《IS0 14001-2015 环境管理体系 要求及使用指南》理解与实施指导之9：“9绩效评价”（2024雷泽佳）

《IS014001-2015环境管理体系要求及使用指南》理解与实施指导之9：“9绩效评价”8IS0IS014001-2015《环境管理体系要求及使用指南》9.1监视、测量、分析和评价9.1.1总则组织应监视、测量、分析和评价其环境绩效。组织应确定：a)需要监视和测量的内容；b)适用时的监视、测量、分析与评价的方法，以确保有效的结果；c)组织评价其环境绩效所依据的准则和适当的参数；d)何时应实施监视和测量；e)何时应分析和评价监视和测量的结果。适当时，组织应确保使用和维护经校准或验证的监视和测量设备。组织应评价其环境绩效和环境管理体系的有效性。组织应按其合规义务的要求及其建立的信息交流过程，就有关环境绩效的信息进行内部和外部信息交流。组织应保留适当的成文信息，作为监视、测量、分析和评价结果的证据。绩效评价监视、测量、分析和评价总则监视、测量、分析和评价的相关定义；环境绩效：与环境因素的管理有关的绩效。核心要素：环境绩效涉及组织对其环境因素的管理和控制。这些环境因素可能是组织活动、产品或服务中与环境发生相互作用的任何要素，如废水排放、废气排放、能源消耗等；管理关联：环境绩效不仅关注环境因素的直接影响，还关注组织如何通过管理措施来控制和减少这些影响，以实现环境保护和可持续发展目标；绩效属性：绩效本身是可度量的结果，因此环境绩效也需要通过具体的参数和指标进行量化评估，以便组织能够清晰地了解其环境管理工作的成效。监视：指持续观察组织的环境绩效参数，以确保其处于受控状态。通过持续的观察和记录，确保组织的环境绩效保持在预定的范围内，从而防止不利的环境影响发生。监视的涵义；持续观察：监视是一个连续不断的过程，它要求组织定期或不定期地检查其环境绩效参数，以了解这些参数的变化趋势和当前状态。环境绩效参数：这些参数是组织用来衡量其环境绩效的具体指标，如废水排放量、废气排放浓度、能源消耗量等。这些参数的选择应基于组织的环境因素、环境目标和合规义务。受控状态：监视的目的是确保环境绩效参数处于组织预定的范围内，即受控状态。组织需要设定环境绩效的接受标准和限制，并通过监视活动确保实际绩效符合这些标准。监视不一定使用监视设备：虽然监视设备（如传感器、监测仪等）在收集环境绩效数据方面发挥着重要作用，但监视活动并不完全依赖于这些设备。组织可以通过其他方式，如人工检查、记录分析、定期审核等，来实施监视活动；无论组织的规模、资源或技术水平如何，都可以根据实际情况选择适合的监视方法，以确保环境绩效的受控状态。监视在环境管理体系中的作用。预防作用：通过持续观察环境绩效参数，组织可以及时发现潜在的环境问题，并采取措施加以预防，从而避免不利的环境影响发生；符合性验证：监视活动有助于组织验证其环境绩效是否符合相关的法律法规、标准或组织内部的环境目标；决策支持：监视数据为组织提供了关于其环境绩效的实时信息，有助于组织做出更加明智的决策，如优化资源配置、改进生产工艺等。测量：指使用特定设备定量或定性地确定被测量对象性质（环境绩效参数）的过程。测量的涵义：特定设备：测量活动依赖于特定的设备或工具，这些设备或工具经过专门设计，能够准确地测量环境绩效参数。这些设备可能包括传感器、监测仪、分析仪等；定量或定性确定：测量可以是定量的，即提供具体的数值结果，如废水排放量、废气排放浓度等；也可以是定性的，即提供对被测量对象性质的描述性信息；环境绩效参数：被测量的对象通常是环境绩效参数，这些参数反映了组织的环境绩效水平，如能源消耗量、废物产生量等。测量的重要性。提供准确数值或描述：通过测量，组织可以获得环境绩效的准确数值或描述，这是后续分析和评价的基础。准确的测量数据有助于组织了解其环境绩效的实际状况，从而做出正确的决策；支持环境管理体系的运行：测量是环境管理体系中不可或缺的环节。通过定期测量环境绩效参数，组织可以监控其环境绩效的变化趋势，及时发现潜在的环境问题，并采取措施加以解决。分析：指对监视和测量的结果进行深入解读和比较，以识别趋势、问题和改进机会。分析的作用；识别趋势：通过分析监视和测量的结果，组织可以识别出环境绩效参数随时间变化的趋势。这些趋势可能表明组织的环境绩效正在改善或恶化，从而帮助组织及时调整其环境管理策略；发现问题：分析过程还能够帮助组织发现潜在的环境问题。例如，如果某个环境绩效参数持续超出预设的阈值，这可能意味着组织在该方面的环境管理存在不足，需要采取措施加以改进；识别改进机会：通过对数据的深入分析，组织还可以识别出改进环境绩效的机会。这些机会可能涉及优化生产流程、采用更环保的技术或材料、加强员工培训等方面。对组织的要求。数据分析能力：组织应具备相应的数据分析能力，包括数据分析方法的掌握、数据分析工具的使用等。这要求组织的相关人员接受专业的培训，不断提升其数据分析能力；分析工具：为了有效地进行数据分析，组织应配备必要的分析工具，如统计软件、数据库系统等。这些工具能够帮助组织快速、准确地处理和分析大量的数据；数据解读能力：组织应具备数据解读能力。这要求相关人员能够准确地理解数据的含义，将其转化为有用的信息，并据此做出正确的决策。评价：指基于分析结果对环境绩效进行综合判断的过程。环境绩效评价（EPE）的作用：决策支持：EPE为管理者提供了关于组织环境绩效的量化信息，使管理者能够基于数据做出决策，而不是仅凭直觉或经验；持续改进：通过定期的环境绩效评价，组织能够识别出其环境管理体系中的强项和弱项，从而确定改进的重点和方向；沟通与报告：EPE结果不仅为组织内部的管理和决策提供依据，还可以用于与外部相关方的沟通和报告，增强组织的透明度和信誉度。环境绩效（EPE）的过程。选择参数：根据组织的环境方针、目标以及相关法律法规要求，选择能够反映组织环境绩效的关键参数；收集和分析数据：通过监视和测量活动收集相关数据，并运用统计方法或其他分析工具对数据进行处理和分析，以揭示环境绩效的趋势和模式；评估环境绩效：将分析结果与预设的环境绩效准则进行比较，评估组织的环境绩效是否达到预期目标；报告和交流：将环境绩效评价的结果以报告的形式呈现出来，并与组织内部的相关方以及外部的利益相关者进行交流和沟通；定期评审和改进：对环境绩效评价过程本身进行定期评审，确保其有效性和适用性，并根据评审结果不断改进和优化环境绩效评价体系。监视和测量的多重目的；追踪实现环境方针承诺、环境目标和持续改进的进展情况：环境方针是组织对环境保护的公开承诺，而环境目标是组织为实现其环境方针所设定的具体目标。监视和测量活动能够追踪这些目标和承诺的实现情况，确保组织按照既定的方向和计划推进环境管理工作。通过定期评估进展情况，组织可以及时调整策略，确保持续改进；为确定重要环境因素提供信息：重要环境因素是指那些具有或可能具有重大环境影响的环境因素。通过监视和测量活动，组织可以收集到关于其环境因素的信息，进而识别出哪些因素是重要的，需要优先关注和管理。这一过程有助于组织将有限的资源集中在最关键的环境问题上，提高环境管理的效率和效果；为履行合规义务收集排放数据：合规义务是组织必须遵守的法律法规和其他要求。通过监视和测量活动，组织可以收集到关于其排放物的数据，确保排放符合相关法律法规和标准的要求。这一过程有助于组织避免违规风险，维护良好的社会形象和声誉；为实现环境目标而收集水、能源，或原材料使用的数据：环境目标往往涉及资源的使用效率，如减少水资源消耗、降低能源消耗或提高原材料利用率等。通过监视和测量活动，组织可以收集到关于这些资源使用的数据，为制定和实施针对性的管理措施提供依据。同时，这些数据也有助于组织评估其环境目标的实现情况，推动持续改进；为支持或评价运行控制提供数据：运行控制是组织为管理其环境因素而采取的具体措施。通过监视和测量活动，组织可以收集到关于这些措施执行情况和效果的数据，为支持或评价运行控制提供依据。这些数据有助于组织识别运行控制中的问题和不足，及时采取纠正措施，确保其有效性；为评价组织的环境绩效提供数据：环境绩效是组织环境管理工作的成果体现。通过监视和测量活动，组织可以收集到关于其环境绩效的数据，如污染物排放量、资源消耗量、环境事故发生率等。这些数据有助于组织全面、客观地评价其环境绩效水平，为制定改进策略提供依据；为评价环境管理体系绩效提供数据：环境管理体系绩效是指整个环境管理体系的运行效果和效率。通过监视和测量活动，组织可以收集到关于其环境管理体系各个方面的数据，如方针的适宜性、目标的完成情况、运行控制的有效性等。这些数据有助于组织全面评价其环境管理体系的绩效水平，发现体系运行中的问题和不足，推动持续改进和优化。。组织应监视、测量、分析和评价其环境绩效；组织应建立一个全面的监视、测量、分析和评价系统来跟踪其环境绩效。这个系统应能够确保数据的准确性、完整性和及时性，并为组织的决策和改进提供有力支持。在实施过程中，组织应充分考虑其业务特点、环境风险和法规要求等因素，以确保监视、测量、分析和评价活动的有效性和针对性。组织应确定：需要监视和测量的内容；在确定监视和测量的内容时，应考虑环境目标、重要环境因素、合规义务和运行控制；环境目标的进展：组织应定期跟踪其环境目标的进展情况，确保各项环境目标得到有效实施和持续改进；重要环境因素：重要环境因素是指那些具有或能够产生重大环境影响的环境因素。组织在监视和测量环境绩效时，必须特别关注这些重要因素，以确保它们得到有效控制和管理；合规义务：合规义务是指组织必须遵守的法律法规要求以及组织承诺遵守的其他要求。组织在监视和测量环境绩效时，必须确保其活动符合相关的合规义务；运行控制：运行控制是指组织为预防或减轻其活动、产品和服务对环境产生的负面影响而采取的措施。组织在监视和测量环境绩效时，应评估这些运行控制措施的有效性。环境绩效监视的主要内容；环境目标和指标的达成情况：组织应监视其环境目标和指标的进展情况，确保它们得到有效实施；重要环境因素的控制情况：组织应监视其对重要环境因素的控制措施是否有效，包括污染预防、资源节约、能源管理等方面；合规义务的履行情况：组织应监视其是否遵守了相关的法律法规和其他要求，包括环境许可、排放标准等；运行控制的有效性：组织应监视其运行控制措施是否得到有效执行，包括生产过程、设备维护、废物处理等方面。环境绩效测量的主要内容。环境指标的具体数值：组织应测量其环境指标的具体数值，如能源消耗量、废物产生量、排放物浓度等；环境绩效的变化趋势：组织应测量其环境绩效的变化趋势，以便了解环境绩效是否得到持续改进；环境管理活动的成效：组织应测量其环境管理活动的成效，如培训效果、审核结果、改进措施的执行情况等；环境风险和机遇的评估：组织应测量其面临的环境风险和机遇，以便及时采取措施应对。适用的监视、测量、分析与评价的方法，以确保有效的结果；环境绩效监视的方法；现场检查：通过实地考察，检查生产过程中的环境控制措施是否得到有效执行；在线监测：利用自动监测设备对排放物、能源使用等进行实时或定时监测；记录审查：定期审查环境管理记录，如排污记录、能源使用记录等，以确保数据的准确性和完整性；内部审核：按照预定的审核计划，对环境管理体系进行系统性审核，以评估其运行的有效性和合规性。环境绩效测量的方法；直接测量：使用测量工具或设备直接获取数据，如使用流量计测量废水排放量；间接测量：通过计算或推算得到数据，如通过物料平衡计算废弃物产生量；抽样测量：在无法进行全面测量的情况下，通过抽样来估计整体情况，如随机抽取样品进行成分分析；基准比较：将当前测量结果与设定的基准值或行业标准进行比较，以评估绩效水平。环境绩效分析的方法；趋势分析：通过时间序列数据，分析环境绩效指标的变化趋势，以识别潜在的改进机会；因果分析：使用因果图、鱼骨图等工具，分析环境绩效问题的根本原因；对比分析：将不同部门、不同时间段或不同项目的环境绩效进行对比，以发现差异和最佳实践；风险分析：评价环境因素对组织可能带来的风险和机遇，以及这些风险和机遇的潜在影响。环境绩效评价的方法；自我评价：组织内部按照预定的评价标准和程序进行自我评价，以发现存在的问题和改进方向；第三方评价：邀请外部专家或认证机构对环境管理体系进行评价，以获取客观、独立的评价意见；管理评审：最高管理者定期对环境管理体系的运行情况进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性；绩效评分：根据环境绩效指标的完成情况，对组织进行评分或评级，以直观展示环境绩效水平。组织应评价其环境绩效所依据的准则和适当的参数；环境绩效评价准则的明确与动态调整；准则的明确性：组织应基于其环境方针、目标及合规义务，明确制定环境绩效评价的准则。这些准则应具体、可衡量，并能够反映组织对环境管理的承诺与期望；动态调整机制：随着法律法规、行业标准及组织内部环境的变化，组织应定期对环境绩效评价准则进行审查与更新，确保其持续有效性和适用性。参数的科学选择与优化。参数的科学性：在选择环境绩效参数时，组织应充分考虑其业务特点、环境影响类型及关键环境因素，确保所选参数能够客观、准确地反映组织的环境绩效；参数的优化：组织应不断探索和优化环境绩效参数，通过引入新技术、新方法，提高参数的可测量性、可比性和可靠性。同时，组织还应关注参数的综合性与关联性，以更全面地评价其环境绩效。何时应实施监视和测量；环境绩效实施监视的时机；日常运营过程中：组织应在其日常运营过程中持续监视关键环境指标，如污染物排放浓度、资源消耗量等，确保环境管理体系的有效运行；特定活动或项目执行期间：对于特定的环境管理活动或项目，如新建项目的环境影响评价、污染治理设施的运行等，组织应在活动或项目执行期间进行重点监视，及时发现并纠正偏差；法规标准更新或变化时：当与环境管理相关的法规标准发生更新或变化时，组织应加强对相关环境指标的监视，确保组织的运营符合最新的法规要求；内部审核与管理评审前后：在内部审核和管理评审前后，组织应对环境管理体系进行全面的监视，以评估体系的有效性，并为审核和评审提供数据支持。环境绩效实施测量的时机。定期测量：组织应制定定期测量计划，对关键环境指标进行定期测量，如每月、每季度或每年测量一次，以确保数据的连续性和可比性；关键节点测量：在环境管理体系的关键节点，如新项目投产、污染治理设施升级改造等，组织应进行专项测量，以评估这些变化对环境绩效的影响；异常情况下的即时测量：当发生环境事故、污染物超标排放等异常情况时，组织应立即进行即时测量，以掌握第一手数据，为应急响应和后续改进提供依据；法规要求或外部审核前的测量：在面临法规要求或外部审核时，组织应提前进行环境绩效的测量，确保所提交的数据真实、准确、完整，符合法规要求和审核标准。何时应分析和评价监视和测量的结果。对监视和测量的结果进行分析的时机；即时分析：当监视和测量结果显示出明显异常或偏离预期目标时，应立即进行分析。这有助于迅速识别问题根源，采取纠正措施，防止不利影响的扩大；定期分析：组织应制定定期分析计划，如每月、每季度或每年对监视和测量结果进行汇总分析。这有助于评估环境管理体系的长期效果，发现潜在趋势，为持续改进提供依据；管理评审前：在管理评审会议前，应对监视和测量的结果进行全面分析，以评估环境管理体系的整体有效性，并为管理评审提供数据支持。这有助于高层管理者了解组织的环境绩效，并作出相应的战略决策；法规标准更新或变化后：当与环境管理相关的法规标准发生更新或变化时，应对相关监视和测量结果进行分析，以确保组织的运营符合最新的法规要求。对监视和测量的结果进行评价的时机。目标达成度评价：每当达到设定的环境绩效目标周期时（如年度、季度等），应对监视和测量的结果进行评价，以判断目标是否达成，以及达成的程度；内部审核后：内部审核是对环境管理体系符合性和有效性的系统检查。审核完成后，应对监视和测量的结果进行评价，以验证审核发现，并评估管理体系的改进需求；重大环境事件后：当发生重大环境事件（如污染事故、环境违规等）后，应对相关监视和测量的结果进行深入评价，以总结教训，防止类似事件再次发生；持续改进计划制定时：在制定持续改进计划时，应对监视和测量的结果进行评价，以识别改进的重点领域和优先顺序，确保改进活动的针对性和有效性。组织应当在环境管理体系中规定监视、测量、分析和评价所使用的方法，以确保：监视和测量的时机与分析和评价结果的需求相协调；协调时机的重要性：组织应确保监视和测量的时机与管理和决策过程中对分析和评价结果的需求紧密协调。监视和测量活动应当在设计时即考虑到后续分析和评价的需要，避免信息滞后或过剩；灵活性与适应性：方法应具备一定的灵活性，以适应不同环境因素、风险级别和绩效指标的变化需求。同时，随着组织业务和环境管理体系的成熟，方法也应相应调整和优化。监视和测量的结果是可靠的、可重现的和可追溯的；可靠性：所采用的方法应能够产生准确且一致的结果，减少误差和偏差的可能性。这要求组织对监视和测量设备进行定期校准和维护，并确保操作人员的技能和培训符合标准；可重现性：不同时间或不同人员采用相同方法进行的监视和测量活动应能得出相似或一致的结果，以增强结果的可信度；可追溯性：组织应建立有效的记录保持系统，确保监视和测量结果的完整性和可追溯性。这有助于在需要时回顾和验证历史数据，支持决策和持续改进活动。分析和评价是可靠的和可重现的，并使组织能够报告趋势。分析方法的可靠性：组织应采用科学、客观的分析方法，确保分析过程不受主观偏见或外部干扰的影响。同时，方法应能够捕捉到环境绩效中的关键变化和趋势；评价的可重现性：评价结果应能够基于相同的输入和数据在不同时间或不同人员间保持一致，以增强决策的稳定性；趋势报告：组织应能够利用分析和评价结果来报告环境绩效的趋势，包括正面和负面的变化。这有助于组织识别改进机会，优化资源分配，并展示其环境责任的履行情况。环境绩效和环境管理体系有效性的评价。组织应定期评价其环境绩效和环境管理体系的有效性，以确保其持续符合相关法规要求，并不断提升环境管理水平。评价过程应涵盖以下几个方面：法规符合性评价：组织应对照适用的环境法规和标准，评价其环境绩效和管理体系的合规性。这包括排放水平、资源利用、废物管理等方面的评价；目标实现程度评价：组织应评价其环境目标的实现程度，包括短期和长期目标。通过对比实际绩效与目标值，组织可以识别差距并采取相应的改进措施；管理体系有效性评价：组织应从整体角度评价其环境管理体系的有效性，包括领导作用、策划、支持、运行、绩效评价和改进等方面的表现。这有助于组织识别管理体系中的强项和弱项，并推动持续改进；相关方反馈与评价：组织应关注相关方（如员工、客户、供方、社区等）对其环境绩效和管理体系的反馈和评价。通过积极沟通和互动，组织可以了解其在社会和环境方面的形象和声誉，并采取相应措施加以改进。确保监视和测量设备的准确性和可靠性：适当时，组织应确保使用和维护经校准或验证的监视和测量设备。使用和维护经校准或验证的监视和测量设备：组织应确保所有用于环境绩效监视和测量的设备均经过适当的校准或验证，以符合其预定的使用要求。这包括但不限于定期检查设备的准确性、精度和稳定性，以及及时修复或更换出现问题的设备。通过确保设备的校准状态，组织可以最大限度地减少因设备误差而导致的测量偏差，从而提高监视和测量结果的可靠性。规定适当的测量设备校准或验证要求：组织应制定详细的校准或验证计划，明确各类监视和测量设备的校准周期、校准方法、校准标准以及负责校准的人员或机构。这些要求应基于设备的类型、使用频率和重要性等因素进行制定，以确保校准或验证工作的有效性和效率。此外，组织还应保留相关的校准或验证记录，以便追溯和验证设备的校准状态。采用可溯源到国际或国家标准的测量标准：为了确保监视和测量结果的准确性和一致性，组织应采用可溯源到国际或国家标准的测量标准。这意味着组织应使用经过认证或认可的测量设备和方法，以确保其测量结果与国际或国家标准保持一致。通过采用这样的标准，组织可以增强其监视和测量结果的公信力和可比性。考虑选用国家认可机构认可或监管部门批准的实验室：在适当情况下，组织应考虑选用其检测技术被国家认可机构认可或经监管部门批准的实验室进行监视和测量工作。这些实验室通常具备更高的技术水平和更严格的质量控制体系，可以提供更准确、更可靠的测量结果。通过选择这样的实验室，组织可以进一步提高其环境绩效数据的准确性和可信度。探索其他适合的方法验证结果准确性：如果组织无法直接选用国家认可机构认可或监管部门批准的实验室，或者需要额外的验证手段来确保测量结果的准确性，可以考虑采用其他适合的方法，如分样分析、标样比对和技术水平测试方案等。这些方法可以帮助组织进一步验证其监视和测量结果的准确性，提高环境绩效数据的可信度。同时，组织应定期对这些方法的有效性和可靠性进行评估和改进，以确保其持续满足环境管理体系的要求。强化环境绩效信息的内部与外部交流：组织应按其合规义务的要求及其建立的信息交流过程，就有关环境绩效的信息进行内部和外部信息交流；明确信息交流的目的和重要性：环境绩效信息的交流是环境管理体系中不可或缺的一环，它有助于确保组织内部各层级及外部相关方对环境绩效有清晰的认识和理解。通过信息交流，组织可以增进内部员工的环保意识，促进外部相关方对组织环境责任的信任和支持，从而推动环境绩效的持续改进；确定信息交流的内容：组织应明确环境绩效信息交流的内容，包括但不限于：环境目标及指标的实现情况、重要环境因素的控制状况、合规义务的履行情况、环境风险的识别与应对措施、环境绩效的改进机会等。这些信息应能够全面反映组织的环境绩效水平及变化趋势；建立有效的信息交流机制：组织应建立有效的环境绩效信息交流机制，包括确定信息交流的方式、时机、对象和频率等。内部信息交流可以通过会议、报告、公告板、内部网络等方式进行；外部信息交流则可以通过公开报告、新闻发布、社交媒体、客户沟通、供方管理等方式进行。同时，组织应确保信息交流渠道的畅通和便捷性，以便相关方能够及时获取所需信息；遵循合规义务要求进行信息交流：组织在进行环境绩效信息交流时，应严格遵守相关的合规义务要求，如法律法规、行业标准、合同协议等。这要求组织在交流前对环境绩效信息进行充分的审核和确认，确保其真实、准确、完整且符合法律法规要求。同时，组织还应关注外部相关方对信息交流的特定要求，如监管部门的报告要求、客户的环保审核需求等，并据此调整信息交流的内容和方式；利用信息交流促进环境绩效的持续改进：环境绩效信息的交流不仅是为了传递信息本身，更重要的是要通过信息交流发现问题、识别改进机会并推动持续改进。组织应鼓励内部员工和外部相关方积极提出对环境绩效的意见和建议，并及时对这些意见和建议进行反馈和处理。通过信息交流的不断循环和持续改进机制的建立，组织可以不断提升其环境绩效水平并实现可持续发展目标。报告环境绩效分析结果并启动适当措施：应当向那些具有职责和权限的人员报告对环境绩效分析和评价的结果，以便启动适当的措施；确定报告对象和职责：组织应明确哪些人员具有对环境绩效进行监视、测量、分析和评价的职责，并确保这些人员具备相应的权限和资源。同时，组织应确定哪些高级管理人员或其他关键职能人员需要接收环境绩效分析结果的报告，以便他们能够基于这些信息做出决策并启动必要的改进措施；制定详细的报告流程：组织应制定详细的报告流程，规定环境绩效分析结果的报告方式、频率、内容和格式等。报告流程应确保信息的准确性和完整性，并便于接收者理解和采取行动。此外，报告流程还应包括适当的审核和批准机制，以确保报告内容的质量和可靠性；确保报告的及时性和有效性：组织应确保环境绩效分析结果的报告能够及时传达给相关人员，以便他们及时了解组织的环境绩效状况并采取行动。同时，报告应提供足够的信息和细节，以便接收者能够全面理解环境绩效状况，识别存在的问题和改进机会，并据此制定有效的改进措施；启动适当的改进措施：接收到环境绩效分析结果的报告后，具有职责和权限的人员应评估这些信息，并根据评估结果启动适当的改进措施。这些措施可能包括但不限于：调整环境目标、改进操作程序、加强培训、增加资源投入、引入新技术或管理方法等。组织应确保这些改进措施得到有效实施，并跟踪其效果以评估其对环境绩效的改善作用；建立持续改进机制：组织应将环境绩效的监视、测量、分析和评价视为一个持续改进的过程，而不仅仅是一次性的活动。通过建立持续改进机制，组织可以不断优化其环境管理体系，提升环境绩效水平，并更好地满足相关方的期望和要求。这个机制应包括对改进措施效果的定期评估、对环境管理体系的定期审核和管理评审等。组织应保留适当的成文信息，作为监视、测量、分析和评价结果的证据。监视和测量计划；详细列出需要监视和测量的环境绩效指标及其监测频率；描述适用的监视和测量方法，包括使用的工具、技术和程序。监视和测量记录；实际执行监视和测量活动的记录，包括数据收集表格、监测报告等；记录应包含监测的日期、时间、地点、监测人员、监测结果等关键信息。分析和评价报告；对监视和测量结果进行定期分析和评价的报告，识别趋势、问题和改进机会；报告中应包含分析方法、评价准则、分析结果及结论。校准和验证记录；监视和测量设备的校准或验证记录，证明设备的准确性和可靠性；包括校准或验证的日期、机构、结果及任何必要的纠正措施。环境绩效参数和准则；组织用于评价环境绩效的参数和准则，包括环境目标、指标、基准等；这些参数和准则应与环境方针、合规义务及组织的实际情况相一致。内部和外部信息交流记录；有关环境绩效信息的内部交流记录，如会议纪要、报告分发记录等；外部信息交流记录，如与监管机构、客户、社区等相关方的沟通函件、报告等。不符合与纠正措施记录；监视和测量过程中发现的不符合项及其纠正措施的记录；包括不符合的描述、原因分析、采取的纠正措施及纠正措施的有效性验证。管理评审输入；将监视、测量、分析和评价结果作为管理评审输入的相关记录；这些记录有助于最高管理者评估环境管理体系的适宜性、充分性和有效性，并作出必要的决策。其他相关成文信息：任何其他与监视、测量、分析和评价活动相关的成文信息，如培训记录、程序文件更新记录等。IS0IS014001-2015《环境管理体系要求及使用指南》9.1.2合规性评价组织应建立、实施并保持评价其合规义务履行状况所需的过程。组织应：a)确定实施合规性评价的频次；b)评价合规性，需要时采取措施；c)保持其合规状况的知识和对其合规状况的理解。组织应保留成文信息，作为合规性评价结果的证据。合规性评价组织应建立、实施并保持评价其合规义务履行状况所需的过程；合规性评价的核心目的；组织应建立、实施并保持一个系统的过程来评价其合规义务的履行状况。此过程的核心目的在于通过对照已确定的合规义务（依据4.2和6.1.3条款），对组织的绩效进行监视、测量、分析和评审。这一过程对于组织来说至关重要，因为它能够帮助组织证实其履行合规义务的承诺，理解当前的合规状态，从而减少违规的可能性，并避免因此引发来自相关方的不利行动。合规性评价的迭代性与综合性；合规性评价应当被视为一个迭代的过程。这意味着评价不是一次性的活动，而是需要定期进行，并根据组织的运营变化和外部环境的变化进行调整。为了全面确定组织是否在有效履行其合规义务，合规性评价必须充分利用环境管理体系其他方面的输出结果。这些输出结果包括但不限于环境因素的监视结果、环境绩效的测量数据、内部审核的发现以及管理评审的结论等。合规性评价的具体实施步骤。确定评价范围与频率：组织应应明确合规性评价的范围，这通常包括所有已识别的合规义务。同时，组织还应确定评价的频率，确保评价活动能够及时反映组织的合规状态。评价频率的设定应考虑合规义务的重要性、紧迫性以及组织内部的运营周期等因素；收集与整理合规信息：组织应收集与合规义务相关的所有信息，包括法律法规、行业标准、合同要求、自愿性承诺等。这些信息应被整理成清晰、易于理解的格式，以便评价人员能够准确理解和应用；执行合规性评价：在评价过程中，组织应对照合规义务的要求，对组织的实际绩效进行监视、测量和分析。这包括检查相关活动的记录、监测数据、报告等，以确认组织是否遵守了所有适用的合规义务；记录与评价结果：组织应详细记录合规性评价的结果，包括合规与不合规的方面。对于不合规的情况，组织应进一步分析原因，并采取必要的纠正措施。评价结果应被用于指导组织的后续行动，包括改进环境管理体系、提升环境绩效等；沟通与报告：组织应将其合规性评价的结果与相关方进行沟通，包括员工、管理层、客户、监管机构等。这有助于增强组织的透明度和可信度，并促进与相关方的良好关系。同时，组织还应定期编制合规性评价报告，以书面形式总结评价过程、结果和后续行动计划。。合规性评价的频次与时机。组织应明确实施合规性评价的频次，确保所有合规义务的履行情况均得到定期评价。合规性评价的频次和时机并非一成不变，每项合规义务的评价频次和时机可以不同，这取决于：法律法规要求及其重要性：合规性评价的频次应首先考虑组织所面临的法律法规要求及其重要性。对于关键且重要的法律法规要求，组织应增加评价频次，确保持续符合并有效应对可能的合规风险；采纳的其他要求的相关性：除了法律法规要求外，组织还可能采纳了其他合规义务，如行业标准、合同要求或自愿性承诺等。这些要求的相关性也是确定评价频次的重要因素。对于与组织业务紧密相关且影响重大的合规义务，应增加评价频次；合规义务的变化情况：合规义务可能随时间发生变化，如新法规的出台、旧法规的修订或废止等。组织应密切关注合规义务的变化情况，并在变化发生后及时调整评价频次，确保对新合规义务的有效监控；运行条件的变化：组织的运行条件也可能对合规性评价的频次产生影响。例如，生产规模的扩大、新技术的引入或业务流程的重组等都可能导致合规风险的增加。因此，组织应根据运行条件的变化适时调整评价频次；过去的合规绩效与潜在不利影响：组织应回顾过去的合规绩效，特别是与不符合相关的潜在不利影响。对于曾发生过不合规事件或存在较高合规风险的领域，应增加评价频次，以预防类似事件的再次发生；过程或活动的预期绩效变化：某些过程或活动的预期绩效变化也可能影响合规性评价的频次。例如，废水处理厂的绩效可能因所接纳的废水量而变化。在这种情况下，组织应根据预期绩效变化调整评价频次，确保废水处理过程始终符合合规要求；组织以往绩效的变化：组织以往的合规绩效评价结果也是确定未来评价频次的重要参考。如果组织在以往的评价中表现出较高的合规水平，可以适当降低评价频次；反之，如果以往存在较多不合规情况，则应增加评价频次以加强监控和改进。组织应评价合规性，需要时采取措施；用于合规性评价的方法可包括收集信息和数据的收集，例如通过：设备巡视或检查：通过对关键设备的定期巡视和检查，确保设备运行符合环境管理要求，减少污染排放；直接观察或访谈：通过现场观察和与员工访谈，直接了解组织的环境管理实践和员工对合规义务的理解和执行情况；项目或工作评审：对涉及环境管理的项目和工作进行定期评审，评估其是否符合既定的环境管理目标和合规义务；样本分析或测试结果的评审：对排放物、废弃物等样本进行分析或测试，并将结果与限定性要求进行对比，以评估组织的合规性；验证抽样或测试：在必要时，采用验证抽样或测试的方法，对关键环境指标进行更为严格的检验，确保数据的准确性和可靠性；对法律法规要求的成文信息的评审：定期评审与法律法规要求相关的成文信息，如危险废物清单、行政监管要求提交的文件等，确保组织对合规义务有全面、准确的理解。。内部审核的作用：内部审核(见9.2)是环境管理体系的重要组成部分，用于确定所建立和实施的合规性评价过程的有效性。然而，需要注意的是，内部审核本身并不能直接证明组织已经履行了合规义务。内部审核的主要目的是：评估合规性评价过程的完整性：检查组织是否建立了有效的合规性评价机制，包括评价的方法、频次、责任人等；发现潜在问题：通过内部审核，发现组织在合规性评价过程中可能存在的问题或不足，如评价方法不当、数据不准确等；提出改进建议：针对内部审核中发现的问题，提出具体的改进建议，帮助组织完善合规性评价过程，提高合规性水平。组织应使用多种方法保持其合规状况的知晓和理解；内部审核：定期进行内部审核，检查环境管理体系的运行情况，包括制度的执行情况、记录的完整性等，以发现潜在的合规风险；外部审核：邀请第三方机构进行外部审核，提供客观、公正的评价结果，帮助组织识别并改进合规性方面的问题；合规性监测：通过安装在线监测设备、定期采样分析等手段，对组织排放的污染物进行实时监测，确保排放达标；法律法规跟踪：建立法律法规跟踪机制，及时获取并解读最新的法律法规要求，确保组织的环境管理体系与法律法规保持一致；员工培训与意识提升：通过定期培训、宣传册、内部网站等方式，提高员工对合规性要求的认识和理解，增强员工的合规意识；案例分析与经验分享：收集和分析行业内外的合规性案例，分享成功的经验和教训，为组织提供改进合规性管理的参考；保持对合规状况的持续监测和更新：合规性评价不应是一次性的活动，而是一个持续的过程。组织应建立有效的监测机制，对合规状况进行实时监控，确保在任何时候都能迅速识别和解决合规问题。此外，随着法律法规和其他要求的不断更新，组织也应及时更新其合规义务清单，确保环境管理体系的持续有效性和符合性。这包括定期审查法律法规的变更，以及评估这些变更对组织合规义务的影响，并相应地调整环境管理体系。发现不满足合规义务时的应对措施；发现不满足或可能不满足合规义务时：组织在进行合规性评价过程中，一旦发现自身未能满足或可能存在无法满足合规义务的情况，应立即响应。这体现了环境管理体系的预防性和主动性，即组织应主动识别和解决潜在的合规问题，而非等待问题发生后再进行补救；组织应当采取措施：组织在发现合规问题时应采取措施，包括但不限于：停止可能导致不合规的活动、调整操作流程、加强培训、改进设备或技术等，以确保迅速恢复合规状态；利用不符合和纠正措施过程：组织应利用已建立的不符合和纠正措施过程（详见GB/T24001-2016的第10.2条款）来指导和管理纠正活动。这一过程通常包括不符合的识别、原因分析、纠正措施的制定与实施、纠正措施的有效性验证等步骤，确保问题得到根本解决；与相关方沟通或报告：在适当的情况下，组织应根据相关方的要求，及时与其沟通或报告未满足合规义务的情况。这有助于维护组织与相关方之间的信任关系，并促进双方共同解决问题。同时，这也是组织履行其社会责任和透明度要求的重要体现；见7.4信息交流：此处提到的“见7.4”是指组织在进行与外部相关方的信息交流时，应参考GB/T24001-2016的第7.4条款，确保信息交流的及时性、准确性和有效性；不符合的处理与管理体系不符合的区分。不符合的识别与纠正：当组织通过其环境管理体系过程识别出不符合，并已及时采取纠正措施予以解决时，此不符合在管理体系内部已得到妥善处理；不必升级为管理体系的不符合：在此情况下，该不符合无需被进一步升级为环境管理体系的不符合项。这是因为不符合项通常指的是那些未能满足环境管理体系要求的情况，而不符合则特指未能满足合规义务（即法律法规和其他要求）的情况。当不符合已通过管理体系过程得到纠正时，它已不再构成对管理体系本身的违反；区分的重要性：这一区分对于组织有效管理其环境管理体系至关重要。它有助于组织将注意力集中在那些真正需要关注和改进的问题上，避免将已解决的问题过度复杂化，从而提高管理体系的效率和有效性。同时，这也体现了环境管理体系的灵活性和实用性，即根据实际情况合理调整管理策略和重点。组织应保留成文信息，作为合规性评价结果的证据。这包括评价过程、结果、所采取的措施以及与监管部门的沟通记录等：合规性评价结果的报告：这是合规性评价活动的核心输出，应详细记录评价过程、方法、发现的问题、评价结论以及针对问题的纠正措施建议等。报告应清晰、准确、完整地反映组织的合规性状况；内部和外部审核报告：内部审核报告通常由组织自身或其委托的第三方机构完成，用于评估环境管理体系的运行情况和有效性；外部审核报告则可能由监管部门或认证机构出具，用于验证组织的合规性。这些审核报告为合规性评价提供了重要的参考依据；内部和外部的信息交流和报告：这包括组织内部各部门之间以及组织与外部相关方（如监管部门、客户、供应商等）之间的信息交流记录。这些记录有助于组织了解内外部对合规性问题的关注点和期望，从而更好地制定和实施纠正措施；与监管部门的沟通记录：当组织在合规性评价过程中发现重大问题或需要监管部门协助解决时，应及时与监管部门进行沟通。这些沟通记录也应作为成文信息的一部分予以保留，以便在需要时证明组织的合规性努力和改进行动。IS0IS014001-2015《环境管理体系要求及使用指南》9.2内部审核9.2.1总则组织应按计划的时间间隔实施内部审核，以提供下列关于环境管理体系的信息：a)是否符合：1)组织自身环境管理体系的要求；2)本标准的要求。b)是否得到了有效的实施和保持。9.2.2内部审核方案组织应建立、实施并保持一个或多个内部审核方案，包括实施审核的频次、方法、职责、策划要求和内部审核报告。建立内部审核方案时，组织必须考虑相关过程的环境重要性、影响组织的变化以及以往审核的结果。组织应：a)规定每次审核的准则和范围b)选择审核员并实施审核，确保审核过程的客观性与公正性；c)确保向相关管理者报告审核结果。组织应保留成文信息，作为审核方案实施和审核结果的证据。内部审核总则策划环境管理内部审核的时间间隔；内部审核不是一次性活动，而是需要按照一定的时间间隔定期进行。时间间隔的确定应当考虑组织的规模、复杂性、环境因素的影响程度以及过往审核的结果。通过定期审核，组织可以确保环境管理体系的持续有效性和符合性；需要开展专项或临时内部审核的情形可能包括：环境管理体系发生重大变更时：当组织的环境管理体系发生结构性变更、重要过程或活动发生变化，或者引入新的环境因素时，应进行专项或临时审核，以评估这些变更对环境管理体系的影响，并确保其仍然符合ISO14001标准的要求；出现重大环境事故或不符合项时：如果组织发生重大的环境事故或发现严重的不符合项，应立即进行专项或临时审核，以确定问题的根源，评估其对环境管理体系的影响，并采取必要的纠正和预防措施；法律法规或标准更新时：当相关的环境法律法规或标准发生更新时，组织应进行专项或临时审核，以确保其环境管理体系与最新的法律法规和标准保持一致；外部审核或认证前：在组织接受外部审核或认证之前，进行专项或临时审核可以帮助组织自我评估，提前发现并解决潜在的问题，提高外部审核或认证的成功率；组织战略或业务目标调整时：当组织的战略方向或业务目标发生重大调整时，环境管理体系可能需要进行相应的调整。此时，进行专项或临时审核可以帮助组织评估环境管理体系的适应性和有效性。审核目的：内部审核的主要目的是提供关于环境管理体系符合性和有效性的信息。这包括验证体系是否符合ISO14001标准的要求、组织自身的规定要求，以及确认体系是否得到了有效的实施和保持。是否符合组织自身环境管理体系的要求以及ISO14001标准的要求；符合组织自身环境管理体系的要求：内部审核应检查组织的环境管理体系是否遵循了组织内部制定的环境方针、目标、程序和其他相关要求。这确保了组织的环境管理体系不仅符合外部标准（如ISO14001），还符合组织自身的特定需求和承诺；符合ISO14001标准的要求：内部审核还应确保组织的环境管理体系符合ISO14001标准的各项要求。这包括环境方针的制定、环境因素的识别与评估、法律法规的遵守、目标指标的设定与达成、运行控制的实施、应急准备的响应、监测测量的执行以及不符合项的纠正与预防措施等方面。。是否得到了有效地实施和保持。有效地实施：内部审核应评价环境管理体系是否得到了有效的实施。这包括检查各项环境管理制度和程序是否得到了贯彻执行，员工是否接受了必要的培训并理解了其职责，以及环境管理体系是否在实际操作中发挥了应有的作用；保持：内部审核还应检查环境管理体系是否得到了持续的保持。这涉及到环境管理体系的维护、更新和改进，以确保其能够适应组织内外环境的变化，并持续满足组织的需求和外部标准的要求。内部审核方案内部审核方案的建立、实施与保持及其考虑因素；组织应建立、实施并保持一个或多个内部审核方案：组织需要制定并执行内部审核方案，这是环境管理体系持续改进和保持有效性的重要环节。方案可以是一个综合性的，也可以针对特定部门或过程制定多个方案。重要的是，这些方案需要被持续实施并保持其有效性。包括实施审核的频次、方法、职责、策划要求和内部审核报告；频次：确定内部审核的时间间隔，这通常基于组织的规模、复杂性、环境风险以及过往审核的结果；方法：明确审核的具体步骤和程序，包括审核范围、抽样方法、数据收集和分析等；职责：分配内部审核的相关责任，包括审核员、审核组长、受审核部门等各自的职责；策划要求：制定详细的审核计划，包括审核目的、范围、时间、地点、参与人员等；内部审核报告：编写审核报告，总结审核结果，包括发现的问题、改进建议以及后续的纠正和预防措施。建立内部审核方案时，组织应考虑相关过程的环境重要性、影响组织的变化以及以往审核的结果：相关过程的环境重要性：识别并优先审核对环境影响最大的过程和活动；影响组织的变化：考虑组织内部和外部的变化，如新的法规要求、技术革新、市场变化等，这些变化可能对环境管理体系产生影响；以往审核的结果：分析以往内部审核和外部审核的结果（包括以往识别的不符合及所采取措施的有效性），确定需要重点关注的领域和潜在的风险点。组织应规定每次审核的准则和范围；组织应规定每次审核的准则：审核准则是审核员在审核过程中用于判断体系运行是否符合要求的标准或依据。这些准则通常包括环境管理体系的标准要求、组织的环境方针、环境目标、适用的法律法规要求以及其他相关要求。组织在策划内部审核时，应明确这些准则，确保审核员能够基于统一的标准进行客观公正的评价；组织应规定每次审核的范围：审核范围是指内部审核所覆盖的组织活动、产品和服务以及环境管理体系要素。组织应根据其环境管理体系的实际运行情况和需要，确定每次审核的具体范围。这可以包括整个组织、组织的特定部分、特定的职能或过程，或者特定的活动、产品和服务。明确审核范围有助于确保审核的全面性和针对性，避免遗漏重要内容或过度审核不必要的部分。组织应选择审核员并实施审核，确保审核过程的客观性与公正性；审核员的选择；独立性要求：只要可行，审核员应当独立于被审核的活动。这意味着审核员不应与被审核的活动有直接的责任关系或利益关系，以确保其能够客观、公正地评价被审核活动的符合性和有效性。独立性是确保审核结果可信度的关键因素之一；审核员的资质：虽然原文未直接提及审核员的资质要求，但通常审核员应具备足够的专业知识和审核技能，熟悉组织的环境管理体系、相关法规和标准，以及审核方法和技巧。这些资质可以通过培训、经验积累或认证等方式获得。审核过程的客观性与公正性。不带偏见：审核员在进行审核时，应保持开放的心态，避免任何形式的偏见，无论这种偏见是基于个人喜好、利益关系还是其他任何因素。只有不带偏见的审核，才能确保审核结果的公正性和准确性；不带利益冲突：审核员应确保自己与被审核活动之间没有利益冲突，这种利益冲突可能包括个人经济利益、职业晋升机会或其他任何可能影响审核公正性的因素。审核员应当能够抵制任何可能影响其判断的压力或诱惑，确保审核的公正性。组织应确保向相关管理者报告审核结果；报告对象；相关管理者：这里的相关管理者通常指的是对环境管理体系负有责任或能够对其产生影响的管理人员，包括但不限于最高管理者、环境管理体系负责人、各部门负责人等；选择依据：确定哪些管理者需要接收审核结果报告时，应考虑他们的职责、权限以及与环境管理体系的关联程度。报告内容；审核结果：报告应包含内部审核的主要发现，包括符合项、不符合项、观察项以及任何潜在改进机会；分析与建议：除了直接报告审核结果外，还可以包含对结果的分析、原因探讨以及针对不符合项和观察项的纠正措施和预防措施建议；数据支持：报告应基于审核过程中收集的客观证据和数据，确保内容的准确性和可信度；报告形式与频率；形式：报告可以采用书面形式、电子形式或其他适当的形式，以便于管理者查阅和理解；频率：报告的频率应与内部审核的频次相一致，确保管理者能够及时了解环境管理体系的运行状况。后续行动。跟踪与验证：管理者在接收到审核结果报告后，应组织相关部门对不符合项进行整改，并对整改措施的有效性进行跟踪和验证；持续改进：基于审核结果，管理者应推动环境管理体系的持续改进，不断优化管理流程和控制措施。组织应及时采取适当的纠正和纠正措施。及时采取；及时性：内部审核完成后，组织应迅速对审核结果进行分析，识别出存在的问题和不符合项，避免问题拖延导致环境绩效的进一步下降或合规风险的增加；快速响应：组织应建立一套快速响应机制，确保审核发现的问题能够得到及时处理，防止问题扩大化或造成不可逆转的环境影响。适当的纠正；纠正：纠正是指对已经发生的不符合项进行直接处理，以消除其不利影响。纠正措施通常针对具体的不符合项，目的是恢复环境管理体系的正常运行和符合性；适当性：纠正措施的选择应基于问题的性质、严重程度和可能的环境影响。组织应确保所采取的纠正措施能够有效解决问题，并防止类似问题再次发生。纠正措施。纠正措施：与纠正不同，纠正措施更注重问题的根源分析，旨在通过消除导致不符合的根本原因，防止问题的再次发生。纠正措施通常包括分析问题的原因、制定预防措施、实施预防措施并验证其有效性等步骤；系统性：纠正措施的实施应是一个系统性的过程，涉及从问题识别、原因分析、措施制定到实施验证的各个环节。组织应确保纠正措施的实施过程得到有效监控和管理。组织应保留成文信息，作为审核方案实施和审核结果的证据。审核方案策划文件；审核计划：详细列出审核的目的、范围、准则、频次、方法、职责分配、时间安排等关键要素；审核程序：描述审核的流程、步骤、所需表格和记录等，确保审核过程的标准化和规范化。审核准则和范围文件；审核准则：明确审核所依据的标准、规范、组织自身的环境管理体系要求等，确保审核的权威性和准确性；审核范围：界定审核所覆盖的环境管理体系的要素和区域，避免遗漏和重复。审核员资质和任命文件；审核员资质证明：包括审核员的培训证书、资格证书、工作经验证明等，确保审核员具备实施审核所需的专业知识和技能；审核员任命书：正式任命审核员，明确其职责和权限，确保审核过程的客观公正性。审核实施记录；审核检查表：用于记录审核过程中对各要素的检查情况，包括符合性判断、不符合项描述、观察项等；审核证据：收集与审核准则相关的记录、事实陈述、访谈记录、观察结果等，作为审核发现的依据；审核发现报告：汇总审核过程中发现的不符合项、观察项等，进行初步的原因分析和影响评估。审核结果报告和跟踪记录；审核报告：正式报告审核结果，包括审核目的、范围、准则、方法、发现、结论和改进建议等，提交给相关管理者；不符合项整改通知单：针对审核发现的不符合项，向责任部门发出整改通知，明确整改要求、期限和验证方式；整改跟踪记录：记录责任部门对不符合项的整改情况，包括整改措施、实施情况、验证结果等，确保审核结果得到有效落实。其他相关文件。审核会议记录：记录审核过程中的会议情况，包括会议时间、地点、参会人员、讨论内容、决策结果等；审核员培训记录：记录审核员的培训情况，包括培训内容、时间、地点、培训师、参训人员、考核结果等，确保审核员持续满足审核要求。IS0IS014001-2015《环境管理体系要求及使用指南》9.3管理评审最高管理者应按计划的时间间隔对组织的环境管理体系进行评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。管理评审应包括对下列事项的考虑：a)以往管理评审所采取措施的状况：b)以下方面的变化：1)与环境管理体系相关的内、外部问题；2)相关方的需求和期望，包括合规义务；3)其重要环境因素：4)风险和机遇；c)环境目标的实现程度；d)组织环境绩效方面的信息，包括以下方面的趋势：1)不符合和纠正措施；2)监视和测量的结果；3)其合规义务的履行情况；4)审核结果；e)资源的充分性；f)来自相关方的有关信息交流，包括抱怨；g)持续改进的机会。管理评审的输出应包括：——对环境管理体系的持续适宜性、充分性和有效性的结论； 与持续改进机会相关的决策：——与环境管理体系变更的任何需求相关的决策，包括资源； 如需要，环境目标未实现时采取的措施；——如需要，改进环境管理体系与其他业务过程融合的机会；——任何与组织战略方向相关的结论。组织应保留成文信息，作为管理评审结果的证据。管理评审最高管理者应按计划的时间间隔对组织的环境管理体系进行评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性；最高管理者评审环境管理体系的时间间隔策划；最高管理者在策划对环境管理体系进行评审的时间间隔时，应综合考虑以下方面因素：组织的规模、复杂性、环境因素的数量和重要性等：评审时间间隔的具体长度可能因组织的规模、复杂性、环境因素的数量和重要性等因素而异，但通常建议至少每年进行一次全面的管理评审；组织内部需求；最高管理者应考虑组织内部对环境管理体系持续改进的需求。例如，当组织发生重大变化（如新业务领域的拓展、新技术的引进等）时，可能需要缩短评审时间间隔；组织内部对环境绩效的期望和目标也可能影响评审时间间隔的策划。如果组织设定了较高的环境绩效目标，那么可能需要更频繁地进行评审以监控进展。外部相关方的期望：外部相关方（如客户、监管机构、非政府组织等）可能对组织的环境管理体系有特定的期望和要求。最高管理者在策划评审时间间隔时，应考虑这些外部期望，并确保评审活动能够满足这些要求；评审资源的可用性：最高管理者还应考虑组织内部评审资源的可用性。评审时间间隔的策划应确保组织能够在不影响正常运营的情况下，为评审活动提供充足的资源支持；历史经验和教训：最高管理者可以借鉴过去评审活动的经验和教训，对评审时间间隔进行适当调整。例如，如果过去的评审活动发现了许多需要改进的问题，那么可能需要缩短评审时间间隔以更频繁地监控和改进环境管理体系。确保其持续的适宜性、充分性和有效性。适宜性：指的是环境管理体系与组织的特点、运行模式、企业文化以及业务系统的匹配程度。一个适宜的环境管理体系应当能够紧密贴合组织的实际情况，有效应对组织面临的环境风险和挑战；充分性：关注的是环境管理体系是否完全符合ISO14001标准的要求，并且得到了恰当的实施。在评审过程中，最高管理者需要对照标准要求，逐一检查体系的各个要素是否齐全、运行是否规范，以确保体系的完整性和合规性；有效性：衡量的是环境管理体系是否正在实现组织所期望的结果，包括环境绩效的改进、合规义务的履行、环境目标的实现等。最高管理者需要通过管理评审来评估体系运行的实际效果，判断其是否达到了预期的环保目标和管理效果。如果发现体系运行效果不佳或存在明显的问题，就需要及时采取措施进行改进和优化。管理评审应包括对下列事项的考虑；以往管理评审所采取措施的状况：措施的实施情况：回顾自上次管理评审以来，针对评审中发现的问题或提出的改进建议，组织是否采取了相应的措施。评估这些措施是否按照计划的时间表和方式进行了实施；措施的效果评估：分析所采取措施是否有效地解决了之前评审中识别的问题或改进点。评估措施实施后，组织的环境管理体系是否得到了改善，环境绩效是否有所提升；未完成事项和后续行动：识别在上一次管理评审中提出的措施中，哪些尚未完成或未达到预期效果。针对未完成或效果不佳的措施，制定后续行动计划，明确责任人和完成时限。。以下方面的变化：与环境管理体系相关的内、外部因素；环境管理体系的有效运行和持续改进受到多种内、外部因素的影响。内部因素可能包括组织的结构、文化、资源、能力和信息系统等，这些因素直接影响组织对环境管理体系的执行和管理能力。外部因素则可能涉及政治、经济、社会、文化、技术、法律、自然环境等方面，如政策变化、市场需求、技术进步、法律法规更新等，这些因素对组织的环境绩效和环境管理体系产生间接或直接的影响；在管理评审中，组织应评估这些内、外部因素的变化，理解其对环境管理体系的影响，并据此调整和改进环境管理体系，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。相关方的需求和期望，包括合规义务；相关方的需求和期望是组织制定和实施环境管理体系的重要输入。这些需求和期望可能包括客户对环保产品的要求、员工对健康工作环境的需求、监管机构对合规性的要求等；合规义务是组织环境管理体系的基础，也是管理评审中必须考虑的重要方面。组织应评估相关方需求和期望的变化，特别是合规义务的变化，以确保环境管理体系能够满足这些要求，并预防违规风险。其重要环境因素；重要环境因素是组织环境管理体系关注和管理的重点。在管理评审中，组织应重新评估其重要环境因素，识别任何新的或变化的重要环境因素，并考虑这些因素对环境管理体系的影响；通过重新评估重要环境因素，组织可以确保其环境管理体系能够持续关注和管理那些对环境和组织影响最大的因素，从而实现环境绩效的持续改进。风险和机遇：在环境管理体系中，组织应识别和管理与环境因素、合规义务、内部和外部因素等相关的风险和机遇。在管理评审中，组织应评估这些风险和机遇的变化情况，理解它们对环境管理体系的潜在影响，并据此调整管理策略。例如，组织可能面临新的合规要求带来的风险，但同时也可能从技术进步中获得改进环境绩效的机遇。环境目标的实现程度。在管理评审中，组织应评估其环境目标的实现程度，包括已实现的环境目标和未实现的环境目标。对于已实现的环境目标，组织应总结经验教训，考虑是否将其纳入长期的环境管理策略中。对于未实现的环境目标，组织应分析原因，采取措施加以改进，并调整未来的环境目标设定，以确保其环境管理体系能够持续推动环境绩效的提升。组织环境绩效方面的信息，包括以下方面的趋势：不符合和纠正措施：对不符合和纠正措施的趋势分析，以识别潜在的问题和改进机会。组织应定期分析不符合项的类型、数量、发生原因及纠正措施的有效性。通过趋势分析，可以识别出重复发生的不符合项，以及纠正措施是否有效预防了类似问题的再次发生。此外，还应关注纠正措施的实施效率和效果，确保资源得到合理利用，并及时调整纠正措施策略以提高整体环境绩效；监视和测量的结果：监视和测量结果的趋势，以评估环境管理体系的运行效果。组织应收集并分析监视和测量数据，包括但不限于能源消耗、废物产生、污染物排放等关键环境指标。通过趋势分析，可以了解环境绩效的改善情况，识别潜在的环境风险，并及时采取预防措施。同时，还应关注监视和测量方法的准确性和可靠性，确保数据的真实性和有效性；其合规义务的履行情况：组织合规义务履行情况的趋势，以确保持续符合法律法规要求。组织应定期评价其合规义务的履行情况，包括法律法规、行业标准、合同要求等。通过趋势分析，可以了解组织在合规方面的表现，识别潜在的合规风险，并及时调整合规策略。此外，还应关注合规义务的变化情况，确保组织能够及时适应新的合规要求；审核结果：内部审核和外部审核的结果趋势，以验证环境管理体系的有效性。组织应定期进行内部审核和外部审核，以评估环境管理体系的符合性和有效性。通过趋势分析，可以了解审核中发现的问题类型、数量及分布情况，识别环境管理体系中的薄弱环节，并及时采取改进措施。同时，还应关注审核方法的有效性和审核员的素质，确保审核结果的客观性和准确性；资源的充分性：组织在环境管理方面资源的充分性趋势，以确保资源得到合理利用。组织应关注环境管理所需资源的投入和利用情况，包括人力、物力、财力等方面。通过趋势分析，可以了解资源投