政治经济学教案

.1.2第二次产业革命和生产集中引起垄断●第二次产业革命的发生及其主要标志

第二次产业革命发生于十九世纪70年代，以电、电机和内燃机的发明与应用为主要标志，它使主要资本主义国家的重工业比重第一次超过轻纺工业，成为重工业为主导的工业化国家。●第二次产业革命的特点（1）自然科学的新发现迅速应用于工业。第一次产业革命时期技术发明极少由科学家做出，多半是由技师们完成的。1870年以后，自然科学研究成为大工业生产的一个组成部分，1876年左右美国和欧洲开始建立工业研究实验室。

（2）电力的发明与应用，以强大的推动力不仅加快机器运转的速度，而且带动了数量更多的工作机体系，使之成为巨大规模的集体劳动使用的工具体系。

（3）第二次工业革命使得重化工业取代轻纺工业成为社会生产中具有支配力的部门，在工业生产中居主导地位。重化工业部门企业生产社会化水平高，必须具备较大的经济规模，才能获得规模经济，因此，往往需要巨额资本。而单个私人资本对此又无能为力。在竞争和信用杠杆的作用下，企业通过股份公司制度以及企业购并推动了主要重化工业部门的资本集中和生产集中。

马克思曾评论道："假如必须等待积累去使某些单个资本增长到能够修铁路的程度，那么恐怕直到今天世界上还没有铁路。但是，集中通过股份公司转瞬之间就把这件事完成了。"(马克思：《资本论》第1卷，第688页)。

股份公司作为资本主义企业财产组织形式的逐渐推广，一方面壮大了大资本的实力，使其更容易吞并中、小资本；另一方面，也为大资本兼并中小资本及大资本与大资本、中小资本与中小资本之间的企业购并（M&A）（企业购并：企业间收购和兼并的简称，是指在现代企业制度下，一家企业通过购买另一家企业部分或全部的股份或产权，从而取得另一家企业控制权的产权交易行为。

企业购并可以从不同的角度进行区分，呈现多种不同类型：按照企业的成长方式来划分，可以把企业购并区分为横向购并、纵向购并及混合购并三种类型。横向购并，是指具有竞争关系的、经营领域相同或生产同类及存在替代关系产品的企业间的购并；纵向购并，是指在生产经营上存在密切纵向联系的、互为上下游关系的企业间的购并；混合购并，是指横向购并与纵向购并相结合的企业购并，一般可细分为产品扩张型混合购并、市场扩张型混合购并以及纯粹型混合购并等三种类型。根据购并企业是直接出面还是委托第三者对目标企业实施购并，可以把企业购并区分为直接购并与间接购并。直接购并就是购并企业直接向目标企业提出购并要求，共同完成购并的各种程序，达到合并的目的，直接购并等同于公开收购；间接购并是指购并企业首先设立一个子公司或控股公司，然后再以此公司的名义购并其它企业。根据公开购并的手段不同，可以把企业购并区分为善意购并与敌意购并两种类型。公开购并是购并企业利用证券市场，以特定价格向上市的目标企业股东收购大量股票，以控制该上市公司部分所有权和经营控制权的购并。公开购并中的善意购并在西方又称"白袍骑士"，指购并企业与目标企业双方董事会之间通过协商决定两者之间的购并事宜；公开购并中的敌意购并在西方又称"黑袍骑士"，指购并企业不顾目标企业意愿而采取非协商性的购并手段，强行购并对方企业。根据购并对象的不同，可以把企业购并区分为产权购并与股权购并两种主要类型。其中，产权购并是指购并企业通过收购目标企业大部分或全部财产业控制目标企业；股权购并是指通过收购目标企业大部分或全部股份来实现对目标企业的控制。）提供了最简便的形式，即通过股份参与、控制的办法实现不同资本主义企业之间的联合，形成更大的企业。●企业购并的类型在第二次世界大战以前，多家资本主义企业联合为一家企业的兼并或合并方式主要有：

(1)横向购并，即同一部门内部生产同类产品或不同部门生产互不关联的产品的若干个企业合并成更大的一体化企业，其目的在于通过横向合并迅速提高生产和经营规模及范围；

(2)纵向购并，即不同部门在职能上联系密切，市场交易频繁的资本主义企业，为了节省市场交易费用，逐步把过去的市场分工与交换关系内在于一家企业之中，组成垂直一体化企业，一企业内部的管理协调替代市场协调，以提高运营效率与效益，成为"另一只看得见的手"。（“另一只看得见的手”在这里是就微观管理角度而言的。美国著名的企业史学家小艾尔弗雷德·钱德勒在其名著《看得见的手--美国企业的管理革命》一书中指出，该书"要探讨的主题是：现代工商业在协调经济活动和分配资源方面已取代了亚当o斯密的所谓市场力量的无形的手。市场依旧是对商品和服务的需求的创造者，然而现代工商企业已接管了协调流经现有生产和分配过程的产品流量的功能，以及为未来的生产和分配分派资金和人员的功能。”“另一只看得见的手”的出现，是由于技术创新、人口增长及人均收入的增加导致了更为复杂的生产和分配过程，原有市场机制不再能有效地协调这些流量，从而导致了以经理队伍迅速崛起为特征的企业管理革命。其分析角度仅限于公司内部组织生产和经营活动，并不涉及宏观调控的内容。（参见《政治经济学大词典》/经济科学出版社，1998.12第380页））横向购并在自由竞争阶段就已经出现，在第二次产业革命中进一步发展，并在此基础上进而采取纵向一体化战略。在第二次产业革命中新崛的企业则更多地采取了纵向一体化的购并策略。企业合并或兼并现象在经济萧条时期异常频繁。生产集中发展到一定阶段必然引起垄断。●垄断的概念所谓垄断，是指少数资本主义企业凭借其控制的巨额资本、足够的生产经营规模和市场份额，通过协定、同盟、联合、参股等方法，操纵与控制一个或几个部门的商品生产和流通，以获取高额利润。●垄断的类型垄断从总体上可以区分为完全垄断和寡头垄断两种类型。

完全垄断是指一个产业部门的生产或流通完全由一家资本主义企业支配和控制的情形。这种情况在资本主义现实经济运动中几乎是不存在的。只是在某些公共生产部门，如电话、自来水、电力、煤气等，由于技术的限制，一家企业进行生产经营比多家企业竞争性地供给更有效率，才形成独家经营的局面。这种情形被称之为自然垄断，并且是限制在一个地方或城市的范围之内的。

寡头垄断是垄断的常态。所谓寡头垄断是指少数资本主义大企业根据各自的经济实力，通过公开或非公开的勾结，对一个部门乃至若干个部门生产和流通进行控制，以谋求高额利润。●生产集中与垄断的可能性及必要性企业组织形式调整及与之伴生的生产集中使资本主义企业不断发展和壮大，为垄断提供了可能性与必要性：

首先，生产日益集中使垄断成为可能。在资本主义自由竞争阶段，单个资本规模很小，生产和流通主要分散于大量的生产经营职能单一中小企业，受市场自发力量调节，竞争激烈，彼此间难以达成限制竞争的协定。由于单个企业的产量和市场份额微不足道，既使某些企业实现了联合或达成某种默契，也难以达到操纵市场的程度。而当时工业技术发展也没有提供这种必要性。随着电力及其应用引发的资本主义企业组织创新以及与之伴生的资本集中、生产集中，大企业主导生产和流通的时代的到来，社会生产越来越集中于少数大企业手中。在一个产业部门中，少数大企业的生产和销售已经占据了绝对优势的份额。这使得少数资本主义大企业有可能超越单个企业组织的局限，在一个产业部门或若干个相关产业部门之间进行更高层次的组织协调，如通过公开或非公开合约限制过度竞争，通过联合、互相参股组成企业集团等都变得更加容易。

其次，生产集中也使垄断具有必要性和必然性。

⑴生产集中，使资本主义企业规模扩大，大企业的生产能力迅速膨涨。而在一定时期的特定市场上，需求总是有限的。如果资本主义企业仍遵循自由竞争的规律各自开足马力进行生产，势必导致生产过剩，利润减少，也造成资源使用的损失与浪费。为了保持与扩大利润，大企业间有必要结成垄断组织，瓜分市场份额，以调节生产。

⑵生产集中使大企业规模巨大，资本雄厚，产品及企业形象在公众中有一定地位，这对中小企业进入大企业的生产经营领域构成较高的进入壁垒，自由竞争受到限制，逐步形成少数大企业寡头垄断的格局；

⑶少数大企业之间势均力敌，为了避免过度竞争造成两败俱伤的灾难性后果，必然寻求某种妥协，达成垄断协定。●垄断组织的主要形式短期价格协定，这是最简单的形式；

卡特尔(Cartal)，是生产同类商品的企业，为了获取高额利润，在划分市场、规定商品产量和商品价格等方面达成协议的一种组织形式。参加卡特尔组织的企业在生产和销售上保持经营的独立性，只是根据协定划分销售市场，确定产量及规定标准价格；

辛迪加(Syndicat)，是同一生产部门的少数大企业为了获取高额利润，订立共同销售产品和购买原材料的协定而形成的同盟组织。参加辛迪加的企业已失去经营流通业务的独立性，只保留了生产经营上的独立性；

托拉斯(Trust)，是生产同类产品或生产上有密切联系的企业，为了控制商品生产、原料产地、销售市场和投资范围，以获取高额利润的企业联合组织。参加托拉斯的企业，完全丧失了生产和流通中的经营独立性，各家企业组成一家庞大的企业，由理事会统一经营管理，各个企业的资本家成为托拉斯的股东，按股份获取经济利益；

康采恩(Konzarn)，又称财团，是在金融上以某个最大资本家集团为基础的生产、流通、运输、保险、银行企业的联合组织。参加康采恩的企业只保持着形式的独立。●垄断利润垄断利润是垄断资本家凭借经济上的垄断地位而长期获得的大于并包括垄断企业本身生产的剩余价值在内的高额利润。(背景资料关于垄断和垄断利润的关系)●垄断利润的来源由于进入垄断资本主义阶段以后，资本等生产要素在不同产业部门之间的自由转移受到垄断造成的一系列进入壁垒与退出壁垒的限制，在自由竞争资本主义阶段充分发挥作用的利润率平均化规律难以发挥作用。所以，从理论上讲，垄断利润中不包括平均利润，不是超过平均利润以上的超额利润，而是垄断资本凭借垄断地位，特别是通过垄断价格的形式获得的包括剩余价值在内的高额利润。垄断利润的基本来源是垄断企业中雇佣工人剩余劳动创造的剩余价值。除此之外还包括利用垄断价格等垄断组织行为占有的非垄断企业雇佣工人创造的一部分剩余价值、普通消费者工资收入以及不发达国家劳动者创造的一部分的剩余价值。进入壁垒

进入壁垒是影响市场结构的重要因素，是指产业内既存企业对于潜在进入企业和刚刚进入这个产业的新企业所具有的某种优势的程度。换言之是指潜在进入企业和新企业若与既存企业竞争可能遇到的种种不利因素。进入壁垒具有保护产业内已有企业的作用，也是潜在进入者成为现实进入者时必须首先克服的困难。

形成壁垒的原因很多，主要有规模经济、必要资本量及埋没费用、产品差别、绝对费用、政策法律及既存企业的战略性阻止行为等等。

（1）由规模经济形成的进入壁垒。企业在取得一定市场份额前，不能以最低成本生产。而单位产品成本最低时的最小最佳规模（单位生产成本最低时的最小产量）同市场规模（产业需求量）相比，占有很大比重，这样的产业往往集中度很高，也是垄断程度较高的产业。新企业的进入不仅需要大量的投资和较高的起始规模，而且难于站稳脚跟。（2）必要的资本量堡垒。必要的资本量是指企业进入某一产业时最低限度的资本数量。必要资本量越大，筹措越困难，壁垒就越高。（3）埋没费用壁垒。如果在企业能够筹集资金进入，并且在进入早期遭到失败后，能够将设备、厂房按接近于原值的价格卖给其它企业，那么必要资本量的巨额化不能成为强大的壁垒。但如果按比较低的价格出售，或只能转卖一部分设备，剩下的不可能回收的资金称为"埋没费用"，因此，埋没费用的大小成为进入壁垒的重要因素。（4）产品差别形成的进入壁垒。产品差别对企业产品的销路和市场占有率有很大的影响，当由产品差别（设计，广告等）形成的成本对新厂商更高时，产品差别才成为进入壁垒。消费者对差别化产品的心理上的认同感颇深。对于原有企业来说，他们在广告宣传上只保持原有的力度或稍加改变即可，无需花费巨额的支出。但对于新企业，万事需从头做起，在解决了设计和制造方面的难点之后，还要想方法便公众相信新企业的产品与众不同，这无疑要比原有企业花费更多的广告和设计费用。例如在汽车和家用电器行业里，原有企业建立了区域性或全国性的推销网和服务网，新企业要建立与之相匹敌的系统不是一朝一夕能做到的。因此原有企业的产品差别程度便成为一道进入壁垒。（5）绝对费用形成的进入壁垒既存企业一般都已占有一些稀缺的要素和资源，购买这些要素和资源所付费用是很大的，这就是绝对费用。相对于新企业，既存企业在绝对费用和资源占有方面有很大的优势，包括对资源的占有、技术、销售渠道和市场的垄断，以及对本行业的专家和技术工人的拥有等各个方面，因而生产、经营和研究开发的成本相对比较低。（6）由法律、行政规制（管制）造成的进入壁垒所谓法律、行政进入壁垒是指为了保证资源有效配置，采取立法形式指导和干预企业进入行为，调整企业关系的公共政策。从现象上看，无论行政性壁垒还是法规性壁垒都要使用一定的强制手段，这是它们的、共同之处。在某些行业内存在的实业许可制、认可制，使得其他企业进入的可能性变得很小。例如煤、电、水等行业的垄断性经营就属于此类，而关税、非关税壁垒这些由国家制度形成的贸易障碍是难以用降低成本或增加广告等促销费用的办法来克服的。（7）既存企业的战略性阻止进入行为原有企业为了巩固自己在市场上的地位，采取各种对策以阻止和威慑新企业的进入。在卖方高度集中的寡头垄断产业中，原有企业互相协调，把利润率限制到自己产业中相当于进入壁垒高度的程度，采取有效的阻止进入政策，并相应地采取一些阻止进入的行动，如一性降低价格，重新获得或强化绝对费用壁垒中原有企业的优势。

进入壁垒是由多个因素结合而成。但即使进入壁垒很高，如果在相当长的时间内，该产业的利润率和需求成长率都很高，那么也会诱发进入。

从经济上分析，进入壁垒是一把"双刃剑"：一方面进入壁垒的存在引起价格扭曲，造成社会福利损失;另一方面进入壁垒存在又具有正效应。进入无壁垒的、原子型的完全竞争市场结构，尽管从理论说可以达到社会福利的极大化，但它却是以资源配置效率的牺牲和产品效用的损失为其代价的，而具有一定高度的进入壁垒，则可以提高社会资源的配置效率和社会产品效用，这表现为：(1)完全竞争市场的前提条件之一是产品具有均质性。这种均质产品显然不能满足现实社会具有多样化的需求，造成社会产品总效用的损失。在一般的情况下，产品差别壁垒越高，产品越具有多样化的异质性，所实现的社会总效用就越多。(2)无进入壁垒的完全竞争市场另一个前提是市场结构以原子型的小企业为主体，而原子型企业是与规模经济相冲突的。特别是对于规模经济显著的部门来说，相互竞争性的小企业充斥市场，其结果往往只会降低生产的效率。因此进入壁垒的存在，可以阻止低效率小企业进入市场，提高产业集中度，使社会获得规模经济收益。(3)企业进入或退出市场，其实质就是资源重新配置的一种方式。在其它条件(如资源转移的空间跨度、时间长度和埋没费用率)既定的情况下，资源配置成本与资源转移频率呈正相关关系。进入壁垒的提高，潜在进入企业进入市场难度随之增大，只有实力强大、技术力量雄厚的企业才有能力超越障碍进入市场，而一旦进入后就在经营活动中具有相对的稳定性，从而大大降低资源重新配置的成本，提高资源配置的净收益。所谓退出壁垒是指现有企业在市场前景不好、企业业绩不佳时意欲退出该产业（市场），但由于各种因素的阻挠，资源不能顺利转移出去的各种因素。退出有两种，即破产时的退出（被动或强制）和向其它产业转移（主动或自觉）时的退出。形成退出壁垒的因素主要有：（1）由埋没费用形成的退出壁垒。企业投资后形成的固定资产，由于特定产品的生产和销售而变得特殊化，形成专用性资产。在很多情况下不容易将专用性很强的固定资产转卖给他人或其它企业。当企业退出某一产业时，不得不放弃一部分设备，这些设备的价值就不能全部收回或完全不能收回。这部分不能收回的费用叫做埋没费用或沉没成本，它是企业退出产业时的一种损失，也就构成了企业退出时的障碍。埋没费用越大，退出越难，损失也越大。（2）解雇费用形成的退出壁垒。在大多数情况下，企业退出某一产业时要给解雇工人支付退职金和解雇工资。有时为了让工人改行，还需要支付培训费用和行政费用。这些费用是企业退出某一产业时需要付出的代价，也构成了退出壁垒。（3）固定成本形成的退出壁垒，主要包括：如果企业准备退出，撕毁原本订立的购买原材料及推销产品的长期合同会被罚款，企业必须支付违约成本;企业的退出会影响职工的情绪，生产能力下降，财务状况容易恶化;退出表明企业没有发展前景，增加了企业转移出去后的融资困难，使企业的信用等级降低，提高了融资成本，等等。（4）结合生产形成的退出壁垒。结合生产在许多产业中存在，例如，在石油精炼产业中，从汽油到轻油、煤油、重油等多种油品都使用石油作原料进行结合生产。现在即使重油的市场需求显著下降，但降低重油的产量却有限度。这样，在结合生产的产业，即使一部分市场需求下降，但作为结合生产结果的一部分要单独退出是相当困难的。（5）政策、法规形成的退出壁垒政府为了一定的目的，往往通过制定政策和法规来限制生产某些产品的企业从产业内退出。例如在电力、邮电、煤气等提供公共产品的产业中，各国政府都制订相应的政策和法规来限制企业的退出。●垄断价格垄断价格是指垄断组织依靠自己在经济上的垄断地位所制订的能够带来垄断利润的价格。垄断价格由商品的成本价格加上垄断利润构成。●垄断价格的类型首先，是垄断高价，既垄断组织在出售商品时所制订的高于商品价值的垄断价格；

其次，是垄断低价，即垄断组织在购买和倾销商品时所制订的低于商品价值的垄断价格。垄断低价包括两种情况：一是垄断组织在向非垄断企业、小生产者和欠发达国家购买商品时，凭借自己的垄断地位把价格压低到商品价值或生产价格以下；二是垄断组织为了挤占竞争对手的市场份额和处理过剩、滞销商品，实行低价倾销政策。一旦上述目标实现，再从提高商品售价中挽回过去的损失。

垄断价格，不论是垄断高价，还是垄断低价都不会使社会商品价格总额与商品价值总额背离即垄断价格不能增加或减少社会商品价值总量，只是使价值和剩余价值发生有利于垄断资本家的分配。●垄断价格的制约因素垄断价格的制订与垄断组织的垄断地位有关，但并不是随意的，而要受一系列因素的制约：

⑴商品需求的制约。如果商品价格订得太高，消费者因收入水平有限，就会寻求低价的替代商品，从而迫使高价商品的价格下降；

⑵商品供给的制约。商品供给过多超过需求同样会引起商品价格下跌，这正是垄断企业在制订垄断高价必须限制产量的原因。同时，为了不使高价成为诱致新资本进入垄断组织已进入的产业展开竞争，垄断价格也要订在能够成功阻止其它资本进入的适当高度。这在西方被称之为"进入阻止价格"。

⑶产品成本的制约。过高的价格必然会导致产品销售量与产品产量的相应减少，引起设备利用率下降和产品成本上升，最终使利润减少。

垄断企业在制订垄断高价时必须在价格和产量之间进行权衡，使之符合长期利润最大化目标。任何企业都不能不考虑市场容量而任意提高垄断价格。●制定垄断价格的方法(1)"领先价格制"，即由产业部门中最大的垄断企业，先规定出扣除纳税后要求达到的高额利润率，再根据这个利润率计算生产费用和利润，然后规定商品的价格。其他企业跟随最大垄断企业来制订商品价格。

(2)"目标价格制"，是指垄断企业根据预定投资利润率指标对其产品进行订价。这种按定价目标制订的垄断价格，叫做目标价格。目标价格等于成本价格加按预定投资利润率计算的利润。不同垄断企业或同一垄断企业在不同的时期不断调整订价目标。

(3)"完全成本订价制"，即垄断企业按照产品特点，再根据市场需求情况制订销售额指标，再在这一指标上分摊固定成本，加上目标利润与管理支出，制订商品的销售价格。

(4)"产品生命周期定价制"，即按产品初生、全盛、衰老三个不同阶段的市场情况制定不同的价格。如在产品初生期，利用新产品上市需求弹性小的特点，采取高价政策，然后再降价，以占领与稳固市场；在新产品上市阶段，有的则采取低价政策，先占领市场，待市场稳固后再陆续提高价格。

垄断资本主义发端于十九世纪末至二十世纪初，到第二次世界大战以前，垄断资本主义代替自由竞争资本主义已完全形成。（背景资料:帝国主义）垄断资本主义即帝国主义。垄断是帝国主义经济的根源和最深厚的基础。“帝国主义”一词原来用以描述专制统治者对外侵略扩张的政策或政治制度。19世纪最后30年到20世纪初，随着垄断的形成和发展，以英国为首的垄断资本主义国家为争夺殖民地和扩大势力范围，展开了激烈的斗争。作为这种现实的反映，世纪之交，在新旧大陆出版的政治、经济著作愈来愈多地用“帝国主义”来概括那个时代的特征。典型的如英国经济学家约·阿·霍布森的《帝国主义》和奥地利经济学家鲁道夫·希法亭的《金融资本》，都使用了“帝国主义”的说法，概括当时资本主义经济发展的新现象。但他们大都根据通常理解的帝国主义概念，解释为一种对外扩张和侵略的政策。列宁在对垄断资本主义的研究中，沿用了“帝国主义”这一概念，他写道：“帝国主义，作为美洲和欧洲然后是亚洲的资本主义的最高阶段，截至1898-1914年这一时期已经完全形成”(列宁：《帝国主义和社会主义运动中的分裂》。《列宁选集》第2卷，第884页。)。列宁指出，不应一般地谈论帝国主义而忘记或忽视社会经济形态的根本区别，帝国主义不是“政策”而是经济关系，不同时代的帝国主义有不同的经济内容，现代的帝国主义就其经济实质来说就是垄断资本主义。从经济实质为帝国主义下了一个最简单的定义：“帝国主义是资本主义的垄断阶段”(列宁：《帝国主义是资本主义的最高阶段》。《列宁选集》第2卷，第808页)，“帝国主义是发展到垄断组织和金融资本的统治已经确立，资本输出具有特别重大的意义，国际托拉斯开始分割世界，最大的资本主义国家已把世界领土分割完毕这一阶段的资本主义。”(列宁：《帝国主义是资本主义的最高阶段》。《列宁选集》第2卷，第808页)列宁对帝国主义的研究，除了反映垄断这一帝国主义的经济根源和最深厚的基础外，也反映了当时的政治经济条件，主要是20世纪初期，即第一次世界帝国主义大战前夜，全世界资本主义经济在国际相互关系上的总的情况。●垄断资本主义的基本特征：第一，资本集中与生产集中高度发展，在主要产业部门乃至整个经济生活中产生了居支配地位的垄断组织。在美国，1870年以后，首先出现了大范围的企业合并运动。通过合并限制竞争，是当时垄断企业出现的主要动机。1905年以后，资本与生产集中则主要在特定生产部门展开，主要生产部门的集中度不断提高。1905年，全美前位200家企业的资产总额已占全国企业资总额的1/5～1/6，可是到了1929年，这一指标已经刷新为1/2到2/3。资本集中、生产集中是资本主义大企业和大的企业集团的形成过程。自由竞争资本主义阶段的单一单位企业和在此基础上的分散的竞争已经成为历史。主要产业部门大都已形成寡头垄断格局。（背景资料：主要资本主义国家的垄断）发达资本主义国家中的垄断在20世纪80年代中期，三大汽车公司（通用、福特、克莱斯勒）在本部门的市场占有率为85％～95％，两大重型电力设备公司（通用电气、西屋电气）的市场占有率为55％～60％，四大炼油公司（埃克森、莫比尔、德士德、印第安纳美孚）的市场占有率为50％～55％，四大钢铁公司（美国钢铁、伯利恒、国民国际集团公司、共和钢铁公司）的市场占有率为65％～70％，四大飞机公司（波音、联合技术公司、麦道公司、通用动力公司）的市场占有率为75％～85％，三大玻璃公司（PPG工业公司、利比-欧文斯-福特、科宁玻璃）的市场占有率为80％～90％，三大铝品生产公司（美国铝公司、雷诺兹金属公司、凯塞铝和化学公司）的市场占有率为70％～80％，三大炼铜公司（爱麦克斯公司、弗尔普斯一道奇、肯尼科特公司）的市场占有率为80％～90％，两大初铝生产公司（弗卢尔、阿萨科）的市场占有率为95％～100％，四大药品公司（强生公司、阿默·豪产品公司、菲泽、默克）的市场占有率为45％～55％，两大肥皂生产公司（普罗克特-甘市尔、爱芳产品公司）的市场占有率为65％～75％，四大工业化学公司（杜邦、道化学公司、孟山都公司、联合碳化物公司）的市场占有率为55％～65％，两大冰箱、洗衣机公司（沃尔普尼、怀特联合公司）的市场占有率为80％～90％，一大照相器材公司（伊士曼柯达公司）的市场占有率为70％一80％，四大轮胎公司（古德伊尔轮胎橡胶公司、古德里奇、尤里罗亚尔、费尔斯通）的市场占有率为80％～90％，等等。与此同时，美国的大公司和它们所占的资产、产值、销售额、利润的份额也在不断增加和提高。9家美国资产在10亿美元以上的工业大公司所占的公司资产总额的比重，从1960年的23％提高到1970年的48．8％和1990年的71．2％。美国制造业最大的200家公司创造的增值额在全部制造业增值总额中所占的比重，从1947年的30％提高到1967年的42％和1982年的44％。1984年美国3％的公司控制了制造业全部增值额的80％。美国收入在100万美元以上的企业所占的美国企业总收入的份额，从1970年的75％提高到1988年的90％。类似的情况在其他发达资本主义国家中也可以看到，例如，1970年日本0．9％的公司控制着86％的股份资本；联邦德国109家最大的公司占有64．7％的股份资本；1950一1970年英国集中程度提高的速度等于1909一1935年的两倍。（高峰主编：《现代资本主义的经济关系和运行特征》，南开大学出版社2000年版）

第二，工业垄断资本与银行垄断资本日趋溶合为金融资本，金融资本的进一步集中又形成金融寡头。在工业垄断资本形成的同时，银行业的竞争造成银行业日趋集中和银行垄断组织形成。银行垄断组织的形成，使银行的地位与作用发生了根本性的变化，即由过去的借贷中介人，变成了万能的垄断者并与工业资本日益溶合在一起。这表现在：

(1)银行支配工商企业的生产、经营活动。少数大银行可以通过存放款及其他金融业务，了解工商企业的状况，监督其经营活动，并通过扩大或减少贷款来影响工商企业可支配的资本数量，决定它们的命运。

(2)促进和加速了垄断组织的形成。银行业务的扩大和长期贷款的增加使银行与工商企业的命运紧密结合。一方面，银行信用增加了大资本的实力，在竞争中自发地推动了资本、生产集中和垄断组织的形成；另一方面，为了自身的利益，银行也开始有意识地促进有信贷关系的企业之间达成协定，形成垄断组织。

(3)银行成了交易所。进入垄断资本主义阶段以后，银行成为股票与债券买卖的场所，并代理工商企业发行有价证券，使一切工商企业的创办与扩大都要通过银行。这使得银行资本与工业资本之间日益相互渗透并且在人事上实行联合，其结果是形成金融资本。在金融资本的基础上，逐步形成了少数既控制银行又控制工业的最大的垄断资本家，即所谓金融寡头。金融寡头充分利用股份公司制度提供的参股、控股办法,从上到下、逐步放大，对众多企业进行控制，支配更多的企业，形成庞大的资本主义企业集团。这种控制办法被称之为"参与制"。

第三，资本输出具有特别重要的意义。在资本主义自由竞争阶段资本输出就已经存在，但不占重要地位。进入垄断资本主义阶段以后，由于生产和资本越来越集中于少数大企业，利润率较高的部门具有较高的进入壁垒，而资本的本性又必然使其对利润率较低的生产部门不屑一顾，从而产生大量的过剩资本。落后国家资本有机构成低，劳动力价格低廉，则为资本输出提供了对象和场所。第二次世界大战以前，发达资本主义国家对落后国家进行资本输出的特征十分明显。资本输出主要有两种形式：一是借贷资本输出，二是直接资本输出。不论哪种形式，在促进和推动落后国家经济的某种程度的发展的同时，也加强了垄断资本对落后国家人民的控制和剥削并使这些国家的经济片面发展，民族经济衰败，增强其对发达国家的依赖。

第四，国际垄断同盟从经济上瓜分世界。随着各国资本输出的增加，垄断资本在国际上的势力不断扩大。各国最大垄断组织为了争夺原料产地、商品市场和投资场所在世界范围内展开了激烈的竞争。各国垄断组织为了获取垄断利润，一方面利用国家政权，建立关税壁垒，限制国外商品输入，以维护垄断价格；另一方面，又通过绕过关税壁垒及倾销等政策，与外国资本展开较量。这种较量的结果往往给各国垄断组织带来巨大损失。为了避免在国际竞争中两败俱伤，各国垄断组织寻求暂时的妥协，组成国际垄断同盟。国际垄断同盟是不同国家占统治地位的垄断组织，为保证获得垄断利润，从经济上分割世界而建立的一种暂时的国际经济协定或联合。国际垄断同盟的主要形式有国际卡特尔、国际辛迪加、国际托拉斯。其中最主要的形式是国际卡特尔。参加国际卡特尔的各国垄断组织，主要在流通领域，通过缔结价格和销售协定，来共同瓜分世界市场。到1914年缔结的正式国际卡特尔已有116个，其中著名的有国际电气卡特尔、国际铝卡特尔和国际钢轨卡特尔等。第五，主要发达资本主义国家在进入垄断阶段以后，都不同程度地参与了瓜分殖民地、建立殖民体系的肮脏交易。由于落后的殖民地可以作为垄断资本的廉价原料产地和产品销售市场，并为过剩资本提供有利的投资场所，随着自由竞争资本主义向垄断资本主义过渡，主要发达资本主义国家都卷入了争夺殖民地、掠夺殖民地的狂潮。从1876年到1914年，列强共掠夺了近2500万平方公里领土，使占全世界土地总面积2/3的部分沦为殖民地，占世界总人口56%的人群被迫接受殖民统治。为了争夺殖民地和世界霸权，列强之间进行激烈斗争，并最终酿成1914--1918年的第一次世界大战。5.1.3战后新技术革命和现代资本主义●战后新技术革命的发生20世纪40年代至60年代，作为第二次产业革命的必然发展，在西方主要发达资本主义国家及世界范围内，发生了以电子计算机的广泛使用为核心，涉及原子能、宇航、新材料、生物技术、海洋工程等领域新的科技革命，或称第三次科技革命。

世界上第一台核反应堆●新技术革命的特点第一，新的科技革命以群体形式出现，涌现出一批新技术群或新产业群。原子能的开发与运用促进新材料及电子计算机的开发与应用，为新兴工业部门发展提供基础，并为空间技术、海洋开发与生物工程的发展创造条件。反过来，新兴产业的发展又可以为新材料发展提供新的对象，为电子计算机的发展提供新的载体。新科技革命不再是单独的某项技术的应用和逐步扩散，而是以电子计算机为核心的新技术或新产业的群体。（背景资料：计算机科学的发展）（背景资料:蜂聚)著名经济学家熊彼特认为，创新是经济变动的一个重要因素，而创新发挥作用只是"蜂聚"在某些时间里。技术创新的"蜂聚"是经济持续增长的源动力。当前正在推动经济发展与增长的信息技术革命，主要是以计算机和互联网的发展为主线。而这一技术革命，经历了一个技术发展的长过程。二战结束后，电子计算机就已经问世了。但是，经过20世纪50、60年代，直到70年代的三十多年里技术本身并没有达到创新的"蜂聚"程度。二战后，计算机的发展经历了一个从大型到微型、从慢速到高速、从专用到通用、从低性能到高性能、从高价格到低价格的不断更新和不断升级的演进过程。到70年代末、80年代初，个人计算机的问世，是信息技术发展过程中一次重大的"革命性"转变。由此，使80年代出现了一个以个人计算机发展为中心的创新的"蜂聚"时期。在此基础上，90年代又出现了以互联网发展为中心的创新的高峰期。20世纪80年代和90年代的两个技术创新的"蜂聚"时期（也可以连起来视为一个创新"蜂聚"期），带动了一大批新技术、新产业、新产品、新企业的出现，并且正在深刻地影响和改变着人们的生产和生活方式，人类又迎来了一个新的时代。

世界上第一台电子计算机：1946年宾夕法尼亚大学研制的“埃尼阿克”（ENIAC）计算机

第二，自然科学与技术的关系更加密切。新的科技革命直接是自然科学应用的结果，并且科学技术应用的周期大为缩短。如蒸汽机从发明到应用的间隔时间大约为80年，电动机为65年，电话为50年，真空管为33年，飞机为20年，晶体管为3年，而激光器仅为一年。

第三，新科技革命不同以往的两次产业革命仅仅局限于一、两个部门，而是全面应用于工业、农业、交通运输业等国民经济各部门。从国家分布上看，新科技革命首先由美国开始，(背景资料：关于新经济)关于新经济"新经济"一词最早出现于美国《商业周刊》1996年12月30日发表的一组文章中。新经济是指在经济全球化背景下，信息技术（IT）革命以及由信息技术革命带动的、以高新科技产业的龙头的经济。美国经济自1991年3月从谷底攀升以来，到2000年4月已持续增长了108个月。而且，美国的失业率已从1992年的7.4%降至2000年4月的3.9%，为30年来的最低点，通货膨胀也处于较低水平。美国经济持续增长打破了广为流传的经济周期理论，创下了历史上最长繁荣时期的纪录。所以有人把美国经济称为新经济。但从2000年下半年开始，美国经济科技股市泡沫破裂，经济增长速度下降，出现衰退现象。如何看待新经济，新经济出现将给人类带来什么后果，这是需要密切关注和认真研究的问题。（引自逄锦聚、洪银兴、林岗、刘伟主编《政治经济学》，高等教育出版社2002年1月出版）背景资料:美国新经济）美国新经济根据中国社会科学院经济研究所所长刘树成研究员的研究，所谓美国新经济，是在美国20世纪90年代创造了战后空前的连续110个月的经济持续增长，经济增长率、失业率、通货膨胀率和股价指数发生了新的变化的大背景下提出的概念（见图1美国经济增长率波动曲线；图2美国90年代菲力普斯曲线；图3美国60年代和70年代菲力普斯曲线；见图4道-琼斯指数曲线）。进一步地，可以把新经济理解为由新技术革命所推动的经济发展和增长。就美国已经发生的情况来看，"新经济"主要"新"在以下几个方面：

1．新经济"新"在它是一个创新的"蜂聚"时期（参见本章背景资料2"蜂聚"）；

2．新经济"新"在它使竞争空前加剧；

3．新经济"新"在融资方式的创新；

4．新经济"新"在政府的政策和制度创新；

5．新经济"新"在促进了经济周期波动的微波化。--引自刘树成等《究竟什么是"新经济"？》，"经济热点问题研讨会暨《经济学动态》理事会成立大会论文"，2001年5月18日。迅速扩展到西欧、日本乃至全世界，极大地促进战后世界经济的"一体化"。

由于生产力的高度发展和生产社会化程度的空前提高，以私人垄断资本为主体的资本主义生产关系越来越不适应生产力的发展，资本主义的基本矛盾进一步激化。这种矛盾客观要求私人垄断资本的形式要进行与生产力发展相适应的调整和变化，从私人垄断为主发展到国家垄断起主导作用。由一般垄断资本主义发展到国家垄断资本主义，即现代资本主义，并没有从根本上改变资本主义私有制和资本对雇佣劳动的剥削，没有改变垄断资本主义性质。但却使垄断资本主义的基本特征呈现出许多新的变化。●新科技革命与垄断资本主义的新现象首先，生产集中进一步发展，生产集中的形式及私人垄断组织的形式发生了新的变化。

⑴新技术革命引起竞争十分激烈，资本集中的速率加快。战后，在美国最大的100家工业公司的名单中，几乎每隔10年左右，就有1/3的大公司被排挤出去。从1955--1983年的战后28年中，一半以上的大公司都在竞争中消失了。激烈的竞争使资本与生产进一步集中。以美国为例，战后初期的1946年，资产在10亿美元以上的大公司只有14家，1960年就变为28家，到1970年增加到107家，1983年达到234家。1960年，只有1家资产在100亿美元以上的特大公司，1975年就增加到9家，1983年发展到25家。1952--1989年美国制造业的100家最大公司在制造业全部资产总额中所占的比重从34.5%增加到50%。到1985年，美、英、法、德、加等国最大20家工业公司的销售额在本国全部工业企业的销售总额中所占的比重，分别达到18.6%、35.3%、32.5%、26%、21.9%。

⑵生产集中的形式的变化。二战以后，企业合并与兼并越来越冲破产业部门的界限，实行跨部门的横向合并与多样化经营。1968年，美国制造业和矿业中大型企业合并共有192宗，其中横向合并为14宗，占7%；纵向合并为17宗，占9%；而混合合并却高达101宗。如果说二战前的横向合并的主要动机是壮大企业规模，提高规模经济水平；纵向合并的动机则是在规模经济的基础上，降低市场交易成本、减少不确定性以提高效率的话，战后出现的企业混合合并则是在实现上述目标的基础上拓展生产经营范围，共同利用垄断大企业已形成的商标、企业形象、商业信誉、营销网络和研究开发机构，进一步节约生产和经营费用，同时也分散单一产品生产和经营的市场风险。

⑶混合联合公司的出现及其特点。跨部门的混合合并导致一种现代垄断组织形式--混合联合公司的诞生。所谓混合联合公司，是一种跨部门的多样化经营的新型康采恩组织。但与一般的康采尔组织不同，混合联合公司具有以下特点：首先，一般的康采恩组织所属企业与企业之间在生产和销售上总是存在着一定联系，而混合联合公司所属的企业与企业之间则除了财务上的联系外，在生产和销售上几乎毫无联系。其次，一般的康采恩组织虽然把许多部门的企业联合在一起，但一般都保存一组主体企业或一个主体部门；而混合联合公司则在经营上没有长期固定的主体企业或主体部门，所经营的业务范围宽泛且处于变动状态。最后，一般康采恩组织所属的各企业或者合并而来，或者自己创办；而混合联合公司的企业几乎都是合并来的，合并来的企业资产在全部资产中占有很大的比重。第二，金融资本统治进一步强化。私人垄断组织的跨部门多样化经营，进一步扩大了金融资本在国民经济中的统治范围。混合联合公司不仅控制着重要的银行、保险公司等金融机构，而且控制许多不同产业部门的很多大公司。混合联合公司的发展，使资本与生产进一步集中在少数最大垄断公司手中，极大地加强了金融寡头的实力，阻碍着新的大垄断组织的出现，壮大了垄断财团的实力。在许多国家，一些战前形成的垄断财团战后进一步发展，至今仍然主宰国民经济，如美国的摩根财团、洛克菲勒财团，日本的三菱集团、三井集团等等。第三，资本输出的新变化和跨国公司的发展。

★二战以后，随着资本与生产集中的进一步强化，主要资本主义国家的资本输出也增长迅速。据统计，各主要资本主义国家1910年的资本输出量为440--480亿美元，1938年为528亿美元，1949年为510亿美元，而到1975年则增加到6000多亿美元。与战前相比，资本输出发生了一系列新的变化：

⑴资本输出流向发生变化。二战前，发达资本主义国家的资本输出主要流向落后国家及殖民地和附属国。二战后，资本输出的重点开始转向发达国家，发达资本主义国家之间相互进行资本输出的趋势十分明显。这与战后旧的殖民体系瓦解、原殖民地国家政治上独立有关。同时，为绕过关税壁垒，各国更多地采取对外直接投资的资本输出形式。

⑵资本输出的产业结构发生了新的变化。二战前，主要发达资本主义国家对落后国家的直接投资较少，而且集中在为其提供原材料的自然资源开发，以及为资本输入、输出服务的运输业的投资上。战后，特别是七十年代以后，发达资本主义国家对发展中国家的资本输出中直接投资比重上升，并且主要是制造业方面的投资。随着国际竞争的加剧，对外直接投资的动机逐步变化，从获取廉价原料、利用低廉的劳动力，转变到占领和控制发展中国家的主要产业及市场。

⑶国家资本输出增长迅速，日益占重要地位，并且大多采取所谓对外"援助"的形式。二战前，资本输出的主要形式是私人资本输出，国家资本输出的数量不多；二战后，一方面私人垄断资本输出增长较快，并且采取私人垄断资本直接投资为主要形式，另一方面，国家资本输出的数量、地位与作用都大大增强了。这反映了资本主义国家政府对经济生活，特别是国际经济关系的有意识的干预与影响力在增强。由于旧殖民体系的瓦解，也迫使垄断资本的扩张策略随之变化。国家垄断资本输出主要采取对外"援助"的形式进行。如美国政府在1945--1976年间，以这种形式进行的资本输出高达2210亿美元。所谓"援助"分为贷款与"赠与"两种形式。国家贷款虽然利率较低，但比竟是一种间接的资本输出。"赠与"表面上是单方面的无偿赠送，实际总是附加某种条件的，通常要求受"援"国用所"赠"之款项购买提供援助国家的商品，由提供援助国家监督"赠款"的使用，受援国要为其提优惠的贸易与投资条件等等。"赠与"不过是一种比较隐蔽的资本输出的形式。★战后资本输出的增长及其新变化还表现在垄断资本国际化的新的垄断资本组织形式--跨国公司的诞生。

跨国公司又称国际公司或超国家公司，日本称这为"多国籍企业"，本质上是一种跨国的企业集团。跨国公司在许多国家和地区设立分支机构或通过资本、技术、知识产权等控制所在国的公司，通过母国的总公司控制世界范围内的生产、销售和其它业务活动。跨国公司不同与国际卡特尔，是各国大垄断企业瓜分市场的同盟，而是一个独立的国际性垄断企业。跨国公司实际是以一国的垄断资本为主建立起来的现代国际托拉斯或康采恩。

大型的跨国公司对世界经济发展已具有举足轻重的作用。战后跨国公司发展一方面极大地促进了生产社会化在国际范围内的扩展，促进了世界经济的一体化；另一方面，由于世界范围的生产越来越由少数跨国公司控制，其影响力已不仅仅局限在经济领域，还渗透在政治、文化领域。跨国公司的剥削和掠夺，对别国内政的粗暴干涉，都严重损害了所在国主权，引起所在国，特别是发展中国家人民的反对。第四，国际垄断同盟形式的变化。二战以后，随着生产和资本的日益国际化及资本主义国家在世界市场上竞争日趋激烈，资本主义各国的垄断组织试图通过国家行为实施"经济一体化"来解决彼此之间的矛盾。所谓"经济一体化"，就是指若干资本主义国家通过鉴订条约组成经济集团，在资本国际化和国家垄断资本的基础上，协调彼此间的矛盾，保证垄断组织的经济利益。一体化形式多种多样：有的采取自由贸易区的形式如北美自由贸易区；还有更发达的形式，即组织全面的经济同盟，如欧盟。自由贸易区

（1）性质与自由港相同的特定区域。一国划在关税国境（即关境）以外的部分。可以是海、河港口或其附近地区，也可以是国内其他任何地方。对该区的进出口商品免征关税，并准许在区内自由改装、加工、长期储存或销售等。美国的自由贸易区称"对外贸易区"。我国的保税区实质上就是自由贸易区。（2）由签订有自由贸易协定的国家组成的贸易集团。如欧盟与若干欧洲国家结成的"欧洲自由贸易区"。（引自《辞海》P2286页）

北美自由贸易区

美国、加拿大、墨西哥三国在共同签署《北美自由贸易协定》基础上组成的经济集团。欧洲联盟

（TheEuropeanUnion-EU）简称"欧盟"。在欧洲共同体基础上发展而成的组织。1991年12月欧共体首脑会议通过了以建立欧洲经济货币联盟和欧洲政治联盟为目标的《马斯特里赫特条约》，1993年11月1日条约生效，欧洲联盟成立。宗旨："通过建立无内部边界的空间，加强经济、社会的协调发展和建立最终实行统一货币的经济货币联盟"，并"通过实行最终包括共同防务政策的共同外交和安全政策，在国际舞台上弘扬联盟的个性"。至1996年底有成员国十五个：法国、德国、意大利、荷兰、比利时、卢森堡、丹麦、爱尔兰、英国、希腊、西班牙、葡萄牙、奥地利、芬兰、瑞典。欧洲理事会是欧盟成员国首脑会议，在欧盟中占中心地位，每年至少举行两次会议，确定联盟的总体政治方针。主要机构：欧洲联盟理事会（决策机构）、委员会（执行机构）、"欧洲议会（监督、咨询机构）欧洲法院（仲裁机构）、欧洲审计院（财政管理机构）。欧洲联盟理事会和委员会均设以比利时首都布鲁塞尔。（引自《辞海》P1847页）第五，战后新殖民主义。第二次世界大战以后，许多殖民地附属国纷纷摆脱了殖民统治，走向民族自决，建立民族主权国家。在这一背景下，垄断资本主义国家迫于形势不得不放弃旧殖民主义的统治方式，而对这些国家采取新的控制和渗透方法，即所谓新殖民主义。新殖民主义与旧殖民主义的区别在于：旧殖民主义通过军事侵略，扶植傀儡政权，直接控制殖民地的政治、经济，对当地人民进行剥削和统治，为垄断资本攫取垄断利润服务。新殖民主义则采取比较隐蔽的、间接的办法，主要用经济渗透或经济侵略的方式，对发展中国家进行控制，维护垄断资本的利益。新殖民主义的表现形式很多，如打着"援助"的旗号进行国家资本输出，并以此控制受援国的经济、政治；通过跨国公司直接投资，一方面掠夺发展中国家的原料，同时把高能耗和污染严重的产业向发展中国家转移；另一方面，封杀发展中国家民族工业品牌，占领其市场，以实现对发展中国家的产业乃至整个经济进行控制。利用不合理的国际分工和旧的国际经济秩序，凭借其对先进技术的垄断地位，在技术转让、商品和服务贸易中对发展中国家进行敲诈勒索等等，也是新殖民主义的表现形式。在私人垄断资本主义发展到国家垄断资本主义条件下，新殖民主义强化了发达资本主义主义国家同发展中国家之间的矛盾。●垄断资本主义的作用垄断资本主义的发展，在一定程度和范围内适应资本主义社会生产力的发展。据有关资料统计，在资本主义经济三个迅速发展时期中，从1820年至1870年，资本主义世界工业增长了9倍，年均增长率为4.7%；1893--1913年，上述两个指标分别为1.44倍和4.6%；1948-1976年，分别为3倍以上和6.6%。后两个时期都是在垄断资本主义阶段。垄断虽然是适应生产社会化的发展而逐步产生和发展的，但垄断并没有也不可能改变资本主义私有制这一本质，而只能是使社会化的生产资料和劳动产品日益集中在少数私人垄断资本家手中，从而进一步加深了资本主义的基本矛盾。在垄断的条件下，特别是对垄断缺乏有效的调节与规范的条件下，垄断组织改进技术和提高劳动生产率的动因减弱，而利用垄断地位去攫取垄断利润。不仅如此，确实存在着为维护其垄断地位，人为阻碍技术进步与应用的情形。另外，旧殖民主义和新殖民主义政策促使本国资本按照趋利原则向别国，特别是发展中国家转移，进行资本输出，在特定时期造成垄断资本主义国内产业的衰败，等等。这些因素使得进入垄断资本主义阶段以后，主要资本主义国家时而呈现前述经济迅速增长的趋势，时而呈现增长缓慢、停滞甚至是倒退的现象。在本世纪20、30、40年代整个资本主义世界经济都呈现停滞状态，特别是30年代，几乎所有的资本主义国家都陷入了大萧条的局面。70年代以后，特别是1973--1975年资本主义世界范围的经济危机以后，主要发达的资本主义国家普遍陷入了"停滞膨胀"而不能自拨等等，都是垄断资本主义阶段停滞趋势的表现。5.2国家垄断资本主义5.2.1垄断资本主义发展为国家垄断资本主义的必然性垄断资本主义发展迄今为止包括两个阶段，即私人垄断资本主义与国家垄断资本主义。国家垄断资本主义不是区别于垄断资本主义即帝国主义的另外一种资本主义，或如西方学者所说的"后资本主义"或"脱资本主义"，而是垄断资本主义发展阶段性中的一个新阶段。●私人垄断资本主义生产关系的局限性战后，新科技革命使强大的原子能转化为电能，推动着合成材料制成的高效、精密的巨大机器体系，电子计算机和激光技术使整个生产过程处于自动控制的庞大体系之中，促进生产社会化程度空前提高。而战前以私人垄断资本为主体的资本主义生产关系则开始表现出种种不适应。这主要表现在：第一，私人垄断资本主义的发展使生产和资本更进步地集中于少数大资本，使资本主义的生产能力急剧扩张。但是，由于国际市场和国内市场在一定时期总是有限的。在严重的市场约束面前，一方面，私人垄断资本之间竞争激烈，另一方面私人垄断资本对市场的替代以及在国际、国内市场上的协调越来越困难，不得不求助于国家干预。私人垄断资本生产盲目扩大与社会需求相对减少的矛盾导致经济危机的频繁暴发，并终于酿成了1929-1933年的世界性大危机，资产阶级国家政府对经济运行的干预作为一只"看得见的手"显得越来越必要。第二，随着新技术革命逐步推进，主要发达资本主义国家产业结构转换加快，地区经济发展不平衡日益严重，衰退产业逐步退出和落后地区的发展亟待资本投入。但私人垄断资本唯利是图的本性与这种客观需要尖锐对立，需要资本主义国家政府出面协调与解决经济发展中的结构性矛盾。

第三，社会化大生产发展要求巨额资本用于发展公共基础设施，为资本主义社会的经济发展提供共同条件。但是，公共基础设施生产与供给中明显的"外部性"与私人垄断资本的动机存在尖锐对立，公共基础设投资巨额资本需求与私人垄断资本积累的有限性也存在着矛盾，从而需要资本主义国家政府增大投资。

第四，随着社会化大生产的发展，科学研究也逐步社会化了。特别是涉及到一些高新技术的研究与开发，不仅需要多部门、多领域的科学家及工程技术人员协调配合，而且投资额度高，风险巨大。这与私人垄断资本的属性也构成了尖锐的矛盾，需要资本主义国家对社会化科学研究进行组织协调和增加投入。●国家垄断资本主义的产生随着新科技革命引发的资本主义生产关系调整，资本主义国家政府进一步同垄断资本主义结合起来，私人垄断资本主义逐步过渡到国家垄断资本主义。国家垄断资本主义是资产阶级国家同垄断资本相结合的资本主义。国家垄断资本主义并不是战后产生的新现象，早在19世纪末到20世纪初私人垄断资本主义产生初期就已经存在了。马克思在分析资本主义生产方式本身范围内自行扬弃的矛盾时，曾经预示："在一定部门中造成了垄断，因而要求国家的干涉。"（马克思：《资本论》第3卷，第496页。）但直到第二次世界大战以前，国家垄断资本只作为垄断资本主义的一个成分。"帝国主义战争大大加速和加剧了垄断资本主义变为国家垄断资本主义的过程。"（列宁：《国家与革命》，《列宁选集》第3卷，第171页。）特别是30年代大危机以后及第二次世界大战期间，主要资本主义国家出于战争需要及反危机的目的，曾经极大地强化国家对经济的干预，但都具有暂时的性质。

二战以后，随着新技术革命的推进，资本主义社会生产力与生产关系内在矛盾的演化促进了国家垄断资本主义迅速发展，国家与垄断资本的结合不再是暂时的利益和需要，逐步形成了稳定的制度。这种结合也不再是战前阶段某一个方面的结合，而是逐步形成了资本运动全过程的结合。这表明，二战以后，特别是进入50、60年代，国家垄断资本主义在经济生活中居统治地位而进入一个新的阶段，即由私人垄断资本主义发展为国家垄断资本主义。5.2.2国家垄断资本主义的基本形式国家垄断资本主义作为资产阶级国家与垄断资本相结合的资本主义，不是国家作为上层建筑发挥作用，而是作为总垄断资本家代表，直接掌握国有垄断资本，在参与社会资本再生产过程中，与私人垄断资本结合。因此，国家垄断资本主义是国家在经济基础范围内，作为经济基础组成部分，与私人垄断资本结合。●国家垄断资本主义的主要形式第一，国有垄断资本，即由资产阶级国家直接经营与掌握的资本。其形成途径有两个：一是国家利用财政手段投资建立国有制企业，主要分布于一些投资数量大、资本周转时间长、利润率比较低，但又是社会资本再生产所不可缺少，而私人垄断资本没有能力并且不愿意投资的产业部门；

二是私人垄断资本企业的国有化，即国家用高价收买或其他补偿办法，把一些私人垄断资本创办的企业收归国有。战后初期，英、法、意、奥等国，都对电力、煤炭、城市煤气、铁路运输、航空、邮政、电讯等公共生产服务部门及传统产业部门实行国有化。

到了20世纪70年代末，在采煤、石油、钢铁、汽车、造船、电力、煤气、铁路运输、航空、邮政、电讯等11个部门的生产中，国有企业比重达到50-100%的，原联邦德国和荷兰各有7个部门，意大利、瑞典、西班牙各有8个部门，法国有9个部门，英国与奥地利为10个部门。金融业也是西欧国有化的重点。70年代初，国家在金融业资产中的比重，奥地利为82%，意大利为75%，法国为60%，原联邦德国为54%，英国为20%。第二，国有垄断资本与私人垄断资本在企业范围的结合，其组织形式是国私合营的股份公司。这种结合主要有三种途径：

⑴国有垄断资本以参与制方式与私人垄断资本合办企业；

⑵国家与私人垄断资本共同投资创办新的企业；

⑶吸收私人垄断资本加入国家或地方政府创办的企业。

在合资的股份公司中，以国有资本的股份为参照，可以分成两大类：一类国家掌握股票控制权的企业；另一类是国家不掌握股票控制权的企业。第三，国家垄断资本与私人垄断资本在社会范围内的结合，即以私人垄断资本为主体，而国家垄断资本参与调节的结合方式，主要是：

⑴在剩余价值生产方面的结合，包括国家通过向私人垄断资本出售国有企业或国有资产，对私人垄断资本企业给予补贴，提供资助及提供优惠贷款等方式，直接为私人垄断资本企业提供生产所需的固定资本与流动资本；还包括通过国家对科学研究、基础设施、教育及社会保险、保障，为私人垄断资本企业的发展创造良好外部条件及提供高素质的劳动力；

⑵在剩余价值实现方面的结合。在国内，国家作为商品和劳务的采购者，向私人垄断组织大量定货，提供稳定市场；在国际上，国家通过国有垄断资本输出为私人垄断资本企业开辟国际市场，促进其商品输出。

⑶在剩余价值分配中的结合，即在剩余价值的分配中，私人企业通过上缴税收形式把剩余价值或额利润转到国家手中，国家再通过财政渠道进行国民收入的再分配，以各种形式保证私人垄断资本的利益，如在国有企业与私人垄断资本的采购与供应关系中，通过低价售出、高价购入的办法，把国有企业中工人创造的剩余价值的大部分，甚至国家财产转化为私人垄断资本企业的利润或形成新的私人垄断资本。●国家垄断资本主义的经济干预和宏观调控政策国家垄断资本主义不仅表现在资产阶级国家从经济基础范围的层面与垄断资本结合，而且凭借各种经济干预与宏观调控政策对社会经济实行全面调节。这些政策主要包括两个大的方面：

一是微观经济干预政策，即对国民经济中某些产业部门中的企业乃至全社会所有企业，在进入和退出市场的资格、产品和服务的质量及价格、企业与企业之间的垄断与竞争关系等等，进行一系规范与制约，具体表现为以反垄断为核心的一系列规则。西方把这种政府对企业的直接干预称之为管制或规制。

二是宏观调控政策，它包括两种方式：

(1)国家借助于国有经济，以巨大的资本供应者和大量商品的供应者及采购者的身份参与社会经济活动，在与私人垄断资本的结合中，直接调节社会再生产过程中的各种比例关系；

(2)资产阶级国家政府通过财政政策、货币政策、收入分配政策、产业政策等总量及结构调节政策，间接地调节社会再生产过程中局部比例与宏观比例。

直接调节与间接调节相辅相承：一方面，国家掌握的国有资本越多，即直接调节能力越强，其作为上层建筑直接或间接干预经济的力量就越大；另一方面，国家作为上层建筑干预、调节经济的力量越大，就越能够集中和增大国有垄断资本。●国家垄断资本主义的国际经济调节在国家垄断资本主义时期，资本主义国家不仅在国民经济范围内对微观、宏观经济进行干预与调节，而且致力于国际经济调节。其原因在于；在国家垄断资本主义时代，经济已经高度国际化，垄断资本运动是在国际范围内进行的。垄断资本在国际间竞争十分激烈，存在很多矛盾。但又紧密联系，利益相关。资产阶级国家通过国际经济组织或国际经济联合对国际经济关系进行调节，其本质是国家垄断资本主义超越国界，为各自利益进行跨国协调。通过国际组织和国际会议调节是国家垄断资本主义阶段国际经济调节的一种主要形式。比较有代表性的国际组织诸如成立于1945年的国际货币基金组织(IMF)及同时成立的国际复兴开发银行(IBRD)即世界银行（WORLDBANK），1947年成立的关税与贸易总协定(GATT)。1995年1月，世界贸易组织(WTO)替代关税与贸易总协定行使职能。20世纪60年代成立的经济合作与发展组织(OECD)；典型的国际会议调节如从1976年开始每年举行的"西方七国首脑会议"。国家垄断资本主义阶段国际经济调节的另一种重要形式是发达国家经济的一体化，如欧洲经济共同体。●国家垄断资本主义的本质国家垄断资本主义并没有替代私人垄断资本主义，而是在私人垄断资本主义的基础上国家日益与垄断资本相结合，并在这种结合的基础上，国家作为"总资本家"（恩格斯；《反杜林论》，《马克思恩格斯选集》第3卷，第318页），为垄断资本获取高额利润创造更有利的条件。这就是国家垄断资本主义的实质。●国家垄断资本主义的作用国家垄断资本主义的产生与发展，一方面是垄断资本主义生产关系的自我发展，是在资本主义生产方式的范围内对资本主义生产关系的局部调整，使之适应生产高度社会化和新科技革命发展的客观需要。所以，国家垄断资本主义在一定程度上促进了资本主义社会生产力的发展。战后20年，主要资本主义国家经济均经历了一个高速平稳增长的时期。另一方面，国家垄断资本主义的发展过程也表明，它正在越来越对资本主义的经济发展产生阻碍作用。由于国家垄断资本主义的经济力量主要来源于税收，国家垄断资本主义的发展意味着国民税负越来越重，有支付能力的消费需求相对减少，进一步激化了生产相对过剩的矛盾，经济危机频繁，周期缩短。同时，为了刺激经济增长，资本主义国家政府往往通过扩大政府开支，采取松的财政与货币政策，造成长期的通货膨胀，而支持经济发展的购买力大多数是靠预支未来的购买力，使得进入70年代以后，资本主义世界经济出现了"停滞膨胀"的局面，即经济发展停滞、缓慢，并伴之以通货膨胀。另外，国家借助于发行公债来增加财政收入，并支持私人信贷膨胀，以刺激投资和消费需求，其结果是形成了公、私债台高筑，引发财政金融危机。而国有企业经营管理不善，效率低下，造成严重亏损，也成为国家财政的包袱。这一切表明，随着国家垄断资本主义的发展及主要资本主义国家国内、国际条件的变化，国家垄断资本主义及其各种实现形式正越来越成为阻碍生产力发展的制约因素。正因为如此，本世纪70年代以后，人们开始检讨以凯恩斯经济理论为核心的国家干预经济理论，审视与批判"政府失败"。主要发达资本主义国家相继采取了降低国家干预的程度，减少国家作用范围的措施。在微观上，实行所谓规制缓和或管制放松，减少国家对企业经济活动的规范与制约，包括国有经济从一些部门、行业中逐步退出，实行所谓"民营化"；（背景资料：国有经济民营化）在宏观上，运用供给学派和货币学派的主张，即通过减税、削减政府开支和福利费用，放宽对企业的限制，以刺激生产和增加供给；通过调节货币供应量保证充分就业、经济增长和控制通货膨胀。这两个方面均以降低国家干预经济的作用为基点。国家垄断资本主义的困境和20世纪70、80年代以来的调整反映了其明显的局限性，即国家垄断资本主义也不可能从根本上解决资本主义的基本矛盾，而只是使矛盾暂时缓解或被掩盖起来，最终使这些矛盾尖锐化、复杂化。管制

Regulation,或译规制，是社会公共机构依据政府公共政策目标，对微观经济主体进行的一系列规范和制约，是国家干预经济政策的重要组成部分。20世纪60-70年代以后，经济学家在检证"政府失败"的基础上，主张许多政府管制是不必要的，应该放松管制或"规制缓和"。国有经济民营化进入20世纪世纪80年代，为了缓解财政困难，摆脱滞胀困境，同时由于新技术革命使产业结构发生进一步变化，原来国有企业集中的一些行业或部门地位下降，也要求企业能灵活应变市场，而国有企业很难适应这种要求，所以许多发达资本主义国家都出现了国有经济民营化(或非国有化)的浪潮。1981年，英国撒切尔政府首先开始非国有化进程，大规模向私人出售国有资产。到1988年底，英国出售的主要企业为25个，占国有资产总值的30%以上，出售金额近300亿英镑。原西德、意大利、荷兰、比利时、丹麦、瑞典、西班牙、日本、美国、加拿大等国在80年也都规模不等地实行了国有经济民营化。其结果是国有经济在社会经济中所占的比重下降。