个人理财咨询顾问服务合同及管理流程

个人理财咨询顾问服务合同及管理流程。合同编号：__________甲方（委托方）：________________地址：_________________________联系方式：_____________________乙方（受托方）：________________地址：_________________________联系方式：_____________________第一章定义及术语1.1本合同中，以下术语的含义如下：1.1.1“甲方”指委托乙方提供理财咨询服务的个人。1.1.2“乙方”指接受甲方委托，提供理财咨询服务的个人理财咨询顾问。1.1.3“服务”指甲方委托乙方提供的个人理财咨询服务。1.1.4“合同”指甲乙双方为约定服务事项、权利义务等所签订的此份个人理财咨询顾问服务合同。第二章服务内容2.1乙方根据甲方的财务状况、需求和目标，为甲方提供以下理财咨询服务：2.1.1财务状况分析；2.1.2理财产品筛选；2.1.3投资策略制定；2.1.4资产配置建议；2.1.5定期回访与调整建议。第三章权利义务3.1甲方权利义务3.1.1甲方应向乙方提供真实、准确的个人财务状况、需求和目标等信息。3.1.2甲方应按约定支付乙方的服务费用。3.1.3甲方有权要求乙方为其提供优质的理财咨询服务。3.2乙方权利义务3.2.1乙方应严格遵守职业道德，保守甲方隐私，不得泄露甲方信息。3.2.2乙方应按照甲方需求，提供专业、贴心的理财咨询服务。3.2.3乙方应定期与甲方沟通，了解甲方需求变化，及时调整理财建议。第四章服务费用及支付4.1甲方应按以下方式支付乙方的服务费用：4.1.1服务费用为人民币____元，一次性支付。4.1.2支付方式为______。第五章保密条款5.1乙方应对在提供服务过程中获知的甲方个人信息、财务状况等保密，未经甲方同意，不得向第三方披露。5.2保密期限自本合同签订之日起至合同终止之日止。甲方（委托方）：________________地址：_________________________联系方式：_____________________乙方（受托方）：________________地址：_________________________联系方式：_____________________第六章服务期限6.1本合同服务期限为____年，自双方签订之日起计算。6.2服务期限内，如甲方需延长服务期限，应与乙方协商一致，并签订补充协议。6.3服务期满后，如甲方未提出终止合同，且乙方愿意提供服务，双方可协商续签合同。第七章服务质量保证7.1乙方应保证提供的服务符合以下质量标准：7.1.1服务内容真实、准确、全面；7.1.2服务过程中，乙方应定期收集、分析市场信息，及时调整理财建议；7.1.3乙方应提供至少每年一次的面对面咨询服务。7.2若甲方认为乙方提供的服务未达到质量标准，有权要求乙方进行改进。若乙方未能改进，甲方有权解除合同。第八章违约责任8.1任何一方违反本合同的约定，应承担以下违约责任：8.1.1违约方应向守约方支付合同金额的____%作为违约金；8.1.2若违约行为导致合同无法继续履行，守约方有权解除合同，并要求违约方承担相应的赔偿责任。8.2乙方违反保密义务，泄露甲方信息，应承担以下违约责任：8.2.1向甲方支付人民币____元的违约金；8.2.2承担甲方因此遭受的损失赔偿责任。第九章争议解决9.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。9.2若协商不成，任何一方均可向合同签订地的人民法院提起诉讼。第十章其他条款10.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份。10.2本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。10.3本合同的修改、补充均需双方书面同意，方为有效。10.4本合同未尽事宜，可由双方另行签订补充协议。10.5本合同签订后，甲乙双方应遵守相关法律法规，履行合同约定的义务。甲方（委托方）：________________地址：_________________________联系方式：_____________________乙方（受托方）：________________地址：_________________________联系方式：_____________________第十一章信息提供与更新11.1甲方应保证向乙方提供的信息真实、准确、完整。如甲方信息发生变化，应及时通知乙方更新信息。11.2乙方应定期向甲方收集、更新财务状况、需求和目标等信息，以保证服务的准确性和有效性。第十二章服务变更与终止12.1在服务期限内，如甲方需要变更服务内容，应提前通知乙方，双方协商一致后进行变更。12.2甲方有权提前终止本合同，但应提前____个工作日书面通知乙方。12.3乙方在以下情况下有权终止本合同：12.3.1甲方提供虚假信息，严重影响乙方提供服务；12.3.2甲方违反本合同约定，经乙方催告后仍未改正。第十三章合同的转让和继承13.1除法律法规规定外，未经对方书面同意，任何一方不得将本合同项下的权利义务转让给第三方。13.2如甲方发生继承、赠与等情况，继承人、受赠人应承担甲方的合同权利义务。第十四章不正当竞争14.1乙方在合同期限内及合同终止后____年内，不得在未经甲方同意的情况下，利用甲方的商业秘密、客户资源等进行不正当竞争行为。第十五章法律适用与解除15.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。15.2在合同履行过程中，如发生不可抗力因素导致合同无法履行，受影响一方应及时通知对方，并根据情况部分或全部免除责任。签字部分：甲方（委托方）：________________签字：_____