基金产品代持合同协议书范本2024年

基金产品代持合同协议书范本2024年合同目录第一章：总则1.1合同目的1.2合同适用范围1.3合同的法律效力第二章：合同主体2.1甲方（代持方）2.2乙方（委托方）2.3丙方（基金管理方）第三章：代持基金产品3.1基金产品描述3.2代持份额及比例3.3代持期限第四章：代持条件4.1代持资格4.2代持条件4.3代持限制第五章：权利与义务5.1甲方的权利与义务5.2乙方的权利与义务5.3丙方的权利与义务第六章：代持费用6.1代持费用的计算6.2代持费用的支付6.3代持费用的调整第七章：收益分配7.1收益分配的原则7.2收益分配的时间7.3收益分配的方式第八章：风险管理8.1风险识别8.2风险控制8.3风险承担第九章：信息披露9.1信息披露的要求9.2信息披露的内容9.3信息披露的频率第十章：合同变更与解除10.1合同变更的条件10.2合同变更的程序10.3合同解除的条件第十一章：违约责任11.1违约行为的认定11.2违约责任的承担11.3违约责任的免除第十二章：争议解决12.1争议解决的方式12.2争议解决的程序12.3争议解决的效力第十三章：附加条款13.1附加条款的适用13.2附加条款的内容13.3附加条款的变更第十四章：合同的签署14.1签署方14.2签署时间14.3签署地点14.4合同的生效14.5合同的备案与公告第一章：总则1.1合同目的本合同旨在明确甲方（代持方）、乙方（委托方）及丙方（基金管理方）在基金产品代持过程中的权利、义务和责任，确保基金产品代持活动的合法性、合规性和安全性。1.2合同适用范围本合同适用于甲方根据乙方的委托，代为持有基金产品份额，并由丙方提供基金管理服务的全过程。1.3合同的法律效力本合同一经各方签署，即具有法律效力，各方应严格遵守合同条款，履行各自义务。第二章：合同主体2.1甲方（代持方）甲方是指根据乙方的委托，代为持有基金产品份额的一方。2.2乙方（委托方）乙方是指委托甲方代为持有基金产品份额的一方。2.3丙方（基金管理方）丙方是指提供基金管理服务，负责基金产品运作的一方。第三章：代持基金产品3.1基金产品描述本合同所指基金产品为：（基金名称），由丙方管理，主要投资于：（投资领域或对象）。3.2代持份额及比例甲方应代乙方持有基金产品______%的份额，具体份额数为：______份。3.3代持期限代持期限自合同生效之日起至______年______月______日止。第四章：代持条件4.1代持资格甲方应具备合法的代持资格，并在合同签订前向乙方提供相关证明文件。4.2代持条件甲方代持基金产品的条件包括但不限于：______（具体条件）。4.3代持限制甲方在代持期间不得擅自转让、抵押或以其他方式处置代持的基金产品份额。第五章：权利与义务5.1甲方的权利与义务甲方有权按照合同约定收取代持费用，并有义务妥善保管代持的基金产品份额，按照乙方的指示行使股东权利。5.2乙方的权利与义务乙方有权获得基金产品收益，并有义务按照合同约定支付代持费用，同时应向甲方提供必要的指示和信息。5.3丙方的权利与义务丙方有权根据基金合同收取管理费用，并有义务按照基金合同的规定管理和运用基金资产，确保基金运作的合法性和合规性。第六章：代持费用6.1代持费用的计算代持费用按照代持基金产品份额的______%计算，具体金额为：______。6.2代持费用的支付乙方应于合同签订后______日内支付代持费用，支付方式为：______。6.3代持费用的调整如遇特殊情况，代持费用可根据市场情况和双方协商进行调整。第七章：收益分配7.1收益分配的原则基金产品收益按照代持份额比例进行分配，确保公平合理。7.2收益分配的时间基金产品收益分配时间为每个会计年度结束后______日内。7.3收益分配的方式基金产品收益分配方式为：______（具体方式，如现金分红、再投资等）。第八章：风险管理8.1风险识别甲方、乙方及丙方应共同识别代持基金产品过程中可能面临的各类风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等。8.2风险控制丙方应制定相应的风险控制措施，包括但不限于投资策略的调整、资产配置的优化等，以降低风险发生的可能性。8.3风险承担各方应根据合同约定及基金管理的实际情况，合理分担风险。甲方不承担因基金产品本身投资决策导致的投资风险。第九章：信息披露9.1信息披露的要求丙方应按照相关法律法规及基金合同的规定，定期向甲方和乙方披露基金产品的运作情况和财务状况。9.2信息披露的内容信息披露内容包括但不限于基金净值、投资组合、收益分配、重大事项等。9.3信息披露的频率丙方应至少每季度向甲方和乙方披露一次基金运作的相关信息。第十章：合同变更与解除10.1合同变更的条件合同一经签署，未经各方协商一致，任何一方不得擅自变更合同内容。10.2合同变更的程序如需变更合同，提出变更的一方应书面通知其他各方，并经各方协商一致后签署书面变更协议。10.3合同解除的条件如遇不可抗力或其他合同约定的情形，一方可提出解除合同。第十一章：违约责任11.1违约行为的认定任何一方未履行或未完全履行合同义务，或履行义务不符合合同约定的，视为违约。11.2违约责任的承担违约方应赔偿守约方因此遭受的损失，包括但不限于直接损失、间接损失和合理的律师费用。11.3违约责任的免除如违约行为是由于不可抗力因素导致的，违约方可免除违约责任。第十二章：争议解决12.1争议解决的方式合同各方应首先通过友好协商解决争议。12.2争议解决的程序如协商不成，各方可将争议提交至______仲裁委员会进行仲裁。12.3争议解决的效力仲裁裁决为终局裁决，对各方均有约束力。第十三章：附加条款13.1附加条款的适用附加条款与本合同具有同等法律效力，各方应遵守执行。13.2附加条款的内容附加条款包括但不限于各方就特殊事项达成的约定。13.3附加条款的变更附加条款的变更应遵循合同变更的程序。第十四章：合同的签署14.1签署方甲方（代持方）：；乙方（委托方）：；丙方（基金管理方）：______。14.2签署时间本合同的签署时间为：____年__月__日。14.3签署地点本合同的签署地点为：______。14.4合同的生效本合同自各方授权代表签字盖章之日起生效。14.5合同的备案与公告本合同签署后，各方应按照相关法律法规的要求进行备案和公告。多方为主导时的，附件条款及说明一、附件条款的目的和适用范围1.1目的本附件条款旨在明确多方为主导的基金产品代持合同中，各参与方在基金合作保密协议下的特定权利和义务，以及如何处理多方合作中可能出现的特殊情形。1.2适用范围本附件条款适用于所有参与基金产品代持的多方主体，包括但不限于甲方、乙方以及任何后续加入的合作方。二、多方主体的加入和退出2.1加入程序任何新方希望加入本合作，必须经过现有合作方的一致同意，并签署相应的加入协议，明确其在合作中的权利和义务。2.2退出机制合作方有权根据合同规定退出合作。退出方应提前通知其他合作方，并按照合同规定完成退出程序。2.3退出后的权利和义务退出方在退出后，仍需遵守保密协议中关于保密信息的条款，直至保密期限结束。三、多方合作中的信息共享3.1信息共享的原则多方合作中，信息共享应遵循公平、透明和互利的原则。3.2信息共享的程序合作方应通过指定的渠道和方式进行信息共享，并确保信息的准确性和及时性。3.3信息共享的限制合作方在共享信息时，应遵守相关法律法规和合同约定，不得泄露任何保密信息。四、多方合作中的决策机制4.1决策原则多方合作中的决策应基于合作方的共同利益，确保决策的合理性和有效性。4.2决策程序合作方应通过会议或书面形式进行决策，并记录决策过程和结果。4.3决策的执行决策一旦作出，所有合作方应共同执行，除非存在合法的异议。五、多方合作中的保密信息保护5.1保密信息的分类和标识多方合作中产生的保密信息应根据其敏感程度进行分类和标识，以便于管理和保护。5.2保密信息的存储和保管合作方应采取适当的物理和技术措施，确保保密信息的安全存储和保管。5.3保密信息的销毁合作方应按照合同约定的程序和方法，对不再需要的保密信息进行安全销毁。六、多方合作中的合同变更和解除6.1合同变更的原则多方合作中的合同变更应基于合作方的共同利益和合同的公平性。6.2合同变更的程序合作方应通过书面形式提出变更请求，并经过所有合作方的一致同意后，方可进行变更。6.3合同解除的条件合作方在满足合同约定的条件下，可以提出解除合同，并按照合同规定的程序进行。七、多方合作中的合同生效和终止7.1合同生效的条件多方合作中的合同在所有合作方签署并满足合同约定的其他条件后生效。7.2合同生效的时间合同的生效时间为所有合作方签署合同的最后一方签署日期。7.3合同终止的条件合同在合作结束、合作方协商一致解除合同或一方违约导致合同解除时终止。八、多方合作中的附加条款8.1附加条款的制定合作方可以根据合作的需要，制定附加条款，以补充和完善合同内容。8.2附加条款的效力附加条款一经制定，即成为合同不可分割的一部分，并对所有合作方具有约束力。8.3附加条款的变更附加条款的变更应遵循合同变更的程序，并经过所有合作方的一致同意。九、多方合作中的合同备案和公告9.1合同备案合作方应按照相关法律法规的要求，对合同进行备案。9.2合同公告合作方应根据需要，对合同的主要内容进行公告，以增加合作的透明度。9.3合同备案和公告的效力合同备案和公告不影响合同的法律效力，但有助于提高合作的公信力。十、多方合作中的其他事项10.1合作方的权利和义务合作方在多方合作中享有合同规定的权利，并应履行相应的义务。10.2合作方的独立性合作方在合作中保持独立性，除非合同另有约定，否则不对其他合作方的行为承担责任。10.3合作方的保密义务合作方应严格遵守合同中的保密条款，保护合作中的保密信息。十一、附件条款的解释和适用11.1附件条款的解释本附件条款的解释应遵循合同的目的和合作方的共同意愿。11.2附件条款的适用本附件条款与合同正文具有同等法律效力，对所有合作方均适用。11.3附件条款的变更附件条款的变更应遵循合同变更的程序，并经过所有合作方的一致同意。通过上述条款，我们旨在为多方合作提供一个清晰、公平和高效的合作框架，确保合作的顺利进行和保密信息的安全。附件及其他补充说明一、附件列表：附件一：多方合作方基本信息表附件二：代持基金产品详细描述及投资策略附件三：代持份额及比例确认书附件四：代持费用计算及支付方式说明附件五：风险管理及控制措施详细说明附件六：信息披露时间表及内容清单附件七：决策机制流程图及会议记录模板附件八：合同变更及解除申请表附件九：争议解决流程图及仲裁/诉讼指南附件十：合同备案及公告指南二、违约行为及认定：违约行为包括但不限于：未按合同约定支付代持费用或收益分配；未遵守信息披露的规定；擅自变更合同条款或解除合同；未采取适当的风险管理措施；泄露或滥用保密信息。违约行为的认定应基于合同条款、实际行为及相关证据，由合同各方协商确定或通过争议解决机制认定。三、法律名词及解释：代持：指一方根据另一方的委托，代为持有基金产品份额的行为。不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。仲裁：指合同各方在争议发生时，提交给第三方仲裁机构进行裁决的解决方式。诉讼：指合同各方在争议发生时，通过法院进行裁决的解决方式。四、规定合同的争议解决机制，包括协商、调解、仲裁或诉讼等程序：协商：争议发生后，各方应首先通过友好协商的方式解决。调解：协商不成时，各方可以选择第三方调解机构进行调解。仲裁：调解不成时，各方同意将争议提交给约定的仲裁机构进行仲裁。诉讼：仲裁不成或合同另有约定时，各方有权向有管辖权的法院提起诉讼。五、明确合同的生效条件、变更与解除程序及合同终止后的相关事宜：生效条件：合同自各方授权代表签字盖章之日起生效。变更程序：合同变更需经各方协商一致，并以书面形式确认。解除程序：合同解除需满足合同约定的条件，并按照合同规定的程序进