WPRR705(1.4) 规范制定工作管理程序

管理体系文件–WPRR705版本号：1.4生效日期：2015.12.01第14页共13页规范制定工作管理程序ManagerialProcedureforRulesDevelopment目录1.目的6.规范制定工作流程2.适用范围7.过程控制要求3.引用文件8.归档4.定义和缩写9.附录5.职责版本号修改页次修改原因1.0全部新编制。以原WPRR701－规范编制与科研管理程序为基础，提取规范制定管理内容，并增加EHS要求。1.13-13页根据使用情况反馈和纠正2013年内外审发现项。1.26-7、12、24页根据SGS审核发现项完善1.3根据使用经验、反馈和纠正2014年内外审发现项。1.41-12附录7根据组织机构调整，使用情况反馈完善。编写审核会签批准批准日期范云志刘延镭王晨朱恺2015.10.13

目的本程序规定了本社规范制定和修订（以下统称“制定”）工作的职责、流程及控制要求，旨在确保对规范制定工作的有效控制和管理。适用范围本程序适用于本社船舶及海洋工程入级规范、规则和指南（以下统称“规范”）的制定过程的控制。本程序也适用于中国海事局委托的法规编制过程控制，但尚应符合委托方有关规定。授权国政府主管机关及其他有关方面有权参与本社规范的制定，本社欢迎各授权国政府及其他有关方面对本社规范提出宝贵意见。引用文件本社《管理体系手册》《CCS科研项目信息保密办法》《CCS项目聘用专家/人员管理办法》《IACS船体结构规范制定指南》（Rec.106）定义和缩写除本程序另有规定外，本社《管理体系手册》中的定义和缩写适用于本程序。总工程师办公会：以本社总工程师，副总工程师，技术管理处处长，规范研究所所长，研发中心、海洋工程技术中心主任为主体的，本社相关技术部门负责人参与，共同研究制定规范科研发展计划，进行规范科研项目立项评审，对重大技术问题提供决策依据等的会议制度。项目组：系指具体实施规范制定任务的项目组，一般由项目负责人和项目组成员组成。项目负责人负责组织项目组成员开展规范项目的具体实施。规范承担单位：系指组织从事职能范围内的规范研究的具体承担单位，以制定、更新和维护本社规范并提供相应的技术服务，主要分工如下：上海规范研究所负责除共同结构规范以外的海船规范的制定、更新、维护、解释与服务；武汉规范研究所负责河船（包括江海直达）规范的制定、更新、维护、解释与服务；技术研究开发中心（研发中心）负责共同结构规范的制定、更新、维护、解释与服务；海洋工程技术中心负责海洋工程规范的制定、更新、维护、解释与服务；船用产品管理处负责产品检验指南的制定、更新、维护、解释与服务；认证管理处负责ISM、ISPS、MLC规范的制定、更新、维护、解释与服务。职责技术管理处（以下简称“技术处”）是规范制定工作的归口管理部门，负责：组织规范制定需求的分析和评审，监督规范输入得到处理并纳入规范；组织规范制定项目的立项、监督、验收和报批文件的完整性审查；建立和维护现行规范清单，包括发布更新本社网上有效规范清单。规范承担单位负责：规范发展的前期研究，提出规范发展建议；组织规范制定项目的实施和过程控制，确保满足项目任务书要求，并对规范制定质量负责；规范解释和应用的技术支持。国际合作处归口管理组织规范翻译工作。总裁办归口管理组织规范编辑、出版和发行工作。总工程师办公会负责规范发展计划的制定和规范项目立项的评审，总裁办公会负责规范项目任务书及预算的批准。规范制定工作流程规范制定工作流程见图表1。过程控制要求规范发展需求每年第三季度，技术处适时组织规范发展需求分析，考虑如下方面的需求来源：本社入级业务发展需求；中长期规范科研发展规划；技术委员会/地区委员会/船级委员会委员及其他外部独立相关方对入级规范及其制定过程的意见和建议；未来新船型入级业务市场预测；国家和相关行业产业发展规划及相关的环境保护方面的法律、法规、标准和规范发展;我社科研成果，国内外安全和环境保护技术进步；国内外船舶和海洋工程规范和标准发展动态；本社入级船队和/或其他船级社发生的船舶机海损事故调查分析结果，包括来自IACS早期预报系统（EWS）信息；内外部规范应用和营运船舶检验的反馈信息。技术处将上述需求信息进行汇总，提交总工程师办公会审议。按相关程序包括IMO和IACS工作程序进行的评审决定纳入规范的IMO和IACS决议，包括UR、PR、REC.直接作为规范制定的输入,并编制IMO/IACS要求执行情况一览表（Form:RWPRR705-E）。立项根据规范发展需求评审结果，各规范承担单位起草编制下年度项目建议书（Form:RWPRR701-A）和经费预算表（Form:RWPRR701-B），报送技术处。如业务急需，以及7.1.1条所述的新需求，规范承担单位可随时提交项目建议书。如果项目成果的实施和应用需要工程计算软件和须知/证书报告的支持，则在项目建议书和经费预算表中应包括工程计算软件开发/维护工作和须知/证书报告的制定/维护工作。相关的研究内容和项目组成员，应征求总部相关主管处室的意见后确定。项目预算中如涉及外协费用，规范承担单位应比较具备相关能力的多家单位，选择最合适的单位作为拟定合作对象，并就外协内容沟通协商，审核确认外协预算的合理性，编制外协可行性报告随建议书和预算上报。该报告中应包含具备能力单位的优势对比分析及外协金额核算的方法。涉及软件开发及维护的项目，同时提交按《软件工作管理程序》（WPSW701）的要求提出经审批的“软件需求申请单（Form:RWPSW701-A）”。技术处组织对规范制定项目建议书进行评审，并会同财务处审核项目经费预算表。对规范制定项目建议书的评审应包括项目目标、输出成果、研究内容、拟达到的指标、技术路线、技术的可实现性、资源状态、项目组人员资质和能力、外协单位能力和业绩（如适用）、预算合理性和进度安排。技术处应将评审结果及时通知规范承担单位，当项目建议书或预算（如适用）需按评审结果进行修订或完善时，规范承担单位应按要求完成后反馈技术处，由技术处组织复审。满足要求的项目建议书及预算报总裁办公会审批，项目经总裁办公会批准后由技术处下达项目任务书（Form:RWPRR701-C）及预算表。每个项目由技术处授予项目控制标识号。实施策划规范承担单位应根据批准的项目任务书，进行项目的实施策划，细化项目分步研究内容，并确定项目技术路线及阶段验证/评审安排，编制“中国船级社科技项目实施计划表”（Form:RWPRR701-D），并报备技术处。在确定项目实施计划前项目组可视情召开开题会议，对详细项目实施方案（含技术路线、项目组内分工等）及需要协调的问题进行研究和确认。规范承担单位应安排具备项目所需专业知识的项目人员，包括环境保护知识（如适用），并明确各专业和/或篇章之间的接口和信息传递要求。对于已经批准的项目，出现如下计划调整，规范承担单位应将调整的计划连同具体原因，报送技术处审查，必要时报社领导审批：主要研究内容，包括外协工作；进度延迟超过3个月；项目终止或取消。若需要对主要内容或预算进行变更，规范承担单位应说明变更的原因和变更后的方案，并附上修订模式的项目任务书及预算表；申请延期的应说明造成延期的原因及已取得的阶段成果。项目控制与管理规范承担单位应采取措施，确保项目组按实施计划开展相关工作，并在每季度末，向技术处报告项目简要进展情况。当项目有社内多单位人员参加时，规范承担单位应将项目任务书及实施计划表发送相关单位，并明确相关人员的任务及进度要求；当项目有社外人员参加或有外部供方时，应由规范承担单位按下述要求进行评估：供方属首次承担，或虽属再次承担，但供方任务为首次承担时，应由规范承担单位对其业务能力进行评估，重点考核其专业经历和业绩。对供方能力评估时，应取得相应的背景材料作为评估的依据，按《供方能力评估及供方名单表》（Form：RWPRR701-E）的要求实施评估，并形成明确结论。供方的背景材料及评估记录应予以保存。供方资质和能力评估合格后，规范承担单位须将拟签署的项目委托合同书连同《供方能力评估及供方名单表》报送技术处审核，经社领导批准后，可与供方签署项目委托合同书。合同书中应明确委托项目的详细内容、技术要求、验收标准、时间进度、保密要求、罚则及法律保护条款等事项。签订后的合同由规范承担单位负责归档。对于外聘人员，由规范承担单位负责评估其资质和能力。评估合格后将《供方能力评估及供方名单表》报送技术处审核，经社领导批准后，可与其签署聘用合同书。合同书中应明确外聘人员具体工作内容、技术要求、成果验收方法、报酬、聘用时间、保密要求、罚则及法律保护条款等事项。签订后的合同由规范承担单位负责归档。对于包含外协的项目，由规范承担单位负责根据合同要求开展外协项目的阶段验证和验收评审。当项目涉及软件开发，软件开发部分还应符合《软件开发工作指南》（WISW701-1）的要求。项目结题后须经信息技术管理处登记后方可投入使用。项目负责人应按本程序文件要求编制《规范制定工作流程单》（Form：RWPRR705-B），并按工作流程单对规范制定过程进行进度控制。规范承担单位在项目实施过程中应遵照《CCS科研项目信息保密办法》做好技术信息保密工作。规范承担单位应按《编辑出版发行工作程序》（WPIM703）确认规范文本的知识产权，并随规范报批稿提交《版权声明》。输入信息及其评审项目负责人组织项目组成员根据项目实施计划所确定的规范制定原则，识别规范制定的输入，并形成文件。如适用，规范输入应考虑如下方面：规范目标和功能要求；适用的安全和环境保护法律、法规要求（如：国家、IMO等有关的规定）；IACS的PR、UR、UI、Rec及其TB；现有规范或类似规范制定信息审图和检验的反馈信息；船舶及海上设施的营运经验；机海损事故技术分析结果；本社科研成果或国内外研究成果，包括风险评估报告；行业需求和调研报告。规范承担单位应确保上述的规范输入得到评审，以确保其完整、清楚、可靠，不出现自相矛盾。评审方式取决于输入的性质，必要时，可组织内外部专家评审。评审结果应记录在《规范输入信息评审表》（Form：RWPRR705-C）。如输入评审认为本社保留IACSUR全部或部分要求，规范承担单位应将保留条款和详细原因书面报技术处，由技术处按《IACS工作管理程序》（WPIA701）规定向IACS提出保留。规范制定评审规范草稿完成后，或规范制定适当阶段存在重要技术问题时，承担单位应组织规范制定阶段评审，评价规范制定满足要求的能力，识别任何问题，并提出必要的措施。参加规范制定评审的人员应包括与受评审的规范草稿有关的职能（审图、建造检验、产品检验、营运检验）代表，必要时，邀请外部设计、建造单位的代表。规范制定评审内容应包括如下适用项目：采用的技术路线和方法论的适宜性，如适用，支持性的计算和验算结果合理性；规范草稿和必要的实例计算验证（适用于结构方面等新要求），及其表征的船舶安全水平的定性分析结果；采纳适用标准和规定的完整性、准确性和及时性。与相关公约、规范、规则、指南的协调性；与安全和环境保护技术发展的适应性。规范制定评审结果应予以记录。规范承担单位应根据评审结果采取必要的措施，确保规范制定能力满足项目任务要求。评审结果和采取的措施的记录应随规范制定项目案卷由规范承担单位予以保存。采取的措施的记录，如适用，可按照意见汇总处理表（Form:RWPRR705-D）填写。规范验证规范承担单位应按实施计划表中列出阶段规范验证计划进行规范验证。规范验证视编制规范内容和性质，可包括以下一种或几种活动，以验证规范制定的输出满足输入要求。验证的结果及任何必要措施的记录应随规范制定项目案卷由规范承担单位予以保存。采取的措施的记录，如适用，可按照意见汇总处理表（Form:RWPRR705-D）填写。采用其他计算方法；与已证实的类似规范进行比较；实船计算（适用于结构方面等新要求，应至少提供3个算例）；试验和论证；在发放前，对规范草稿及相关文件评审。规范验收评审项目负责人应及时组织编写人员落实评审和验证意见，调整规范草稿，形成规范初稿。规范初稿对外征求意见之前应得到规范承担单位分管领导批准。规范承担单位应将规范初稿（连同简要编写说明）发至技术委员会和／或有关分委会委员及航运界、造船界、工业界、保险界以及各授权主管当局和本社业务主管部门、审图检验单位、本社相关IACSPanel成员征求意见。意见征求期应不少于15个工作日。对于不使用中文的各授权国主管当局，由规范承担单位通过技术处发送英文稿征求意见。规范承担单位应确保所有收到的反馈意见整理填入《意见汇总处理表》（Form:RWPRR705-D），组织研究，必要时，与意见提出者沟通，以准确理解其意见含义，提出处理意见并落实：对采纳的意见，作为规范修改或补充的输入；对不采纳意见，应说明合理理由（包括可能导致船舶安全和防污染水平下降、违背法律法规和强制性标准等）；对涉及重要技术问题的意见，应组织专题调研或研讨，调研或研讨结论作为汇总意见处理表的附件。《意见汇总处理表》经主编和/或项目负责人审核，规范承担单位分管领导批准，随规范评审稿提交技术分委会或专家评审会。规范承担单位应确保规范征询意见的处理情况，通过适当的方式（电话、传真、电子邮件等）与意见提出单位进行有效沟通和反馈。规范承担单位应落实处理意见，形成规范评审稿，编制详细编写说明，以及必要的验证实例。规范承担单位按项目实施计划安排的时间节点，向技术处书面申请召开规范验收评审会。申请报告应至少包括如下方面：完成项目任务书简要情况；建议的参会单位和/或专家名单；建议的评审会时间和地点；需要在评审会特别讨论的技术问题（如有时）。技术处审批规范验收评审会的申请报告，并组织召开规范验收评审会，规范承担单位负责承办，并承担会议秘书工作。视规范的性质，可采用如下任一形式：技术委员会/技术委员会特别会议；技术分委会；专家评审会。规范验收评审会一般由技术委员会/分委会主任委员或副主任委员主持。专家评审会由推选的专家组长主持。规范验收评审会会议议程一般应包括：报告规范制定工作简要情况，重点说明：项目任务书的要求（目标、主要研究内容、任务时限等）；项目的输入和输出；意见处理情况；需要评审会重点审议的问题。会议审议；通过评审会纪要/专家意见。评审纪要和/或专家意见应包括对规范评审稿的目标、适用性和操作性的评价结论、主要问题的结论性意见、需要修改和/或留待下次修改时处理的建议，并经主持人签署，出席会议的委员或专家名单（签字）应作为其附件。规范承担单位应根据会议纪要/专家意见，组织修改评审稿，形成报批稿。对遗留问题由主编汇总提出另立调研项目的建议或其它处理意见。规范报批审查和审批规范承担单位应将经验收评审会评审的规范报批稿连同下述背景材料（书面和电子版各一套）报送技术处：规范内容简介（包括可对外发布的项目成果、服务产品等内容）；船级附加标志的新增、修改和删除的汇总（如有时）；技术委员会/技术委员会特别会议/技术分委会/专家评审会纪要；规范验收评审会的评审意见及采纳情况说明；对现有规范等有效文件的替代情况说明（如有时）；遗留问题调研项目表（如有时）；IMO/IACS要求执行情况一览表(Form:RWPRR705-E）（如有时）；详细编写说明（对于规范修改内容，应逐条说明）及验证实例（如有时）；《规范和技术信息处理表》(Form:RWPRR705-A）内容纳入情况一览表（如有时）；采标清单（如有时）；证实各阶段工作的《规范制定工作流程单》；调研报告（如有时）及规范背景材料（如有时）；外协技术报告（如发生外协时）；初稿发送的单位及个人名单；意见汇总处理表；相关培训建议案和培训材料；规范报批稿的翻译计划方案（如需要）；软件验收单、软件登记表（如涉及软件开发及维护），或与规范配套的软件的开发、维护建议（如有时）；项目经费结算表（如有时）；项目任务书及预算表复印件；信息保密声明；版权声明。规范及修改通报定稿后，不得擅自修改。IMO、IACS技术决议可直接纳入规范、修改通报或以变更通告形式发布。技术处审核规范报批文件，填写《规范报批评审表》(FORM:RWPRR705-F)，一般应在1个月内完成审核。审核内容如下：核对报送材料是否符合本程序7.9.1核对项目完成是否符合项目任务书的要求；审查意见汇总处理表中的意见是否已经处理；审查规范验收评审会意见的处理情况；审查详细编写说明表述是否清楚；抽查规范文字表述和条文引用准确性；审查遗留项目的处理情况。技术处在完成规范报批审核后，起草签报连同规范承担单位的报批文件和《规范报批评审表》，并提出生效日期建议（如需要），经相关业务主管部门会签后报社领导审批。技术处在报批审查过程中发现的和收集到任何意见，应及时反馈规范承担单位处理，并予以记录，作为规范质量统计输入。规范定稿后，技术处书面通知规范承担单位，抄送总裁办及国际合作处（如需要），并明确生效日期和翻译需求（如有时）。涉及船级附加标志的新增、修改和删除的内容，技术处通知信息技术处。规范翻译和编辑国际合作处、总裁办按《翻译工作管理程序》(WPTM401)和《编辑、出版、发行工作程序》(WPIM703)分别组织规范的翻译、编辑工作，并确保满足7.11.1条规定发布要求。规范发布规范承担单位应将业经编辑的电子文本报送国际合作处、总裁办和技术处，技术处一般不少于生效前3个月通过通告或上网等形式发布批准的规范或修改通报，并更新网上发布的《船舶设计建造标准清单》和《营运船舶适用规范规则公约清单》。对正式出版发行规范或修改通报的文本，总裁办应按本社“文件和资料控制”的要求组织发放。规范培训与宣贯规范承担单位应在规范正式生效前，对内外部主要规范使用单位，负责完成规范和/或重大修改内容的培训与宣贯。规范承担单位应在报送规范报批稿的同时，完成培训与宣贯的策划，并按《人员培训程序》(WPPT601)相关要求形成培训建议案。培训材料（PPT和/或WORD文件）和培训考题（如适用）由规范承担单位评审。培训实施按《人员培训程序》(WPPT601)相关要求执行。规范维护与服务规范承担单位应指定适任人员负责规范使用中的维护与服务。其工作至少应包括：与社内外主要规范使用单位／部门建立联系渠道；对新规范及重大修改的规范，可对前1～2艘船舶的审图和建造进行不定期的技术服务，服务的时间和方式由维护责任人员与规范使用单位根据实际可行的原则确定。技术服务应留下记录和服务报告。对涉及规范修改的反馈意见应填写《规范和技术信息处理表》（Form:RWPRR705-A）。对涉及到规范解释的反馈，应由维护人员负责解答。各单位和业务主管部门在规范使用中如有任何意见、建议和技术信息应填写《规范和技术信息处理表》（Form:RWPRR705-A），提交规范承担单位。规范承担单位应按如下要求办理，并将最终处理情况反馈意见方：对于规范条文编辑性错误，在5个工作日内编制规范勘误通告（Form:RWPRR705-H）；对于规范技术性问题，在一个月内提出临时解决方案后，再在征求相关业界的意见基础上编制规范变更通告（Form:RWPRR705-I）；对于不涉及具体规范条文的技术信息，在一个月内提出作为规范修订输入的处理意见。如果各审图或检验执行单位收到规范等效、免除（包括部分和全部免除）处理申请，则应填写《等效、免除处理意见表》（Form:RWPRR705-G），阐明不降低安全目标的理由，经单位分管领导签署意见后，提交规范承担单位进行研究和回复。当可能涉及规范修改时，规范承担单位还应将其作为规范修订的输入并按7.13.2条规定处理。规范承担单位应在每个季度末向技术处提交《规范和技术信息处理表》（Form:RWPRR705-A）和《等效、免除处理意见表》（Form:RWPRR705-G）的处理汇总情况。对于规范维护与服务中涉及重大技术问题和新颖技术应用评估的事项，应由规范承担单位评估后报技术处，由技术处审核后提交总工程师办公会审批。规范修订和换版周期本社《钢质海船入级规范》、《材料与焊接规范》、《国内航行海船建造规范》、《国内航行海船入级规则》每年发布修改通报，生效日期为7月1日，上述规范一般每三年改版一次。本社其他规范一般每六年改版一次。针对规范两次修改通报之间的修订和/或勘误，按7.13.2条要求发布规范勘误和/或变更通告。对于每年7月1日之外生效的IMO、IACS技术决议，可根据7.1.3条要求直接以变更通告等形式发布。归档规范制定过程中产生的相应文件和记录由规范承担单位进行收集、整理、归档。下述记录和文件应分别由技术处和规范承担单位按其承担的任务收集、整理、归档，保管期为长期：项目任务书或任务批件；实施计划表；相关的评审记录；初稿；本程序7.9.1所述资料；规范定稿软盘或光盘；IMO、IACS决议和船旗国政府要求转化流程表(如有时)。附录附录1《规范和技术信息处理表》（Form:RWPRR705-A）(Rev1.3)附录2《规范制定工作流程单》（Form:RWPRR705-B）(Rev1.3)附录3《规范输入信息评审表》（FormRWPRR705-C）(Rev1.0)附录4《意见汇总处理表》（Form:RWPRR705-D）(Rev1.1)附录5《IMO/IACS要求执行情况一览表》（Form:RWPRR705-E）(Rev1.0)附录6《规范报批评审表》（Form:RWPRR705-F）(Rev1.3) 附录7《等效、免除处理意见表》（Form:RWPRR705-G）(Rev1.4) 附录8《规范勘误通告》（Form:RWPRR705-H）(Rev1.3) 附录9《规范变更通告》（Form:RWPRR705-I）(Rev1.3)

图表1规范制定工作流程图流程/步骤总工程师办公会技术处规范承担单位项目负责人技术委员会/分委会社领导业务主管部门/单位备注7.1需求各业务主管部门和单位，收集规范发展需求，提交技术处需求分析，形成报告，组织起草项目建议书。7.2立项项目建议书预审，征求总部相关处室意见后，经社总工程师办公会评审，总裁办公会批准项目任务书。7.3实施策划规范承担单位制定实施计划报备技术处。7.4项目控制与管理按照实施计划表的要求开展项目工作，并定期监视进展情况。7.5输入信息确认项目组对各类信息进行分类和确认。7.6制定评审规范承担单位组织规范制定评审，评估能力7.7规范验证规范承担单位组织规范验证7.8验收评审征求业界、主管机关和业务主管部门和单位对规范的意见，技术处组织技术委员会/分委会/专家评审；7.9报批审查由技术处组织报批审查，相关部门会签。7.9签发/批准社领导批准,技术处下达批准通知7.10规范翻译与编辑按相关程序执行7.11规范发布总裁办归口对外发布，规范承担单位将出版稿交总裁办出版发行7.12规范宣贯人事处组织进行内外部宣贯与培训7.13规范维护与服务●规范承担单位进行规范的维护与服务附录1Form:RWPRR705-A规范和技术信息处理表提供信息单位填表人规范条款和/或内容：问题简述、建议及其理由（可另附页）签字：年月日规范承担单位或技术处（如必要时）安排/意见：签字：年月日经办部门安排：签字：年月日经办人初步意见（可另附页）签字：年月日(Rev.1.320150401-1/2)Form:RWPRR705-A经办部门意见：签字：年月日规范承担单位意见：签字：年月日技术处意见（如必要时）签字：年月日(Rev.1.320150401-2/2)附录2Form:RWPRR705-B规范制定工作流程单项目名称项目编号规范承担单位计划起止时间变更记录（如有时）篇章节编写人员签

字日

期开始草稿初稿评审稿报批稿(Rev.1.320150401-1/1)

附录3Form：RWPRR705-C规范输入信息评审表项目编号评审日期项目名称评审信息评审结论主持人（签字）年月日评审人员（签字）(Rev.1.020130301-1/1)附录4Form:RWPRR705-D意见汇总处理表（第篇第章）序号条文号意见意见来源处理意见（注：经办人、审核人和批准人在封面签字）(Rev.1.120131101-1/1)附录5Form:RWPRR705-EIMO.IACS要求执行情况一览表序号决议号版本号标题生效时间CCS纳入规范及生效时间公约.修正案统一要求条文CCS规范中对应的条文说明1URS1Rev.X2(Rev.1.020130201-1/1)附录6Form:RWPRR705-F规范报批评审表项目名称：标识号：评审人收到时间:规范项目下述文件已提交:□规范内容简介□船级附加标志的新增、修改和删除汇总（如有时）□技术委员会/技术分委会/技术委员会特别会议/专家评审会纪要□规范验收评审会的评审意见及采纳情况说明□对现有规范等有效文件的替代情况说明□遗留问题调研项目表□IMO/IACS要求执行情况一览表（如有时）□详细编写说明□《规范和技术信息处理表》内容纳入情况一览表（如有时）□采标清单（如有时）□证实各阶段工作的《规范制定(修订)工作流程单》□调研报告及背景材料（如有时）□外协技术报告（如发生外协时）□初稿发送的单位及个人名单□意见汇总处理表□培训建议案和培训材料□规范报批稿的翻译计划方案（如需要）□软件验收单、软件登记表（如涉及软件开发及维护），或与规范配套的软件的开发、维护建议（