生产工艺、设备、质量管理体系等发生重大变更时，对其进行变更审核，确保变更后的供应商仍能满足公司的需求。

三、审核内容与标准1.基本情况营业执照：供应商应具有合法有效的营业执照，经营范围涵盖与公司合作的业务领域。经营地址与联系方式：提供准确的经营地址和联系方式，便于公司与供应商沟通联系。企业规模与性质：了解供应商的人员规模、生产能力、资产状况等，评估其经营稳定性。行业经验与业绩：考察供应商在同行业的经营年限、过往合作客户及业绩情况，判断其业务能力和信誉度。2.质量管理质量管理体系：供应商应建立并有效运行质量管理体系，如ISO9001质量管理体系等，并提供相关认证文件。质量控制文件：具备完善的质量控制文件，包括质量手册、程序文件、作业指导书、检验记录等，确保产品质量的可追溯性。质量检验设备：拥有满足生产和质量控制要求的检验设备，并定期进行校准和维护。不合格品控制：建立不合格品管理制度，对不合格品的标识、隔离、评审、处置等环节有明确规定，防止不合格品流入市场。质量改进措施：定期对质量数据进行统计分析，针对质量问题制定改进措施并有效实施，持续提高产品质量。3.生产能力生产设备：具备与生产规模和产品要求相匹配的生产设备，设备应定期维护保养，确保正常运行。生产场地与环境：有适宜的生产场地，生产环境应符合相关行业标准和产品要求，确保产品质量不受环境因素影响。人员配备：拥有足够数量、具备相应技能和经验的生产人员，关键岗位人员应经过专业培训，持证上岗。生产计划与执行能力：能够制定合理的生产计划，并按时、按质、按量完成生产任务，具备应对紧急订单的能力。4.技术水平技术研发能力：具备一定的技术研发能力，能够根据公司需求进行产品改进和新产品开发。工艺技术水平：生产工艺先进、成熟，能够满足产品质量和生产效率的要求，无落后或淘汰工艺。技术文件与资料：提供完整的产品技术文件，包括产品图纸、工艺流程图、操作规程等，确保技术文件的准确性和完整性。技术人员资质：技术人员具备相应的专业知识和技能，能够为公司提供技术支持和服务。5.财务状况财务报表：要求供应商提供近年度的财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表等，评估其财务状况和经营成果。资金流动性：考察供应商的资金流动性，确保其有足够的资金维持正常生产经营，避免因资金问题影响交货期和产品质量。信用状况：通过查询供应商的信用记录，了解其在金融机构和商业信用方面的表现，评估其信用风险。6.售后服务售后服务体系：建立完善的售后服务体系，包括售后服务热线、维修网点、售后服务团队等，确保能够及时响应客户的售后需求。售后服务承诺：明确售后服务内容、响应时间、维修期限等承诺，并能够有效履行。客户投诉处理：对客户投诉能够及时受理、调查、处理，并将处理结果反馈给客户，不断改进售后服务质量。

四、审核流程1.审核准备组建审核小组：由采购部门牵头，联合质量、技术等相关部门人员组成审核小组，明确小组成员的职责分工。制定审核计划：根据公司业务需求和供应商情况，制定详细的审核计划，包括审核时间、地点、人员安排、审核内容和标准等，并提前通知供应商。收集审核资料：要求供应商提前准备相关资料，如营业执照、质量管理体系文件、生产工艺文件、检验报告、财务报表等，以便审核小组进行文件评审。2.文件评审审核小组对供应商提供的资料进行详细评审：检查资料的完整性、准确性和有效性，重点关注质量管理体系文件、生产工艺文件、质量检验记录等与产品质量和生产过程相关的文件。根据文件评审结果：确定实地考察的重点和关注点，对于资料存在严重缺陷或不符合要求的供应商，可直接终止审核或要求其补充完善资料后重新审核。3.实地考察审核小组前往供应商现场进行实地考察：按照审核计划对供应商的生产场地、设备设施、质量管理、人员操作等进行实地查看，与供应商管理人员、技术人员、生产人员等进行交流沟通。实地考察内容包括：生产现场的5S管理情况、设备运行状况、生产工艺执行情况、质量检验过程、人员操作规范等，确保供应商的实际情况与提供的资料相符。在实地考察过程中：审核小组应做好记录，拍摄相关照片或视频，作为审核证据。4.审核结果评估审核结束后：审核小组对审核过程中收集的资料、实地考察情况等进行综合分析，按照审核标准对供应商进行评分。评分结果分为优秀（90分及以上）、良好（7589分）、合格（6074分）、不合格（60分以下）四个等级：对于评分结果为优秀的供应商，可优先考虑合作或给予一定的合作优惠政策；对于良好的供应商，应督促其持续改进，提高整体水平；对于合格的供应商，要求其针对审核中发现的问题制定整改措施，并在规定时间内提交整改报告；对于不合格的供应商，直接取消其合作资格。审核小组编写审核报告：详细记录审核过程、发现的问题、评分结果及整改建议等内容，提交给采购部门。5.审核结果通报与整改跟踪采购部门将审核结果通报给供应商：明确指出审核中发现的问题和整改要求，要求供应商在规定时间内提交整改报告。采购部门负责跟踪供应商的整改情况：定期与供应商沟通，了解整改措施的落实进度和效果。对于整改不力或拒不整改的供应商，采取进一步的措施，如暂停合作、扣除货款等。在下次审核时：对供应商的整改情况进行复查，确保问题得到有效解决，供应商的整体水平得到提升。

五、审核记录与档案管理1.审核记录审核小组应在审核过程中详细记录审核情况，包括文件评审记录、实地考察记录、与供应商人员的沟通记录、审核发现的问题及证据等。审核记录应真实、准确、完整，能够清晰反映审核过程和结果，便于后续查阅和追溯。2.审核档案管理采购部门负责建立供应商审核档案，将每次审核的相关资料和记录进行整理归档，包括审核计划、审核报告、供应商提供的资料、实地考察照片和视频等。审核档案应按照供应商名称和审核时间顺序进行分类存放，便于查找和管理。定期对审核档案进行维护和更新，确保档案内容的完整性和有效性。审核档案的保存期限应符合公司档案管理规定，一般不少于[X]年。

六、供应商激励与约束机制1.激励机制评选优秀供应商：每年根据供应商的审核结果、合作表现等情况，评选出优秀供应商，并给予表彰和奖励，如颁发荣誉证书、给予一定的物质奖励、增加订单份额等。合作优惠政策：对于审核结果优秀、合作表现良好的供应商，在价格、付款方式、交货期等方面给予一定的优惠政策，以鼓励其持续保持良好的合作状态。参与公司项目：邀请优秀供应商参与公司的新产品开发、技术改进等项目，加强双方的合作与交流，共同提升产品质量和竞争力。2.约束机制警告与整改：对于审核中发现一般问题的供应商，采购部门向其发出警告通知，要求其限期整改。若在规定时间内未完成整改或整改效果不佳，将采取进一步的约束措施。暂停合作：对于审核结果不合格或出现严重质量问题、交货延迟等重大违约行为的供应商，采购部门有权暂停与其合作，直至问题得到彻底解决，并经复查合格后恢复合作。取消合作资格：对于多次出现严重问题、拒不整改或整改后仍不符合要求的供应商，采购部门将取消其合作资格，