《逆向技术溢出效应理论》2400字

逆向技术溢出效应理论综述随着发展中国家经济的崛起，发展中国家OFDI行为的动机、条件和特征也成为了学者们研究的重点。目前对于发展中国家OFDI动机的主流理论是坎特约尔（J.Cantwell）和托兰西诺(P.ETolentino)提出OFDI的技术创新产业升级理论（TheTheoryofTechnologicalInnovationandIndustryUpgrade），该理论认为发展中国家OFDI进程与技术水平、能力的提升具有紧密联系，OFDI能够动态化、阶段化的实现技术积累，而技术的积累提升又对母国产业结构升级存在不可忽视的拉升作用，反过来促进OFDI规模的扩大，两者相互作用Cantwell,J.&Tolentino,P.E.Technologicalaccumulationandthirdworldmultinationals[J].InternationalInvestmentandBusinessStudies,1990(139):1-58.。因此，发展中国家可以以提升产业结构为目标，通过采取有意识的OFDI发展战略和政策措施，利用东道国的资源要素和市场空间，更有效的配置稀缺资源，创造比较优势，从而形成对国内产业结构升级的牵引力，促进国内高技术产业的发展。Cantwell,J.&Tolentino,P.E.Technologicalaccumulationandthirdworldmultinationals[J].InternationalInvestmentandBusinessStudies,1990(139):1-58.综合当前研究，学者们通过对中国OFDI的研究，普遍认为中国跨国公司OFDI的动因主要分为四种基本类型：市场寻求动机型、自然资源寻求动机型、效率寻求动机型和战略资产寻求动机型DunningJ.H..TowardanEclecticTheoryofInternationalProduction[J].TheInternationalExecutive,1980,22(3):1-3.。其中，效率寻求动机和战略资产寻求动机也可以统称为技术寻求动机，主要寻求生产过程中需要的研发技术、品牌声誉、管理经验等“技术要素”用以提升母国企业的发展，因此，技术寻求型OFDI能够直接作用于国内产业的结构优化升级，该观点也解释了发展中国家向发达国家、尤其是发达国家高新技术行业OFDI的动机；除此之外，企业作为OFDI的微观主体，其成规模的行为会对整个行业结构产生影响，并对政府政策的制定产生一定的导向作用，即间接影响国内行业和政策的优化升级。DunningJ.H..TowardanEclecticTheoryofInternationalProduction[J].TheInternationalExecutive,1980,22(3):1-3.在此理论基础上，蒋冠宏和蒋殿春研究认为中国企业对发达国家和发展中国家直接投资的动机不同，对发展中国家更倾向于寻求市场和自然资源，对发达国家更倾向于寻求战略资产；马新竹依照邓宁的理论分析认为我国目前的OFDI以市场导向型和资源导向型为主，但寻求产业高质量发展的趋势应该逐步向战略资产导向型马心竹,中国OFDI的动因分析[J].国际商贸,2014（10）.。即发展中国家应注重对经济发达地区的OFDI，并加强在此过程中的技术积累和创新，微观角度提高企业的竞争力的同时，在宏观角度推动母国的生产效率提升和产业结构优化。马心竹,中国OFDI的动因分析[J].国际商贸,2014（10）.之所以学者认为未来OFDI的发展方向应该围绕技术寻求动机，主要是基于OFDI的逆向技术溢出效应，但目前学界在此方面的研究还尚未形成完整体系，在此我们重点梳理产业链和价值链视角下的相关研究成果。从产业链视角，江小涓、杜玲认为OFDI对母国产业结构的影响包括三个层次，分别是企业内部、产业内部、和产业间，即OFDI能够从内到外、从微观到宏观带来母国产业结构的升级调整江小涓,杜玲,OFDI理论及其对中国的借鉴意义[J].经济研究参考,2002(73):32-44.。赵伟、何元庆等人以我国OFDI为研究对象，通过理论和实证分析，从企业到国家、从微观到宏观的层面，得出结论认为并不是对所有国家的OFDI都具有逆向技术溢出效应，对发展中国家的OFDI不具有明显的逆向技术溢出，但是对发达国家的OFDI逆向技术溢出效应则很明显，主要通过三种形式：一是通过OFDI在发达国家知识密集型产业集聚区设立公司，利用产业集聚效应直接吸纳东道国的研发要素，如高素质研发人才、研发基础设施等，实现自身的技术升级，并向母公司进行反向传递，实现“研发成果反馈机制”，拉动母国相关产业的技术进步；二是通过在境外与东道国企业开展联合开发的形式，如建立境外联合实验室、技术合作中心等，既能在企业间分摊研发成本、在交流中提升管理水平，又能因市场规模的扩大降低单位产品的研发成本；三是通过并购、联合研发等途径直接控制发达国家持有核心技术的公司甚至于竞争对手，将被收购方公司的研发成果收入囊中，结合母国公司的实际特征，在当地完成“适应性开发”，将先进技术成果带回国内，促进国内企业管理、研发等知识水平的提升赵伟,古广东,何元庆,外向FDI与中国技术进步：机理分析与尝试性实证[J],管理世界,2006江小涓,杜玲,OFDI理论及其对中国的借鉴意义[J].经济研究参考,2002(73):32-44.赵伟,古广东,何元庆,外向FDI与中国技术进步：机理分析与尝试性实证[J],管理世界,2006从全球价值链视角，王杰等人认为发展中国家企业OFDI的逆向技术溢出体现为以下两种类型王杰,OFDI与中国企业的全球价值链升级[J],西安交通大学学报（社会科学版）,2019年3月.：一是企业通过OFDI可以模仿学习当地技术创新，或直接雇佣当地人员，以获取技术创新，通过本土化经营利用投资所在国的技术渠道获取先进技术，即东道国的技术溢出，不断开发新产品或提升已有产品的科技水平，并通过反馈母国的形式提升自身的技术水平，即“逆向技术溢出”；二是OFDI企业在技术资源密集且对产品质量要求更高的发达国家设立或并购企业，以市场占有为目的遵循发达国家的产品质量要求，主动提高产品质量并提升物流、售后、营销等服务升级，促进企业主动向全球价值链的高端环节攀升。王杰,OFDI与中国企业的全球价值链升级[J],西安交通大学学报（社会科学版）,2019年3月.赵伟等人也通过价值链视角的研究认为虽然对发展中国家的OFDI不具有明显的逆向技术溢出，但是也能够通过“剥离机制”增强母公司的核心技术实力，即将非核心的外围技术研发或生产环节转移到资源成本相对较低、技术水平不高的发展中国家，以将更多的研发经费集中于母国的核心技术开发，提高核心研发能力，实现价值链攀升赵伟,古广东,中国企业跨国并购现状分析与趋向预期[J],国际贸易问题,2005.赵伟,古广东,中国企业跨国并购现状分析与趋向预期[J],国际贸易问题,2005.综上所述，OFDI能够在一定程度上提高制造企业自身的技术水平和价值链攀升，进而扩大促进整个产业或所在地区的全要素生产率，包括母国的产业综合实力。但学界普遍认为OFDI存在国家和行业层面的逆向技术溢出效应差异。从国家角度看，李梅、柳世昌、邱丽萍等人通过建立空间模型研究认为，从国家层面来看，中国的OFDI相较于其他国家存在更为明显的逆向技术溢出效应李梅,柳士昌．OFDI逆向技术溢出的地区差异和门槛效应———基于中国省际面板数据的门槛回归分析[J].管理世界,2012(1)．；从行业角度看，邢建国通过理论模型和实证检验认为制造业是我国OFDI逆向技术溢出效应显著的行业，我国先进制造业的技术水平与国外先进水平仍存在明显差距，但国内愈发成熟的生产体系可以提供良好的技术吸收环境，因此通过OFDI逆向技术溢效应可以帮助国内传统行业实现和突破，激发行业活力。李梅,柳士昌．OFDI逆向技术溢出的地区差异和门槛效应———基于中国省际面板数据的门槛回归分析[J].管理世界,2012(1)．此外，学者也认为我国OFDI的逆向技术溢出对全要素生产率的影响存在双门槛效应，表现出促进-抑制-促进三种阶段特征邱丽萍,叶阿忠.OFDI的逆向技术溢出效应研究——基于半参数面板空间滞后模型[J].软科学,2019,33(04).，即在OFDI初期的逆向技术溢出确实会在一定程度上抑制国内研发水平，但是随着OFDI的发展及逆向技术溢出的持续积累，会逐渐显现研发促进效应，从而推动国内产品的提至升级。因此认为国内政府部门应持续推进“走出去”战略，重视OFDI政策研究，利用其逆向技术溢出对国内制造业进行升级促进；OFDI企业也应充分结合东道国的产业特征、经济实力、市场环