知识产权贯标体管理体系整体文件一二三级文件 手册程序制度文件

j编号:XXX-IPM-01

版本号/修改号:A/0

XX市XXX股份有限公司

知识产权手册

IntellectualpropertyHandbook

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A/0/文件发行

分发要求

分发部门分发份数分发部门分发份数分发部门分发份数

1套

总经理1套采购中心1套研发中心

套套

管理者代表1人事行政中心1套生产运营中心1

套

知识产权部1销售中心1套

___

编制（知识产权部）审核（管理者代表）批准（总经理/授权）

0烈

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目录

0.1前言.....................................................................5

0.2颁布令...................................................................6

0.3企业简介.................................................................7

0.4知识产权方针、目标.......................................................9

0.5任命书..................................................................10

1范围......................................................................11

1.1总则................................................................11

1.2内容................................................................11

1.3目的................................................................11

1.4范围................................................................11

2规范性引用文件............................................................11

3术语和定义................................................................11

4知识产权管理体系..........................................................11

4.1总体要求............................................................11

4.2文件要求............................................................11

4.2.1总贝!J................................................................................................................................12

4.2.2文件控制......................................................12

4.2.3知识产权手册..................................................13

4.2.4外来文件与记录文件............................................13

5管理职责..................................................................13

5.1管理承诺............................................................14

5.2知识产权方针........................................................14

5.3策划................................................................14

5.3.1知识产权管理体系策划..........................................14

5.3.2知识产权目标..................................................15

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5.3.3法律和其他要求................................................15

5.4职责、权限和沟通....................................................16

5.4.1管理者代表....................................................16

5.4.2机构..........................................................17

5.4.3内部沟通......................................................19

5.5管理评审............................................................19

5.5.1评审要求......................................................19

5.5.2评审输入......................................................20

5.5.3评审输出......................................................20

6资源管理..................................................................20

6.1人力资源............................................................20

6.1.1知识产权工作人员.............................................20

6.L2教育与培训...................................................21

6.1.3人事合同.....................................................21

6.L4入职.........................................................21

6.1.5离职.........................................................22

6.1.6激励.........................................................22

6.2基础设施............................................................22

6.3财务资源............................................................22

6.4信息资源............................................................23

7基础管理..................................................................23

7.1获取................................................................23

7.2维护................................................................24

7.3运用................................................................24

7.3.1实施、许可和转让.............................................24

7.3.2投融资........................................................24

7.3.3企业重组......................................................25

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7.3.4标准化........................................................25

7.3.5联盟及相关组织...............................................25

7.4保护................................................................25

7.4.1风险管理.....................................................25

7.4.2争议处理.....................................................26

7.4.3涉外贸易.....................................................26

7.5合同管理............................................................26

7.6保密................................................................27

8实施和运行................................................................27

8.1立项...............................................................27

8.2研究开发............................................................27

8.3采购................................................................28

8.4生产................................................................28

8.5销售和售后........................................................29

9审核和改进................................................................29

9.1总则..............................................................29

9.2内部审核...........................................................29

9.3分析与改进.........................................................30

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0.1前言

随着知识经济的兴起，知识产权已成为市场竞争力的核心要素。企业是自主创新的主

体，更是知识产权创造、运用、管理和保护的主体，提高企业的知识产权管理工作水平是

增强自主创新能力的重要保证。

本管理手册是依据《企业知识产权管理规范》，结合企业的特点及实际，遵行“可行、

实效、系统、准确、简明”的原则编写。希望公司员工能认真学习、理解执行，做好知识

产权管理工作，提高知识产权创造、管理、运用和保护水平，满足标准要求。

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0.2颁布令

实施企业知识产权管理是企业获得持续发展的关键，是提升企业市场竞争力的保证。

全体员工务必牢记“增强知识产权保护，持续塑造行业优势”的知识产权管理方针，

并以此为己任，在自己的工作中监控、保护知识产权。

本手册根据《企业知识产权管理规范》编制而成，现予以颁布，自2018年1月11日

起生效实施。该手册是企业知识产权管理的规范性文件，全体员工必须理解、贯彻、执行。

总经理.：/设

2018年1月11日

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0.3企业简介

XX市XXX股份有限公司成立于2004年，注册资本10000万人民币，中外合资企业,

总部位于XXXXX,地理位置优越，交通便利。公司拥有行业知名技术开发人才，装备先进

的科研、生产、分析、检测仪器设备，全而实行标准化管理，已于2016年5月19日成

功上市。主营XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX三大系列产品，是首批认证的

高新技术企业。

以产品质量为生命的XXX,从原材料采购到生产、安装、检测，每一步都严格按

照IS09001：2015国际质量控制流程执行，产品通过了专业机构进行的RoHS、CCC、

CE、FCC、ETL、IP67防尘防水测试、防太阳光眩目测试、电磁兼容测试、高低温测试、

重金属含量测试等质量认证，其中包括TUV安全认证，这些认证在确保每一个产品出厂都

稳定、可靠的同时，也为XXX进军国际市场扫清了障碍。

品牌的推广与渠道的扩张带来了业绩的快速增长，目前，公司研发生产的产品被

广泛应用于户外广告媒体、文化娱乐活动、体育场馆、舞台租赁、市政工程等领域，2014

年、2015年XXX营业收入增长率分别达到172.53%、62.39%、100.35%。！

科学管理，精益求精，深耕行业18载，XXX先后荣获”高新技术企业双软企

业“、"国家质量检验合格产品企业"、"XX市软件协会会员”、“全国质量信得过产品企业”、

“新三板30强企业”、“AAA级信用企业”、“XX市半导体照明产业发展促进会监事长单

位”等殊荣，并拥有数十项专利。

不忘初心，方得始终，创立以来，XXX始终坚持“联合、诚信、发展”的核心价

值观，为客户提供贴合市场的优质产品。在科研方面，按照年产值8%的固定投入，集聚

数十位行业内知名人才，狠抓技术研发，致力在高端XXX领域坚持创新，持续领先。为打

XX市XXX股份有限公司

造完整的产业链，增强市场竞争力，2017年，经公司高层研究决定，投资开办了XXXXXX

实业有限公司，同时投资逾亿元，在XXXXXX按照现代工业4.0的标准建设多条全自动

化的生产线，以满足日益增加的客户需求，为塑造“全球XXX应用方案解决提供商”国际

品牌而整装并进。

XX市XXX股份有限公司

0.4知识产权方针、目标

企业的知识产权管理方针应符合法律法规要求，能为管理目标的制定提供框架，能体

现企业特色、知识产权特点、易读易记。

企业的知识产权目标应与企业发展的方针一致，目标应设置可测量参数，并可以在企

业内部的相关部门和管理流程分解落实，可以分别制定实现目标的相关计划和文件。

1.知识产权方针

增强知识产权保护，持续塑造行业优势

2.知识产权长期目标

知识产权环境进一步完善，创造、运用、保护和管理知识产权的能力显著增强，知识

产权意识深入人心，通过多元化的研发合作促进科技创新，通过科技创新扩大品牌及市场

影响力，拥有核心技术专利，扩大产品技术保护范围。

3.知识产权3—5年目标

实用新型专利拥有量突破50件

外观设计专利拥有量突破20件

核心技术发明专利突破15件

坚持每年至少聘请外部专家进行知识产权管理知识培训2次

总经理：力

2018年1月11日

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0.5任命书

为贯彻执行《企业知识产权管理规范》及相关法律要求，保证知识产权管理体系持续

有效运行，特任命XXX为本公司知识产权管理代表,全面负责知识产权管理体系的运行

及持续改善事宜，具体职责如下：

（1）领导、审查、批准和监督知识产权管理机构的各项工作；

（2）协调企业内外有关知识产权的工作；

13）确保知识产权管理体系有效运行；

（4）及时向最高管理者（总经理）提供有关知识产权的信息；

（5）协调企业内外有关的知识产权工作；

16）确保知识产权外部沟通的有效性。

总经理：0C0CX

2018年1月11日

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1范围

1.1总则

本手册按《企业知识产权管理规范》的要求，通过知识产权管理体系的建立、实施、

保持和持续改进，规范企业的知识产权工作。

1.2内容

本手册包括了《企业知识产权管理规范》的全部要求以及体系所需过程的相互作用。

包括企业知识产权管理的方针、体系要求、资源管理、运行控制、合同管理、检查、分析

和改进。

1.3目的

贯彻《企业知识产权管理规范》国家标准，促进企业建立生产经营活动各环节知识产

权管理活动规范，加强知识产权管理，提高知识产权获取、维护、运用和保护水平。

1.4范围

本手册适用于企业内部和外部经营活动全过程。本手册涉及评价企业是否满足《企业

知识产权管理规范》标准和有关法律法规要求的评价体系。

2规范性引用文件

GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》

3术语和定义

本手册采用《企业知识产权管理规范》中的术语和定义。

4知识产权管理体系

4.1总体要求

企业应按本标准GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》的要求建立知识产权管

理体系，实施、运行并持续改进，保持其有效性，并形成文件。

4.2文件要求

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4.2.1总贝！|

(1)知识产权管理体系文件应包括依照本标准要求形成文件的程序和记录，知识产权

手册、知识产权方针、目标、知识产权管理控制程序、知识产权管理活动记录，并按企业

文件管理的规定要求对文件进行管理。体系结构如下图所示：

(2)公司所需的文件及详略程度取决于公司的规模、活动类型、过程及其相互作用的复

杂程度以及员工的能力素质等；

(3)文件采用的媒体形式或类型有：纸张、光盘、照片、样件以及其他电子媒体或组

合。

4.2.2文件控制

知识产权管理体系文件是企业实施知识产权管理的依据，应予以控制：

(1)企业建立的知识产权管理体系文件及控制程序应在发布或修订后再发布前得到审

核和批准；

(2)企业应根据文件管理规定和文件控制程序进行管理，文件中的相关要求应清晰、

明确，并对执行情况进行定期跟踪、评价，确保制度控制的有效性；

(3)企业知识产权管理体系文件的管理应根据文件类别及秘密级别的不同分别进行;

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(4)文件应按企业文件管理的规定进行管理，对文件的标识、更改、使用、保存、废

止进行控制，以保证体系的有效实施；

(5)因特定目的需要保留的失效文件需加盖失效章予以保留使用。

形成的相关文件：XXX-QP-01文件和记录控制程序

4.23知识产权手册

知识产权部组织公司相关职能部门，依据《企业知识产权管理规范》(GB/T29490-2013)

要求，编制、实施并保持公司的知识产权手册。其包括下列内容：

(1)公司总经理批准的知识产权管理工作手册发布令、管理者代表任命书；

(2)企业概况；

(3)知识产权管理体系的范围；

(4)知识产权机构的设置、职责和权限的相关文件；

(5)对知识产权管理体系所包括的过程顺序和相互作用的表述；

(6)公司知识产权管理体系职能分配表；

(7)公司知识产权管理体系具体要求。

4.2.4外来文件与记录文件

根据知识产权管理要求进行记录，为知识产权管理体系有效运行提供客观依据，确保

过程实施的可追溯性，记录应满足下列要求：

(1)公司对行政决定、司法判决、律师函件等外来文件的记录填写应做到详细、准确、

及时、字迹清晰、内容完整，确保其来源和取得时间可识别；

(2)记录可以采用文字(表格)、照片、电了媒体、纸件等；

(3)记录的形成、保管、使用、废弃应按企业的记录管理规定要求进行；

(4)对于外来文件与记录文件，企业应采取措施保证其完整性，并明确保管方式和保

管期限。

形成的相关文件：XXX-QP-01文件和记录控制程序

5管理职责

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5.1管理承诺

最高管理者（总经理）是企业知识产权管理的第一责任人，其职责主要有：

（1）制定知识产权方针、目标，确保为实施知识产权管理提供适宜的组织机构，并配

备必要的资源；

（2）建立和健全各级知识产权管理责任，落实职能，就知识产权管理的有关事宜予以

授权，并充分沟通协调各部门服从管理授权，确保有效沟通；

（3）确保企业开展知识产权工作所需的资源；

（4）负责组织知识产权体系的管理评审。

5.2知识产权方针

（1）企业制定的知识产权方针为：增强知识产权保护，持续塑造行业优势”

（2）符合相关法律法规和政策的要求；

（3）为知识产权目标的制定提供总体框架；

（4）通过培训、教育、宣传等方式，向全体员工宣贯知识产权方针，并得到全员工的

理解；

（5）方针由最高管理者（总经理）批准，发布实施，并在企业内部得到有效运行；

（6）需形成文件、付诸实施，并执行过程中给予保持；

（7）与公司的经营发展情况相适应，当公司根据内外部环境的变化，应组织对知识产

权方针的适宜性进行评审，必要时进行修改。

5.3策划

5.3.1知识产权管理体系策划

最高管理者应确保：

（1）企业应识别所涉及的知识产权利益的相关方，如投资者、客户、政府、供应商、

管理层、员工等，并且对这些相关方的需求进行了解和掌握，同时根据企业本身知识产权

的种类及其作用（各企业根据自身情况确定），如专利权、商标权、著作权（含计算机软件

著作权）、商业秘密、集成电路布图设计、植物新品种权、地理标志及商号权等，进行企业

知识产权管理体系的策划；

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（2）企业应按标准的要求建立知识产权管理机构和相应的管理制度，规范工作职责,

使之形成文件加以实施和保持，并持续改进；

（3）知识产权部牵头，依据知识产权方针将知识产权目标分解为可以落实的具体目标,

由相关部门负责实施。实施过程中形成的文件应落款可追溯，以实现对企业生产经营活动

中各环节知识产权创造、运用、保护和管理的有效运行和控制；

（4）定期开展检查、分析、评价，确保持续改进，对已出现和潜在的不符合知识产权

管理要求的问题，采取纠正和预防措施，对体系进行及时调整、修订和完善，促进知识产

权目标的实现。

5.3.2知识产权目标

最高管理者应根据企业的实际情况，确定知识产权目标。

（1）由最高管理者（总经理）组织制定企业的知识产权管理目标，知识产权部负责在

企业的相关职能部门和各作业层次上建立知识产权目标；

（2）知识产权目标应与知识产权方针保持一致，内容应包括对持续改进的承诺；

（3）知识产权目标应分解到各职能部门，形成年度知识产权目标并且要可考核；

（4）对知识产权目标应实施动态管理，各职能部门定期对本部门目标实施情况进行检

查、考核评价，并报知识产权部。

形成的相关文件：年度知识产权目标

5.3.3法律和其他要求

最高管理者（总经理）应批准建立、实施并保持形成文件的程序。

（1）法律、法规及其他耍求包括下列内容：

1）国家颁布的有关的知识产权法律法规（如专利法、商标法等）；

2）涉及知识产权的相关法规（如计算机软件保护条例）；

3）我国签订的国际条约〔如专利合作条约）；

4）各级地方人大、政府颁布的有关知识产权的法规政策；

5）其他相关方所提出的要求。

（2）建立信息获取渠道:

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通过关注政府（国家、省、市各级），部门（如知识产权局）、行业（如木行业）等相

关网站，及时有效的获得法律、法规和其他要求；

（3）对收集到的法律、法规及其他要求的相关内容应及时向相关部门及相关人员进行

传达；

（4）知识产权部建立法律、法规及其他要求的清单，对法律、法规及其他要求的变化、

更新情况进行跟踪，获取最新信息，并及时向相关部门及相关人员进行传达。

形成的相关文件：XXX-QP-02法律法规和其他要求控制程序

5.4职责、权限和沟通

5.4.1管理者代表

最高管理者（总经理）应在最高管理层中指定专人作为管理者代表，授予其权力负责

以下知识产权工作：

（1）建立、实施并保持知识产权管理体系的运行；

（2）领导、审查、批准和监督知识产权管理机构的各项工作；

（3）向最高管理者（总经理）报告知识产权管理绩效和改进需求；

（4）确保全体员工对知识产权方针和目标的理解；

（5）确保知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源的落实；

（6）协调企业内外有关的知识产权工作；

（7）确保知识产权外部沟通的有效性。

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5.4.2机构

公司建立知识产权管理机构，配备专职或兼职工作人员负责以下职责：

(1)制定知识产权发展规划；

(2)建立知识产权管理绩效评价体系；

(3)参与监督和考核其他相关管理机构；

(4)负责企业知识产权的日常管理工作。

其他管理机构负责落实与本机构相关的知识产权工作。

5.4.2.4总经理

总经理是公司知识产权管理的第一责任人，其主要职责见5.1。

5.4.2.2管理者代表

最高管理者在公司管理层中指定一名成员作为管理者代表，其主要职责见5.4.1。

5.4.2.3知识产权管理职能部门

公司知识产权部负责协调企业内外知识产权管理全过程，各职能部门配合知识产权部

做好相关知识产权管理工作。

各职能部门职责如下：

(1)知识产权部

——组织编制公司知识产权战略、目标、制度、T作计划:

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——执行公司知识产权内部控制制度；

―负责公司知识产权的获得、使用、保护和日常管理工作；

一一负责公司各种获得、使用与转让、许可知识产权的合同管理；

——防范与应对知识产权风险，依法协调企业内外部知识产权纠纷；

一一负责公司知识产权信息资源的建设、管理和运用；

——负责知识产权管理体系的管理评估、内部评价等体系运行工作及分析改进工作；

——负责贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标；

——负责公司对内合同的管理，拟订、执行和监管合同中相关知识产权条款；

——确保设立知识产权工作专项经费并实施管理；

一一形成从预算到使用的经费使用记录；

——负责本部门知识产权保密条款的执行。

12）研发中心

——负责贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标；

—负责制定研究开发、技术改造与技术创新的计划，配合知识产权部对知识产权信

息、状况进行分析，适时调整研发计划和项目内容，规避风险；

——配合知识产权部对开发成果进行评估、确认，采取相应的保护措施；

----负责本部门知识产权的保密条款执行。

（3）销售中心

一一负责贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标；

——负责对公司产品销售市场进行知识产权监控、跟踪和调查相关知识产权被侵犯情

况，并及时将相关知识产权状况及时反馈给知识产权部进行处理；

----负责本部门知识产权保密条款的执行。

（4）采购中心

一一负责贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标；

一负责公司供应商的管理及采购合同的签订，明确采购合同涉及知识产权条款，明

确供方涉及知识产权的法律责任:

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——负责本部门知识产权保密条款的执行.

(5)人事行政中心

一一负责贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标；

——负责公司员工知识产权教育和培训；

一一负责公司的人力资源管理、如招聘、培训、考核、离职等专业工作；

——负责本部门知识产权保密条款的执行。

(6)生产运营中心

——负责贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标；

——负责公司产品的生产实施，对生产过程中公司涉及产品及生产工艺和设备等技术

所形成的创新成果、合理化建议、阶段性发明创造等成果，请知识产权部进行评估、

鉴定、验收；

-负责配合知识产权部在委托生产、来料生产、贴牌生产时，对生产合同的签订。

——负责本部门知识产权保密条款的执行。

5.4.3内部沟通

公司采用电话、邮件、会议、QQ等沟通工具进行知识产权沟通，确保对知识产权管

理体系的有效性进行沟通。

5.5管理评审

5.5.1评审要求

管理评审由最高管理者(总经理)定期组织实施，对知识产权的适宜性和有效性进行

评估。

(1)应按评审计划(每年至少一次且间隔不超过12个月)进行知识产权管理体系的

管理评估；

(2)评估目的是评估知识产权管理体系的适宜性和有效性；

(3)评估依据是知识产权管理方针和预期的目标，必要时应考虑内外部环境的变化;

(4)评估结论应明确管理体系调整和方针、目标改进的需求，以及采取措施的可行性,

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以利于持续改进.

5.5.2评审输入

评市输入应包括：

(1)知识产权方针和目标；

(2)前期审核结果；

(3)企业经营目标、策略及新产品、新业务的规划情况；

(4)企业知识产权基本情况及风险评估信息；

(5)技术、标准发展趋势；

(6)以往管理评估的跟踪措施实施情况及有效性；

(7)可能影响管理体系正常运行各方面出现的变化，如体制、法律法规、政策的变化

等。

形成的相关文件：XXX-QP-03管理评审控制程序

5.5.3评审输出

评审输出应包括：

(1)提出知识产权方针和目标的改进措施；

(2)提出知识产权管理制度及管理程序的改进措施；

(3)确定人力资源、基础设施、财务资源及信息资源投入措施；

(4)保持评审的输入和输出记录。

形成的相关文件：XXX-QP-03管理评审控制程序

6资源管理

6.1人力资源

6.1.1知识产权工作人员

对知识产权工作人员的任职条件应明确规定，应使其能力与岗位职责要求相适应。知

识产权工作人员应有大专以上学历，相关的知识产权工作经验、熟悉专利法等专业知识，

熟练操作电脑，有高度的责任感和敬业精神，确保从事知识产权相关工作的人员满足本公

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司管理体系的要求；

对人员能力的判断应从其受教育的程度，工作经验、技能水平、培训效果等综合考虑,

选拔能胜任本职工作的人员从事管理和作业活动。

形成的相关文件：XXX-WT-01职位说明书

6.1.2教育与培训

(1)识别和确定知识产权工作人员所必需的能力，制定培训计划并执行，使知识产权

工作人员具备相应的知识、技能和经验；

(2)企业应组织全体员工按业务领域和岗位要求开展知识产权培训，使其了解其工作

与实现知识产权目标的关系，提高知识产权意识；

(3)企业针对职能部门负责人、主要业务骨干的知识产权培训教育，可根据自身特点

和知识产权管理工作的实际需要，灵活实施，合理设置培训教育的内容，保持教育、培训

的适当记录；

(4)通过培训等方式确保中、高层管理人员具有一定的知识产权意识，保持教育、培

训的适当记录：

(5)对技术研究开发、知识产权部等知识产权关系密切的岗位人员应重点进行知识产

权培训，保留教育、培训的适当记录。

形成的相关文件：XXX-QP-04人力资源控制程序

6.1.3人事合同

公司通过劳动合同对员工进行管理：

(1)约定知识产权权属；

(2)约定保密条款内容；

(3)明确发明创造人享有的权利和负有的义务；

(4)在必要时约定竞业限制和补偿条款。

形成的相关文件：劳动合同、竞业限制协议、保密协议

6.1.4入职

(1)公司对新进员工进行适当的知识产权背景调查和沟通，避免侵害他人知识产权,

并进行相应的入职知识产权培训:

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(2)木公司与新入职知识产权、研发等与知识产权关系密切的岗位人员签署知识产

权声明文件。

形成的相关文件：知识产权背景调查表、知识产权声明

6.1.5离职

(1)为防止企业员工流动后，造成或加剧同业竞争甚至侵犯知识产权，员工离职或退

休后，应进行离职、退休员工的知识产权恳谈，提醒相应的知识产权事项；

(2)对于涉及核心知识产权的员工离职或退休时，应交回属于企业的全部涉密资料，

如实验数据、仪器设备、样品等，并签订离职知识产权协议或执行竞业限制协议。

形成的相关文件：离职单、竞业限制协议

6.1.6激励

公司应建立激励机制，制定知识产权激励的制度，奖励应形成奖励记录，归档备查。

文件中应明确：

(1)明确给员工创造的知识产权给予相应的物质奖励和精神奖励，物质奖励标准不低

于国家相关法律规定的标准：

(2)员工造成知识产权损失时，应依法承担相应责任；

(3)奖励应如实记录，并归档备查。

形成的相关文件：XXX-WI-02知识产权奖惩制度

6.2基础设施

为了保证知识产权工作的顺利进行，公司配套相关的基础设施资源，主要为：

(1)知识产权管理软件、数据库，计算机、网络设备、保密设备等；

(2)办公场地。

6.3财务资源

(1)公司为知识产权管理工作的有效开展提供相应的经费保障，设立知识产权经常性

预算费用，主要包括用于知识产权申请、注册、登记、维持、检索、分析、评估、诉讼和

培训等事项；

(2)设立用于知识产权管理机构运行的费用;

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（3）设立用于知识产权激励的经费；

（4）条件允许的情况下，企业可设立知识产权风险准备金。

形成的相关文件：知识产权财务预算与核算记录表

6.4信息资源

编制形成文件的程序或制度，规定以下方面所需的控制：

（1）公司知识产权信息包括内部信息和外部信息，通过公司冬部门以及委托代理机构

收集相关信息，其收集和维护管理应由知识产权部归口管理。

（2）信息分类

1）内部信息包括：专利、商标、版权、商业秘密、专有技术、许可证贸易等各类知识

产权信息；

2）外部信息包括：国家和各级政府有关知识产权的法律、法规和政策措施，国内外相

关专利文献、商标注册等信息，相关专业期刊、图书、杂志等出版物记载的相关技术信息,

竞争对手及其产品技术信息等。

（3）信息资源管理

1）根据公司的产品、行业等情况识别信息的需求，建立信息收集渠道，及时获取所属

领域、竞争对手的知识产权信息；

2）将信息进行分类筛选和分析加工，转换为对公司有用的知识，并传达给相关人员；

3）信息发布前必须进行审批；

4）建立专利信息数据库并进行有效维护和及时更新。

形成的相关文件：XXX-QP-05信息资源控制程序

7基础管理

7.1获取

编制形成文件的程序或制度，规定以下方面所需的控制：

（1）公司根据知识产权目标，制定知识产权获取的工作计划，明确所需要的知识产权

的种类（如专利、商标、著作权等）及创造和取得的方式和途径；

（2）在申请获取知识产权保护前进行必要的检索和分析•以提高获得知识产权保护的

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几率；

（3）保持知识产权获取的记录，如专利申请表、技术交底书等；

（4）保障发明创造人员的署名权。

形成的相关文件：XXX-QP-06知识产权获取控制程序、XXX-QP-07知识产权检索控制

程序、XXX-WI-03专利管理制度、XXXTVI-04商标管理制度、XXXTI-05著作权管理制度

7.2维护

编制形成文件的程序或制度，规定以下方面所需的控制：

（1）知识产权部对公司拥有的知识产权按照性质等进行分类，建立分类管理档案，进

行日常维护；

（2）建立知识产权评估机制，由知识产权部对拥有的各类知识产权进行价值评估，以

便对放弃或维持该知识产权做出决策；

（3）知识产权发生权属变更时，根据公司有关制度，及时办理相关手续；

（4）公司对知识产权实施放弃的，应明确审批程序和权限，办理手续，由知识产权部

备案；

（5）公司根据实际情况可按照重要性对知识产权进行分级管理，以备紧急之需。

形成的相关文件：XXX-QP-08《知识产权评估控制程序》、XXX-QP-09《知识产权变动

控制程序》、XXX-WT-06《知识产权档案分类管理规定》

7.3运用

7.3.1实施、许可和转让

编制形成文件的程序或制度，规定以下方面的控制：

（1）公司采取措施促进和监控知识产权的实施，根据实际情况可评估知识产权对企业

的贡献；

（2）知识产权实施、许可或转让前，针对公司作为让与方和受让方分别设定调查内容,

对知识产权进行评估。

形成的相关文件：XXX-QPT0知识产权实施、许可、转让控制程序

7.3.2投融资

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(1)企业在投资融资活动前，应当确认知识产权资产状况，尽到尽职调查义务，同时

进行风险和价值评估；

(2)针对境外投融资项目，应当针对所在地的知识产权法律、政策及执行情况，进行

风险分析。

7.3.3企业重组

(1)企业合并或并购前，应开展知识产权尽职调查义务，根据合并或并购的目的设定

对目标企业知识产权状况的调查内容，并根据实际情况可进行知识产权评估；

(2)企业出售或剥离资产前，应对相关知识产权开展调查和评估，分析出售或剥离的

知识产权对本企业未来竞争力的影响，并形成记录规范存档。

7.3.4标准化

(1)公司参与标准化组织前，首先需要去了解标准化组织涉及的知识产权政策，将包

含有专利和专利申请的技术方案向标准化组织提案时，按照知识产权政策的要求披露和许

可承诺；

(2)企业牵头制定标准时，应组织制定标准工作组的知识产权政策和工作程序。

7.3.5联盟及相关组织

(1)参与知识产权联盟或其它组织前，应了解其知识产权政策，并进行评估；

(2)组建知识产权联盟时，应遵循公平、合理且无歧视的原则，制定联盟知识产权政

策；主要涉及专利合作的联盟可围绕核心技术建立专利池。

7.4保护

7.4.1风险管理

编制形成文件的程序或制度，以规定以下方面所需的控制：

(1)采取适当措施，如通过专利检索分析、适时购买正版软件等，避免或降低生产、

办公设备及软件侵犯他人知识产权的风险；

(2)知识产权部根据有关法律法规规定，对公司产品可能涉及他人知识产权的状况实

施定期监控，分析可能发生的纠纷及其对企业的损害程度，提出知识产权防范预案；

(3)有条件的企业可将知识产权纳入企业风险管理体系，对知识产权风险进行识别和

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评测，并采取相应风险控制措施.

形成的相关文件：XXX-QP-11知识产权风险管理控制程序

7.4.2争议处理

(1)及时发现和监控知识产权被侵犯的情况,适时运用行政和司法途径保护知识产权;

各部门发现任何侵犯公司知识产权的现象应及时向知识产权部报告，由知识产权部负责跟

踪和调查相关知识产权被侵权行为，依法采取适当措施；

(2)在处理知识产权纠纷时，评估通过诉讼、仲裁、和解等不同处理方式对企业的影

响，选取适宜的争议解决方式。

形成的相关文件：XXX-QP-12知识产权争议处理程序

7.4.3涉外贸易

(1)向境外销售产品前，应调查目的地的知识产权法律、政策及执行情况，了解行业

相关诉讼，分析可能涉及的知识产权风险；

(2)向境外销售产品前，应适时在目的地进行知识产权申请、注册和登记；

(3)对向境外销售的涉及知识产权的产品，可根据实际情况采取相应的例如海关备案

等边境保护措施。

7.5合同管理

公司对经营过程中签署的涉及知识产权内容合同进行规范的管理：

(1)对合同中有关知识产权条款进行审查，并形成记录；

(2)对知识产权对外委托业务，如申请、检索与分析、预警、诉讼、侵权调查与鉴定、

管理咨询等，应签订书面合同，并约定知识产权权属、保密等内容；

(3)在进行委托开发和合作开发时，应签订书面合同，约定知识产权权属、许可及利

益分配、后续改进的权属和使用等；

(4)承担涉及国家重大专项等政府支持项目时，应了解项目相关的知识产权管理规定,

并按照要求进行管理；

(5)对于某些合同(如专利权转让、许可合同等)国家有关行政主管部门具有格式合

同示范文本的，应当尽量采用;

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（6）对某些合同（如专利权、商标权转让合同）国家法律规定需要办理相关审批手续

后才能生效的，企业在合同签订后，应及时办理相应手续。

形成的相关文件：XXX-WI-09知识产权合同管理规定

7.6保密

公司对经营过程中涉及的保密信息进行规范的管理，对保密过程进行有效控制，以避

免泄密遭受损失：

（1）明确公司涉密人员范围，设定保密等级和明确其接触权限；

（2）明确公司可能造成知识产权流失的设备，对其进行清点、统计，规定其使用目的、

人员和方式；

（3）明确公司涉密信息的范围及载体，规定其保密等级、期限和传递、保存及销毁的

要求；

（4）明确公司涉密区域，涉及保密重要部门、岗位，规定客户及参访人员活动范围等。

形成的相关文件：XXX-QP-14知识产权保密控制程序

8实施和运行

8.1立项

（1）项目立项前要进行立项可行性分析，对知识产权进行检索调查，分析该项目所涉

及的知识产权信息，包括各关键技术的专利数量、地域分布和专利权人信息等；

（2）通过知识产权分析及市场调研相结合，明确该产品潜在的合作伙伴和竞争对手；

（3）进行知识产权风险评估，并将评估结果、防范预案作为项目立项与整体预算的依

据，避免重复研发和资源浪费；

（4）编制立项报告，对立项过程中的活动进行记录；

（5）随着设计和开发的进展，必要时更新研发计划。

形成的相关文件：XXX-QP-16知识产权研发活动控制程序

8.2研究开发

（1）对研究开发领域的知识产权信息、相关文献及其他公开信息进行检索，对项目的

技术发展状况、知识产权状况和竞争对手状况等进行分析;

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(2)在检索分析的基础上，制定知识产权规划；

(3)对研究与开发活动中形成的档案和记录进行有效管理，以使研发活动具有可追溯

性；

(4)对研发活动的知识产权进行跟踪与监督，及时调整研发黄略和内容，避免资源浪

费、规避或降低知识产权侵权风险；

(5)研究与开发活动中的知识产权管理由知识产权部与研发中心配合实施，并形成督

促研究人员及时报告研究开发成果的工作机制；

(6)研发成果产出后研发中心整理技术方案，并由知识产权部组织评估、确认，明确

保护方式和权益归属，适时形成知识产权。

形成的相关文件：XXX-QP-16知识产权研发活动控制程序

8.3采购

(1)公司对原材料、设备等采购活动加强知识产权管理；

(2)在采购涉及知识产权产品的过程中，采购应与知识产权部协同配合，收集相关知

识产权信息，以避免采购知识产权侵权产品，条件允许的情况下，可要求供应商提供知识

产权权属证明；

(3)加强对供方信息、供货渠道、进价策略等信息资料的管理和保密工作，防止商业

秘密泄漏；

(4)对采购产品的知识产权进行监管，采购合同中要明确知识产权条款，明确知识产

权权属、许可使用范围和侵权责任承担等。

形成的相关文件：XXX-WI-07知识产权采购管理规定

8.4生产

(1)对生产过程的知识产权应进行有效管理，及时评估、确认生产过程中涉及工艺方

法的技术改进与创新、合理化建议、阶段性发明创造等成果，明确保护方式，适时形成知

识产权；

(2)委托生产、贴牌生产等对外协作生产的过程中，在生产合同中应设立知识产权条

款，明确知识产权权属、保密责任、许可使用范围、侵权责任承担等，必要时可要求供方

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提供知识产权许可证明；

(3)对生产活动中形成的档案和记录进行有效管理，以使生产活动具有可追溯性。

形成的相关文件：XXX-QP-15知识产权生产活动控制程序

8.5销售和售后

(1)产品销售前，销售中心对产品所涉及的知识产权进行全面审查和分析，制定知识

产权保护和风险规避方案；对公司产品的知识产权建立保护机制，也防止销售侵犯他人知

识产权的产品；

(2)在产品宣传、销售、会展等商业活动前制定知识产权保护或风险规避方案；

(3)建立产品销售市场监控机制，采取保护措施，及时跟踪和调查相关知识产权被侵

权情况，建立和保持相关记录并及时报告知识产权部进行处理；

(4)产品升级或市场环境发生变化时，及时进行跟踪调查，调整知识产权保护和风险

规避方案，适时形成新的知识产权；

(5)知识产权部应建立侵权记录，整理侵权材料，并形成档案。

形成的相关文件：XXX-WI-08知识产权风险规避方案

9审核和改进

9.1总则

管理者代表应策划并实施以下方面所需的监控、审查、分析和改进过程：

(1)为确保业务过程中的产品、软硬件设施设备符合知识产权有关要求；

(2)为确保知识产权管理体系的适宜性；

(3)持续改进现有的知识产权管理体系，以保证其运行的有效性；

公司各部门按规定的职责，策划并实施监控、审查、分析和持续改进过程。

9.2内部审核

(1)公司建立、保持和实施内部审核程序，以确保其知识产权管理体系符合标准的要

求。评价结果作为管理评审的输入材料；

(2)知识产权部负责制定内部评审计划，定期进行内部评价；

(3)内部审核程序：

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1)制定内部审查实施计划；

2)评价准备，成立内部审查组，进行文件准备；

3)实施内部审查；

4)分析评价内部审查结果，提出改进措施并跟踪验证。

形成的相关文件：XXX-QP-13内部审核控制程序

9.3分析与改进

(1)各责任部门根据公司知识产权方针、目标以及内部审查时检查、分析结果，依照

部门职能，对问题进行原因分析，与知识产权部配合制定和落实改进措施，并实施改进；

(2)知识产权部追踪验证改进措施，以促进知识产权管理体系的持续改进。

知识产权管理体系各部门职能分配表

人事

管理者知识产研发中采购中销售中生产运

国标认证条款总经理行政中

代表权部心心心营中心

心

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