股权投资投后管理制度

股权投资投后管理制度一、总则（一）目的本制度旨在规范公司股权投资投后管理工作，保障投资资金的安全，提升投资项目的价值，实现投资收益最大化，促进公司持续健康发展。

（二）适用范围本制度适用于公司所有股权投资项目的投后管理活动。

（三）基本原则1.风险控制原则：建立健全风险预警和防控机制，及时发现和化解投资项目面临的各类风险。2.增值服务原则：积极为被投资企业提供专业支持和增值服务，助力其提升核心竞争力。3.信息对称原则：确保公司与被投资企业之间信息沟通顺畅，及时、准确掌握项目进展情况。4.合规运作原则：严格遵守国家法律法规和公司内部规定，规范投后管理行为。

二、投后管理组织架构及职责（一）投后管理委员会1.组成：由公司高级管理人员、投资部门负责人、财务部门负责人等相关人员组成。2.职责：审议批准投后管理工作计划和方案。决策重大投后管理事项，如投资项目的重大资产重组、增减资、清算等。监督投后管理工作的执行情况，协调解决投后管理工作中的重大问题。

（二）投资部门1.职责：负责制定具体的投后管理工作计划，并组织实施。定期对被投资企业进行实地走访和调研，收集、整理相关信息，撰写投后管理报告。与被投资企业保持密切沟通，督促其按照约定履行义务，协调解决项目实施过程中的问题。协助被投资企业完善公司治理结构，提升管理水平。负责投后管理相关资料的归档和保管。

（三）财务部门1.职责：负责对被投资企业的财务状况进行定期审计和分析，监督其财务运作合规性。协助投资部门制定投后管理预算，并对费用支出进行审核和控制。参与重大投后管理事项的财务决策，提供专业的财务意见和建议。

（四）其他相关部门根据投后管理工作需要，公司其他相关部门（如法务、人力资源等）应按照各自职责，协同做好投后管理相关工作，为投资项目的顺利运作提供支持和保障。

三、投后管理工作内容（一）定期走访与沟通1.投资部门应定期对被投资企业进行实地走访，原则上每年不少于[X]次。走访前制定详细的走访计划，明确走访目的、内容和人员安排。2.走访过程中，深入了解被投资企业的生产经营状况、市场拓展情况、财务状况、团队建设等方面的情况，收集相关资料和数据。3.与被投资企业管理层保持密切沟通，定期召开沟通会议（每季度至少[X]次），及时掌握项目进展动态，协调解决存在的问题。沟通会议应形成会议纪要，记录会议讨论的主要内容和决策事项。

（二）信息收集与分析1.建立健全被投资企业信息收集渠道，包括但不限于企业定期报告、财务报表、重大事项公告、管理层汇报、行业动态信息等。2.投资部门负责对收集到的信息进行整理、分析和研究，形成投后管理报告。报告应包括被投资企业基本情况、经营业绩、财务状况、存在问题及建议等内容。3.定期（每半年）对投后管理报告进行汇总和分析，形成综合报告向投后管理委员会汇报，为公司决策提供依据。

（三）公司治理与内部控制1.协助被投资企业完善公司治理结构，建立健全现代企业制度，规范股东会、董事会、监事会等治理机构的运作。2.监督被投资企业内部控制制度的执行情况，确保其财务、运营等方面的管理规范、风险可控。3.对被投资企业的重大决策事项进行跟踪和监督，按照公司章程和投资协议的规定行使股东权利，维护公司的合法权益。

（四）财务监控1.财务部门定期（每季度）对被投资企业的财务状况进行审计和分析，重点关注其财务指标的变化情况，如盈利能力、偿债能力、营运能力等。2.监督被投资企业财务预算的执行情况，对预算执行偏差较大的项目进行深入分析，查找原因并提出改进建议。3.审核被投资企业的重大财务决策事项，如大额资金支出、对外担保、关联交易等，确保其符合法律法规和公司利益。

（五）增值服务1.利用公司的资源和优势，为被投资企业提供战略规划、市场拓展、技术创新、管理提升等方面的增值服务。2.协助被投资企业引进优秀人才、优化业务流程、提升产品质量和服务水平，增强其核心竞争力。3.根据被投资企业发展需要，协调公司内部其他部门为其提供专业支持和帮助，促进投资项目的顺利发展。

（六）风险管理1.建立投后管理风险预警机制，对被投资企业面临的市场风险、经营风险、财务风险等进行实时监测和评估。2.针对识别出的风险，制定相应的风险应对措施，及时化解风险，降低风险对投资项目的影响。3.定期对投后管理风险状况进行总结和分析，完善风险管理制度和流程，提高风险管理水平。

四、投后管理工作流程（一）计划制定1.投资部门在完成投资项目交割后，应及时制定投后管理工作计划，明确投后管理工作的目标、任务、时间安排和责任人等。2.投后管理工作计划应报投后管理委员会审议批准后实施。

（二）信息收集与整理1.按照投后管理工作计划，投资部门通过多种渠道收集被投资企业的相关信息，并进行整理和分类。2.定期将收集到的信息与被投资企业进行核对，确保信息的准确性和完整性。

（三）实地走访与调研1.根据投后管理工作计划安排，投资部门组织相关人员对被投资企业进行实地走访和调研。2.走访调研结束后，撰写实地走访报告，详细记录走访调研情况，提出存在的问题和建议。

（四）投后管理报告编制1.投资部门根据信息收集、实地走访等情况，定期编制投后管理报告。2.投后管理报告经投资部门负责人审核后，提交给投后管理委员会。

（五）决策与执行1.投后管理委员会对投后管理报告进行审议，决策投后管理相关事项。2.根据投后管理委员会的决策，投资部门负责组织实施相关投后管理工作，确保决策事项得到有效执行。

（六）监督与评估1.建立投后管理工作监督机制，对投后管理工作的执行情况进行定期检查和评估。2.对投后管理工作中发现的问题及时进行整改，不断完善投后管理工作流程和方法。

五、投后管理报告（一）报告内容1.被投资企业基本情况：包括企业简介、股权结构、经营范围、发展战略等。2.经营业绩：主要财务指标完成情况，如营业收入、净利润、资产负债率等。3.财务状况：资产负债表、利润表、现金流量表等主要财务报表分析。4.公司治理：治理结构完善情况，股东会、董事会、监事会运作情况。5.内部控制：内部控制制度建设及执行情况。6.重大事项：重大投资、融资、并购、诉讼等事项进展情况。7.存在问题及建议：分析被投资企业存在的问题，并提出相应的解决建议和措施。

（二）报告频率投后管理报告分为定期报告和不定期报告。定期报告每半年提交一次，于每年[具体时间]和[具体时间]前报送；不定期报告根据项目实际情况及时报送，如遇重大事项发生，应在事项发生后的[X]个工作日内提交专项报告。

（三）报告审核与归档1.投后管理报告由投资部门负责人审核后提交投后管理委员会。投后管理委员会对报告进行审议，提出修改意见或决策建议。2.投资部门根据投后管理委员会的意见对报告进行修改完善后，按照公司档案管理规定进行归档保存。

六、投后管理的考核与激励（一）考核指标1.投资项目收益完成情况：考核投资项目的实际收益与预期收益的对比情况。2.风险控制：考核投后管理过程中对风险的识别、评估和控制效果，如是否发生重大风险事件等。3.增值服务效果：考核为被投资企业提供增值服务所取得的成效，如被投资企业业绩提升、管理改善等情况。4.信息披露及时性与准确性：考核投后管理信息报告的及时性和报告内容的准确性。

（二）考核方式1.定期考核：每年度对投后管理工作进行一次全面考核，考核时间为次年[具体时间]前。2.不定期考核：根据项目实际情况，对投后管理工作中的重点事项或关键环节进行不定期抽查考核。

（三）激励措施1.对于在投后管理工作中表现优秀、投资项目取得良好收益、有效控制风险、为被投资企业提供显著增值服务的团队和个人，给予表彰和奖励。奖励方式包括但不限于奖金、晋升、荣誉证书等。2.对投后管理工作考核不达标或因工作失误给公司造成损失的团队和个人，进行相应的处罚，处罚方式包括但不限于扣减绩效奖金、警告、降职等。

七、保密与档案管理（一）保密规定1.参与投后管理工作的所有人员应严格遵守公司保密制度，对在工作中知悉的被投资企业商业秘密、财务信息、技术资料等予以保密。2.未经公司书面同意，任何人不得向第三方披露或使用在投后管理过程中获取的保密信息。

（二）档案管理1.投后管理工作中形成的各类文件、资料、报告等应及时进行整理和归档，确保档案的完整性和准确