二月中旬证券从业资格资格考试证券基础知识预热阶段基础试卷含答案

二月中旬证券从业资格资格考试证券基础知识预热阶段基础试卷

含答案

一、单项选择题(共60题，每题1分)。

1、在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制

下实行()结算制度。

A、独立法人

B、社团法人

C、多级法人

D、会员法人

【参考答案】：D

2、()是用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券。

A、亚洲债券

B、东亚债券

C、泛亚债券

D、太平洋证券

【参考答案】：A

【解析】了解亚洲债券市场。见教材第三章第四节，P115o

3、非公开发行是指()o

A、上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为

B、上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

C、上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

D、上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

【参考答案】：A

4、有价证券是()的一种形式。

A、实际资本

B、虚拟资本

C、货币资本

D、商品资本

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第

一章第一节，P1O

5、有价证券是指()o

A、标有票面金额，只能用于证明持有人对特定财产拥有所有权或

债权的凭证

B、没有票面金额，但仍然可以证明持有人或该证券指定的特定主

体对特定财产拥有所有权或债权的凭证

C、标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特

定财产拥有所有权或债权的凭证

D、标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对私

人财产拥有所有权的凭证

【参考答案】：C

【解析】有价证券一般标有票面金额；可以证明持有人或者指定的

特定主体的权利；这种权利既可以是所有权，也有可能是债券，所以只

能选C。

6、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会

注销执业证书的人员，中国证券业协会可在()内不受理其执业证书申

请。

A、2年

B、3年

C、4年

D、5年

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉证券从业人员资格管理的有关规定。见教材第

八章第三节，P334O

7、根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每号按

照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式

约定为红利再投资，并应当()进行收益分配。

A、每日

B、每两日

C、每周

D,每15日

【参考答案】：A

8、不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是()o

A、反映的经济关系不同

B、投资主体不同

C、所筹集资金的投向不同

D、风险水平不同

【参考答案】：B

9、无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的()o

A、实际价值

B、账而价值

C、清算价值

D、市场价值

【参考答案】：A

【解析】熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有而

额股票与无面额股票的区别和特征。见教材第二章第一节，P52O

10、不属于对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是()O

A、引导基金分散投资、降低风险

B、避免基金操纵市场

C、发挥基金引导市场的积极作用

D、增加基金资产的收益水平

【参考答案】：D

11、目前我国股票市场实行()清算制度。

A、T+1

B、T+2

C、T+3

D、T+7

【参考答案】：A

【解析】掌握金融期货的基本功能。见教材第五章第二节，P172O

12、有价证券是()的一种形式。

A、真实资本

B、虚拟资本

C、货币资本

D、商品资本

【参考答案】：B

13、债券是一种()o

A、有期证券

B、无期证券

C、永久证券

D、终生证券

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉债券与股票的异同点。见教材第三章第一节，

P85o

14、股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是()。

A、有价证券

B、要式证券

C、证权证券

D、资本证券

【参考答案】：D

【解析】考生要掌握“有价证券”、“要式证券”、“证权证券”

和“资本证券”四个概念的含义。

15、证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例

预先提取，并由()代扣代收。

A、中国证券登记结算有限责任公司

B、基金公司

C、证券交易所

D、中国证监会

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理。

见教材第八章第二节，P363o

16、证券公司应当自领取营业执照之日起()日内，向证券监督管

理机构申请经营证券业务许可。

A、5

B、7

C、10

D、15

【参考答案】：D

【解析】证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定期限内

向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营

业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。

未取得经营证券业务许可，证券公司不得经营证券业务。

17、安全性高的有价证券是()o

A、股票

B、国债

C、公司债券

D、企业债券

【参考答案】：B

18、保险公司次级债应向()发行。

A、个人

B、政府

C、合格投资者

D、境外个人投资者

【参考答案】：C

【解析】熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三

节，P101o

19、目前，我国基金大部分按照()的比例计提基金管理费。

A、1%

B、1.5%

C、2%

D、2.5%

【参考答案】：B

20、《证券法》的核心是()o

A、保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

B、保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序

C、证券投资活动促进证券市场的健康发展

D、消除证券市场的消极作用

【参考答案】：A

【解析】《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债

券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护

投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

21、不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是()

A、上市证券

B、非上市证券

C、公募证券

D、私募证券

【参考答案】：D

【解析】此题考查私募证券的概念，注意与公募证券对比。

22、以()为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

A、市政债券期货

B、国债期货

C、市政债券指数期货

D、金融债券期货

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握金融期货合约的主要种类。见教材第五章第二

节，P160o

23、目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是()o

A、T+0

B、T+2

C、T+3

D、T+7

【参考答案】：A

24、股权类资产的远期合约不包括()o

A、单个股票的远期合约

B、一揽子股票的远期合约

C、股票价格指数的远期合约

D、固定收益证券的远期合约

【参考答案】：D

【解析】股权类期权包括：股价指数期权，单只股票期权，股票组

合期权。

25、在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调

整的债券指的是OO

A、零息债券

B、浮动利率债券

C、息票累积债券

D、附息债券

【参考答案】：B

【解析】熟悉各类债券的概念与特点。见教材第三章第一节，P82O

26、监事会对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的()在会

议记录上签字。

A、监事

B、董事

C、股东

D、独立董事

【参考答案】：A

27、金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资

金不得超过()O

A、24小时

B、48小时

C、72小时

D、96小时

【参考答案】：B

【解析】根据《反洗钱法》的规定，金融机构按照国务院反洗钱行

政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过48小时。

28、公司股权分置改革的动议，原则上应当由()提出。

A、全体流通和非流通股股东一致同意

B、2/3非流通股股东同意

C、全体非流通股股东一致同意

D、半数非流通股股东同意

【参考答案】：c

【解析】股权分置改革是比较新的内容，考生应当注意。上市公司

股权分置改革遵循公开、公平、公正的原则。相关股东在平等协商、诚

信互谅、自主决策基础上进行，公司股权分置改革的动议原则上应当由

全体非流通股股东一致同意。

29、有价证券按（），可以分为政府证券、政府机构证券和公司证

券。

A、证券所代表的权利性质分类

B、募集方式分类

C、是否在证券交易所挂牌交易分类

D、证券发行主体分类

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第

一章第一节，P2。

30、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司解聘合规负责人，

应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由

书面报告国务院证券监督管理机构。

A、1

B、3

C、5

D、7

【参考答案】：B

31、创业板上市公司已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者

过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限

3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情

况和预计完成的时间，并在此后每隔（）公告一次进展情况，直至完成

交付或者过户。

A、10日

B、15日

C、20日

D、30日

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、

证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P357O

32、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称()o

A、扬基债券

B、武士债券

C、无国籍债券

D、熊猫债券

【参考答案】：C

33、附权益权证券允许权证持有人()o

A、按约定条件向发行人购买黄金

B、以约定价格购买发行人的普通股票

C、以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券

D、以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币

【参考答案】：B

34、证券市场本质上是()o

A、价值直接交换的场所

B、财产权利直接交换的场所

C、价值实现增值的场所

D、风险直接交换的场所

【参考答案】：A

【解析】掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能。见教材第

一章第一节，P40

35、B股是指()o

A、境外上市外资股

B、中国香港上市外资股

C、纽约上市外资股

D、境内上市外资股

【参考答案】：D

36、将金融衍生工具分为交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生

工具，是根据()分类的。

A、产品形态

B、交易场所

C、基础工具种类

D、金融衍生工具自身交易的方法及特点

【参考答案】：B

【解析】金融衍生工具可以按照基础工具的种类、风险一收益特性

以及自身交易方法的不同而有不同的分类。①根据产品形态，金融衍生

工具可分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具；②按照交易场所分类，金

融衍生工具可以分为交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具；⑧

按照基础工具种类分类，金融衍生工具可以分为股权类产品的衍生工具、

货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具；④按

照金融衍生工具自身交易的方法及特点分类，金融衍生工具可以分为金

融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。

37、下列选项不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是

()O

A、保护投资者

B、保证证券市场的公平、效率和透明

C、降低非系统风险

D、降低系统风险

【参考答案】：C

38、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,

并收取担保物的经营活动属于()O

A、证券承销与保荐业务

B、证券经纪业务

C、融资融券业务

D、证券自营业务

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管

理规定。见教材第七章第二节，P288o

39、下面叙述错误的是()o

A、债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利

率高而长期债券票面利率低的现象

B、尽管债券和股票有各自的特点，但它们都属于有价证券

C、从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现

代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重

要手段

D、凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不

能上市流通

【参考答案】：A

40、《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券公司从

事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐，证券自营、证

券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民

币()。

A、5000万元

B、1亿元

C、2亿元

D、5亿元

【参考答案】：B

41、如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的()o

A、一半

B、三分之一

C、四分之一

D、五分之一

【参考答案】：A

【解析】掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

见教材第二章第一节，P55o

42、某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则1

万元债券可转换为()股普通股票。

A、500

B、300

C、250

D、400

【参考答案】：D

43、注册会计师申请证券许可证的条件不包括()o

A、取得注册会计师证书1年以上

B、不超过60周岁

C、具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

D、具有大学本科以上学历

【参考答案】：D

【解析】具有大学本科以上学历是申请取得证券、期货投资咨询从

业资格的人员必须具备的条件之一。

44、对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相

关业务实行监督管理的部门为()O

A、财政部和中国证监会

B、国有资产管理局和中国证监会

C、司法部和中国证监会

D、中国人民银行和中国证监会

【参考答案】：A

【解析】2000年财政部和证监会发布《注册会计师执行证券、期

货相关业务许可证管理规定》，对注册会计师、会计师事务所、审计师

事务所执行证券期货相关业务实行监督管理。

45、中央银行票据本质上属于特殊的()o

A、国债

B、政府债券

C、公司债券

D、金融债券

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉中央银行票据的性质和作用。见教材第三章第

三节，P102o

46、关于利率期货叙述不正确的是()o

A、其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是

各类浮动收益金融工具

B、利率期货主要是为了规避利率风险而产生的

C、1975年10月，利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)

D、利率期货品种主要包括债券期货和主要参考利率期货

【参考答案】：A

47、设在一个交易所进行认股权证的交易，某认股权证的市价为

2.50元，每手认股权限证为100张，一共可购买500股普通股股票，

每股普通股的认股价是9.6元，那么其行使价格为()元。

A、7.10

B、9.60

C、10.10

D、12.10

【参考答案】：C

48、我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不

低于()人民币。

A、5000万元

B,1亿元

C、2亿元

D、5亿元

【参考答案】：C

【解析】掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范

围。见教材第四章第二节，P133O

49、公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为()

A、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公

司债务

B、清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公

司债务

C、清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公

司债务

D、职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公

司债务

【参考答案】：B

50、与契约型基金相比，公司型基金依据()营运基金。

A、基金公司信誉

B、基金契约

C、法律法规

D、基金公司章程

【参考答案】：D

【解析】契约型基金与公司型基金的区别在于：①资金的性质不同;

②投资者的地位不同；③基金的营运依据不同，契约型基金依据基金契

约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。

51、股票按股东享有权利的不同，可以分为()o

A、普通股票和优先股票

B、记名股票和无记名股票

C、有面额股票和无面额股票

D、份额股票和比例股票

【参考答案】：A

52、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年

结束之日起()个月内。向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送

年度报告。

A、1

B、3

C、4

D、6

【参考答案】：C

【解析】掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公耐风险处置条

例》的主要内容。见教材第八章第一节，P326o

53、下面关于可转换债券的叙述，错误的是()o

A、可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

B、可转换债券具有双重选择权

C、投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回

条款的选择权

D、可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的

风险、投资者的收益却没有限制

【参考答案】：D

54、中央银行票据期限通常为()o

A、3个月〜6个月

B、3个月〜1年

C、3个月〜3年

D、6个月〜3年

【参考答案】：c

【解析】考点：熟悉中央银行票据的性质和作用。见教材第三章第

三节，P102o

55、下列适用于发行日交割、交收方式的是()o

A、上市公司发起设立

B、上市公司进行定向募集资金

C、上市公司增资发行新股

D、上市公司进行网上定价发行

【参考答案】：C

56、凭证证券又称()o

A、有价证券

B、商业证券

C、无价证券

D、资本证券

【参考答案】：C

57、我国金融债券的发行主体包括()。

中国进出口银行

国家开发银行

中国工商银行

以上答案都对

【参考答案】：D

58、从根本上决定股票价格长期变动趋势的是()o

A、财政政策

B、景气变动

C、货币政策

D、心理因素

【参考答案】：B

59、以吸收个人的小额储蓄资金为主的“储蓄债券”属于（）。

A、流通国债

B、非流通国债

C、金融债券

D、公司债券

【参考答案】：B

【解析】非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债。以个人

为发行对象的非流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有

时被称为“储蓄债券”。

60、2008年4月23日，经国务院第六次常务会议通过并公布的

（）,对证券公司的组织机构及证券公司的治理结构作出亍规定。

A、《证券公司管理暂行办法》

B、《证券法》

C、《证券公司融资融券业务试点管理办法》

D、《证券公司监管条例》

【参考答案】：D

二、多项选择题（共20题，每题1分）。

1、许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件

明确加以规定，一般原则是（）。

A、只能用留存收益支付

B、股利的支付不能减少其注册资本

C、股利的支付可以适当减少其注册资本

D、公司在无力偿债时不能支付红利

【参考答案】：A,B,D

2、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市

的股份。下面()是属于境外上市外资股。

A.A股

B.N股

C.H股

D.B股

【参考答案】：B,C

3、以下属于债券类资产的远期合约的是()o

A、短期债券

B、长期债券

C、商业票据

D、定期存款单

【参考答案】：A,B,C,D

4、我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交

易所暂停其股票上市交易O0

A、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

B、公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假

记载，可能误导投资者

C、公司有重大违法行为

D、公司最近3年连续亏损

【参考答案】：A,B,C,D

5、中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责

是()。

A、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

B、负责监督有关法律法规的执行

C、负责保护投资者的合法权益

D、对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全

面监管，维持公平而有序的证券市场

【参考答案】:A,B,C

6、根据我国《证券法》的规定，证券承销制度必须满足()o

A、发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由

证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

B、发行人推销证券的方法有两种：自销和承销

C、按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因

素划分承销方式有包销和代销两种

D、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向

原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行

【参考答案】：A,B,C

【解析】熟悉证券承销制度。见教材第六章第一节，P202o

7、综合类券商可以从事的业务有()o

A、证券发行

B、证券经纪

C、证券贷款

D、资产管理

【参考答案】：B,D

8、保证公司债券的担保人可以是()0

A、发行人

B、政府

C、信誉好的银行

D、举债公司的母公司

【参考答案】：B,C,D

【解析】熟悉各种公司债券的含义。见教材第三章第三节，P104o

9、基金管理公司通常由()发起设立，具有独立法人地位。

A、中国证监会

B、证券公司

C、信托投资公司

D、商业银行

【参考答案】：B,C

10、股票投资的收益由()组成。

A、股息收入

B、资本利得

C、利息

D、公积金转增股本

【参考答案】：A,B,D

11、会导致基金管理人的职责终止的情形有()O

A、被依法取消基金管理资格

B、被基金份额持有人大会解任

C、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

D、基金业绩在同行中排名靠后

【参考答案】：A,B,C

【解析】掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范

围。见教材第四章第二节，P131o

12、股价平均数的种类有()。

A、简单算术股价平均数

B、加权股价平均数

C、修正股价平均数

D、指数平均数

【参考答案】：A,B,C

13、关于保险公司次级定期债务描述正确的是()o

A、其期限在5年以下(含5年)

B、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保

险公司股权资本

C、募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申

请对募集人实施破产清偿

D、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付

能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息

【参考答案】：B,D

【解析】Ao5年及以上

Co募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人无权向法院

申请对募集人实施破产清偿。

Hsuser

14、为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有()o

A、涨跌停板规定

B、证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账

户限制交易

C、因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采

取技术性停牌的措施

D、不抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交

易所可以决定临时停市

【参考答案】：A,B,C,D

15、投资者委托买卖股票时要支付()o

A、开户费

B、印花税

C、咨询费

D、佣金

【参考答案】：B,D

【解析】A是开户支付，买卖股票不需支付咨询费。

16、普通股票的功能有()o

A、筹资功能

B、投资功能

C、投机功能

D、保值功能

【参考答案】：A,B

17、存托凭证的优点是()o

A、市场容量大

B、筹资能力强

C、发行成本低

D、提高公司知名度、为日后在国外上市奠定基础

【参考答案】：A,B,C,D

18、上网定价发行具有的优点()o

A、操作简便

B、时间短

C、成本低

D、投资者多

【参考答案】：A,B,C

19、属于国家法律的是()o

A、《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》

B、《证券法》

C、《基金法》

D、《证券发行上市保荐制度暂行办法》

【参考答案】：B,C

20、机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般

具有的特点有OO

A、投资资金来源分散而量小

B、注重投资的安全性

C、收集和分析信息的能力强

D、对市场影响力小

【参考答案】：B,C

【解析】机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人

及各类基金等。一般都注重投资的安全性，且收集和分析信息的能力强,

对市场影响力大。

三、不定项选择题(共20题，每题1分)。

1、私募基金的特点有()O

A、不能进行公开的发售和宣传

B、只能采取非公开的方式发行

C、监管机构会对基金的投资者资格和人数加以限制

D、投资范围广泛

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉各类基金的含义。

课本126T27页中，有D项内容，且配套的考试习题针对该题也是

选择ABCD。

2、下列关于优先股票的说法中正确的有()o

A、优先股指股东享有某些优先权利的股票

B、优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息

率，像债券的利息率事先固定一样

C、优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利

D、优先股股东有表决权

【参考答案】：A,B

【解析】熟悉优先股的定义、特征。见教材第二章第三节，P67-

68o

3、证券从业人员禁止的行为包括()o

A、不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

B、不得向客户提供有关价格涨跌的肯定性意见

C、不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定

D、不得接受客户的全权委托

【参考答案】：A,B,C,D

4、享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选

择()。

A、行使权利认购新发行的普通股票

B、将权利转让给他人，从中获得一定的报酬

C、按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股

票的权利

D、不行使权利而听任其过期失效

【参考答案】:A,B,D

5、债券的发行方式有()o

A、网下询价、网上定价发行

B、定向发行

C、承购包销

D、招标发行

【参考答案】：B,C,D

【解析】答案为BCD、A选项为股票的发行方式。

6、符合上市公司向原股东配售股份(配股)条件的为()o

A、拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%

B、控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

C、采用《证券法》规定的包销方式发行

D、上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大

违法行为

【参考答案】：B,D

【解析】掌握我国的股票发行类型和股票发行条件。见教材第六章

第一节，P207o

7、关于利率期货的描述正确的是()o

A、利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具。

主要是各类固定收益金融工具

B、利率期货主要是为了规避利率风险而产生的

C、利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)

D、利率期货是金融期货中最先产生的品种

【参考答案】:A,B,C

8、我国银行间债券市场的主要职能是()o

A、提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织

市场交易

B、办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券

交易的清算监督

C、提供网上票据报价系统

D、提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务

【参考答案】：A,B,C,D

9、目前我国发行的普通国债有()o

A、国库券

B、记账式国债

C、凭证式国债

D、储蓄国债(电子式)

【参考答案】：B,C,D

10、会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是()O

A、依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并

有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往2年执业活动中没有违法

违规行为

B、60周岁以内注册会计师不少于40人

C、上年度业务收入不低于800万元

D、有限责任会计师事务所的实收资本不低于2000万元，合伙会计

师事务所净资产不低于1000万元

【参考答案】：B,C

11、签订上市协议的公司应当公告的事项包括()O

A、股票获准在证券交易所交易的日期

B、持有公司股份最多的前20名股东的名单和持股数额

C、公司的实际控制人和独立董事

D、董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券

的情况

【参考答案】：A,D

【解析】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券

经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P348o

12、下列关于可转换债券的说法正确的有()o

A、在转换前是一种公司债券

B、转换前体现的是债权债务关系

C、转换成股票后具备股票的一般特征

D、转换后体现所有权关系

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握可转换债券的定义和特征。见教材第五章第三节，

P181o

13、指数基金的优势是()o

A、可以作为避险套利的工具

B、管理费较低，尤其交易费用较低

C、可以完全消除投资组合的非系统风险

D、指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较

稳定的投资回报

【参考答案】：A,B,C,D

14、证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度

的特点有()。

A、建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制

B、嫌立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

C、建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

D、建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

【参考答案】：B,C,D

【解析】掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。见教材第七章

第一节,P275O

15、目前很多商业银行通过柜台销售的各类“挂钩理财产品”，其

预期收益与某种()相联系，通过事先约定的计算公式进行计算。

A、利率

B、汇率或者黄金

C、股票

D、能源价格

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握结构化衍生产品的定义、类别、收益与风险。见教材

第五章第四节，P196o

16、下列关于不记名股票叙述正确的是()o

A、无记名股票安全性差

B、无记名股票转让相对简便

C、无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资

D、无记名股票认购时要求一次缴纳出资

【参考答案】：A,B,D

17、下面可对境内上市外资股进行投资的是()o

A、外国的自然人、法人和其他组织

B、我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织

C、定居在国外的中国公民

D、境内居民个人(用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇人的

外汇资金)

【参考答案】：A,B,C,D

18、合格境外机构投资者(QFH)在经批准的投资额度内可以投资的

金融工具有()O

A、在证券交易所挂牌交易的股票

B、在证券交易所挂牌交易的债券

C、证券投资基金

D、在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融

工具

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第

二，P10o

19、金融衍生工具的基本特征包括()o

A、跨期性

B、杠杆性

C、联动性

D、不确定性或高风险性

【参考答案】：A,B,C,D

20、关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是()o

A、金融衍生工具产生的最基本原因是避险

B、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具

的发展

C、金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重

要原因

D、新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手

段

【参考答案】：A,B,C,D

四、判断题(共40题，每题1分)。

1、期权价格由内在价值和外在价值组成。()

【参考答案】：错误

【解析】期权价格是由内在价值和时间价值组成。

2、可转换优先股票是指发行后在任何条件下允许持有者将它转换

成其他种类股票的优先股票。()

【参考答案】：错误

3、基金运作费用是直接向投资者收取的。

【参考答案】：错误

4、未来收益的不确定性就是证券投资的风险，证券投资的风险是

指证券预期收益变动的可能性及变动幅度。()

【参考答案】：正确

5、股票的清算价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围

绕其清算价值波动。()

【参考答案】：错误

【解析】股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总

是围绕其内在价值波动

6、指数基金收益率不适于社保基金等数额较大、风险承受能力较

低的资金投资。()

【参考答案】：错误

【解析】考点：熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P126O

7、债券票面利率也被称为实际利率，是债券年利息与债券票面价

值的比率。()

【参考答案】：错误

【解析】考点：掌握债券的定义、票面要素、特征、分类。见教材

第三章第一节，P79o

8、关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则：客户融资买

入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日

之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定。

()

【参考答案】：正确

【解析】根据证券公司申请融资融券业务试点的相关规定，客户融

资买入或融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期

日之后的，融资融券的期限顺延，若合同另有约定，则从其约定。

9、资本利得又称资本损益，是指股票买入价与卖出价之间的差额。

()

【参考答案】：正确

10、非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其收益是限定的。

()

【参考答案】：正确

【解析】非参与优先股票只能享有优先股息，不能再和普通股股东

去分享剩余的收益，所以其收益是限定的。

11、根据我国《证券法》的规定，证券交易所的提供证券集中交易

场所的不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。

()

【参考答案】：正确

12、1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化

期权合约一一特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期权交易过渡。

()

【参考答案】：错误

13、询价对象包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公

司、合格境外机构投资者(QFH)以及其他经中国证监会认可的机构投资

者和个人投资者。()

【参考答案】：错误

【解析】询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管

理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格

境外机构投资者(QFII)以及其他经中国证监会认可的机构投资者，不包

括个人投资者。

14、在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以社会保障

税等形式征收的全国性基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公

司管理的企业年金。()

【参考答案】：正确

【解析】掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第

二节,P13o

15、股份公司的自有资本来自于公司从股票市场上筹集的资金。()

【参考答案】：正确

16、证券公司的自营业务必须以自己的名义进厅，不得假借他人名

义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金;

证券公司不得将其自营账户借给他人使用。()

【参考答案】：正确

【解析】《证券法》第一百三十七条规定，证券公司的自营业务必

须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公

司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其

自营账户借给他人使用

17、鼓励内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信

誉良好，有10名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务

的律师事务所从事证券法律业务。()

【参考答案】：错误

【解析】熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。见教材第七

章第四节，P304o

18、无担保的ADR由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础证

券发行人参与，存券协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利和义

务关系。

【参考答案】：错误

【解析】无担保的ADR由一家或多家银行根据市场的需求发行，基

础证券发行人不参与，存券协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权

利和义务关系。

19、目前我国证券市场上只有可转换优先股票，而无可转换债券。

()

【参考答案】：错误

【解析】目前我国证券市场上只有可转换债券，没有可转换优先股

&

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20、随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股

净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。()

【参考答案】：正确

【解析】考点：熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价

值的不同含义与联系。见教材第二章第二节，P560

21、中证债券型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的债券

型基金组成，80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。()

【参考答案】：正确

22、简单算术股价平均数的优点是计算简便，缺点是包括发生样本

股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数

列上的可比性；在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量或成交量不同

的股票对股票市场有不同影响这一重要因素。()

【参考答案】：正确

23、场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，而场外交

易市场是证券发行的主要场所。()

【参考答案】：正确