金融理财居间服务合同模板

金融理财居间服务合同模板合同目录第一章总则1.1定义与解释1.2适用法律1.3合同的成立与生效第二章服务内容2.1服务的范围2.2服务的具体内容2.3服务的期限第三章双方的权利与义务3.1金融理财顾问的权利3.2金融理财顾问的义务3.3客户的权益保障3.4客户的义务第四章服务费用4.1费用的计算方式4.2费用的支付方式4.3费用调整机制第五章保密条款5.1保密信息的范围5.2保密信息的保护期限5.3保密信息的例外情况第六章违约责任6.1违约行为的界定6.2违约责任的具体形式6.3违约赔偿的计算方式第七章争议解决7.1争议解决的方式7.2仲裁地点与机构7.3仲裁裁决的执行第八章terminationofcontract8.1合同终止的条件8.2合同终止的程序8.3合同终止后的权利与义务处理第九章一般条款9.1通知与送达9.2合同的修改与补充9.3合同的完整性与优先权第十章附则10.1合同的签署地点与日期10.2合同的副本10.3合同的生效日期第十一章服务成果11.1服务成果的交付11.2服务成果的验收11.3服务成果的保管第十二章额外条款12.1金融市场的变化应对12.2金融风险的管理与控制12.3金融政策的适应与调整第十三章其他条款13.1双方的联系人与联系方式13.2合同的保管与复印件13.3合同的解除与终止第十四章签署页14.1双方签署页14.2授权代表签署页14.3合同签署日期页合同编号_________第一章总则1.1定义与解释1.1.2本合同所使用的术语，如有特殊定义，将在本合同中予以明确。1.2适用法律1.2.1本合同的签订、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。1.3合同的成立与生效1.3.1本合同自双方签署后成立，并于双方约定的生效日期起生效。第二章服务内容2.1服务的范围2.1.1乙方作为甲方金融理财的居间服务提供商，负责为甲方提供金融理财相关的居间服务。2.2服务的具体内容2.2.1乙方将根据甲方的财务状况、风险承受能力、投资偏好等，为甲方提供个性化的金融理财建议。2.2.2乙方应定期向甲方报告金融市场的动态，并根据市场变化为甲方提出相应的理财建议。2.3服务的期限2.3.1本合同项下的服务期限为____年，自合同生效之日起计算。第三章双方的权利与义务3.1金融理财顾问的权利3.1.1乙方有权要求甲方提供真实的财务状况、风险承受能力等必要信息，以便乙方更好地为甲方提供服务。3.2金融理财顾问的义务3.2.1乙方应尽其专业能力，为甲方提供客观、公正、专业的金融理财建议。3.3客户的权益保障3.3.1甲方有权根据本合同约定，要求乙方提供服务。3.3.2甲方有权拒绝乙方的理财建议，并有权要求乙方解释其建议的依据和理由。3.4客户的义务3.4.1甲方应向乙方提供真实的财务状况、风险承受能力等必要信息，以便乙方更好地为甲方提供服务。第四章服务费用4.1费用的计算方式4.1.1本合同项下的服务费用，按照乙方向甲方提供的金融理财服务的实际情况计算。4.2费用的支付方式4.2.1甲方应按照本合同的约定，向乙方支付服务费用。4.3费用调整机制4.3.1在合同期限内，如因市场变化等原因，需要调整服务费用的，双方可协商一致后进行调整。第五章保密条款5.1保密信息的范围5.1.1双方在合同履行过程中知悉的对方的商业秘密、技术秘密、财务信息等，均属于保密信息。5.2保密信息的保护期限5.2.1保密信息的保护期限自本合同终止或履行完毕之日起计算，为____年。5.3保密信息的例外情况5.3.1法律、法规、行政规章等要求披露的保密信息，或者在法庭诉讼、仲裁等司法程序中需要披露的保密信息，不属于本合同项下的保密信息。第六章违约责任6.1违约行为的界定6.1.1双方均应严格履行本合同的约定，如一方违约，应承担违约责任。6.2违约责任的具体形式6.2.1违约方应向守约方支付违约金，违约金的具体数额按照双方约定或者守约方实际损失计算。6.3违约赔偿的计算方式6.3.1违约赔偿的计算方式按照双方在本合同中的约定或者根据实际情况确定。第八章terminationofcontract8.1合同终止的条件8.1.1在合同期限内，如一方未履行合同义务，经另一方催告后在合理期限内仍未履行，另一方有权解除本合同。8.1.2在合同期限内，如一方明确表示或以行为表明不履行主要债务，另一方有权解除本合同。8.2合同终止的程序8.2.1合同终止应当由终止方以书面形式通知对方。8.2.2合同终止后，双方应按照本合同约定处理未竟事务。8.3合同终止后的权利与义务处理8.3.1合同终止后，已支付的服务费用不予退还。8.3.2合同终止后，双方对彼此之间未披露的信息仍负保密义务。第九章一般条款9.1通知与送达9.1.1双方应当通过合同中约定的联系方式进行通知与送达。9.2合同的修改与补充9.2.1本合同的修改与补充，应当采用书面形式，经双方签字盖章后生效。9.3合同的完整性与优先权9.3.1本合同是双方完整的协议，取代了所有之前的谈判和协议。9.3.2本合同的任何修改和补充均以本合同为准。第十章附则10.1合同的签署地点与日期10.1.1本合同于____年____月____日在____地签署。10.2合同的副本10.2.1双方各执一份合同副本，具有同等法律效力。10.3合同的生效日期10.3.1本合同自双方签署之日起生效。第十一章服务成果11.1服务成果的交付11.1.1乙方应按照本合同的约定，向甲方交付金融理财服务成果。11.2服务成果的验收11.2.1甲方应对乙方提供的服务成果进行验收，并签署验收确认书。11.3服务成果的保管11.3.1甲方应妥善保管乙方提供的服务成果，并对服务成果中的信息保密。第十二章额外条款12.1金融市场的变化应对12.1.1乙方应根据金融市场的变化，及时调整理财建议。12.2金融风险的管理与控制12.2.1乙方应向甲方说明金融理财过程中可能存在的风险，并协助甲方进行风险管理。12.3金融政策的适应与调整12.3.1乙方应根据金融政策的变化，及时调整理财建议。第十三章其他条款13.1双方的联系人与联系方式13.1.1甲方的联系人为____，联系方式为____。13.1.2乙方的联系人为____，联系方式为____。13.2合同的保管与复印件13.2.1双方应各自保管好本合同正本，并保留合同复印件。13.3合同的解除与终止13.3.1如本合同的解除或终止不符合约定，任何一方均不得因此追究对方的法律责任。第十四章签署页14.1双方签署页[此处为甲方签署栏][此处为乙方签署栏]14.2授权代表签署页[此处为甲方授权代表签署栏][此处为乙方授权代表签署栏]14.3合同签署日期页[此处为合同签署日期栏]多方为主导时的，附件条款及说明当甲方为主导时，增加的多项条款及说明：附加条款一：特别服务要求1.1甲方要求乙方提供特定类型的金融理财服务，包括但不限于投资组合管理、财务规划、退休规划等。1.2乙方应根据甲方的具体需求，制定个性化的金融理财方案，并定期向甲方报告进展情况。附加条款二：风险评估与控制2.1甲方要求乙方对其财务状况进行详细评估，并制定相应的风险控制策略。2.2乙方应根据甲方的风险承受能力，提供适当的风险管理建议，并协助甲方进行风险控制。附加条款三：投资目标与期限3.1甲方应明确其投资目标和期限，包括但不限于资产增值、保值、现金流管理等。3.2乙方应根据甲方的投资目标和期限，提供相应的理财建议，并定期评估和调整。当乙方为主导时，增加的多项条款及说明：附加条款一：专业资格与经验1.1乙方应具备相关的专业资格和经验，以确保提供给甲方的金融理财建议的准确性和可靠性。1.2乙方应向甲方提供其专业资格和经验的证明，并定期接受相关培训和更新知识。附加条款二：信息披露与透明度2.1乙方应向甲方充分披露其提供的金融理财服务的相关信息，包括但不限于费用结构、投资策略、潜在风险等。2.2乙方应保持与甲方的沟通渠道畅通，及时回答甲方的问题，并定期提供相关的市场动态和分析报告。附加条款三：合规与监管3.1乙方应遵守相关的法律法规和监管要求，确保其提供的金融理财服务的合规性。3.2乙方应定期接受监管机构的审查和审计，并向甲方提供相关的合规证明。当有第三方中介时，增加的多项条款及说明：附加条款一：第三方中介的选择与评估1.1甲方应选择具备良好声誉和专业能力的第三方中介，以确保金融理财服务的顺利进行。1.2乙方应协助甲方对第三方中介进行评估和选择，并提供相关的建议和意见。附加条款二：第三方中介的费用与支付2.1甲方应根据第三方中介的收费标准支付相关费用，并确保费用的合理性和透明度。2.2乙方应协助甲方与第三方中介进行费用谈判和支付安排，并确保费用的合理性和公正性。附加条款三：第三方中介的责任与义务3.1第三方中介应按照合同约定履行其职责，并确保金融理财服务的准确性和可靠性。附件及其他补充说明一、附件列表：1.甲方财务状况评估报告2.乙方专业资格和经验证明3.投资组合管理计划书4.风险控制策略详细说明5.市场动态分析报告6.第三方中介评估报告7.第三方中介费用支付安排8.金融理财服务进展报告9.合同履行过程中的相关文件和通信记录二、违约行为及认定：1.甲方未按照约定提供真实、准确的财务状况信息，导致乙方无法提供准确理财建议。2.乙方未按照约定提供客观、公正、专业的金融理财建议，或未能及时调整理财方案。3.甲方未按照约定支付服务费用，或延迟支付服务费用。4.乙方未按照约定履行合同义务，或未能在约定时间内完成服务。5.第三方中介未按照约定履行其职责，或提供不准确、不专业的服务。三、法律名词及解释：1.金融理财顾问：指具备专业资格和经验，为客户提供金融理财建议服务的个人或机构。2.居间服务：指金融理财顾问在甲方和第三方之间提供的介绍、协调和辅助服务。3.违约行为：指合同一方未履行合同约定的义务。4.违约责任：指违约方应承担的法律责任，包括赔偿守约方的损失。5.金融市场：指股票、债券、基金、外汇等金融工具交易的市场。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.甲方提供的财务状况信息不准确：乙方应要求甲方提供准确的信息，或协助甲方进行财务状况评估。2.乙方提供的理财建议不准确：乙方应重新评估甲方的财务状况，并调整理财方案。3.甲方延迟支付服务费用：乙方应与甲方沟通，催促其支付费用，或协商延期支付事宜。4.乙方未能在约定时间内完成服务：乙方应与甲方协商延长期限，并尽快完成服务。5.第三方中介服务不准确或不专业：甲方