2013年一级建造师法规考点

PAGE762013年一级建造师《建设工程法规》第一部分：建设工程基本法律知识1.1建设工程法律体系（1010P1）法律体系：指由一个国家现行的各个部门法构成的有机联系的统一整体。部门法又称法律部门：根据所调整社会关系性质的不同，划分为不同的部门法。是根据一定标准、原则所制定的同类法律规范的总称。法律部门法规列举1宪法及宪法相关法《宪法》、《国籍法》《组织法》《选举法》《自治法》2民法商法《民法通则》《合同法》《侵权责任法》《物权法》《公司法》《招标投标法》等3行政法《行政许可法》《行政处罚法》《行政复议法》《建筑法》《环境影响评价法》《城乡规划法》《城市房地产管理法》4经济法《统计法》《税收管理法》《土地管理法》《标准化法》《审计法》《预算法》《反垄断法》《政府采购法》《节约能源法》5社会法《劳动法》、《劳动合同法》《安全生产法》《残疾人保障法》《矿山安全法》《职业病防治法》6刑法《刑法》7诉讼与非诉讼程序法《民事诉讼法》《刑事诉讼法》《行政诉讼法》《仲裁法》1.1.2法的形式和效力层级（1012P3-6）★★★法的形式是指法律创制方式和外部表现形式。包括四层含义：○1立法机关性质和级别○2法律规范外部表现形式○3效力等级○4地域效力.1.1.2.1我国法的形式（1012P3-5）法的形式制定机关表现形式及示例效力等级备注1宪法全国人大《中华人民共和国宪法》最高主要功能是制约和平衡国家权力，保障公民权利。2法律全国人大及其常委会《民法通则》《刑法》《合同法》；《建筑法》《招标投标法》《安全生产法》；《XX法》仅次于宪法；注意《立法法》中规定的“法律保留事项”13行政法规国务院《建设工程安全生产条例》《建设工程质量管理条例》；《XX条例》低于宪法、法律4地方法规、自治条例、单行条例省级、省会城市、较大市、自治区的人大及其常委会《黑龙江省建筑市场管理条例》《上海市轨道交通管理条例》；《XX省/市XX条例》低于法律、行政法规5部门规章国务院各部委《工程建设项目施工招标投标办法》《建筑业企业资质管理规定》；《XX规定/办法》低于法律、行政法规6地方政府规章省级、省会城市、较大市人民政府《北京市建筑工程施工许可办法》《上海市轨道交通运营安全管理办法》；《XX市规定/办法》低于法律、行政法规宪法法律行政法规地方性法规地方政府规章部门规章《立法法》第八条规定，下列事项只能制定法律：1国家主权事项2人大、政府、法院、检察院的产生、组织和职权3民族区域自治制度、特别行政区制度、基层群众自治制度4犯罪和刑罚5对公民政治权利的剥夺、限制人身自由6非国有财产征收7民事基本制度8基本和重要经济制度9诉讼和仲裁制度10其他1.1.2.2法的效力层级（1012P5-6）1、宪法至上2、上位法优于下位法3、特别法优于一般法（前提为“同一机关制定”）4、新法优于旧法（前提为“同一机关制定”）1、同一机关制定的新的一般法与旧的特别法之间冲突；由制定机关裁决。2、部门规章之间、部门规章与地方政府规章冲突；由国务院裁决。3、部门规章与地方性法规冲突，由国务院提出意见，若国务院认为应该适用地方性法规的，适用地方性法规。若国务院认为应该适用部门规章，应当提请全国人大常委会裁决。4、授权制定的法规与法律规定不一致，法律之间新旧规定不一致的，由全国人大常委会裁决。5、行政法规之间新旧规定不一致的，由国务院裁决。1.2建设工程法人制度（1020P9-12）1.2.1法人应具备的条件（1021P9-10）法人应具备的条件1依法成立2有必要的财产或经费3有自己的名称、组织机构和场所4能独立承担民事责任法人分类企业法人依法经工商行政管理机关核准登记后取得法人资格-以营利为目的非企业法人行政法人有独立经费的，自成立之日起具有法人资格事业法人需要核准登记的，经核准登记，取得法人资格不需要的，成立起具有法人资格社团法人项目经理部行为的法律后果由企业法人承担1.3建设工程代理制度（1030P12-17）1、代理的主要法律特征1代理人必须在代理权限范围内实施代理行为2代理人应当以被代理人的名义实施代理行为3代理行为必须具有法律意义即产生法律后果4代理行为的法律后果归属于被代理人代理人的行为法律上视为被代理人的行为2、代理的主要种类代理种类委托代理按被代理人的委托行使代理权法定代理根据法律直接规定无民事行为能力限制民事行为能力指定代理是法定代理的特殊形式年龄精神无行为能力0—10全疯限制行为能力10—18间歇性发疯完全行为能力18以上正常1.3.2建设工程代理行为设立和终止（1032P13-15）委托代理1、建设工程代理行为的设立代理形式口头书面应明确代理人姓名、名称，代理事项、权限和期间，并由委托人签名或者盖章。2、代理行为的终止委托代理终止法定代理或者指定代理终止1、期满或者代理事项完成2、被代理人取消委托或者代理人辞去委托3、代理人死亡4、代理人丧失民事行为能力5、作为被代理人或者代理人的法人终止1、被代理人取得或者恢复民事行为能力2、被代理人或者代理人死亡3、代理人丧失民事行为4、取消指定5、双方关系监护关系消灭（如离婚、解除收养关系）注意：被代理人发生3、4的情况不必然终止代理注意：在法定、指定代理下，被代理人必是无行为或限制行为人；3、建设工程代理行为的终止（主要是委托代理终止中1、2、5的情形）1代理期间届满或代理事项完成2被代理人取消委托或代理人辞去委托3作为被代理人或代理人的法人终止1.3.3代理人和被代理人的权利、义务及法律责任（1033P15-17）1、代理人应当在代理权限内以被代理人名义实施代理行为2、转托他人代理（复代理）应当事先取得被代理人的同意（紧急情况下为了保护被代理人的利益情况除外）3、无权代理、表见代理与默示授权特殊情形产生原因或构成要件法律后果无权代理○1自始未授权并不是无效1被代理人追认，转化为有权代理（有效）2被代理人拒绝，行为人承担责任（无效）○2超越代理权○3代理权已终止默认本人知道他人以本人名义实施民事行为，不作否认表示的，视为同意【备注】1、表见代理本质上是无权代理，但为保护善意第三人而要求被代理人对第三人承担责任的法律规定2、表见代理中“有相信有权代理的理由或事实”一般是指行为人持有被代理盖章介绍信、空白盖章合同书等足以使第三人相信其有代理权的情况。4、不当或者违法代理行为的法律责任不当或违法行为责任承担后果1、授权不明被代理人、代理人承担连带责任2、损害被代理人利益代理人不履行职责致使被代理人损失，代理人承担民事责任与第三人恶意串通损害被代理人利益，代理人与第三人负连带责任3、第三人故意行为代理人与第三人负连带责任4、违法代理行为被代理人、代理人承担连带责任表见代理○1第三人有相信有权代理的理由或事实1无权代理，但代理行为有效，即：被代理人须向第三人承担责任2被代理可向行为人追偿○2本人存在过失○3相对人善意（善意即不知情）表见代理○1拿了空白合同、拿了介绍信有效原单位承担责任原单位向已辞职的追偿○2已辞职○3代表原单位签订合同1.4建设工程物权制度（P17-22）1.4.1物权的法律特征和主要种类（P17-19）1、物权：规范物的归属和利用定分止争名分是谁的名分定下来，大家就不争了物权特征债权特征1是支配权-直接支配1债权是请求权-要请求债务人履行2是绝对权-2债权是相对权-义务人为特定的债务人3是财产权-直接体现为财产利益3债权可以是财产权（益）和非财产权益4有排他性-一一物一权4债权可以并存动产交付物不动产登记过户移动后价值发生巨大变化的例如树、房子、车子、飞机、轮船风险孳息对于母物来说2物权种类物权种类所有权（自物权）最完全的物权，他物权的产生的基础权能：占有、使用、收益、处分（核心）客体：动产、不动产、知识产权、财产权利用益物权（他物权）客体为动产、不动产；支配的是物的使用价值建设用地使用权宅基地使用权土地承包经营权地役权担保物权（他物权）客体为动产、不动产、权利；支配的是物的交换价值抵押权-客体：动产、不动产；不转移占有；意定质权-客体：动产、财产权利；转移占有；意定留置权-客体：动产；需合法占有；法定1.4.2土地所有权、建设用地使用权和地役权（P19-20）1、土地所有权我国实行土地的社会主义公有制，即全民所有（国家所有）和劳动群众集体所有。城市市区土地属于国家所有，农村和城郊土地除由法律规定属于国家所有外，属于农民集体所有。全民所有土地由国务院代表国家行使；农民集体所有土地由本集体经济组织成员承包经营。进行调整的，必须经村民会议三分之二以上成员或者三分之二以上村民代表同意。2、建设用地使用权设立方式出让：经营性用地，有期限，要出让金；应当招标、拍卖等公开竞价的方式出让划拨：严格限制其用途，无期限，无出让金登记建设用地使用权自登记时设立变动续期住宅自动续期，非住宅按照法律规定消灭出让人办理注销登记，登记机构收回建设用地使用权证书3、地役权概念1为使用自己不动产的便利或提高效益按照合同约定，利用他人不动产的权利。例如：为更好浇灌自己土地（需役地），在他人土地（供役地）建造引水渠设立1应订立书面地役权合同：2地役权自合同生效时设立，未经登记不得对抗第三人3未经用益物权人同意，土地所有人不得设立地役权变动需役地以及其上的用益物权转移，受让人可以同时享有地役权供役地以及其上的用益物权转移，地役权的约定对受让人有约束力1.4.3物权变动和保护（P20-22）不动产物权变动登记主义，合同生效与物权变动无关。有例外：如地役权变动等动产物权变动交付主义，运输工具不登记不得对抗善意第三人物权保护1可以通过和解、调解、仲裁、诉讼等途径解决2常见保护方式：权利人请求确权；返还原物；排除妨害或消除危险；修理、更换、重做或恢复原状；损害赔偿等致害人要根据情况承担民事、行政乃至刑事责任1.5建设工程债权制度（1050P22-24）1.5.1债的基本法律关系1.5.2建设工程债的发生依据发生依据解释说明合同之债当事人订立合同中的约定；是债权最主要、最普遍的发生依据侵权之债非法侵害他人人身或者财产权利；《侵权责任法》规定1、搁置物、悬挂物脱落坠落致害：所有人、管理人、使用人不能证明自己没有过错的，承担侵权责任2、建筑物、构筑物自因倒塌，建设单位、施工单位承担连带责任（无过错责任）若有其他责任单位（勘察、设计、监理、供应商），可以追偿；若因其他责任人原因的，由其他责任人承担侵权责任3、高空抛物，除能够证明自己不是侵权人的外，由可能加害的建筑物使用人给予补偿（公平原则）不当得利没有法律或者合同依据获益，他人因此受到损失；（天上掉馅饼）如：自己电话被他人错误充值；对方有权要求返还无因管理没有义务，为他人利益提供服务或者管理（损己利人）；如：饲养他人走失的牛；查明牛主后，要求其支付草料等饲养费用此外常见的还有缔约过失之债。1.6建设工程知识产权制度（1060P24-34）1.6.1知识产权的法律特征1、知识产权的基本类型知识产权著作权有效期：财产权、发表权至作者死后50年；其余永久保护。（注意起算时间：作品完成之日）专利权有效期：发明20年；实用新型、外观设计10年（注意起算时间：申请日）商标权有效期：10年（注意起算时间：核准日）2、知识产权的法律特征人身权和财产权的1、双重属性；2、专有性；3、地域性；4、期限性1.6.2建设工程知识产权的常见种类1、专利权概念专利权客体发明电灯实用新型苹果手机外观设计中国使用最多授予条件新颖性申请日前6个月内不丧失在中国政府主办或者承认的国际展览上首次展出在规定的学术会议或者技术会议上首次发表他人未经申请人同意而泄露其内容的创造性实用性2、商标权商品商标服务商标权利管理展续10年有效期，自核准注册之日起算；期满前6个月内申请续展注册，可以给予6个月的宽展期展续一次10年3、著作权建设工程领域文字作品建筑作品图形作品著作权主体一般单位作品完全归单位所有特殊职务作品由作者享有，但法人或者其他组织有权在其业务范围内优先使用作品完成两年内，未经单位同意，作者不得许可第三人使用委托作品由委托人和受托人通过合同约定；无约定归受托人保护期限1作者署名权、修改权、保护作品完整的保护期不受限制2公民的作品，发表权、使用权和获得报酬权保护期，终生+死后50年3单位作品或单位享有著作权的作品，发表权、使用权、获得报酬权保护期，为50年，截至于作品首次发表后第50年的12月31日4、计算机软件的法律保护计算机软件属于著作权1.7建设工程担保制度（1070P24-39）1.7.1担保与担保合同的规定人保证物不动产抵押动产质押权利（股票、本票、汇票、仓单）1.7.2建设工程保证担保方式和责任保证合同形式要求保证人与债权人应当书面形式订立保证合同，当债务人不能偿还时，由保证人还。保证人资格积极条件具有清偿能力的法人、其他组织或者公民不得作为保证人1国家机关不得为保证人（经国务院批准的外债项目）2学校、幼儿园、医院等公益性事业单位和社会团体不等为保证人（私立医院、私立学校也不行）3企业分支机构、职能部门不得为保证人，分支机构得法人书面授权外保证方式一般保证首先由债务人清偿，清偿不能才由保证人承担；保证人有先诉抗辩权连带责任保证1履行期满后，债权人可以要求债务人或保证人承担责任2没有约定、约定不明的保证，视为连带责任保证保证责任保证期间保证期间，债权人许可债务人转让债务的，应当取得保证人的书面同意。没有约定保证期间的，为履行期满之日起6个月内；有约从约；1.7.3抵押权、质权、留置权、定金的规定1、抵押权抵押概念抵押：债务人或第三人不转移对财产的占有，将该财产作为债权的担保，债务人不履约时，债权人折变拍该财产并优先受偿；抵押合同形式要求应当书面合同生效办理抵押物登记的，抵押合同自登记之日起生效；抵押物范围可以抵押的财产1抵押人所有的房屋及其他地上定着物（不动产）2抵押人所有的机器、交通工具和其他财产（动产）3抵押人有处分权的国有土地使用权、房屋和其他定着物（不动产）4抵押人有处分权的国有的机器、交通工具和其他财产（动产）5抵押人依法承包并经发包方同意的四荒地使用权（土地承包经营权）6其他依法可以抵押的注意：房地一体；乡镇、村土地使用权只能随房屋等建筑抵押禁止抵押的财产特征是不能自由流通1土地所有权2集体所有土地使用权，耕地、宅基地、自留地、自留山等3学校、幼儿园、医院等公益性事业单位、社会团体的教育设施、医疗设备和其他社会公益设施4所有权、使用权不明或者争议的财产5依法被查封、扣押、监管的财产6依法不得抵押的其他财产2、质权质押概念质押：债务人或第三人将动产或权利移交债权人占有，将该财产作为债权的担保，债务人不履约时，债权人折、变、拍该财产并优先受偿；质押物分类动产质押要转移占有权利质押1票据、单据2依法可以转让的股份、股票3可以转让的知识产权4其他3、留置权留置概念留置：债权人按照合同占有债务人的动产（合法占有），债务人不履行债务，债权人可以依法折变拍该动产并优先受偿的担保方式；留置特点形式要求法定担保权利，无需订立担保合同（5种方式中唯一的法定，但是当事人可以约定不得留置，该约定优先）适用领域主要因保管、运输、加工承揽合同发生的债权债务关系留置权的实现宽限期2个月；逾期可以对留置物折变拍，优先受偿（留置权优于质权和抵押权），多退少补实现留置物如果可分，应留置与债务相当价值；债权人应妥善保管留置物，否则赔偿；4、定金定金概念一方当事人向对方提供一定数量的金钱作为履约担保的担保方式定金合同形式要求应当书面，要式合同生效要求定金实际交付；实践合同（不是诺成合同）金额限制当事人约定；不得超过主合同标的额的20%法律后果如约履行定金返还或抵作价款定金罚则支付定金一方违约，无权要求返还；收取一方，双倍返还适用规制当事人既约定了定金也约定了违约金的，守约方可以择一适用1.7.4建设工程施工常见的保证种类1、施工投标保证金可以是现金或现金支票、银行保函、银行汇票或保兑支票（种类：现金or银行信用）（性质：保证、财产质押、权利质押）2、施工合同履约保证金一般是银行或者担保公司向招标人出具保函或者保证书3、工程款支付担保通常以银行保函方式1.8建设工程保险制度（1080P39-44）1.8.1保险与保险索赔的规定1、保险概述保险合同关系人被保险人：其人身或者财产受到保险保障的人；投保人可以作为被保险人受益人：人身保险的收益人由被保险人或投保人指定（只在人身保险有）类别财产保险以财产以及有关利益为保险标的，有财险和责任险两类；保险合同转让须经保险人同意；标的危险程度增加，应及时通知保险人例如：建筑工程一切险、安装工程一切险人身保险以人的身体和寿命为保险标的；例如：建筑意外伤害险2、保险索赔投保人进行索赔须提供必要的有效的证明索赔证据一般包括：保单、建设工程合同、事故照片、鉴定报告以及保单中规定的文件投保人应当及时提出保险索赔计算损失大小按照全损或者部分损失索赔；多个保险人承保，按照比例索赔1.8.2建设工程保险的主要种类和投保权益（三版新增）主要险种包括：建筑工程一切险（及第三者责任险）、安装工程一切险（及第三者责任险）、机器损坏险、机动车辆险、建筑职工意外伤害险、勘察设计责任险、工程监理责任险等1、建筑工程一切险（及第三者责任险）投保人《建设工程施工合同（示范文本）》中规定，发包人办理被保险人1业主或工程所有人2承包商或分包商3技术顾问保险责任范围自然事件各类人力不可抗拒的破坏力强大的自然现象意外事故不可预料及被保险人无法控制的突发事件，包括火灾、爆炸除外责任1设计错误2自然损耗3材料缺陷或工艺不善4机械设备自损5正常维保6单据文档包装物料7盘点短缺8已有交通运输工具险9保前损失10已验收或交付第三者责任险1与所保工程直接相关的意外事故导致第三者人身财产损失2由此支付的诉讼费以及保险人同意支付的相关费用赔偿金额由法院或政府部门的裁决被保险人应偿付的金额；单次、累计不超限保险期限起始：动工或材料、设备运抵；终止：验收合格或签发验收证书，实际占用、使用或接收。同时不得超出保单中列明的保险生效日和终止日2、安装工程一切险（及第三者责任险）被保险人一般为安装工程的施工单位保险责任范围同上除外责任基本同上，差异处详见P42第三者责任险同上保险期限起始：动工或材料、设备运抵；终止：验收合格或签发验收证书同时不得超出保单中列明的保险生效日和终止日一般应包括一个试车考核期，不超过保单列明期限，一般不超过三个月3、建筑意外伤害险由施工单位办理，有总包分包的，由总包办理。4、保险经纪人和保险代理人保险代理人：根据保险人的委托，向保险人收取佣金，推销保险产品。保险经纪人：基于投保人的利益，提供保险中介服务，选择有利保险产品。1.9建设工程法律责任制度（1090P44-47）1.9.1法律责任的基本种类和特征法律责任的种类：违宪、刑事、民事、行政、国家赔偿责任法律责任的特征：1违反法定义务2承担不利后果3按程序认定和追究4由国家强制力保障1.9.2建设工程民事责任的种类及承担方式1、民事责任的种类①违约人身伤害侵权行为环境污染致人损害的侵权行为②侵权地面施工致人损害的侵权行为建筑物及地上物致人损害的侵权行为归责原则：侵权一般适用过错原则（主观过错、侵害行为、造成损失、因果关系）违约是无过错原则（违反约定，不问主观过错，只要违约就需承担责任）注意：某一行为可能构成侵权违约的竞合（如：伪劣产品导致人身损伤）；诉讼时择一2、民事责任的承担方式1停止侵害2排除妨碍3消除危险4返还财产5恢复原状6修理、重作、更换7赔偿损失8支付违约金9消除影响、恢复名誉10赔礼道歉可以单独或合并适用；另外，法院在审理民事案件时可以：训诫、责令具结悔过、收缴财物和非法所得、罚款、拘留（如：扰乱法庭）3、建设工程民事责任的主要承担方式返还财产合同无效或被撤销后，应当返回。一般采取“折价返还”的方式折价标准可以1参照无效合同中的约定2根据当地市场价格、定额量修理质量不合格或竣工验收不合格赔偿损失多因违约而承担，既可以由法定，也可以由合同约定支付违约金违约方按照合同约定或者法定（即赔偿损失）向对方支付一定金额1.9.3建设工程行政责任的种类和承担方式1、行政处罚（对外）种类1警告最轻微2罚款用得广3没收违法所得没收非法所得、非法财物，用于不法经营的工具、物品4责令停产、停业一定期限内，禁止其生产经营5暂扣、吊销许可证、执照撤销某项资格或者权利等6行政拘留1-15天；公安机关短期限制人身自由7其他建工领域常见行政处罚：警告、罚款、没收违法所得、没收违法建筑物、构筑物和其他设施、责令停业整顿、责令停止执业、降低资质等级、吊销资质证书、吊销执业资格证书或者许可证、执照，一定期限内限制其资格等2、行政处分（对内）对象公务员种类警告、记过、记大过、降级、撤职、开除1.9.4建设工程刑事责任的种类及承担方式2、刑罚种类主刑：管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑、死刑附加刑：罚金、剥夺政治权利、没收财产、驱逐出境3、常见刑事法律责任工程重大安全事故罪建设单位、设计、施工、监理违反规定，降低施工质量，造成重大安全事故的行为。直接责任人处5年以下有期或拘役，罚金；特别严重，5-10年有期，罚金重大责任事故罪1违章事故罪在生产、作业中违反有关安全管理规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果。3年以下有期徒刑或拘役，严重3年以上7年以下有期徒刑。2强令冒险罪强令他人违章冒险“出大事”5年以下，严重5年以上有期3劳动安全事故罪安全生产设施、安全生产条件不符合国家规定，因而发生伤亡事故或者严重后果对直接负责的主管人员和其他责任人员，3年以下；情节特别恶劣，3-7年有期串通投标罪投标人之间或投标人和招标人之间，串通损害招标人或其他投标人的利益，情节严重的，3年以下有期或拘役，并处或者单处罚金【备注】根据司法解释：“重大伤亡事故或者其他严重后果”（简称“出大事”）是指：○1死亡1人以上或重伤3人以上的；○2造成直接经济损失100万元以上；○3其他严重后果的情形。第二部分建设工程核心法律制度2.1建设工程施工许可制度（2010P48-56）2.1.1施工许可证和开工报告的适用范围（2011P48-50）1、施工许可证的使用范围1需要办理施工许可证办证范围：没有另外规定的都要办理办证主体：建设单位；受理主体：县级以上建设行政主管部门2不需办理施工许可证临时、抢险救灾、限额以下小型、农民自建低层住宅限额以下小型工程投资额在30万元以下或者建筑面积在300平方米以下的建筑工程3不重复办理施工许可办理开工报告的，不必再办施工许可证；必须符合国务院的规定4另行规定涉及军事军用的，由国务院、中央军委另行规定2、实行开工报告制度的建设工程1适用范围必须由国务院规定2开工报告审查1资金到位情况2投资项目市场预测3设计图纸是否满足施工要求4现场条件是否具备三通一平3不同开工报告的区别（施工许可）开工报告（监理）开工报告性质政府部门的行政许可监理对施工单位开工准备的认可主体建设单位向政府部门申请施工单位向监理单位申请内容建设单位是否具备开工条件施工但是是否具备开工条件2.1.2施工许可证的申请主体和法定批准条件1、施工许可证申请主体建设单位（即业主、项目法人）2、施工许可证的法定批准条件1用地批准手续用地要申请，向有权土地行政主管部门申请，本级人民政府批准2取得规划许可证城市规划区包括《建设用地规划许可证》和《建设工程规划许可证》26在乡、村庄建设的须核发《乡村建设规划许可证》划拨：先取得规划许可证，再申请用地；出让：规划条件是土地出让合同组成部分；先拿地后领规划许可证3现场具备施工条件，拆迁进度符合施工要求施工场地应当具备施工条件；如果有监理，需要监理单位出具证明，确认现场具备施工条件拆迁应按照预定计划，进度要能够满足开工和连续施工的要求4确定施工企业有以下情况的所确定的施工企业无效：○1没有招标；○2没有公开招标；○3肢解发包；○4施工企业不具资质5有经审查图纸资料设计文件依设计深度分为：方案、初步、施工图设计文件；施工图设计文件必须经过规定的审查6有保证质量和安全的具体措施应当委托监理的已经委托监理，办理工程质量、安全监督手续施工企业编制的“施工组织设计”非常重要7资金落实建设工期一年以内，到位资金50%以上；一年以上，到位30%以上8法定其他条件例如：1、依法应当委托监理单位的，必须委托监理：国务院可以规定强行监理的范围，《建设工程质量管理条例》中规定了法定监理范围；2、《消防法》规定未通过消防设计审核的建设工程，不得给证主管部门审批期限15日26《建设用地规划许可证》主要内容为：用地单位、用地项目名称、用地位置、性质、面积、建设规模等（重点在于“地”）《建设工程规划许可证》主要内容为：除以上内容外，还有：建筑性质、栋数、层数、结构类型、总平面图、各层建筑平面图、各向立面图和剖面图等（重点在于“建筑工程”）2.1.3延期开工、核验和重新办理批准的规定1、（施工许可证）申请延期的规定建设单位应当在领取施工许可证之日起3个月内开工。因故不能开工的，应当向发证机关申请眼球；延期以两次为限，每次不得超过3个月。即不开工又不申请延期或者超过延期时限的，施工许可证自行作废。2、核验施工许可证的规定建设工程因故中止施工的，建设单位应在1个月内向发证机关报告，恢复施工也要报告；中止超过1年的，恢复施工前，建设单位应报发证机关核验施工许可证。3、重新办理（开工报告）批准手续的规定因故不能按期开工或者中止施工的，应当及时向批准机关报告情况。因故不能按期开工超过6个月的，应当重新办理开工报告的批准手续。2.1.4违法行为应承担的法律责任1、未经许可擅自开工《建筑法》具备条件责令改正不具备条件责令停止施工；可以处以罚款《建工质量条例》责令停工，限期改正，对建设单位处工程合同价款1-2%的罚款2、规避办理施工许可证（未取得施工许可证或为规避办证肢解后施工）《建筑工程施工许可证管理办法》具备条件责令改正不具备条件责令停工；对建设单位和施工单位处以罚款3、骗取和伪造施工许可证《建筑工程施工许可证管理办法》骗取收回许可，责令停工，对责任单位罚款；构成犯罪追究刑责伪造责令停工，对责任单位罚款；构成犯罪追究刑责涂改责令改正，对责任单位罚款；构成犯罪追究刑责4、罚款额度《建筑工程施工许可证管理办法》对罚款幅度的规定：法律、法规有幅度规定的从其规定。没有幅度规定，有违法所得的罚款5000-30000元；没有违法所得的罚款5000-10000元。2.2施工企业从业资格制度（2020P56-69）《建筑法》规定建筑施工企业、勘察单位、设计单位、工程监理单位应当具备下列条件：○1符合规定的注册资本○2与从事建筑活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员○3从事建筑活动应有的技术装备○4其他法定条件。2.2.1企业资质的法定条件和等级1、施工企业资质的法定条件根据相关法律法规，2007年建设部颁布了《建筑业企业资质管理规定》，划分企业资质应根据企业的注册资本、技术人员、技术装备、已有业绩进行划分。示例：以房屋建筑工程施工总承包企业为例：特级一级二级三级注册资金注册资金3亿5000万2000万600万净资产3.6亿6000万2500万700万专业技术人员企业经理工程管理≥10年工程管理≥10年或高职工程管理≥8年或中职工程管理≥5年技术负责人技术管理≥15年；高职；一级建造师；以及从业经历技术管理≥10年；高职；技术管理≥8年；高职；技术管理≥5年；中职；财会负责人高职+注册会计师总会计师高职总经济师高职中级职称初级职称建造师数量一级建造师≥50一级项目经理≥12二级项目经理≥12三级项目经理≥10其他对管理人员、技术人员的数量，以及资格均有着高低不同的要求技术装备对特级有特殊要求有企业技术中心；科研经费支出；专利；获奖或主编国标行标；内部信息网络由与承包工程范围相适应的施工机械和质量检测设备已有业绩近5年的合格业绩要求：5有36有46有45有3100米以上；28层以上；单体5万平以上；单跨30米或钢结构36米25层以上；100米以上；单体3万平以上；单跨30米；10万平小区或建筑群；建安单项12层以上；50米以上；单体1万平以上；单跨21米；5万平小区或建筑群；建安单项6层以上；25米以上；单体5000平以上；单跨15米；建安单项2、施工企业的资质序列、类别和等级资质序列资质类别资质等级施工总承包房屋建筑、公路、铁路、港口与航道、水利水电、电力、矿山、化工石油、市政工程、通信工程、机电安装12类特、一、二、三或者：特、一、二专业承包地基与基础、土石方、建筑装修装饰、建筑幕墙、预拌商品混凝土等60类1-3个等级或者不分等级劳务分包木工、砌筑、抹灰、石制作、油漆、钢筋、混凝土、脚手架、模板、焊接、水暖电安装、钣金、架线13类分一级、二级或者不分等级2续延○1资质证书有效期为5年，如需延续应在届满前60日前，申请延续○2在资质有效期内，尊章守纪，无不良信用记录，且条件满足资质要求的，经资质许可机关同意，有效期延长5年5、外商投资建筑业企业的规定1设立及资质审批权限申请资质设立审批资质审批申请施工总承包序列特级、一级；专业承包序列一级国务院对外经贸行政主管部门国务院建设行政主管部门申请施工总承包及专业承包序列二级及以下；劳务分包省级政府外经贸行政主管部门省级政府建设行政主管部门中外合资、合作的建筑企业，中方为央企国务院对外经贸行政主管部门国务院建设行政主管部门外商投资建筑企业，申请晋升资质等级或增加主项以外资质的，依规定到建设行政主管部门办理2申请设立外资建筑业企业中外合资、合作建筑业企业，中方出资总额不得低于注册资本的25%3工程承包范围外资○1全外资工程○2国际贷款○3外资超50%中外联建或外资不足50%技术困难经省厅批准中外联建○4中方投资但独建技术困难经省厅批准中外联建合资、合作在资质等级许可范围内承包工程（同内资建筑企业）4监督管理○1执行内资相同的资质等级标准○2主体结构自行完成○3联合承包资质从低2.2.2禁止无资质或超越资质承揽工程的规定1、禁止无资质承揽工程常见违法表现1“挂靠”形式2无资质的设备生产制造厂家、运输企业或者个人承揽专业分包或劳务分包3自然人（包工头）承包即“实际施工人”○1无资质主体所签合同无效○2实际施工人利益受损，可以向相对方（违法分包方或转包方）、甚至发包人主张；发包人只在欠付工程款范围内对实际施工人承担责任。（施工合同纠纷司法解释26条）2、禁止越级承揽工程常见违法表现和法律规定1联合共同承包的有关法律规定：○1各方均具备要求资质；○2同一专业资质从低2分包的法律规定：○1《建筑法》《分包管理办法》规定分包人必须具备相应资质○2《质量条例》规定四种违法分包情形中，规定：“将专业工程或劳务作业分包给不具备相应资质的承包人”为违法分包2.2.3禁止以他企业或者他企业以本企业名义承揽工程的规定2、借用单位和出借单位将承担连带责任3、“视为分包”：虽然没有分包形式，但是施工现场所设项目管理机构的项目负责人、技术负责人、核算负责人以及质量、安全管理人员，不是承包单位本单位人员的，视为允许他人以本企业名义承揽工程。2.2.4违法行为应承担的法律责任1、企业申请办理资质违法行为应承担的法律责任法律规范违法行为法律责任《建筑法》欺骗手段获得资质吊销、罚款；犯罪刑法《资质管理规定》隐瞒事实或提供虚假材料不受理或不许可，警告，限申请1年欺骗；贿赂获得资质警告、罚款；限申请3年未及时办理资质变更责令限期办理；逾期罚款1000-1万2、无资质承揽工程应承担的法律责任法律规范违法行为法律责任《建筑法》发包给不具有相应资质单位，或肢解发包责令改正，罚款未取得资质承揽工程取缔，罚款；没收违法所得《质量条例》发包给不具有相应资质的单位责令改正，罚款50-100万元未取得资质承揽工程取缔，罚款2-4%；没收违法所得《室内装修管理办法》将室内装修装饰工程委托给不具有相应资质等级的企业城市房地产行政主管部门责令改正，处500-1000元罚款3、超越资质等级承揽工程承担法律责任法律规范违法行为法律责任《建筑法》超越本单位资质等级承揽工程责令停止，罚款，可责停整顿，降级；情节严重，吊证；没收违法所得《质量条例》超越本单位资质等级承揽工程同上，并细化了罚款：工程合同价款2-4%《外资建筑企业管理规定》同上同上4、允许其他单位或者个人以本单位应以承揽工程的法律责任法律规范违法行为法律责任《建筑法》资质外借责令改正，没收违法所得，并处罚款，可责停整顿，降级；情节严重，吊证；承担连带赔偿责任《质量条例》资质外借同上，并细化了对施工单位的罚款幅度：工程合同价款2-4%5、将建设工程分包给不具备相应资质的单位（违法分包）的法律责任法律规范违法行为法律责任《建筑法》违法分包责令改正，没收违法所得，并处罚款，可责停整顿，降级；情节严重，吊证；对违法分包工程承担连带赔偿责任《质量条例》违法分包同上，并细化了对施工单位的罚款幅度：工程合同价款0.5-1%6、以欺骗手段取得资质证书承揽工程的法律责任法律规范违法行为法律责任《质量条例》见标题吊销证书，罚款合同价款的2-4%；没收违法所得2.3建造师注册执业制度（2030P69-81）2.3.1.建设工程专业人员执业资格的准入管理2.3.2建造师考试和注册的规定2、建造师的注册注册申请初始所需条件：○1取得资格证书○2受聘相关单位○3达到继续教育要求（取得资格证书3年内申请初始注册，逾期初始注册需要提供）○4无不予注册情形所需资料：○1申请表○2资格证书、学历证书、身份证明○3与聘用单位的劳动合同或证明○4逾期初始注册需要提供继续教育证明延续注册有效期为3年；有效期届满30日前，申请延续注册；延续有效期3年所需材料：○1申请表○2原注册证书○3与聘用单位的劳动合同或证明○4有效期内达到继续教育要求的证明增项提供相应的资格证明（增项专业的考试合格证明）4、注册证书和执业印章失效1聘用单位破产2聘用单位被吊销营业执照3聘用单位被吊销或者撤回资质证书4与聘用单位解除合同关系5注册期满没有延续注册6超过65周岁7死亡或者不具有完全行为能力8其他5、不予注册的情形1不具有完全行为能力2两个或以上单位申请3未达到继续教育要求4刑罚未执行完毕5因执业受刑罚，完毕不足5年6非执业受刑罚，完毕不足3年7自吊销证书处罚决定，不足2年8申请前3年，负责项目发生重大安全、质量事故9申请人的聘用单位不符合注册单位要求10超过65周岁11其他法定情形6、收回注册证书和执业印章的情形；收回后注册机关办理注销手续1有以上规定证书、图章失效的情形2依法被撤销注册3被吊销注册证书4受到刑事处罚5法律、法规规定的其他应当注销注册2.3.3建造师的受聘单位和执业岗位范围1、建造师的受聘单位执业范围与受聘单位1担任建设工程项目的项目经理一级建造师可任特级、一级建筑业企业项目经理二级建造师可任二级以下建筑业企业项目经理2从事施工活动的管理工作也可以在勘察、设计、监理、招标代理、造价咨询等单位或具有多项资质的单位任职3法定、规定的其他业务担任施工单位项目负责人的，必须受聘并注册于一个具有施工资质的企业2、建造师执业范围区域范围一、二级注册建造师（二级要是全国统考的）在全国范围内执业项目负责人不兼任不得同时在两个及以上工程项目上担任施工项目负责人；除外情形：①同一工程分段或分期施工②工程验收合同③非承包方原因停工120天以上并经建设单位同意不更换除外情形：○1发包方与受聘单位解除合同○2发包方同意○3不可抗力必须换。如更换项目负责人，企业应5日内报主管部门网上变更其他岗位还可从事工程项目的总承包管理或施工管理，项目管理服务，工程经济咨询等执业范围1建筑工程2公路工程3铁路工程4民航机场工程5港口与航道工程6水利水电工程7矿业工程8市政公用工程9通信与光电工程10机电工程2.3.4建造师的基本权利和义务1、建造师基本权利法律规范具体规定《建造师执业资格制度暂行规定》建造师经注册后，有权以建造师名义担任建设工程施工的项目经理及从事其他施工活动管理《注册建造师管理规定》1使用注册建造师名义2规定范围内执业3文件上签字盖执业印章4保管使用证书印章5对执业活动解释辩护6接受继续教育7劳动报酬8被侵权可申诉施工管理文件应当有注册建造师签字并加盖执业印章；施工单位签署的质量合格文件上，必须由注册建造师签章关于印发《注册建造师施工管理签章文件目录》的通知担任施工项目负责人的注册建造师应当在建设工程施工管理相关文件签章，签章文件作为工程竣工备案的依据注册建造师签章完整的施工管理文件方为有效注造师有权拒绝在不合格或者有弄虚作假内容的施工管理文件上签章专业工程1工程合同中包含多个专业，担任施工项目负责人的注册建造师负责签章2专业工程独立发包，注册建造师执业范围涵盖的，可以担任该专业施工项目负责人3分包工程施工管理文件，分包企业的注册建造师签章；分包企业签署质量合格文件，由担任总包项目负责人的注册建造师签章签章修改征得企业同意后，由注册建造师本人修改注册建造师本人不能修改，由企业指定同等资格者修改并签章2、建造师基本义务法律规范具体规定《建造师执业资格制度暂行规定》建造师在工作中，必须遵规守法，恪守职业道德必须接受继续教育，更新知识，不断提高业务水平《注册建造师管理规定》义务1遵法规、守道德2执行技术标准规范规程3保质量，担责任4受教育，提水平5保密6主动回避7协助注册机关工作禁止1不履行义务2执业中谋私利3实施商业贿赂4签署虚假文件5允许他人冒名执业6受聘或执业于多个单位7非法转让证书、印章8超范围执业9其他违法行为《执业管理办法（试行）》禁止1不按设计图施工2用不合格材料3用不合格设备、构配件4违法质量、安全、环保、用工方面的规定5执业中谋私利6签署虚假文件7冒名或允许冒名执业8受聘或执业于多个单位9超范围执业10未变更注册，更换单位执业11负责项目未竣工或移交，变更注册12非法转让资格证书、注册证书、印章13不履行法定义务和禁止行为-第22条）3、注册建造师的继续教育完成学时每一注册有效期内（一般3年），接受120学时的继续要求必修60学时（30公共、30专业）；选修60学时（30公共、30专业）；每增加一个专业，须增加60学时（必修30，选修30）选修课程的充抵每一注册有效期，充抵累计不超过60学时学习方式集中面授为主；探索网络教育保障培训期间待遇不变；单位应重视、督促、支持4、注册机关的监督管理法律规范具体规定《注册建造师管理规定》县级以上政府建设主管部门对本行政区域内的注册建造师的注册、执业活动实施监督管理，职权包括：1要求出示证书2提供签署文件3问题询问4纠正违法违规行为、提出处理意见建议注册机关可以撤销注册的情形：1注册人员滥用职权、玩忽职守准许注册2超越法定职权3违反法定程序4不符合法定条件而准许5依法可以撤销的其他情形。申请人采取欺骗、贿赂方式获准注册《执业管理办法（试行）》监督机关属地管理，将违法事实、处理结果告知注册机关；应当撤销注册的，应将违法事实、处理建议及材料报注册机关；有关部门7个工作日内处理，并将结果反馈当地异地执业，省级政府建设行政主管部门平行移交注册地主管部门，14个工作日内处理，并反馈结果2.3.5违法行为应承担的法律责任违法行为法律依据具体规定1注册违法《注册建造师管理规定》隐瞒、虚假：不予受理或注册，警告，限制1年欺骗、贿赂取得注册证书：撤销，限制3年；无违法所得，罚款1万以下；有违法所得，没收，罚款3倍以下，不超过3万元单位提供虚假材料：警告，责令限期改正；逾期未改，罚款1-3万元2继续教育违法《注册建造师管理规定》不参加、不合格：不予注册弄虚作假取得《继续教育证书》，取消记录，记入不良信用记录，公布3无证或未变注册更执业《注册建造师管理规定》无证执业：执业无效；警告，责令停止违法活动，可处1-3万元罚款未变更注册而继续执业，责令改正；逾期罚款5000以下4建造师执业违法《注册建造师管理规定》有禁止性规定9条的情形：警告，责令改正；无违法所得，罚款1万以下；有违法所得，没收，罚款3倍以下，不超过3万元5未提供注册建造师档案信息《注册建造师管理规定》责令限期改正；逾期未改，可以罚款1000-1万6政府主管部门或工作人员违法《注册建造师管理规定》有下列情形的，由上级机关或监察责令改正，行政处分；构成犯罪追究刑责：1不当注册给注册2应当注册不及时注册3符合条件不予受理或超期4利用职务便利收受好处5监督不力后果严重7执业过错导致质量事故《质量管理条例》发生质量事故：停止执业1年；重大质量事故，吊证，5年内不予注册；情节恶劣，终身不予注册

3建设工程发承包法律制度3.1建设工程招标投标制度（3010P82-99）3.1.1建设工程必须招标的范围、规模和招标方式1、建设工程必须招标的范围、规模以及例外必须招标的项目范围1大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公共安全的项目-二公2全部或者部分使用国有资金或者国家融资的项目-国资3使用国际组织或外国政府贷款或援助的项目-外资与强制监理的规定相比较必须招标的规模标准1施工单项200万以上；2单项采购100万以上；3勘察、设计、监理等服务的采购；单项50万以上4单项不够上述标准；但总投资在3000万以上可以不招标的项目1涉密、安全或抢险救灾（特殊）2扶贫（政策）3施工使用特定专利或专有技术（没的选）4施工企业有资质自建的自用项目（自己）5追加（10%以内）附属小型和主体加层工程原中标人有能力承包的（接着干）6法律法规规定的其他情形符合强制招标的也可以不招标2、建设工程招标方式○1、公开招标：概念无限制竞争招标；成本较高但是有利于选择最优的中标人应当公开招标的建设项目范围（国有或重点）1国务院发展计划部门确定的国家重点建设项目2省级政府确定的地方重点建设项目3全部使用国有资金或者国有资金占控股或主导地位的建设项目发布要求招标公告需通过国家指定的报刊、信息网络或者其他媒介发布○2、邀请招标概念有限制竞争招标；节省成本、但可能排除了部分优秀投标人本应公开招标经批准可以邀请招标的条件1项目技术复杂或特殊要求，潜在投标人少2受自然地域环境限制3涉密、安全或抢险救灾，宜招标不宜公开招标（注意：此类可以不招标）4经济不宜（招标费用与项目的价值相比不值）5法律法规不宜公开招标的邀请书的要求招标人应向3个以上单位发出投标邀请书3.1.2招标基本程序和禁止肢解发包的规定1、招标基本程序（招标原则：公开、公正、公平、诚实信用）○1落实招标条件《招标投标法》的规定《工程建设项目施工招标投标办法》的规定1审批手续完备2资金或资金来源落实1招标人已经依法成立2初步设计、概算等应审批并被批准3招标程序中，应核准的被核准4资金或资金来源已经落实5有所需设计图纸和技术资料○3编制招标文件其他要求1内容要体现公平不得要求或标明特定的生产供应者及倾向、排斥潜在投标人的内容2澄清、修改和答疑对招标文件要澄清、修改的，应在投标截止前至少15日书面发给招标收受人3给投标合理时间对依法必须招标的，招标文件发出到投标截止，最短不少于20日○4发布招标公告或投标邀请书公开招标：依据法定程序和方式，发布招标公告，载明相关信息邀请招标：投标邀请书应当向三个以上潜在投标人发出，载明相关信息出售招标文件：应该按照招标公告或投标邀请书规定的时间、地点出售招标文件；出售期间不少于5个工作日；合理收费，不以营利为目的不得擅自终止招标：发出招标公告、投标邀请书或出售招标文件或资格预审文件后，不得擅自终止招标○5资格审查主体审查主体招标人审查潜在投标人是否具备投标或者投标人是否具有履约能力审查种类资格预审资格预审公告（条件、标准、方法）；资格后审招标文件中载明（条件、标准、方法）；○6开标开标时间及地点时间：在提交投标文件截止时间的同一时间公开进行；地点：招标文件预先确定开标程序招标人主持，所有投标人参加；由公证机构检查密封公证、当众拆封、宣读所有投标文件的主要内容不予受理情形投标文件有1逾期送达；2未密封的情形，招标人不予受理○7评标评标委的组成招标人依法组建。必须招标的项目，评委会由招标人代表和技术、经济等方面的专家组成，5人以上单数，专家≥2/3；中标结果确定前，评委会成员应当保密。评标委职权经评审，认为所有投标都不符合招标文件的，评委会可以否决全部投标，招标人应重新招标废标规定《工程建设项目施工招标投标办法》废标=拒绝投标文件1无单位盖章且无法定代表人或授权代理人签字或者盖章的（盖章和签字要全）2未按规定格式，内容不全，关键字迹不清、无法辨认3提交了多份不同的投标文件或文件中有多个报价未声明哪个有效（矛盾）4投标人与资格预审不一致5未按招标文件要求交保证金6联合投标没有共同协议○8中标期限评标委提出书面评标报告后，招标人应在15日内确定中标人；但最迟应当在投标有效期结束之日30个工作日之前确定。范围评标委推荐的中标候选人中确定中标人。中标人“最优”或“最低”顺序必须招标的项目：按候选人的排名顺序确定中标人；前者放弃，后者替补。招标人可以授权评标委直接确定中标人○9签订合同签约期限与内容中标通知书发出后30日内，双方应按照招标文件和投标文件订立书面合同。《房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法》规定“7日备案”《施工合同纠纷解释》规定“阴阳合同”，以“备案的中标合同作为结算工程价款的依据”。2、禁止肢解发包的规定肢解发包：建设单位将本应由一个承包单位完成的建设工程分解成若干部分发包给不同的承包单位的行为。弊端：○1规避招标；○2不利于投资和进度目标控制；○3增加发包成本；○4增加管理成本○5滋生腐败。法律责任：《建设工程质量条例》建设单位肢解发包，责令改正，处工程款0.5-1%的罚款；使用国资的项目，并可以暂停项目执行或资金拨付。3.1.3投标文件的法定要求和投标保证金1、投标基本要求2、投标文件投标文件补改替撤截止前可以补充、修改或者撤回已提交的投标文件，并书面通知招标人，补充、修改的内容作为投标的组成部分。截止后不得：补充、修改、替代的，招标人不予接受；撤回的，没收保证金投标文件送达签收期限要求应在投标期限截止前，交投标地点；招标人签收保存，不得开启；逾期，招标人应当拒收份数要求投标人少于三个的，招标人应当依法重新招标（有效标少于三个，由评委定）重新招标后仍少于3个，必须审批的项目，报批后可以不再招标；其他的，招标人可以自行决定投标文件有效期期间起算时间：从提交投标文件截止日起计算；一般至中标通知书签发日期为止延长出现特殊情况时招标人要求延长投标有效期：投标人同意：不得要求修改投标文件实质内容，但应延长保证金有效期投标人拒绝：投标失效，可以取回保证金并要求补偿-由于不可抗力除外3、投标保证金投标保证金概念防止投标人不审慎，由招标人设定的担保形式；与投标文件同时提交不交投标保证金，投标文件将被拒绝，作废标处理形式现金、现金支票、银行保函、保兑支票、银行汇票没收规则1投标人在投标有效期内撤回投标文件2中标后未能在规定期内提交履约保证金或者签署合同协议（中标不履约）额度限制施工投标，不超投标额的2%，并不得超过80万元（勘察、设计合同投标，不超过投标额的2%，并不得超过10万元）有效期限超出投标有效期30天；退还招标人与中标人签订合同后5个工作日内，向未中标的投标人退还保证金3.1.4禁止投标人实施不正当竞争行为的规定1、投标人相互串通投标报价《施工招投标办法》○1相互约定抬高或降低投标报价○2约定分别以高中低价位报价○3内部竞价内定中标人○4其他串通行为2、投标人与招标人串通《施工招投标办法》○1招标人开标前开启投标文件并泄露或协助变更投标○2泄露标底○3商定投标报价，中标后补偿○4内定中标人○5其他串通行为3、向招标人或者评委会行贿谋取中标《招标投标法》禁止投标人向招标人或评标委员会成员行贿谋取中标法律后果：中标无效，且可能承担民事、行政、刑事责任4、以低于成本的报价竞标《招标投标法》投标人不得以低于成本（本企业的定额成本）报价竞标5、以他人名义等方式弄虚作假，骗取中标《反不正当竞争法》1、假冒2、擅自使用包装3、擅自使用名称4、伪造3.1.5联合体投标的规定资质条件《招标投标法》规定：1各方均应具备承担招标项目的能力2各方均应具备法定或者约定的资格条件3如果由同一专业单位组成的联合体，资质从低联合体协议1明确约定各方责任，作为投标文件一并提交招标人；若无为废标2中标后，联合体各方对招标人承担连带责任【往往与连带责任的承担方式一并考察】3必须指定牵头人，所有联合体成员授权其为代表负责办理投标、合同实施阶段的工作保证金联合体各方或者牵头人的名义提交投标保证金3.1.6中标的法定条件1、确定中标人中标人的确定条件《招投标法》中标人应符合：最优or最低（低于成本除外）《房屋市政施工招投标管理办法》低于成本的认定：评标委可要求投标人书面说明并提供材料○1设有标底的，低于合理幅度○2不设标底，明显低于其他报价，可能低于企业成本；被认定低于成本的投标人，不得推荐或中标中标人的确定期限《施工招投标办法》评委会提出书面评标报告后，招标人应在15日内确定中标人；但最迟应当在投标有效期结束之日30个工作日之前确定中标候选人的公示《加强房屋市政施工招投标监督意见》采用公开招标的，在中标通知书发出前，将预中标人的情况在招标公告发布同一信息网络平台和建设工程交易中心公示，时间最短不少于2个工作日2、报告招投标情况《招投标法》必须招标的项目，招标人在确定中标人15日内，向监督部门书面报告3、履约保证金法律规范具体规定《招投标法》招标文件中要求中标人提供履约保证金的，中标人应当提交《施工招投标管理办法》1招标文件中要求中标人提供履约保证金或其他形式的担保的，中标人应当提交；拒绝提交视为放弃中标2中标人提供担保的，招标人应同时提供工程款支付担保3招标人不得擅自提高保证金，强制要求垫资3.2建设工程承包制度（3020P99-107）3.2.3建设工程分包的规定违法分包《质量管理条例》1分包给不具备相应资质的单位2没有经过建设单位认可3施工总承包单位将主体结构分包4再分包转包转包包括转包、肢解转包视为转包《房屋市政工程分包管理办法》规定：项目负责人、技术负责人、核算负责人、质量管理人员、安全管理人员必须是本单位的人（有劳动关系）法律后果《施工招投标办法》建设单位发现违法分包或转包，可以要求改正；拒不改正，可以终止（解除）合同，并报请监督部门查处分包单位责任《建筑法》《招投标法》分包单位依合同向总包单位承担责任；依法就分包工程与总包单位向建设单位承担连带责任3.2.4违法行为的法律责任1、发包单位违法行为和法律责任法律规范具体规定违法行为法律责任《建筑法》发包给不具备资质的承包单位；肢解发包责令改正，处以罚款《质量条例》发包给不具备资质的承包单位责令改正，罚款50-100万元肢解发包责令改正，罚款0.5-1%；使用国资的，暂停项目或拨付2、承包单位违法行为和法律责任法律规范具体规定违法行为法律责任《建筑法》超越资质承揽工程责令停止违法行为，处以罚款，停业整顿，降低资质等级；情节严重，吊销资质证书；有违法所得的予以没收；骗取资质证书的，吊销并罚款；构成犯罪追究刑事责任转让、出借资质证书责令改正，没收非法所得并处罚款，可以责令停业整顿，降低资质，情节严重吊销资质（行政）；对工程不合格造成损失与借用本单位名义的企业或个人承担连带责任（民事）转包或违法分包责令改正，没收违法所得，并罚款，可以责令停业、降级；情况严重吊证。造成损失，承担连带赔偿责任《质量管理条例》超越资质承揽工程责令停止违法，服务单位罚款酬金1-2倍；施工单位罚款2-4%，可以责令停业，降级；情节严重，吊证；没收违法所得无资质承揽工程取缔，依上罚款，没收违法所得转让、出借资质证书责令改正，服务单位罚款酬金1-2倍；施工单位罚款2-4%，可以责令停业，降级；情节严重，吊证；没收违法所得转包或违法分包责令改正，没收违法所得，服务单位罚款酬金25-50%倍；施工单位罚款0.5-1%，可以责令停业，降级；情节严重，吊证；《房屋市政分包管理办法》接受转包、违法分包、用他人名义承揽工程罚款1-3万元3、其他法律责任发、承包中行贿、索贿、受贿构成犯罪的，追究刑事责任；不构成的处以罚款，没收贿赂财物，责任人处分；单位行贿，依据前款处理个人，可以责令停业整顿、降低或吊销资质3.3建筑市场信用体系建设（3030P107-112）【三版新增】3.3.1建筑市场诚信行为信息的分类3.3.3建筑市场诚信行为的公布和奖惩机制1、建筑市场诚信行为的公布法律规范具体规定公布时限《诚信管理办法》不良信息：从行政处罚决定做出7日内，公布期限一般为6个月到3年；良好信息：公布期限一般为3年公布信息应与有关信息形成档案内部长期保留省级建设行政主管部门审查整改，确有实效，缩短公告，最短不少于3个月；整改不力，可以延长公布期限《招标投标违法记录公告暂行办法》由国务院、省级政府有关行政主管部门应自对招投标违法行为做出行政处理决定的20个工作日内公告；期限为6个月，另有规定期限更长的，从该规定内容和范围《诚信管理办法》属于《全国建筑市场各方主体不良行为记录认定标准》范围内的记录，除了当地发布外，由部向全国同步公布省级地方也应本地区统一公布公告变更《招标投标违法记录公告暂行办法》1被公告人认为公告有误，可书面申请更正，并提供证据；公告部门在5个工作日内核对，答复前不停止公告2行政复议或诉讼期间，不停止公告，被停止执行的除外3原决定被撤销或变更，应及时撤销或更正，并声明2、建筑市场诚信行为的奖惩机制规范文件具体规定《建筑业企业资质管理规定》企业未提供信用档案信息的：警告，责令限期整改；逾期不改，可处1000元-1万元罚款《注册建造师管理规定》注册建造师未提供信用档案信息的：警告，责令限期整改；逾期不改，可处1000元-1万元罚款

4建设工程合同和劳动合同法律制度4.1建设工程合同制度2、合同的订立原则平等原则法律地位、权利义务对等、达成合意成立合同。自愿原则体现了民事活动的基本特征，贯穿合同活动的全过程公平原则要求双方权利义务大体平衡，维护和平衡当事人之间的利益诚实信用订立合同时，不得有欺诈行为，履行合同时终止后，根据合同性质，交易习惯，及时通知保密等义务合法原则遵守法律、尊重公德、不得扰乱社会经济秩序，损害社会公共利益。3、合同的分类分类标准类别示例分类意义1根据法律是否赋予特定名称、设有专门规范有名合同分则15种，买卖、租赁、建设工程合同-典型有名的应直接适用相关专门规则无名合同劳务抵充房租合同、易货合同等-非典型2当事人之间是否互负义务双务合同买卖合同-交钱交货；建设工程合同同时履行抗辩权；风险承担单务合同赠予合同、无偿保管、定金合同3根据合同是否要求以交付标的物为成立条件诺成合同一诺即成，多数合同，建设工程合同判断合同成立时间实践合同合意后，还必须有交付行为，保管、定金合同4合同的成立，是否必须采取一定的形式为标准要式合同建设工程合同-书面；中外合资经营合同-批准未满足形式要求，合同不生效不要式合同凡没有明确要求的，买卖合同、民间小额借款5合同当事人之间权利义务是否存在对价关系有偿合同买卖、租赁、运输、建设工程合同注意义务、行为能力要求程度不同无偿合同赠予合同6根据合同相互间的主从关系主合同能够独立存在的合同，建设工程合同判断合同效力，主从合同的效力影响从合同依附于主合同方能存在合同，履约担保合同合同法基本原则及合同分类1.合同法规定，“约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或仲裁机构予以适当减少”，这体现了合同法的（）A．平等原则B．自愿原则C．公平原则D．诚实信用原则•甲施工单位致函建设单位，说明工程保修期满及以后使用维护的注意事项。此事体现了合同法的（）原则。A.公平B.自愿C.诚实信用D.维护公共利益3.合同没有约定或约定不明确而法律又没有规定的，可以根据（）进行解释。A．平等原则B．自愿原则C．公平原则D．诚实信用原则6.建设工程合同属于（）A．不要式合同B．单务合同C．实践合同D．有名合同E.债权合同4.1.2合同的要约与承诺1、合同的订立与合同成立一般经过要约与承诺，两个阶段。2、要约构成1、内容必须具体确定—否则是要约邀请；判断标准—是否只要对方承诺就可以成立合同2、表明经受要约人承诺，要约人即受该意思表示约束要约邀请1、概念：是希望他人向自己发出要约的意思表示，意思表示的内容无法凭相对人的承诺构成合同2、常见情形：寄价目表、拍卖公告、招标公告、招股说明书、商业广告（电视购物可能构成要约）要约法律效力要约生效到达受要约人时生效要约撤回时间条件：撤回通知应当在要约到达受要约人之前与要约同时到达受要约人，可以撤销要约撤销1、时间条件：受要约人发出承诺通知之前3、要约不可撤销的规定：○1要约确定了承诺期或明示要约不可撤销○2受要约人有理由相信要约不可撤销并为履约做了准备工作要约失效1、要约人：撤销要约（可以撤销的情况下）2、被要约人：○1拒绝通知到达要约人；○2承诺期满，未承诺○3对要约作出实质变更3、承诺概念受要约人同意要约的意思表示；中标通知书承诺生效承诺通知到达要约人时生效；不需通知的，依交易习惯或要约要求做出承诺行为时承诺生效承诺要件承诺的内容必须与要约的内容一致；任何实质性改变（按规定，有关合同标的、数量、价款或报酬、履行期限、履行地点和方式、违约责任、争议解决方式的改变都是实质性的）不是承诺而是新要约；非实质性改变的承诺，要约人未及时反对的有效，且作准招标文件是（要约邀请）；投标文件是（要约）；中标通知书是（承诺）4.1.3建设工程施工合同的法定形式和内容1、建设工程合同的法定形式合同的法定形式——建设工程合同应当采取书面口头形式法律法规未规定必须采取书面的，都可以采取口头方式；灵活，取证困难书面形式有形载体体现合同内容（合同书、信件和数字电文-包括电邮）其他形式行为推定形式；特定情形推定如：法定必须书面形式，但一方履行对方接受的，合同成立（默示合同）3、建设工程施工合同的内容《建设工程施工合同》一般条款包括：工程范围、建设工期、中间交工工程的开工和竣工时间、工程质量、工程造价、技术资料交付时间、材料和设备供应责任、拨款和结算、竣工验收、质量保修范围和保证期、双方相互协作条款。（没有违约责任及争议解决）4、建设工程施工合同发包承包双方主要义务发包方承包法1不得违法发包（肢解发包）1不得转包和违法分包2提供必要施工条件2自行完成建设工程主体结构施工3及时检查隐蔽工程3接受发包人的有关检查4及时竣工验收4交付竣工验收合格的建设工程5支付工程价款5建设工程质量不符合约定的无偿修理4.1.4建设工程工期和支付价款的规定1、建设工程工期工期发包人承包人在协议中约定，按总日历天数（含法定节假日）计算的承包天数开工及开工日期开工日期：承包人开始施工的绝对或相对日期承包人延期开工：不迟于约定开工日期前7天书面向工程师39提出延期开工的理由和要求，工程师应在48小时内书面答复，不答复视为同意。同意，工期相应顺延。发包人原因导致不能按期开工：工程师应当书面通知承包人，应赔偿损失、顺延工期暂停施工程序1工程师认为有必要暂停施工，应书面通知承包人，在48小时内提出书面处理意见2承包人应当按要求停工，妥善保护已完成工程3承包人实施工程师的处理意见后，可以书面申请复工4工程师应在48小时内答复，未予答复，承包人可以自行复工责任承担发包人原因：追加合同价款、赔偿损失、顺延工期承包人原因：自行承担、工期不予顺延工期顺延情形1发包人未能满足开工条件2未及时付款3工程师指令不及时4设计变更、工程量增加5一周内非承包人原因停水、电、气累计超过8小时6不可抗力7合同约定或工程师同意程序发生顺延情况，承包人14天内书面提出；工程师14天内确认；逾期不确认或修改，视为同意顺延工期（默认）竣工日期概念协议中约定承包人完成承包范围内工程的绝对或相对日期；承包人应当按照约定竣工日期或顺延工期完工；超过承包人将承担违约责任提前竣工应达成提前竣工协议；协议应包括保证质量和安全的措施；发包人提供的条件以及补偿争议解决对实际竣工日期产生争议的处理：根据《施工合同解释》按照以下情形处理：1经竣工验收合格的，以竣工验收合格之日2发包人拖延验收，以承包人提交竣工验收报告之日为竣工验收3未经竣工验收发包人擅自使用，以转移占有工程之日为竣工日期39工程师，是指工程监理单位委派的总监理工程师或发包人指定的履行本合同的代表（甲方代表）2、合同中空白条款的处理《合同法》中关于合同生效后，没有约定或者约定不明的规定：（三步走）○1当事人达成补偿协议○2按照有关条款或交易习惯确定○3按《合同法》的规定：1、质量约定不明：按照国标、行标>通常标准或符合合同目的的标准2、价款或者报酬不明：合同订立时履行地的市场价格；或者政府定价4、履行期限不明：随时，给对方必要的准备时间3、工程价款的支付支付程序1承包人递交完整竣工结算报告及结算资料2发包人审核3发包人确认报告后，通知银行结算4发生争议按照约定争议解决条款处理价款确定项目类别1招标工程：依据中标通知书中的中标价格在协议书中约定2非招标工程：依据工程预算书在协议书中约定的价格确定方式固定价格、可调价格、成本加酬金（三种选一）阴阳合同《施工合同解释》以备案的中标合同作为结算工程价款的依据争议解决1视为发包人认可《施工合同解释》发包人收到竣工结算文件，在约定的期限内不答复2工程量争议《施工合同解释》按照签证等书面文件确认；其他证据证明亦可3欠付工程款利息《施工合同解释》规定利息利率：有约定从约定；没有约定按照银行同期同类贷款利息起算时间：1工程交付之日2未交付，提交竣工结算文件之日3未交付、未竣工结算，起诉之日4垫资的处理《施工合同解释》规定1约定垫资及利息，支持，但利息不得超过同期同类贷款利率2约定垫资未约定利息，利息不支持3未约定垫资，按照工程欠款5承包人工程价款优先受偿权《合同法》286条的规定与《担保法》《物权法》中抵押权规定的冲突《施工合同解释》：1工程承包人优先受偿权优于抵押权及其他债权2不得对抗已经支付全部或大部的商品房买受人3优先受偿的工程价款仅包括人工和材料费用，不包括损失4优先权期为6个月，自竣工之日或者合同约定的竣工之日4.1.5建设工程损失赔偿的规定2、承担赔偿损失责任的构成要件○1违约行为、○2损失后果、○3因果关系、○4违约人过错，或没有过错但是法律规定应赔偿（严格责任原则）3、赔偿损失的范围赔偿损失范围赔偿范围=实际损失（直接损失）+所失利益（间接损失）限制赔偿额不得超过违约方在订约时预见或应当预见到违反合同可能造成的损失4、约定赔偿损失与法定赔偿损失金额调整约定违约金低于造成损失的，当事人可以请求法院/仲裁机构增加-不超实际损失约定违约金过分高于+30%造成损失的，当事人可以请求适当减少（注意态度不同）5、赔偿损失的限制赔偿损失的限制可预见性原则赔偿额不得超过违约方在订约时预见或应当预见到违反合同可能造成的损失采取措施防止损失扩大一方当事人违约（不论何原因），对方应当采取措施防止损失扩大，否则无权就扩大部分的损失求偿；减损费用由违约方承担6、建设工程施工合同中的赔偿损失发包方承包方1未及时检查隐蔽工程1转让、出借资质证书2为按照约定提供材料、设备等造成的损失2转包、违法分包3因发包人原因只是中途停建、缓建3偷工减料4提供图纸或技术要求不合理且怠于答复4与监理串通5中途变更5不履行保修义务6压缩合同约定的工期6保管不善7验收违法（不验收、不合格交付、不合格当合格）7合理使用期限内造成损失4.1.6无效合同和效力待定合同的规定1、无效合同1无效合同《合同法》规定1、一方当事人以欺诈、胁迫手段订立合同，损害国家利益国有企业不代表国家利益2、恶意串通，损害国家、集体或第三人利益的合同3、合法形式掩盖非法目的4、损害社会公共利益5、内容违法——违反法律、行政法规的强制性规定2无效的免责条款《合同法》规定1造成对方人身伤害的2故意或者重大过失造成对方财产损失3建设工程无效施工合同的主要情形《施工合同解释》规定以下施工合同违反法律、行政法规强制性规定：1承包人没有资质、超越资质等级2没有资质的实际施工人借用资质3必须招标而没有招标或者中标无效4转包、违法分包所签合同无效4无效合同法律后果《合同法》规定1部分无效不影响