执行董事、监事及高级管理人员履职评价管理机制试行

执行董事、监事及高级管理人员履职评价管理机制试行一、总则1.目的为进一步完善公司治理结构，加强对执行董事、监事及高级管理人员（以下简称"董监高"）的监督与管理，客观、公正地评价其履职情况，激励和约束董监高勤勉尽责，保障公司持续健康发展，特制定本试行机制。2.适用范围本机制适用于公司执行董事、非职工代表监事以及总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员。3.评价原则客观公正原则：以事实为依据，全面、准确地反映董监高的履职表现，评价过程和结果应公平、公正，不受主观因素干扰。科学合理原则：评价指标体系应科学设置，具有针对性和可操作性，能够准确衡量董监高的工作业绩、能力和履职尽责情况。激励约束并重原则：通过评价结果与薪酬、奖惩、晋升等挂钩，充分发挥激励作用，同时对履职不力的董监高进行相应约束。

二、评价主体与周期1.评价主体董事会负责对执行董事、高级管理人员进行履职评价。监事会负责对监事进行履职评价。必要时，可委托外部专业机构协助开展评价工作。2.评价周期履职评价每年进行一次，评价期为自然年度。

三、评价内容与指标1.执行董事履职评价内容与指标公司治理组织制定和完善公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则等公司治理制度，确保公司运作符合法律法规和公司章程要求（20分）。召集、主持董事会会议，组织讨论和决策公司重大事项，决策程序合规，决策结果合理（20分）。战略决策制定公司发展战略规划，明确公司发展方向和目标，并组织实施，推动公司战略目标的实现（20分）。对市场变化和行业动态有敏锐洞察力，及时调整公司战略，适应市场竞争（15分）。经营业绩完成公司年度经营目标，包括营业收入、利润、资产规模等指标的增长情况（20分）。有效控制公司成本费用，提高公司运营效率和经济效益（15分）。合规经营确保公司经营活动符合国家法律法规、政策要求，不存在违法违规行为（10分）。加强内部风险防控，建立健全风险管理制度和内部控制体系，有效防范和化解风险（10分）。2.监事履职评价内容与指标监督职责履行监督公司财务状况，检查财务会计报告和其他会计资料的真实性、准确性、完整性，发现问题及时提出整改意见（30分）。监督公司董事、高级管理人员执行公司职务的行为，对违反法律法规、公司章程或损害公司利益的行为及时进行制止，并向董事会或监事会报告（30分）。制度建设与执行参与制定监事会工作制度和议事规则，确保监事会工作规范、有序开展（20分）。严格执行监事会决议，积极履行监督职责，对监事会各项工作的落实情况进行跟踪检查（20分）。自身素质与能力具备良好的职业道德和专业素养，熟悉相关法律法规和监管要求（10分）。不断提升自身监督能力和业务水平，能够有效发现和解决问题（10分）。3.高级管理人员履职评价内容与指标经营管理根据公司战略目标和年度经营计划，组织实施公司各项经营活动，确保经营目标的完成（30分）。加强团队建设，提高部门管理水平和员工执行力，打造高效协作的经营管理团队（20分）。业务拓展与创新积极开拓市场，提升公司业务规模和市场份额，推动业务创新发展（20分）。关注行业新技术、新模式，及时引入和应用，为公司发展提供新动力（15分）。财务管理严格执行公司财务管理制度，确保财务数据真实、准确、完整，合理控制财务风险（15分）。配合财务负责人做好财务预算编制、成本控制等工作，提高公司财务管理水平（10分）。合规与风控确保分管业务符合法律法规和公司内部规定，无违规操作（10分）。建立健全分管业务的风险防控机制，及时发现和化解潜在风险（10分）。

四、评价方法与程序1.评价方法自我评价：董监高根据评价期内履职情况，对照评价指标体系进行自我总结和评价，填写自我评价表。上级评价：董事会成员对执行董事进行评价，监事会成员对监事进行评价，高级管理人员由上级领导进行评价。评价人根据日常工作了解和掌握的情况，对被评价人进行打分，并撰写评价意见。民主测评：组织公司内部员工对董监高进行民主测评，测评内容包括工作业绩、工作能力、工作态度等方面。民主测评结果作为评价的参考依据之一。综合评价：评价工作小组综合考虑自我评价、上级评价和民主测评结果，结合公司经营业绩、合规情况等相关数据，对董监高进行全面、客观的综合评价。2.评价程序成立评价工作小组：由董事会办公室、监事会办公室等相关部门人员组成评价工作小组，负责评价工作的组织实施。制定评价方案：明确评价目的、范围、内容、指标、方法、程序等，确保评价工作有章可循。开展评价工作：董监高按照要求进行自我评价，评价人进行上级评价，组织员工进行民主测评。评价工作小组收集、整理相关评价资料。数据统计与分析：评价工作小组对各项评价数据进行统计和分析，计算出综合评价得分。撰写评价报告：根据综合评价得分和相关情况，撰写评价报告，对董监高的履职表现进行全面评价，提出评价结论和改进建议。反馈与沟通：将评价报告反馈给董监高本人，听取其意见和建议。评价工作小组与董监高进行沟通交流，针对存在的问题共同商讨改进措施。结果归档：将评价报告及相关评价资料进行整理归档，作为董监高薪酬调整、奖惩、晋升等决策的重要依据。

五、评价结果应用1.薪酬调整根据履职评价结果，对董监高的薪酬进行相应调整。评价结果优秀的，给予适当的薪酬奖励；评价结果较差的，适当降低薪酬水平。具体薪酬调整幅度由董事会根据公司薪酬政策和评价结果确定。2.奖惩措施对履职表现突出、为公司发展做出重大贡献的董监高，给予表彰和奖励，如颁发荣誉证书、给予一次性奖金等。对履职不力、存在违规行为或给公司造成损失的董监高，视情节轻重给予警告、罚款、降职、免职等处罚。3.岗位晋升与调整评价结果作为董监高岗位晋升的重要参考依据。连续多年评价结果优秀的，在岗位晋升、选拔任用等方面优先考虑。对于评价结果不符合岗位要求或不能胜任本职工作的董监高，可进行岗位调整或解聘。4.培训与发展根据评价结果，针对董监高存在的不足之处，制定个性化的培训计划，帮助其提升履职能力和综合素质。鼓励董监高参加外部培训课程、研讨会等活动，拓宽视野，学习先进的管理经验和理念。

六、附则1.本试行机制自发布之日起生效实施。2.本试行机制由公司董事会负责解释和修订。在实施过程中，如遇国家法律法规、政策调整或公司实际情况发生变化