设备采购供货安装实施方案

目录

一、项目实施方案........................................5

1、投标项目实施拟任执行管理及技术人员情况.............5

2、项目实施方案和计划.................................5

2.1设备、材料供应方案及计划........................5

2.2供应计划........................................5

2.3供货流程........................................5

2.4供货质量控制....................................6

2.5设备和材料安装工作具体实施计划方案.............13

2.6设备和材料售后服务工作具体实施计划方案.........13

2.7供货进度、质量保障措施.........................14

2.8产品包装及运输.................................19

2.9安装、调试方案.................................22

3、运输配送服务方案..................................25

4、运输服务安全保证体系..............................27

5、货物运输的流程....................................28

6、安全监督检查制度..................................29

7、驶员和车辆安全管理制度............................30

二、设备货物质量保障措施................................32

1、设备货物质量的承诺................................32

2、质量保证体系......................................33

3、质量管理定义......................................33

1

4、质量管理原则......................................34

5、产品质量要求......................................36

6、服务支持方案.....................................37

7、服务质量及公司管理制度............................38

7.1质量控制制度...................................38

7.2风险控制制度...................................41

7.3财务管理制度...................................51

7.4劳动福利管理...................................54

7.5档案管理制度...................................62

8、其他质量控制方案..................................72

8.1对设计工作策划的控制要求.......................72

8.2对设计评审的控制要求...........................72

8.3采购、检验和试验...............................73

8.4运输、包装及交付的控制要求.....................73

三、供货安全保障措施...................................77

1、突发事件的处理...................................78

2、服务质量方针和目标...............................78

3、防范措施..........................................79

4、货物装卸..........................................80

5、货物交接..........................................81

6、提供车辆承运安全保障的管理措施....................81

7、货物从接受、装车、起运、卸货至交付等环节制度......83

2

7.1货物装载.......................................83

7.2货物运输......................................83

7.3货物卸载.......................................83

7.4其他事宜.......................................84

四、服务质量保障措施....................................84

五、售后服务方案........................................88

1、售后响应时间......................................88

2、售后人员管理......................................88

3、售后服务内容......................................90

3.1质保期内服务...................................90

3.2质保期外服务...................................91

3.3售后服务保障...................................91

4、售后服务承诺......................................93

4.1售后服务内容...................................93

4.2故障响应时间、到达现场时间处理故障方式及时间...93

4.3服务计划说明、保障措施.........................94

4.4质保期外售后服务承诺包括服务内容、收费标准、维修配

件价格............................................94

六、项目供货应急预案...................................95

1、应急组织..........................................95

2、供货应急预案.....................................95

3、火灾事故应急预案..................................96

3

4、途中事故应急预案...................................97

5、车辆交通事故应急预案...............................98

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一、项目实施方案

1、投标项目实施拟任执行管理及技术人员情况

职务/曾参与的同类项目专业

职责分工姓名联系电话

职称经历工龄

项目负责

人

其他主要

技术人员

……

2、项目实施方案和计划

2.1设备、材料供应方案及计划

项目部组建设备材料供应组，针对本工程，单位抽调经验丰

富、责任心强的业务骨干组建设备材料供应组。负责本工程的材

料设备采购及供应。

2.2供应计划

项目收到开工报告后，设备材料供应组根据项目主进度计划

编制采购供应计划。在执行采购计划过程中，设备材料供应组组

长应对采购工作进行监督和检查，必要时应及时修改计划并报项

目负责人。

2.3供货流程

(1)货物采购由项目负责人牵头，元器件、材料供应组组

5

织设备采购。

(2)到货检验元器件到货后，我方质检员及材料员参加该

设备在供货商所在地或交货地进行的设备到货检查。

(3)开箱检验

在仓库或工地现场进行的开箱检验由质检员及材料员等到

我公司有关人员共册参加，对设备的内外包装设备外观进行检查，

若发现设备短缺和外观破损，我公司将及时处理。

(4)安装验收

安装验收是我公司和施工单位共同对设备安装工程根据有

关的设备安装技术指标进行验收。安装验收后双方签署安装验收

证书。

2.4供货质量控制

(1)设备采购、制造过程质量管理流程

设备采购严格按照以下流程，并重点作好流程中质量控制。

(2)设备采购过程的质量控制

主要设备及各种配套附属设备，均是项目的重要组成部分，

为确保项目的整体质量，我公司将做好设备购置过程中设备质量

的控制工作。

设备的购置是直接影响设备质量的关键环节，设备能否满足

生产工艺要求、配套投产、正常运转、充分发挥效能，确保精度

和质量，设备是否技术先进、经济适用、操作灵活、安全可靠、

6

维修方便、经济耐久；这些，均与设备的购置密切相关。采购设

备，可采取市场采购，向制造厂商订货或招标采购等方式，采购

质量控制主要是采购方案的审查及工作计划中明确的质量要求。

2.4.1市场采购设备的质量控制

1)设备采购方案的质量控制

由我公司编制的设备采购方案将提交业主方及监理单位，并

由业主单位和监理单位要对采购方案进行审查。

a设备采购方案的编制

编制设备采购方案要根据项目的总体计划和相关设计文件

的要求，采购的设备必须符合设计要求。方案要明确设备采购的

原则、范围和内容、程序、方式和方法，采购方案中要包括采购

设备的类型、数量、质量要求、周期要求、市场供货情况、价格

控制要求等因素。

从而使整个设备采购过程符合项目建设的总体计划，设备满

足质量要求，设备采购方案最终需获得业主方的批准。

b设备采购的原则

向有良好信誉，供货质量稳定合格的供货商采购；所采购设

备的质量是可靠的，满足设计文件所确定的各项技术要求，能保

证整个项目生产或运行的稳定性；所采购设备和配件的价格是合

理的，技术相对先进，交货及时，维修和保养能得到充分保障；

符合国家对特定设备采购的政策法规。

c设备采购的范围和内容

7

根据设计文件，对需采购设备编制拟采购的设备表，以及相

应的备品配件表，包括名称、型号、规格、数量，主要技术性能，

要求交货期，以及这些设备相应的图纸、数据表、技术规格、说

明书、其他技术附件等。

2)市场采购设备的质量控制要点

a为使采购的设备满足要求，我公司将向负责设备采购质量

控制的监理工程师提交设计文件中设备的各项要求、技术说明和

规范标准。这些要求、说明和标准包括采购设备的名称、型号、

规格、数量、技术性能、适用的制造和安装验收标准，要求的交

货时间及交货方式与地点，以及其他技术参数、经济指标等各种

资料和数据，并对存在的问题通过业主方向总体设计单位提出意

见和建议。

b我公司负责设备采购的人员具有设备的专业知识，了解设

备的技术要求，市场供货情况，熟悉合同条件及采购程序

c在我公司供货范围内的设备，采购前将要向监理单位提交

设备采购方案，经审查同意后方可实施。对设备采购方案的审查，

重点包括以下内容：

采购的基本原则、保证设备质量的具体措施、依据的图纸、

规范和标准、质量标准、检查及验收程序，质量文件要求等。

2.4.2向生产厂家订购设备的质量控制

选择一个合格的供货厂商，是向厂家订购设备质量控制工作

的首要环节。为此，设备订购前要作好厂商的评审与实地考察。

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1)合格供货厂商的评审按照建设单位、监理单位或总体设

计单位规定的评审内容，在各同类厂商中，进行横向比较，以确

定认可的厂商。在评审过程中，对于以往的工程项目中有业务来

往且实践表明能充分合作的厂商可优先考虑。

对供货厂商进行评审的内容可包括以下几项：

a供货厂商的资质

供货厂商的营业执照、生产许可证，经营范围是否涵盖了拟

采购设备，注册资金能否满足采购设备的需要。对需要承担设计

并制造专用设备的供货厂商或承担制造并安装设备的供货厂商，

则还应审查设计资格证书或安装资格证书。

b设备供货能力

包括企业的生产能力、装备条件、技术水平、工艺水平、人

员组成、生产管理、质量的优劣、财务状况的好坏、售后服务的

优劣及企业的信誉，检测手段、人员素质、生产计划调度和文明

生产的情况、工艺规程执行情况、质量管理体系运转情况、原材

料和配套零部件及元器件采购渠道，以前是否生产过这种设备等。

c近几年供应、生产、制造类似设备的情况；目前正在生产

的设备情况、生产制造设备情况、产品质量状况。

d过去若干年的资金平衡表和负债表；下一年度财务预测报

告。

e要另行分包采购的原材料、配套零部件及元器件的情况。

f各种检验检测手段及试验室资质；企业的各项生产、质量、

9

技术、管理制度的执行情况。

2)作出调查结论

在初选确定供货厂商名单后，我公司将组织项目监理机构和

建设单位一起对供货厂商做进一步现场实地考察调研，我公司负

责收集各单位意见，并一起作出考察结论。

3)签订订货合同

确定供货厂商后，设备材料供应组组长代表公司与厂商签订

供货合同。

2.4.3设备制造过程质量控制

1)严格的质量管理制度产品从设计到制造、安装均严格实

行ISO9001:2015标准。

a对所供设备要求厂家设专职质检员，布置落实相关工艺及

质量要求。

b加强质量检验，对每道工序实际操作者、班组长和质检员

三者自查，并提供相关检查报告。

c我公司及生产厂家建立专门技术负责人联系机制，及时注

意质量动态，必须严格遵循上道工序不合格不能进入下道工序的

原则。

d我公司及生产厂家对关键部位或薄弱环节设置工序质量控

制点，质量控制点的检查必须经专职质检员检验。

e各级质检与总检相结合，层层把关，做到不合格的配套件

决不进厂，不合格的产品决不出厂。

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2)制造设备保证

严格按照企业生产设备管理规定，定期保养检查生产设备，

由设备厂家提交对现有的生产设备进行检测、保养以使其处于最

佳状态的报告。

3)外购材料、外购件质量保证

保证设备配套的外购材料、外购件质量，如钢材、轴承、紧

固件均选择优质名牌产品，并提供相关报告，经采购相关方同意

后用于设备生产。

4)技术力量保证

由业主方与我公司共同派驻监管人员。生产方由经验丰富的

专家、工程技术人员、管理人员担任公司的各级主管，有效保证

设备生产技术力量。

5)总体设计单位、监理及建设单位设备监造及验收建立三

方监造及验收制度：邀请总体设计单位、项目监理及建设单位在

设备制造过程到生产厂家对设备进行监造，设备包装发货前后对

设备进行初步验收，货到现场后进行复检。

6)运输

由供应组组长负责，也可以委托厂商方负责办理设备、货物

的托运工作，但应确保安全运到指定交货地点。

7)设备货物接收

设备货物到达现场后，如由施工单位接收，应由供应组驻现

场人员交付施工单位直接检查验收；如由本公司接收，则由供应

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组驻现场人员检查、验收和保管。

2.4.4质量承诺

(1)质量标准：国标或行业标准

(2)质量等级：优良

(3)质量保证期：按招标文件要求

(4)质量管理体系：ISO9001标准

(5)严格执行企业标准，并对所有外购件承担最终质量责

任。

2.4.5供货数量发生变化处理方法

(1)如因工程需要，供货量变化超出合同供货量的±5%时，

甲方以书面通知我方，此项通知甲方应充分考虑我方的合理备料

和加工周期，具体增减数量以甲方书面通知为准。

(2)因甲方要求的产品加工方式及原材料品种变更而引起

变更产品供货期由甲、乙双方另行协商确定，且供货不得影响工

程的相应进度。

2.4.6技术支持

工程开工后我方派技术人员常驻现场，做好现场的进度供货

服务工作及配合甲方办理材料设备供货手续及验收事宜；并对不

合格材料及需二次加工的材料进行再加工；这甲方提供材料设备

产品使用上的技术支持。

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2.5设备和材料安装工作具体实施计划方案

(1)由于所供设备和材料安装工作均由施工单位进行，我

司负责协调厂家做好配合安装工作，提供设备基础图以及线路安

装图等。

2.6设备和材料售后服务工作具体实施计划方案

(1)结合工程需要制定业主人员的技术培训方案，包括培

训计划和培训管理方法。

(2)保修质量必须达到合同约定的质量标准；每次质量保

修完成后由业主单位相关人员进行验收。

(3)在产品质量保证期内，可保证服务本地化，对业主反

馈的问题，公司承诺在1小时内做出响应。若遇重大突发事件需

紧急服务，我公司承诺在24小时内抵达现场，并负责处理相关

问题。

(4)每月对客户进行1-2次电话回访，了解设备运行情况，

了解客户的需要，每季度对客户进行一次现场回访(包括设备外

观及内部结构、操作的方便及可靠性检查等),及时了解设备运

行情况。

(5)保修期外提供设备的及时清扫、调试服务：设备运行

到一定的时间后，提供对设备的清扫、调试、试验工作。

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2.7供货进度、质量保障措施

2.7.1供货进度

我公司合同履行期限：合同签订之日起15日历天内完成

2.7.2项目供货流程

签订合同

设备材料备货现场勘察

到货后采购方验货采购方满意

根据要求和技术标准，进行现场安装调试

整体验收技术培训

交付使用

2.7.3产品供货组织方案

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(1)供货质量保证

我公司中标后，将按照标书和合同要求，保证质量，按时供

货。

1)为了保证产品的安全性和可靠性，原材料100%使用符合

国家质量标准的全新材料。

2)组织好发货运输工作，及时发送采购方计划需要的产品，

满足采购方的产品供货要求。

(2)供货数量发生变化处理方法

1)如因采购方实际工作需要，供货量变化超出暂定供货量

的±10%时，采购方可以书面通知我方，具体增减数量以采购方

书面通知为准。

2.7.4仓储与交接

1、村料入库前检验管理

材料验收依据是申购清单、产品质量保证书、产品说明书、

质检报告、技木手册及保未等，如是进口产品则是产品原产地证

明、报关证明、商检证明等.采购部应与工程部技术人员根据采

购合同上明确验收标准或国家有关规范进行外观、数量、资料等

初步验收，如需要可抽样到质检部门进行检验。

2、入库管理

货物到后由我公司人员清点入库。

产品合格证、装箱清单、使用说明书等技术资料用透明塑料

袋封装后随箱放置。

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批量产品入箱包装后，按规定的层数极限，以一定基数分类

成垛，层间加衬垫物防止压损。

待发的批量产品置于通风阴凉、防潮避雨、不易污染和有消

防设备的场所存放，避免产品受损。

产品入库时注意以下事项：

A.根据物品性能、特点和数量，确定存放地点和保管方法。

B.现场材料按照不同类型、规格分别堆，并挂牌标识，以防

错用。

C.办理入库凭证。

D.正期盘点检查，作好库存账记录.。

3、出库管理

A.物品出库必须根据项目部提供领料单，仓库不准随意动用

或外借库存物品。

B.对质量不合格、规格不符、无技术证件或不允许使用物品

不允许出库。

C.严格按照领料单清单和数量及型号进行发货。

D.物品出库完，应及时销帐，及时清理现场，并将提货凭证

注销后归档存查。

4、材料设备存储管理

建立库房值班制度、安排专人值班。

库房材料码放科学化，按物资分类不同要求合理布局、整齐

统完用利用库房立体多量分放按材料和物品体形不同合理选探

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堆放方式，作到合理高效。

要求材料等要按区域码放，不应妨碍通行和装卸，以利于消

防和安全。做到上轻下重，中间放常用，以便于收发、清点、过

目清数。

库房安全及防火防盗措施：

A.配备足够灭火器，并定期进行雏护

B.如条件允许安装防火防盗装置

C.库管员上下班前，要检查库房周围是否有不安全因素存在，

门商锁是否完好，如有异常即时向工地保安反映

D库房严禁明火及吸烟，禁带火种入库

E领料人员及其它人员不得随意进出库房，如需领料须在库

内点

5、交接管理

货物在货到用户前24小时通知收货人，以备接货。运输方

式采用公路运输，并负责送货上门至指定地点。

我公司提前一周派一名专人落实临时专用库房。

所有货物交接必须由我公司人员亲自监督，并且填写交接手

续。

安装人员未到达现场，任何人不能私自打开包装。

所有货物均为我公司原包装产品。

我方提供货物的主要性能指标和最有效的测试方法，货物到

目的地后由买方和我方人员共同组织验收，检查货物型号、规格、

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数量是否与合同一致等。

验收标准：符合国家标准。

质量验收方式：按照国家标准、行业规程或其他相关标准

进行产品验收：按照企业产品说明书进行产品验收

数量验收方式：按合同要求及装箱清单、产品配路清单与产

品组件三者一致并且随附产品说明书、产品出厂合格证，使用手

册等全套技术资料。

2.7.5设备货物质量的承诺

(1)我方保证提供的合同货物是全新的、未使用过的。

(2)我方保证合同货物在正确安装、正常操作情况下，运

行安全、可靠。我方严格按质量保证体系执行。

(3)在质量保证期内，由于我方责任需要修理、更换有缺

陷的设备导致合同货物停运时，质量保证期自我方消除该缺陷后

重新计算，由此产生的所有损失(包括但不限于由设备质量原因

引起的相关检测、实验、专家咨询、运输、安装等费用)由我方

承担。

如在质量保证期内发现合同货物部件出现缺陷但不影响合

同货物的正常运行，经维修或更换后的部件的质量保证期重新计

算。

2.7.6质量保证体系

1、质量方针

提供用户满意的产品和服务。

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2、质量目标

产品一次验交合格率100%;

产品一次验交优良率80%;

产品合同履约率100%;

3、质量保证体系

3.1质量保证体系的建立

公司根据GB/T19002-2000(IS09002:2000)标准，结合实际，

建立并保持文件化的质量体系，以使公司的质量管理和各项质量

活动实现规范化和程序化，提高质量保证能力，保证工程和服务

质量符合规定要求；

质量体系文件包括：《质量保证手册》、《质量体系程序》、详

细作业文件和质量记录。

2.8产品包装及运输

2.8.1采购合同签订

针对本项目的计划进度要求的特殊性，在确定公司为中标方

时，我公司开始协调各产品厂商开展采购合同签订。

2.8.2供货计划

交货时间：按合同约定完成设备供货及安装部署。

交货地点：用户指定地点。

本次项目投标设备，签署项目合同之后，由我公司和设备厂

商专门成立项目组，该队伍由技术工程师组成，设立现场安装实

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施、技术方案和培训组(负责制定总体技术解决方案，制作工程

实施标准和指导性文档，负责用户集中培训等)、质量检测组(负

责所有设备的质量检验),确保设备准时完成安装、调试和验收。

2.8.3物流方案

本项目所投设备储备与物流均按照工业生产标准进行货物

储备与物流运输。储运部门与公司内部各相关部门沟通后制定货

物储备与物流运输的方案，由专人负责跟进此项目的物流进展情

况，直至货物储备与物流运输顺利完成。

在储备与物流制度方面，采取高标准严要求，实施储备与物

流过程的全检制度，确保设备储备与物流期间的安全可靠。

2.8.4产品的包装和运输

按照标书和合同的要求包装和运输，确保设备安全准时地运

抵用户指定的安装地点；

2.8.4.1实施方法

专人负责包装控制，选用专业的运输公司，包装和运输承诺

如下。

2.8.4.2包装

保证设备生产出厂时为原包装。包装箱内附有详细的装箱清

单，主机、附件、并且各种零部件和消耗品与装箱单中的名称和

编号相对应，确保在包装箱中有合同要求的所有文件和资料。

2.8.4.3装运标记

确保在每一包装箱用中文做出不可擦除的标记。

20

包括：收货人；合同号；目的地；货物名称和箱号；毛重/

净重(用kg表示);尺寸(长×宽×高用cm表示)设备如果单件包

装箱的重量在2吨或2吨以上，将在包装箱两侧用中文和通用的

运输标记标注“重心”和"起吊点"以便装、卸和搬运。将根据

货物的特点和运输的不同要求，在包装箱上清楚地标注“小心轻

放"、"此端朝上，请勿倒置"、"保持干燥"等字样和其他适当标

记。

2.8.4.4运输

提供良好的外部包装，为防止货物在转运中损坏提供必要保

护措施。具有防潮、防晒、防震动及防止其它损坏的，可以保护

货物经受多次搬运、装卸。能够在环境温度为-40℃至+50℃间、

相对湿度为90%的条件下运输。我公司负责安排运输工具、运输

货物和支付运费，确保按照合同规定的交货期交货。我公司对装

运的货物数量负责，完全按照标书要求执行。

2.8.4.5保险

我公司对本合同下提供的货物应对其在制造、购置、运输、

存放及交货过程中的丢失或损坏进行全面保险。

2.8.4.6装运通知

我公司确保在货到项目现场5个工作日前通知用户。

2.8.4.7场地环境

在我公司和设备原厂商的设备安装工程师到来之前，用户应

确保安装场地配备必须的辅助设施、场地设备、电源、环境以及

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其他设备，符合设备安装的场地要求。

2.8.5运输服务质量

一、依据招标文件的要求，我公司对本招标项目的运输服务

达到所涉及到的现行中华人民共和国以及省、自治区、直辖市或

行业的服务质量标准、规范的要求。

二、根据招标要求，我公司运输服务的运输车辆、运输安全、

装卸、防雨遮盖、防运输产品污染防范等措施除达到以上标准外，

还满足运输实际要求和业主在招标文件中的有关要求。

三、我公司运输服务的车辆设备、运输服务标准还符合或遵

守国家法律和运输道路所在地的交通法规等相关要求。

四、我公司提供可靠和稳定的运输服务，同时我公司能够提

供具有市场竞争力和8-24小时内及时响应的良好服务。包括安

全、稳定的运输能力，门到门服务的标准以及持续不断提高的服

务质量。

五、我公司保证招标人货物在运输过程中不短缺、不污染、

不破损的承运责任以及造成损失后赔偿的责任。为此我公司承诺

具有持续不断的提升管理服务的能力和义务。

六、我公司承诺车辆支配率达到该线路正常日期需求量的

1.2倍及以上。

2.9安装、调试方案

(1)供货设备到达采购方指定地点后，由采购方负责人，

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会同我方进行开箱验收，检查设备在运输过程中有无损坏、丢失，

附件、随机备件。专用工具、技术资料等是否与合同装箱单是否

相符，并填写设备开箱验收单，存入设备档案，若有缺损及不合

格现象应我公司立即进行处理。

(2)设备安装调试，我公司技术人员会同使用部门及具体

操作人员，对设备的安装进行定位。对设备定位要考虑以下因素。

1)应适应工艺流程的需要

2)应便于使用者的操作

3)设备及其附属装置的外尺寸、运动部件的极限位置及安全

距离

4)应保证设备安装、维修、操作安全的要求

(3)安装结束后，我方负责人与采购方负责人一起对设备

进行试运行，试运行前应充分检查电源及各种衔接等是否良好。

试运行时，对设备的各功能进行核准，发现问题及时解决。

详细方案如下：

1)对产品安装、调试、测试的技术服务

我方现场服务人员的目的是使所有设备安全、正常投运，我

方面将派合格的、能独立解决问题的现场服务工程师。我公司提

供的包括服务人天数的现场服务表能满足本项目的需要。如果此

人天数不能满足本工程需要，我公司追加人天数，贵方无须为此

支付任何额外费用。

我公司服务工程师的一切费用已包含在合同总价中，它包括

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诸如服务工程师的工资及各种补助、交通费、通讯费、食宿费、

医疗费、各种保险费、各种税费等等。

现场服务工程师的工作时间与现场要求相一致，以满足现场

安装、调试和试运行的要求。贵方不再因我公司现场服务工程师

的加班和节假日而另付费用。

未经贵方同意，我公司不会随意更换现场服务工程师。同时，

我公司及时更换贵方认为不合格的我公司现场服务工程师。

2)现场安装、调试、测试服务计划

现场服务计划表

序计划派出人员构成

技术服务内容备注

号天数职称人数

开箱时，对产品外

1

观及数量进行检验

设备安装

2可根据贵方要

求或工程师实

在质保期内，更换

3际需要，我公

损坏的元件、配件

司承诺免费增

超过质保期内，更加人数或天数

4换更换损坏的元

以满足本工程

件、配件

需要

设备投入运行后，

只要接到用户服务

电话，保证售后服

5

务从接到通知后4

个小时内到达服务

现场。

在下列情况下发生的服务人天数将不计入我公司现场总服

24

务人天数中：

a、由于我公司原因不能履行服务人员职责和不具备服务人

员条件资质的现场服务人天数；

b、我公司为解决在设计、安装、调试、试运等阶段的自身

技术、设备等方面出现的问题而增加的现场服务人天数；

c、因其它我公司原因而增加的现场服务人天数。

3、运输配送服务方案

①我公司自行提供配送服务，不将配送工作进行任何方式的

转包或分包。

②我公司具有相关的配送车辆。

③我公司做好产品安全的保障工作。

④我公司按基地所填订单配送，按规定时间送达基地，确保

产品优质、安全、可靠。

⑤我公司配套设置“产品配送专用车辆”,凭专用通行证进

出基地。

⑥建立出入库台账。配送企业对所供产品的产品安全负责，

建立24小时监控体系。所有配送产品在配送前，由供应商自行

查验。所有产品须进行入库登记备案，在出库前再次检查产品的

有效期、装包等。配送产品留样保存一周。

⑦配送车辆符合相关卫生要求，做到定期清洗、消毒并做好

消毒记录，并采用双人双锁管理。配送工作人员提供三年内无犯

罪、毒吸史的承诺或公安机关出具的相关证明，以及卫生防疫部

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门出具的康健合格证明。

⑧建立责任追究制度。产品原材料统一配送工作督导小组将

定期或不定期地深入基地和配送企业，对产品原材料配送工作进

行督查。对基地违规进货、管理不严，造成责任事故的，将严格

追究基地相关负责人的责任。对配送企业提供不合格产品或不按

要求配送造成责任事故的将追究其法律责任。

⑨建立配送企业退出机制。对因产品质量引发产品安全事故、

基地连续两次评议结果满意率较低的、企业存在严重安全隐患整

改到不位等情况的，有权解除采购配送合同，并选择评议结果满

意率最的高配送企业签订配送合同。

⑩在服务期内，严格按照采购人要求的时间、地点完成产品

配送服务。

(1)保证产品安全，配送车辆全部采用封闭厢式货车；

(2)保证运输及时，公司有满足本资商品配送足够的车辆，

不会出现车辆故障耽误及时送货；

(3)安排专业的配送人员，优化配送线路，避开线路车流

高峰期；

(4)配送的货物按照质量标准，检验外观质量和包装质量，

要求外箱完好无损，封口严密，无外渗液体，无软塌现象、能够

起到保护内容物不变形不散漏的作用；

(5)所配送的货物是符合国家、部位、地方、行业或企业

标准，经生产厂检验合格；

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(6)商品标示齐全，有商标、产品检验质量合格证、生产

厂家名称、厂址、规格、等级、净含量、生产日期、产品标准号

等相关须必标注内容，箱内外商品信息必须一致；

(7)有使用期限的商品标明保质期和安全使用期或失效日

期，同时必须严格执行保质期管理的有关制度。

4、运输服务安全保证体系

1、运输服务安全保证体系

1.1管理机构及工作职责

公司运输安全第一负责人是白浩，职务总经理，主要工作职

责是：

1、宣传和贯彻政府颁布的安全法规、条例、规定，组织各项

活动、技术培训。

2、根据上级要求和企业实际制订的安全工作计划和有关管

理措施，修订本公司安全管理规章制度和安全考核标准并负责组

织实施。

3、组织召开安全会议，总结、分析各阶段的安全生产情况，

并针对存在问题制定相应的防范措施。

第二负责人1人，职务安全科科长，主要工作职责是：

1、布置和检查公司各部门工作人员的安全学习。

2、负责驾驶员的安全考核、培训及安全奖罚，参与公司重

大生产、交通事故的调处及善后工作。

3、负责机动车和驾驶员的建档管理以及有关牌证的换发、

27

年检审业务的组织、管理事项，并做好有关资料的收集、统计和

各阶段工作总结。

4、培训驾驶员掌握汽车基本原理，及对交通事故有一定的分

析水平和现场处理能力。

驾驶员的岗位职责：

1、遵守交通法规和操作程序，抵制违章行为，维护交通秩序，

确保安全行车。

2、积极参加各项学习活动，提高安全行车意识和技术水平。

3、严格执行公司安全管理规章制度，遵守劳动纪律，服从指挥，

按时、按质完成运输任务。

4、遵守车辆管理和保修制度，自觉做好车辆"三清例保"工作，

保持车辆、轮胎、附属装备、随车工具的整洁及车辆、证件齐全

和完好。

5、熟悉车辆性能、熟练驾驶技术，学习先进经验，掌握行

车规律。

6、服从安全管理人员的指挥和检查，接受上级布置的有关

任务和培训。

5、货物运输的流程

一、货物装载：

1、货物要堆码整齐，捆扎牢固，关好车门，不超宽、超高、

超重，保证运输全过程安全。

2、装载时防止货物混杂、撒漏、破损。

28

3、整批货物装载完毕后，敞蓬车辆如需遮蓬布时必须严密，

绑扎牢固，关好车门，严防车辆行驶途中松动和甩物伤人。

二、货物运输：

1、在运货过程中严格遵守交通规则，严禁盲目开车、超速

驾驶，要确保货物及驾驶员本人的安全，防止货物在运输过程中

发生散落或丢失的情况。

2、行车过程中注意行车安全，文明礼让，防止因为违规或

违章行驶发生交通事故，延误交货时间。

三、货物卸载

1、当到达货物的目的地时，观察和选择最佳的停车位置。

2、当车辆停稳熄火后方可卸货。

3、卸货时注意货车周围的行人安全。

4、与收货人(收货单位)核对货物后返回。

6、安全监督检查制度

1、出车前和收车后要对车辆进行全面检查，检查范围包括

油箱、刹车、发动机、轮胎等。要做到一日三检。

2、驾驶员对车辆做定期保养，并送到专业维修中心(厂)

做定期维护。

3、单位负责人定期询问驾驶员的休息时间，防止疲劳驾驶。

4、定期抽查驾驶员对交通法规、法则的掌握度，对检查不

合格的人员加强培训。

5、定期跟车送货，了解驾驶员在货物运输过程中的操作情

29

况。

7、驶员和车辆安全管理制度

(一)驾驶员的管理

1、将驾驶员信息登记在册，检查驾驶员证件的真实性。

2、定期检查驾驶员的相关驾驶证件，确保证件做定期审验。

3、定期与驾驶员进行座谈，了解情况。

4、牢固树立驾驶员安全生产、安全驾驶的思想，做到不盲

目开车、不违章开车、不疲劳开车、不酒后开车、不超载、不超

速。

(二)车辆管理

1、将每辆车的信息登记在册。

2、定期做车辆的维护：

(1)车辆维护的原现和消除故障、隐患，防止车辆早期损坏。

(2)车辆维护的方式。车辆维护作业，包括清洁、检查、补

给、润滑、紧圆、调整等，除主要总成发生故障必须解体时，不得

对其进行解体。

(3)车辆维护的类别及作业范围。车辆的维护分为日常维

护、一级维护、二级维护等。维护主要作业范围如下则。车辆维

护应贯彻"预防为主、强制维护"的原则。保持车容整洁，装备完好、

及时发：日常维护：是日常性作业，由驾驶员负责执行。其作业中

心内容是清洁、补给安全检视.二级维护：由专业维修工负责执行。

以检查、调整为主，并拆检轮胎，进行轮胎换位。季节性维护可结

30

合定期维护进行。车辆二级维护前进行的检测诊断和技术评定，

根据结果，确定附加作业或小修项目，结合二级维护一并进行。

一、安全保证措施

1、GPS监控机制

产品在运输过程中必须进行严密管制，全程进行GPS监控；

2、运输机械启动前的检查：运输机械启动前必须对遮盖货

物油布和加固情况作详细的检查，杜绝隐患，并做好记录。有问

题必须在启动前排除；

3、运行过程中的检查：弯道检查：通过弯道大于90°的道

路，必须慢行，确保设备处于相对水平的状态；

二、运输保障控制

对准备运输的设备产品做好防护措施，以防损伤。

对运输的控制应该分四步进行：

1装载前的验证：装载前，必须对要运输的货物进行核对验收；

2有效地执行细则——执行防雨加固方案；——到货后立即

执行接收条款。

3选取和维护运输工具——正确选用运输工具；——对运输

工具进行维护；

4正确选取运输路线(在运输前再次对路线进行勘查，确保

运输条件与实际情况相符等)。

5人员的安排和考核——明确人员的职责——进行有关细则

的内容、作用、使用方法的宣传教育。

31

三、技术安全措施

采取项目经理负责制；对参加该项目的操作人员进行质量、

安全和施工的技术要求进行培训，对运输人员进行技术交底；运

输机械人员在作业过程中按照国家劳动防护法规要求配备必要

的安全防护设施；针对项目进行科学、合理的风险评估，确定实

际需要的运输设备工具；在装、卸作业时，项目部将派遣专业技

术人员会同货主有关人员负责监装、监卸等工作；在接货时，严

格检查，如有残损，及时将残损情况报告客户，并按照客户意见

处理，并做好相应交接记录；运行前必须检查大件设备装载与捆

扎情况；做好超限运输标志；装卸过程中严格执行配载方案；在

运输途中，定时检查货物的包装放置情况是否完好，如有不安全

的隐患及时采取措施清除，以确保货物产品、运输工具的安全；

运输前必须对运输运输机械进行严格检查；严格按照安全质量操

作规程和实施方案作业；夜间作业，运输机械各种灯光必须正常

开启，最大限度地确保运输机械人员以及设备的安全；安全质量

监控人员全程跟踪，作好安全记录。

二、设备货物质量保障措施

1、设备货物质量的承诺

(1)我方保证提供的合同货物是全新的、未使用过的。

(2)我方保证合同货物在正确使用、正常操作情况下，运

行安全、可靠。我方严格按质量保证体系执行。

(3)在质量保证期内，由于我方责任需要修理、更换有缺

32

陷的设备导致合同货物停运时，质量保证期自我方消除该缺陷后

重新计算，由此产生的所有损失(包括但不限于由设备质量原因

引起的相关检测、实验、专家咨询、运输等费用)由我方承担。

如在质量保证期内发现合同货物部件出现缺陷但不影响合

同货物的正常运行，经维修或更换后的部件的质量保证期重新计

算。

2、质量保证体系

1、质量方针

提供用户满意的产品和服务。

2、质量目标

产品一次验交合格率100%;

产品一次验交优良率80%;

产品合同履约率100%;

3、质量保证体系

3.1质量保证体系的建立

公司根据GB/T19002-2000(ISO9002:2000)标准，结合实际，

建立并保持文件化的质量体系，以使公司的质量管理和各项质量

活动实现规范化和程序化，提高质量保证能力，保证工程和服务

质量符合规定要求；质量体系文件包括：《质量保证手册》、《质

量体系程序》、详细作业文件和质量记录。

3、质量管理定义

项目质量管理是确保项目及其交付结果符合相关质量标准

33

要求的过程。项目质量一方面指项目能否在规定的时间内、在批

准的预算内、在规定的范围内完成项目，另一方面，是指项目所

提交的产品服务是否符合客户技术性能的要求。

项目的质量管理很难，因为很多客户都是在项目初期很难对

系统有一个具体的描述，在实施的过程中随着对系统的认识加深，

又会提出很多自认为合理的需求。所以在项目初期，加强对客户

关键用户的系统培训，不断与客户方进行质量要求的沟通，对以

后项目质量控制起到预防作用。另外，通过项目章程，对质量规

定一个基线是非常必要的。

1、确定基本的质量需求：

(1)对文档性交付物的质量需求：规范性、完整性、可读

性等；

(2)对系统运行的质量需求：稳定性、可操作性、响应速

度、安全性、功能满足性、扩展性、可维护性等；

(3)对知识转移的质量需求：是否建立一支用于系统后期

优化、改进的队伍等。

2、确定质量控制方法

(1)建立内部质量控制组，定期进行质量评测(质量保证

计划);

(2)采用检测表及评估表的方式；

(3)进行阶段评估及分步验收的方式；

4、质量管理原则

34

1、贯穿项目实施全过程本项目实施是一个大型系统开发和

集成的过程，不是简单的硬件或者软件不熟的问题，它的设计和

编码过程与硬件平台、网络平台和系统软件平台密切相关；它的

实施成功与否，更是与业务、技术、管理、体制、人才等多方面

因素有关。因此，这样一个集成工程的实施过程，应该从工程的

角度对项目全过程进行有效的管理，必须从项目立项之日开始就

重视项目的质量管理工作，质量管理应贯穿于整个项目实施之全

过程。

所有承建单位在制定详细计划时，要清楚的制定项目的检查

点，除了便于用户单位检查工作进展，也是自己控制项目质量的

需要。

2、落实到所有参建单位和个人参加项目的每一个承建单位

都应该重视工程的质量管理工作。并落实到参加项目的人员，从

而使参与工程建设的每个人都具有正确的质量观念和负有相应

的质量保证责任。

如果质量管理的贯彻只停留在承建单位或者项目经理级别，

那么最终实现产品质量的提高是不可能的。

3、根据项目实际情况制定项目管理方案对项目质量保证的

策划必须符合工程统一标准，并符合项目自身的情况，充分考虑

项目的特点，以做到有的放矢。虽然各承建单位的质量保证体系

有其自身的特点，无法完全实现统一。但各承建单位均应该按照

自己的质量管理体系，在其实施方案中明确：质量目标、方针、

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组织、流程保障及措施。

4、质量管理体系的文档化文档既是工作所依据的标准，又

是检验工作的凭证，文档的正确和完整程度是检验项目规范化管

理程度的要素之一。只有文档化的质量体系，才能保证质量是可

控制的。为此，在质量管理活动的全过程中，必须做到文档的规

范管理。

5、产品质量要求

一、我公司提供的产品质量原则上按购货方规定的技术标准

执行。在购货方没有规定的技术标准时，我公司将按照国家现行

标准执行，并向购货方提供产品样品，经购货方同意后向购货方

提供产品，并保证产品质量的稳定和逐步提高。

二、我公司向购货方提供加盖供货单位公章的生产许可证、

营业执照复印件。

三、我公司向购货方提供加盖供货单位公章的产品标准复印

件。

四、我公司保证所供产品符合法定的质量标准，并对产品质

量负责，必要时向购货方提供必要的质量资料，诸如产品检验报

告书等相关资料。

五、我公司的产品包装、注册商标等符合国家有关规定。

六、购货方严格按产品包装上注明的贮藏条件贮藏，因购货

方对产品保管养护不善而造成产品质量问题由购货方负责。

七、消费者因产品质量问题进行投诉，我公司积极配合妥善

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解决，如确属供货方的责任，我公司承担全部责任和费用。

八、质量争议(问题)的处理：

购货方应严格按照制订的技术标准对我公司的产品进行检

验，保证检验的公正和科学性，对检验不合格的剩余样品应保留

一周。对确属供货方质量问题的，已经使用造成的损失，由我公

司负责。对确属供货方生产质量问题，没有使用的，由供需双方

协商解决(退货或换货)。

6、服务支持方案

(1)技术服务

我公司在全国各地等多个省会中心城市设有多个技术服务

站，拥有强大的技术实力、专业的技术人才，专门从事技术服务

和技术支持工作，为用户提供及时、专业的服务。客户服务技术

工程师都是从事生产第一线，经过考核，选拔到客户服务部，熟

悉产品性能及制造、维修技能、责任心强、敬业精神好的技术工

程师。

(1)本项目作为我公司的"重点项目",我司将按照重点项

目的处理模式，圆满完成技术支持，后期售后服务的技术工作。

①技术支持：我司执行重点项目小组制的质量保证管理计划，

实时全面配合工程的一切要求；技术协调由公司技术支持中心或

客户服务部统一进行；进行技术指导，降低使用不当引起的故障

率；对用户进行深入技术培训，保证用户对我司产品的了解，提

高使用效率，降低人为故障率；

37

②后期售后服务：我司执行重点项目小组服务中心计划，依

托总公司全面售后资源，实时全面保证满足工程的售后服务要求；

充分利用各站点对应服务部成立项目服务小组，执行售后服务计

划。

(2)服务网点技术工程师职责：

①严格按照公司制定各项服务流程做好本职工作；

②设立专门服务咨询热线，由信息管理员询问客户对配件的

使用情况，对维修人员的服务态度、技术水平、维修服务响应时

间进行评价，以及对产品的要求、建议等。加强与客户的沟通，

解答用户在使用过程中产生的问题。

③定期巡回服务，直接和用户面对面的交流，准确掌握用户

需求，产品质量，用户满意度等信息，真正成为主动上门服务的

超前服务方式。

④遵守各项售后服务规定，接到维修电话按公司规定的时间

上门服务，并将周边的配件进行巡回检查；

⑤做好维修记录，定期上门巡回用户使用情况，随时随地手

机用户反馈信息，并建立详细的客户服务档案。

7、服务质量及公司管理制度

7.1质量控制制度

为提高产品质量，减少不合格品的产生，确保产品质量始终

处于受控状态，同时防止不合格品外流，保证公司的信誉度，特

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制定《产品质量过程控制制度》,本制度为公司对产品质量过程

控制及职工业务素质考核的重要依据。

规定如下：

一、产品工艺分析控制规定

1、技术部在接收销售部与顾客签订的产品加工协议后，要

进行工艺分析，编制工艺明细表，确定产品加工流程，计算出产

品所需的材料定额，并向有关部门发放，并有发放记录。

2、工艺明细表中要标明产品图号、名称、材质、尺寸、数

量、工艺路线以及材料定额。

3、对于批量较大、加工较为困难或工件尺寸不能确定是否

合格的关键件，工艺员要考虑对该产品进行首件试制。并在生产

明细中注明。在工艺员要求该产品需进行首件试制的情况下，必

须进行首件试制；技术部、生产部、检查员应与车间操作人员一

同完成产品首件试制，并填写“产品首件质量确认报告”。该报

告由品管部存档。首检产品合格后生产部下发批量投产生产流动

卡(即产品加工过程跟踪卡)。如果顾客要求由其技术人员进行首

件鉴定，则当首件完成后，由技术部通知品管部，邀请顾客到公

司进行首件鉴定，得出结论，并填写“首件鉴定检验记录”(由

品管部存档)。

4、工艺员必须确保工艺明细的准确性可操作性。从而避免

产品或材料的批量报废。

5、工艺员要及时与车间工人协调解决车间生产中遇到的实

39

际生产加工问题，避免产生废品。

6、如发现因技术部工艺明细表编制错误，导致产品批量报

废或不合格，则对该工艺员进行考核扣分处分或直接处罚，直接

处罚金额在30-500元不等。

二、车间生产过程质量控制规定

1、生产部按与顾客签订的合同订单及顾客要求制定出公司

生产计划，在保证产品质量达标的情况下，确保能够及时交货，

从而保证顾客的质量要求与生产进度。

2、生产卡片必须按照平衡表及明细表执行，注意产品数量

及材质、工艺流程等要与销售部下发的一致。如生产卡片填写错

误导致的批量报废，则对相关人员进行考核扣分记过处分(扣5

分)或直接处罚，处罚金额在30-500元不等。

3、如果产品在技术部下发的生产明细中要求进行首件试制，

生产部要下发首件试制生产卡片，协同技术部、检查员与车间一

同完成产品的首件试制与检验，并填写“产品首件质量确认报告”

(由品管部存档)。

4、如顾客或技术部要求本次产品必须进行首件试制，则不

允许生产部直接下发批量生产卡片。若发现该情况，导致产品的

批量报废，则对生产部相关人员考核扣分处分(扣5分)或直接处

罚，处罚金额在30-500元不等。

5、如果生产部因为某些原因需要更改工艺流程卡，要及时

通知技术部，技术部同意后方可更改，但技术部在接到生产的工

40

艺更改诉求后，应立即与生产部门一起确认工艺的合理性和可操

作性。在未通知技术部的情况下，生产部私自更改工艺流程，如

果造成公司材料损失、工时、设备浪费等，则对生产部相关人员

考核扣分处分(扣3分),问题严重时，进行直接处罚，处罚金额

在50-500元。

三、原材料采购、外购件采购、外协加工、协作件、顾客带

料加工件等质量控制规定

1、原材料及外购件采购、外协、顾客带料加工件；

1.1供应部在采购原材料或外购件时，必须有合同、协议要

求或公司的使用要求(明细形式),同时必须严格遵照与顾客签订

的合同或协议规定条款及公司的使用要求进行采购；

1.2原材料和外购件采购，要在通过公司认证的合格供应厂

家进行采购；

1.3原材料进厂，必须提供技术证件、材质单、试验报告人、

合格证(复印件)等凭证；

7.2风险控制制度

第一章总则

第一条为规范我公司(以下简称"公司")的风险管理，建

立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安

全、稳健运行，提高经营管理水平，根据《公司法》、《会计法》、

《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件的有关规

41

定，结合公司的实际情况，制定本制度。

第二条本制度旨在公司为实现以下目标提供合理保证：

(一)将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内；

(二)实现公司内外部信息沟通的真实、可靠；

(三)确保法律法规的遵循；

(四)提高公司经营的效益及效率；

(五)确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计

划，使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。

第三条本制度所称风险管理，是指公司围绕战略及经营目标，

通过在管理的各环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，建

立健全风险管理体系，为实现风险管理的总体目标提供保证的过

程和方法。

第四条公司风险是指未来的不确定性事项可能对公司实现

其经营目标的影响。

第五条按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：

战略风险、法律风险、财务风险和经营风险。

(一)战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响

战略目标实现的负面因素。

(二)法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政

策规定规定，影响合规性目标实现的因素。

(三)财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威

胁风险和舞弊风险。

42

1、财务报告失真风险：没有完全按照相关会计准则、会计

制度的规定组织会计核算和编制财务会计报告，没有按规定披露

相关信息，导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及

时。

2、资产安全受到威胁风险：没有建立或实施相关资产管理

制度，导致公司的资产如设备、存货、有价证券和其他资产的使

用价值和变现能力的降低或消失。

3、舞弊风险：以故意的行为获得不公平或非正当的收益。

(四)经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实

现的因素。包括但不限于：

1、生产环节：包括拟定生产计划、开出用料清单、储存原

材料、投入生产、计算存货生产成本、计算销货成本、质量控制

等。

2、采购及付款环节：包括采购申请、处理采购单、验收货

物、填写验收报告或处理退货、记录应付账款、核准付款等。

3、销货及收款环节：包括订单处理、信用管理、运送货物、

开出销货发票、确认收入及应收账款等。

4、固定资产管理环节：包括固定资产的自建、购貉、处貉、

维护、保管与记录等。

5、货币资金管理环节：包括货币资金的入账、划出、记录、

报告、出纳和财务人员的授权等。

6、关联交易环节：包括关联方的界定，关联交易的定价、

43

授权、执行、报告和记录等。

7、担保与融资环节：包括借款、担保、承兑、租赁、发行

新股、发行债券等的授权、执行与记录等。

8、投资环节：包括投资有价证券、股权、不动产、经营性

资产、金融衍生品及其他长、短期投资、委托理财、募集资金使

用的决策、执行、保管与记录等。

9、人事管理环节：包括雇用、签订聘用合同、培训、辞退、

计算薪金、计算个人所得税及各项代扣款、薪资记录、薪资支付、

考勤及考核等。

第六条按照风险的影响程度，风险分为低、中、高风险。

第七条本制度适用于公司及公司控股子公司。

第二章风险管理组织体系及职责分工

第八条公司风险管理的组织体系由公司董事会(下设风险管

理委员会)、监事会、各职能部门及子公司内设的风险职能部门

或岗位构成。

第九条公司各职能部门为风险管理第一道防线；风险管理委

员会及监事会为风险管理第二道防线；董事会及股东大会为风险

管理第三道防线。

第十条公司各职能部门在风险控制管理方面的主要职责：

(一)公司各职能部门按照公司风险管理委员会制定的风险

评估的总体方案，根据业务分工，配合内控组织，识别、分析相

关业务流程的风险，确定风险反应方案；

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(二)根据识别的风险和确定的风险反应方案，按照公司确

定的控制设计方法和描述工具，设计并记录相关控制，根据风险

管理的要求，修改完善控制设计。包括：建立控制管理制度，按

照规定的方法和工具描述业务流程，编制风险控制文档和程序文

件等；

(三)组织控制制度的实施，监督控制制度的实施情况，发

现、收集、分析控制缺陷，提出控制缺陷改进意见并予以实施。

对于重大缺陷和实质性漏洞，除向各子公司领导汇报情况外，还

应向公司领导及董事会反馈情况，以便公司监控内部控制体系的

运行情况；

(四)配合内控组织等部门对控制失效造成重大损失或不良

影响的事件进行调查、处理。

第十一条公司董事会负责推动公司风险管理体系的建设，并

监督其实施的有效性；监事会和风险管理委员会负责建立公司风

险管理体系、制度和流程等日常管理工作。

第十二条公司各职能部门负责人和子公司负责人为风险控

制的第一责任人，履行风险控制职能，执行具体的风险管理制度。

建立部门内权责明确、相互制衡的岗位职责和部门内全面、合理

的风险控制制度，并针对业务主要风险环节制定业务操作流程。

第十三条控股子公司的风险管理和职责分工的设置，分别参

照上述第八条、第九条的规定制定。

第三章风险管理目标和基本流程

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第十四条公司风险管理的总体目标是：通过风险确认与识别

程序，预先发现风险征兆，提前采取必要的预控措施，以达到规

避风险，减少损失的目标；对于已发生的风险，首先通过已有的

控制措施予以控制，进而采取补偿措施进行控制，把风险损失降

低到最小限度。

第十五条公司风险管理基本流程主要包括：

(一)风险管理策略的制定与实施；

(二)风险评估；

(三)风险监控报告与预警；

(四)风险与危机的处理；

(五)风险管理的监督与改进。

第四章风险管理策略的制定与实施

第十六条风险管理策略是指，公司根据内外部环境及董事会

制定的公司发展战略所确定的公司风险管理总体方针。

第十七条风险管理策略由风险管理委员会制定，经董事会、

监事会评估后确定。监事会、风险管理委员会负责将公司风险管

理策略落实到公司制度和流程管理中，协助各业务部门完善其业

务制度和流程，并对风险管理策略的实施情况和效果进行检查和

评价。

第十八条现有风险管理策略、制度、流程的可行性或有效性，

如因内外部环境发生变化而受到严重影响，应及时进行修订

和调整。

46

第十九条公司在实施风险管理策略的过程中，建立和不断完

善授权体系，公司所有部门和分支机构必须在公司授权范围内开

展工作。

在各项规章制度中要明确报告路线和程序，使