2024版全新标准股票发行承销合同（B股）

合同编号：__________一、合同双方甲方（发行方）：__________法定代表人：__________地址：__________联系电话：__________乙方（承销方）：__________法定代表人：__________地址：__________联系电话：__________鉴于乙方是一家依照中华人民共和国法律注册成立的证券公司，并已获得中国证监会颁发的经营证券业务许可证，愿意担任甲方本次发行的承销商；甲乙双方根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规的有关规定，经友好协商，本着平等、自愿、诚实信用的原则，就甲方本次股票发行及乙方承销甲方股票事宜，达成如下协议：二、发行股票的种类、数量、价格和发行方式1.股票种类：本次发行的股票为甲方的普通股股票，每股面值为人民币1元。2.发行数量：本次发行股票的数量为__________股。3.发行价格：本次发行股票的价格为每股人民币__________元。4.发行方式：本次发行采用包销方式，乙方全权负责本次发行股票的承销工作。三、承销期限1.乙方承销甲方股票的期限为__________年，自本合同签订之日起计算。2.在承销期限内，乙方应按照甲方的要求，及时完成股票的发行和承销工作。四、承销费用1.乙方承销甲方股票的费用为本次发行股票总金额的__________%，具体金额为人民币__________元。2.甲方应在股票发行完成后__________个工作日内，将承销费用支付给乙方。五、甲方的权利和义务1.甲方有权按照本合同的约定，要求乙方按照发行方案进行股票的发行和承销工作。2.甲方应保证本次发行的股票符合法律、法规的规定，并对其真实性、准确性和完整性承担责任。3.甲方应按照本合同的约定，及时向乙方支付承销费用。六、乙方的权利和义务1.乙方有权按照本合同的约定，要求甲方提供本次发行所需的有关资料和文件。2.乙方应按照本合同的约定，及时完成股票的发行和承销工作，并对其真实性、准确性和完整性承担责任。3.乙方应按照本合同的约定，收取承销费用。七、合同的变更、解除和终止1.在本合同履行过程中，如发生不可抗力事件，致使本合同无法履行，受影响的一方应立即通知对方，并采取一切必要措施减轻损失。2.在本合同履行过程中，如一方违反本合同的约定，另一方有权要求违约方立即纠正违约行为，并赔偿因此造成的损失。3.本合同的变更、解除和终止，应经甲乙双方协商一致，并签订书面协议。八、争议解决1.凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。2.在争议解决期间，除争议事项外，甲乙双方应继续履行本合同的其他条款。九、其他约定1.本合同一式两份，甲乙双方各执一份。2.本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效，有效期至本次发行股票工作全部完成后终止。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________法定代表人（签名）：__________法定代表人（签名）：__________签订日期：__________签订日期：__________多方为主导时的，附加条款及说明一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明1.1甲方权利与义务的特别约定（1）甲方有权对乙方的承销工作进行监督和检查，确保乙方按照本合同的约定履行承销义务。（2）甲方应向乙方提供本次发行的完整资料，包括但不限于公司的财务报告、业务计划、风险评估报告等，以便乙方更好地进行承销工作。1.2甲方对发行进度的控制（1）甲方有权根据市场情况调整发行进度，包括但不限于发行数量、发行价格和发行时间等。（2）甲方应在调整发行进度前及时通知乙方，并与乙方协商一致。1.3甲方对发行文件的控制（1）甲方有权决定发行文件的格式和内容，包括但不限于招股说明书、承销协议等。（2）甲方应在发行文件中明确乙方的责任和义务，并确保发行文件的真实性、准确性和完整性。二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明2.1乙方权利与义务的特别约定（1）乙方有权根据市场情况决定承销的具体方案，包括但不限于承销方式、承销价格和承销期限等。（2）乙方应确保其承销方案符合法律、法规的规定，并对其真实性、准确性和完整性承担责任。2.2乙方对发行进度的控制（1）乙方有权根据市场情况调整发行进度，包括但不限于发行数量、发行价格和发行时间等。（2）乙方应在调整发行进度前及时通知甲方，并与甲方协商一致。2.3乙方对发行文件的控制（1）乙方有权决定发行文件的格式和内容，包括但不限于招股说明书、承销协议等。（2）乙方应在发行文件中明确甲方的责任和义务，并确保发行文件的真实性、准确性和完整性。三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明3.1第三方中介的定义和范围（1）本合同所指的第三方中介包括但不限于会计师事务所、律师事务所、评估机构等。（2）第三方中介应具备相应的资质和经验，能够为本次发行提供专业的服务。3.2第三方中介的选聘和解聘（1）甲方和乙方应共同选聘和解聘第三方中介，确保其能够为本次发行提供优质的服务。（2）在选聘和解聘第三方中介时，甲方和乙方应充分协商，并签订书面协议。3.3第三方中介的责任和义务（1）第三方中介应按照法律、法规和行业规范的要求，为本次发行提供真实、准确、完整的信息和意见。（2）第三方中介应对其提供的信息和意见承担责任，如因虚假记载、误导性陈述或重大遗漏导致损失，应承担相应的法律责任。3.4第三方中介的报酬和费用（1）甲方和乙方应共同决定第三方中介的报酬和费用，并在合同中明确约定。（2）甲方和乙方应在合同中约定第三方中介的报酬和费用的支付时间和方式。第三部分：其他补充性说明和解释一、附加列表：1.1甲方额外权利与义务（1）甲方有权要求乙方提供定期的承销进度报告，以便监督和检查承销工作的进展情况。（2）甲方应向乙方提供必要的支持和协助，包括但不限于提供公司宣传资料、协助举办投资者关系活动等，以促进股票的成功发行。1.2乙方额外权利与义务（1）乙方有权要求甲方提供定期的财务报告和业务进展报告，以便了解公司的最新情况，并据此调整承销策略。（2）乙方应确保其承销团队具备专业知识和经验，能够为甲方提供高质量的承销服务。1.3第三方中介的额外责任和义务（1）第三方中介应保持独立性和客观性，避免产生利益冲突，并遵守职业道德和行业规范。（2）第三方中介应按时交付工作成果，并及时通知甲方和乙方可能存在的问题和风险。二、违约行为及认定：2.1甲方违约行为（1）未能按照合同约定向乙方支付承销费用。（2）提供虚假或误导性的信息，导致乙方承销工作受到严重影响。（3）未能履行与第三方中介的合同义务，导致发行工作无法正常进行。2.2乙方违约行为（1）未能按照合同约定完成股票的发行和承销工作。（2）未能履行与第三方中介的合同义务，导致发行工作无法正常进行。（3）提供虚假或误导性的信息，导致甲方或其他投资者受到损失。2.3第三方中介违约行为（1）未能按照合同约定提供真实、准确、完整的信息和意见。（2）违反职业道德和行业规范，导致甲方或乙方受到损失。三、法律名词及解释：3.1发行方（甲方）：指本次股票发行的公司，负责决定发行股票的种类、数量、价格和发行方式等。3.2承销方（乙方）：指负责本次股票发行的证券公司，负责完成股票的发行和承销工作，并收取承销费用。3.3第三方中介：指为本次股票发行提供专业服务的机构，包括会计师事务所、律师事务所、评估机构等。3.4普通股股票：指公司发行的一种股票，持有者享有股东的基本权利，包括投票权、分红权等。3.5包销方式：指承销方全权负责股票的发行和销售，承担销售风险，并保证发行方获得预定的发行收入。四、执行中遇到的问题及解决办法：4.1发行股票数量不足或过剩问题解决办法：甲方应根据市场需求和公司实际情况合理确定发行数量，并与乙方充分协商，以避免发行过剩或不足的情况。4.2发行价格定价问题4.3投资者关系管理问题4.4