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文档简介
委托理财暨帐户监管协议
甲方(委托方):张三
身份证号码:XXXXXXXXXXXXXXXXXX
联系电话:XXXXXXXXXXX
乙方(受托方):李四投资咨询有限公司
法定代表人:王五
营业执照号码:XXXXXXXXXXXXXXXXXX
联系电话:XXXXXXXXXXX
鉴于甲方希望委托乙方进行理财服务,并希望乙方对甲方的理财账户进行监管,甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则,经过充分协商,达成如下协议:
第一条委托理财服务
1.1甲方委托乙方为其提供理财服务,乙方接受甲方的委托。
1.2甲方应向乙方提供真实、准确、完整的个人信息及财务状况,以便乙方为其提供合适的理财方案。
1.3乙方应根据甲方的财务状况和投资偏好,为甲方提供专业的理财咨询和建议。
第二条账户监管服务
2.1甲方同意将其理财账户交由乙方监管,乙方应确保甲方账户的安全和合规性。
2.2乙方应定期向甲方提供账户监管报告,包括但不限于账户资金变动、投资收益等情况。
2.3甲方有权随时查询其理财账户的情况,乙方应提供必要的协助。
第三条投资范围及限制
3.1甲方同意乙方根据双方约定的投资策略和风险控制措施,对甲方的理财资金进行投资。
3.2投资范围应符合国家法律法规的规定,不得投资于非法或高风险的项目。
3.3甲方有权对乙方的投资决策提出异议,乙方应充分考虑甲方的意见。
第四条费用及收益分配
4.1乙方为甲方提供的理财服务,甲方应支付相应的服务费用,具体费用标准由双方另行约定。
4.2甲方理财账户的收益,按照双方约定的比例进行分配,具体比例由双方另行约定。
4.3甲方应按时支付乙方的服务费用,乙方应按时向甲方分配收益。
第五条风险控制
5.1乙方应采取必要的风险控制措施,确保甲方理财资金的安全。
5.2甲方应充分了解投资风险,并同意自行承担投资可能带来的损失。
5.3乙方应定期对甲方的理财账户进行风险评估,并及时向甲方报告。
第六条信息保密
6.1甲乙双方应对在履行本协议过程中知悉的对方商业秘密和个人隐私予以保密。
6.2未经对方书面同意,任何一方不得向第三方披露、提供或允许第三方使用上述信息。
第七条违约责任
7.1如甲方未按时支付服务费用,应向乙方支付违约金,违约金的计算方式为逾期支付金额的千分之五每日。
7.2如乙方未按照约定提供理财服务或监管服务,应向甲方支付违约金,违约金的计算方式为甲方因此遭受的直接损失的百分之二十。
第八条协议的变更和解除
8.1本协议的任何变更和补充,应由双方协商一致,并以书面形式确认。
8.2如一方违反本协议的约定,另一方有权解除本协议,并要求对方承担违约责任。
第九条争议解决
9.1本协议在履行过程中发生的任何争议,双方应首先通过协商解决。
9.2如协商不成,任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。
第十条其他
10.1本协议自双方签字盖章之日起生效,有效期为一年,除非双方另有约定。
10.2本协议一式两份,甲乙双方各执一份,具有同等法律效力。
甲
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