食品生产加工企业食品安全风险点及防控措施清单（日管控）(落实食品安全生产主体责任风险管控清单)

食品生产加工企业食品安全风险点及防控措施清单（日管控）

（落实食品安全生产主体责任风险管控清单）

检查部门：检查日期：年月日

可能存在

X检查

风险点负责备

风险

点序」风险隐患产生原因防控措施人员人注

1食品生产许L食品安全管理1.严格落实企业

可证、营业人员培训不到位；自查制度，加强企

执照超过有2.资质档案管理业资质管理，及时

效期仍进行控制不严格；对资质进行更新和

生产3.企业自查制度完善，确保资质在

落实不到位有效期内；

2.企业负责人应

生提升食品安全主体

产责任意识，加强食

—-者品安全法律法规的

资学习，依法组织生

质产。

2超出食品生1.食品安全管理人L严格按照规定

产许可范围员培训不到位在许可范围内从事

进行生产食品生产活动，超

出许可范围时及时

申请变更；

2.企业负责人应

提升食品安全主体

责任意识，加强食

品安全法律法规的

学习，依法进行生

产。

3主要生产设1.食品安全管理1.严格按照许可

备、设备布人员培训不到位规定在许可范围内

局、工艺流从事食品生产活

程与准予食动，主要生产设备、

品生产许可设备布局、工艺流

时相比进行程发生变化时应及

了变化未及时向审批部门申请

时申请变更变更：

2.企业负责人应

提升食品安全主体

责任意识，加强食

品安全法律法规的

学习，依法进行生

产。

4厂区、车间L企业卫生管理1.严格落实环境卫

与有毒、有控制不严格；生管理制度，加强

害场所及其2.食品安全管理企业员工培训；.

他污染源距人员培训不到位.2.采取防止微生

离较近的且物、化学、物理污

未采取有效染的控制措施，将

的防范措施厂区、车间和污染

源有效隔离。

生5L卫生问1.企业卫生管理1.严格落实环境

产与食品生及化学品管理控制卫生管理制度，加

环产、包装或不严格；强企业员工卫生管

境贮存区域直2.食品安全管理理培训；

条接连通；人员培训不到位；2.建立并严格落

件2.车间内3.虫害控制装置实化学品的使用及

使用的洗涤已失效，虫害控制贮存管理制度，对

剂、消毒剂不到位车间内正在使用的

等化学品未洗涤剂、消毒剂等

进行明显标化学品进行明显标

示，洗涤剂、示，并设专区存放，

消毒剂等化与食品原料、半成

学品与食品品、成品、包装材

原料、半成料等分隔放置；

品、成品、3.建立并严格落

包装材料等实虫害防控制度，

混放，未分定期开展虫害防

类贮存；控，检查虫害控制

3.防鼠、装置的有效性，并

防蝇、防虫做好记录。

害控制不

当，生产场

所内有虫害

迹象

61.厂区有1.企业卫生管理1.严格落实厂区及

扬尘、积水；控制不严格；车间卫生管理制

2.车间顶2.企业维修保养度，加强企业员工

棚有霉斑、管理制度落实不到培训：

脱落，墙面、位培训；2、落实维修保养制

地面有破度，加强内部结构

损；及设施管理及维护

3.车间卫

生较差，有

异味，排水

口不清洁，

有浊气溢出

71.更衣、1.设备设施管理L根据生产需要

洗手、干手、控制不严格格，未配置相应的设备设

消毒等卫生定期进行清洁、维施；

设备设施配护和保养；2.制定设备设施

置不全或不2.监控设备未定的维护保养计划,

能正常使期检定或校准、维定期对设备设施进

用；护；行清洁消毒、维护

2.通风、及保养，并检查设

防尘、排水、备设施的使用状

照明、温控况，发现问题应及

等设备设施时采取有效措施进

的配置不能行处理，避免对生

满足生产需产过程造成影响；

求或不能正3.制定监控设备

常使用；的检定或校准计

3.废弃物划，并按照计划要

存放设备设求定期进行检定或

施未进行明校准、维护；

显标不；4.车间内设置废

4.生产设弃物存放专用设施

备设施未定或容器，并进行明

期进行清显标示

洁、维护和

保养：

5.监控设

备（如压力

表、温度计）

己超过有效

使用日期

8L准清洁1.食品安全管理1.人员从清洁程

作业区、清人员培训不到位；度低的作业区进入

洁作业区未2.清洁作业区管清洁程度高的作业

进行有效分理控制不严格区时，应经过人流

隔；净化；物料从清洁

2.进出清程度低的作业区进

洁作业区的入清洁程度高的作

人员、原料、'亚区时，应采取缓

包装材料、冲或灭菌等方式，

废弃物、设降低污染风险；

备等未采取2.加强生产人员

防止交叉污食品安全法律法规

染的措施培训，提升人员食

品安全意识

9L供货者1.未严格落实进1.严格执行原辅

的许可资货查验制度，未及料进货查险制度，

质、产品合时进行进货查验并对进厂的食品原

格证明文件记录料、食品添加剂、

不齐全；2.供应商评价制食品相关产品的质

2.进口食度落实不到位，未量进行严格把关；

品原料无入对供货者提供的资2.严格落实供应

境检救检疫质或合格证明文件商检查评价制度，

进证明，进行核实完善索票索证，严

货3.相关资格把控食品来源；

检质超出有效3.加强员工培训

查期、产品合和管理，确保进货

验格证明文件查验记录及证明材

收与实际原料料真实、完整

不符；

4.未按验

收标准对原

辅料进行验

收；无产品

合格证明文

件时未按食

品安全标准

进行检验；5

进货查验记

录不规范或

内容缺失

101.原辅料L原辅料储存出L严格落实原辅

的入库、贮入库管理制度未严料出入库管理制

存、领用出格落实，未及时对度，定期检查库存，

库和退库记原辅料的入库、贮及时封存并清理超

录不规范或存、出库和退库进过保质期的原辅料

内容缺失，行记录：以及贮存条件不符

记录未经相2.未定期检查库合要求的原辅料，

关人员签存并进一步追溯问题

字；原辅料是否已经使

2.超过保用；

质期的和贮2.加强员工培训

存条件不符和管理，确保原辅

合耍求的原料出入库记录真

辅料未及时实、完整

封存并清

理，与合格

原辅料混

放；

3.在牛.产

贮存场所存

放非食用物

质；

4.食品添

加剂未专库

存放

111.使用非L生产管理制度L严格落实生产

食品原料、落实不到位；过程管理制度，加

食品添加剂2.食品安全管理强投料管理；

以外的化学人员培训不到位2.企业负责人应

物质、回收提升食品安全主体

食品、超过责仟意识，加强食

保质期与不品安全法律法规的

符合食品安学习，依法进行生

全标准的食产

生品原辅料和

产食品添加剂

四过投入生产；

程2.使用无

控标识的原

制料；

3.使用药

品生产食

品，使用仅

用于保健食

品的原料生

产保健食品

以外的食

品：

4.超范

围、超限量

使用食品添

加剂；

5.新食品

原料的使用

种类、使用

量超出国务

院卫生行政

部门公告的

范围；

6.不按产

品配方进行

投料；投料

无复核，无

投料记录或

记录不全；

7.领用原

料与实际投

料不符；

8.称量器

具未定期校

准或检定

121.生产工L关键控制点设1.严格落实生产

艺和关键控置不合理或者未按过程管理制度，加

制点参数未要求控制；强生产过程管理，

按作业指导2.生产未严格按科学设定各工序控

书执行；照工艺操作规程进制参数及工艺操作

2.关键控行，关键控制点未规程，并严格执行；

制工序参数得到有效控制；2.加强工具、设

未及时进行3.生产工具、设备管理，严格按照

验证及纠偏备出现故障；管理制度维护维

处理；4.食品安全管理修，及时更新有潜

3.未进行人员培训不到位在安全风险的工器

生产过程的具和设备；

物料平衡计3.企业负责人及

算，未对偏生产人员应提升食

差进行纠偏品安全主体责任意

处理；识，加强食品安全

4.批生产法律法规、岗位职

记录不规范责及工艺操作规程

或内容缺失的学习，依法依规

进行生产

131.未按照1.食品安全管理1.恢复功能场所

生产许可划人员培训不到位，布局，并严格落实

分的功能场员工不按规定场所不同清洁作业区生

所进行生进行食品生产加产过程控制制度：

产；工；2.加强生产人员

2.生产现2.生产管理制度食品安全法律法规

场人流、物控制不严格及管理制度的培

流通道未分训1,提升人员食品

开设置，员安全意识

工从车间物

流通道随意

出入，存在

交叉污染；3

半成品、污

水、废弃物

未按规定进

行管控

14未对有温湿1.食品安全管理1.建立并执行生

度、微生物人员培训不到位；产环境监测制度，

监控要求的2.生产环境监测对有温湿度、微生

生产场所环控制不严格物要求的场所定期

境定期进行监测并及时记录；

监测并记录2.加强生产人员

食品安全法律法规

及环境监测管理制

度的培训，提升人

员食品安全意识

151.生产人1.生产车间人员L建立并严格落

员、外来人更衣、洗手等卫生实生产管理制度；

员未经更管理制度落实不到2.加强生产人员

衣、换鞋、位；食品安全法律法规

洗手、消毒2.食品安全管理及生产管理制度的

进入生产车人员培训不到位培训，提升人员食

间；2在生产品安全意识

车间内放置

与生产无关

的个人用品

或者其他与

生产不相关

物品；

3.生产操

作人员不严

格执行配

料、投料、

加工等工序

的操作规程

161.未对生1.生产用水水质1.严格生产用水

产用水水质控制不到位；管理，定期对生产

进行定期检2.食品安全管理用水进行检测；

测，生产用人员培训不到位2.将生产用水与

水水质不符其他不与食品接触

合相关工艺的用水以完全分离

要求；的管路输送，并对

2.生产用管路进行标示

水与其他不

与食品接触

的用水未以

完全分离的

管路输送，

各管路未进

行明显标示

17L委托方1.食品安全管理1.严格落实委托

与受托方未人员培训不到位；2生产管理制度，加

签订合同或委托合同对双方责强对委托生产行为

委合同已过期任划分不明确；的管理，及时与受

五托未及时进行3.委托生产控制托方签订合同；

生续签；不严格2.企业负责人应

产2.委托合提升食品安全主体

同中内容不责仟意识，加强食

明确，未对品安全法律法规的

食品品种、学习

执行标准、

产品配方、

委托期限等

内容进行详

细规定

181.企业自1.质量负责人食L严格落实产品

检的，实验品安全法律意识薄出厂检验管理制

室的检验能弱；度，加强对出厂检

力不能满足2.未严格执行产验的管理；

全部自检项品出厂检验制度，2.对不能自检的

目的需求：检验管理控制不严出厂检验项目，委

2.企业无格托有资质的机构对

产自检能力的每批次产品进行检

六品项H未委托验；

检其他有资质3.加强对企业检

验的机构进行验人员的培训，提

检验；升企业检验能力

3.企业缺

少专职的检

验人员或检

验人员检验

能力不足

191.检验设1.质量负责人食1.加强对检验设

备精度不能品安全法律意识薄备的管理，定期对

满足自检要弱；设备进行检定或校

求；2.未严格执行产准；

2.企业检品出厂检脸制度，2.加强对检验试

测设备未按检验仪器及试剂的剂的管理，及时清

规定检定或管理控制不严格理过期试剂，危化

校准；品存放在专用的试

3.自检用剂柜中，并指定专

化学试剂缺人管理

失或已超过

保质期；

4.未将有

毒有害试剂

存放在危化

品试剂柜

中，未进行

专人管理

201.原始检1.检验记录管1.严格执行检验

验记录及检理、留样管理控制记录与留样管理制

验报告内容不严格；度，按规定要求进

不规范，缺2.检验人员食品行检验数据、仪器

少审核人签安全意识薄弱设备使用、留样等

字，记录保记录；

存期限不符2.加强对企业检

合规定要验人员的培训，提

求；升人员检验能力及

2.检验报食品安全意识

告数据与原

始检验记录

不能对应；

3.未对仪

器设备的使

用及试剂的

使用情况进

行记录；

4.未经出

厂检验出

r；5出厂检

验依据错

误，执行的

检验标准或

产品标准已

失效时未及

时更新；

6.未按规

定的数量及

时限留存产

品，留样记

录不规范或

内容缺失

211.需要冷1.仓储管理制度L加强仓储设备

藏、冷冻等未严格落实；设施维护，确保运

有特殊环境2.不合格品管理行良好：

要求的原辅制度未严格落实2.加强食品添加

贮料及产品的剂管理，设立食品

存贮存条件不添加剂专柜或专区

及能满足其特3.落实库房管理

七交性要求；制度，加强仓储管

付2.食品添理人员培训

控加剂与普通

制原辅料混

放，未设专

库或专区贮

存，未进行

明显标示并

安排专人管

理；

3.退货食

品、不合格

品等与合格

品混放，未

设置专区，

且未进行明

显标示；4.

原辅料及产

品出入库记

录不规范或

内容缺失

22未对有温、1.未建立产品运1.定期对温、湿

湿度监控要输防护管理制度；度控制设施进行维

求或其他特2,库房及运输车护和保养；

殊环境要求辆环境监测控制不2.建立并执行贮

的贮存场严格存和运输环境控制

所、运输环制度，对有温、湿

境定期进行度监控要求或其他

监测并记录特殊环境要求的库

房及运输车辆定期

监测并及时记录

231.出厂记1.产品交付过程1.建立健全产品

录不规范或控制不严格；交付运输管理制

内容缺失；2.对运输服务商度，对运输条件有

2.未对产的审核不严格：特殊要求的产品应

品的运输过3.食品安全管理对运输过程的环境

程进行监控人员培训不到位进行监控；

并记录；2.查验并留存运

3.委托运输受托方的相关证

输的，未对明文件，严格审核

受托方进行受托方的食品安全

审核；保障能力

4.有特殊3.加强食品安全

要求的产品管理人员相关法律

未按相关规法规的培训，提高

定执行食品安全意识

不241.未建立不合格品管理制度1.严格执行不合

合不合格品未落实格品管理制度，完

格管理制善不合格品处置记

食度；.录；

八品2.不合格2.加强管理制度

管原料、半执行，提升食品安

理成品、成全意识

和品未按要

食求处置；

品3.不合格

召品充当合格

回品放行。

251.未对不1.对不安全食品L严格执行不安

安全食品进的召回管理控制不全食品召回管理制

行召回；严格；度，发现有不安全

2.未对召2,召回处置未向食品，应立即实施

回产品进行上级部门报备召回；

处置；2.加强对召回记

3.召回产录的管理，对召回

品处置去向实施计划、召回公

不明告和召回食品处置

情况进行记录；

3.定期进行召回

演练

261.标签不1.企业人员培训1.加强企'K人员

符合相关法不到位，对标签相食品标签标识相关

标律法规及标关标准及规范不熟国家标准和法律法

签准的要求；悉；规的培训，严格按

九和2.转基因2.标签审核人员照相关标准要求进

说食品、辐照不具备专业知识行标注并依照耍求

明食品未按规标注可食用期限；

书定标示；2.加强对标签标

3.未如实识的管理，必要时

标注使用的可委托有资质的机

食品添加剂构对标签进行检验

名称；

4.食品、

食品添加剂

的标签、说

明书涉及疾

病预防、治

疗功能

食271.自查过1.食品安全管理人加强企业人员食品

品程流于形员培训不到位；安全法律法规的培

十安式；2.未建立并有效落训1,提不食品安全

全2.对自查实食品安全自查制意识

自发现食品安度

查全问题，未

立即采取整

改、停止生

产等措施，

未按规定向

所在地市场

监督管理部

门报告

从281.食品安1.未有效落实从L按照法律法规

业全管理人业人员培训制度；和标准要求制定并

十人员，企业负2.食品安全管理落实食品安全人员

员责人未履行人员培训不到位培训制度；

管食品安全职2.加强从业人员

理责，未按要的培