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文档简介

银行关于手工补息揽储的自查报告合同或协议书银行手工补息揽储自查报告协议书关键信息项：协议书编号协议签署日期银行信息自查报告内容自查范围自查方法自查发现的问题纠正措施责任分配监督与审核完成时间争议解决其他条款银行手工补息揽储自查报告协议书协议书编号：[编号]协议签署日期：[年/月/日]银行信息：银行名称：[银行名称]银行地址：[银行地址]联系人：[联系人姓名]联系电话：[联系电话]自查报告内容：目的：对手工补息揽储业务的合规性、准确性进行全面自查，确保业务操作符合银行内控及相关法规要求。范围：本次自查涵盖[具体时间段]内所有手工补息揽储业务的操作记录、流程和文档。自查范围：补息政策：[适用的政策或规定]操作流程：[具体操作流程和步骤]记录管理：[记录保存及管理方式]客户数据：[相关客户信息和数据处理方式]自查方法：数据审查：对手工补息业务的相关数据进行核对，包括补息金额、客户账户等。流程检查：检查补息操作流程是否符合内部控制要求。文件审阅：审阅相关操作文件和记录，确保其完整性和准确性。员工访谈：对涉及手工补息的相关员工进行访谈，了解实际操作情况。自查发现的问题：问题描述1：[具体问题及其影响]问题描述2：[具体问题及其影响]问题描述3：[具体问题及其影响]纠正措施：措施1：[针对第一个问题的纠正措施及实施计划]措施2：[针对第二个问题的纠正措施及实施计划]措施3：[针对第三个问题的纠正措施及实施计划]责任分配：责任部门：[部门名称，如合规部、审计部等]责任人：[具体负责人姓名及职务]责任时间：[具体时间节点或完成期限]监督与审核：监督方式：[监督措施，如定期检查、审计等]审核频率：[审核的频率，如每季度、每年等]审核人员：[审核人员的姓名及职务]完成时间：自查完成日期：[年/月/日]纠正措施实施完成日期：[年/月/日]争议解决：仲裁：争议应通过协商解决，如无法达成一致，可提交[仲裁机构名称]仲裁。诉讼：若仲裁不成功，诉讼应提交至[法院名称]。其他条款：合同变更：协议内容如需变更，需经双方书面同意。生效条款：本协议自双方签字盖

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