某集团成本招采管理制度汇编

XX集团页附表七约谈记录表编号：年月日相关项目、工程名称参加人员约谈合适的内容：参加人员签字：承包方或供货商签字：记录人：日期：

二、XX集团工程合同合约管理管控制度总则第一条为使集团工程合同合约管理管控规范化，防范与控制合同合约风险，明确合同合约签订、履行过程中相关部门及人员的职责，维护公司权益，依据《中华人民共和国合同合约法》及相关法律法规，结合本集团实际情况，制定本制度。第二条实行“统一管理管控、分级负责、授权签订”的原则，实行合同合约承办部门负责制。第三条加强合同合约事前审查，严格合同合约签订审批程序，注重合同合约履约管理管控。第二章适用范围第四条本制度适用于郑州区域内集团开发相关项目所订立的所有工程类合同合约的立项管理管控。本制度中所指的工程类合同合约有：建设工程勘察合同合约、建设工程设计合同合约、建设工程监理合同合约、建设工程施工合同合约、材料设备采购合同合约、工程检测合同合约、建设工程咨询合同合约等各工程类合同合约。第三章合同合约管理管控职责第五条集团招采部5.1根据实际情况制定并修改集团工程类合同合约管理管控制度；5.2完善集团对外签订的工程类合同合约条约条款，参与修订合同合约范本；5.3组织起草、签订集团郑州相关项目公司工程类合同合约；5.4完成集团工程类合同合约的备案、归档，建立合同合约台帐；第六条集团成本管理管控部6.1参与集团工程类合同合约范本的修订；6.2参与集团郑州相关项目公司工程类合同合约商务条约条款的确定工作。第七条集团工程管理管控部7.1参与集团工程类合同合约范本的修订；7.2参与集团郑州相关项目公司工程类合同合约草拟工作；第八条集团规划设计部8.1参与集团工程类合同合约范本的修订；8.2组织起草、签订集团本部设计类委托合同合约；8.3参与集团郑州相关项目公司工程类合同合约草拟工作；第九条集团决策办公室 （法务人员）9.1负责指导公司工程类合同合约的起草制定，对重大及重要合同合约条约条款合适的内容进行审核，避免出现法律漏洞；9.2为集团工程类合同合约承办单位提供法律咨询和建议；9.3工程类合同合约解除或解约文件的起草、审核；9.4负责工程类合同合约纠纷引起的法律诉讼的处理；9.5组织集团工程类合同合约范本的修订；9.6参与郑州相关项目公司工程类合同合约审核工作；第十条集团审计监察部10.1参与集团工程类合同合约范本的修订；10.2参与郑州相关项目公司工程类合同合约审核工作；10.3负责监督、检查工程类合同合约的履行情况；第十一条集团主管成本、招采副总裁审核合同合约价款与目标成本差异，审核付款是否符合财务现金流控制要求；合同合约风险与合同合约成本的平衡把控，重要商务条约条款的确定；集团主管工程、设计副总裁审核合同合约要求与工程要求的一致性，可行性；负责重要技术条约条款的确定；集团总裁审批各类工程合同合约；合同合约审批过程中，各部门意见不同时的权衡处理；第十一条相关项目公司11.1完善集团对外签订的工程类合同合约条约条款，参与修订合同合约范本；11.2参与集团组织的郑州相关项目公司工程类合同合约审核工作；11.3负责起草、组织签订相关项目公司权限范围内的工程类合同合约；11.4完成相关项目公司权限内的工程类合同合约内部备案、归档，建立合同合约台帐，并及时上报集团备案（含书面及电子文档）；第四章合同合约审批权限、审批程序第十一条集团与相关项目公司审批权限划分金额在50万元（含50万）以内的工程类合同合约，由相关项目公司负责起草、组织签订，最终审批权为相关项目公司总经理（特批郑州未来远大置业公司审批权限为300万以内）。金额超过50万元的工程类合同合约（郑州未来远大置业公司超过300万元的工程类合同合约）由集团招采部负责起草、组织签订，合同合约金额在500万元（含500万）以内的最终审批权为集团总裁，合同合约金额超过500万元最终审批权为集团董事长。第十二条合同合约审批程序工程类合同合约应按以下顺序，依次逐级逐页签批并填写《合同合约审批表》：12.1集团本部承办的工程类合同合约审批顺序：集团招采部经理→相关项目公司总经理→集团工程部经理→集团规划设计部经理→集团成本管理管控部经理→集团法律顾问→集团成本、设计副总裁→集团总裁→集团董事长12.2相关项目公司承办权限内的工程类合同合约审批顺序：相关项目公司招采部经理/人员→相关项目公司工程部经理→相关项目公司总工→相关项目公司副总经理→集团法律顾问→相关项目公司总经理注：设计类合同合约由规划设计部/相关项目总工主责，其他工程合同合约集团招采部/相关项目招采人员主责，审批流程一致。第十三条审批要求13.1集团本部承办的工程类合同合约集团工程部经理、成本部经理、规划设计部经理可并行同步作业；13.2相关项目公司承办权限内的工程类合同合约工程部经理和总工可并行同步作业；13.3特殊情况下各级审批人员可并行作业，或由总裁召集会议审批。合同合约审批是否通过以相关项目总经理、集团总裁、集团董事长批准为最终确认依据。第十四条审批时间14.1集团本部承办的工程类合同合约，单人单次审核时间不超过0.5天，总体审批时间不超过4.5个工作日。14.2相关项目公司承办的工程类合同合约，单人单次审核时间不超过0.5天，总体审批时间不超过3个工作日。第五章合同合约主要合适的内容第十五条合同合约一般应包括以下主要合适的内容：1.当事人名称和地址；2.标的或工程范围；3.数量；4.质量；5.价款及付款、结算方式；6.履行期限、地点和方式；7.违约责任；8.解决争议的办法；9.补充协议或附件。第十六条双方当事人在合同合约上的签名或盖章与其提供的资信证明上载明的姓名或名称应一致。第十七条合同合约的付款条约条款不仅应约定付款期限，还应约定严格、周密的付款前提条件。第十八条保修条约条款必须包括有保修范围、保修措施、保修期限、保修金设定和使用、结算及支付、违约责任等合适的内容。第十九条合同合约中必须写入廉洁条约条款。第二十条对涉及经营信息、技术信息的合同合约应约定保密承诺及违反保密承诺时的违约责任。第二十一条有利于维护公司合法权益出发，合理、合法地约定解决合同合约争议的方式。约定诉讼的，应约定有利于公司的法院管辖——集团、相关项目公司所在地法院、工程所在地法院等。第二十二条工程施工合同合约的主要合适的内容有：工程名称、地点、工程范围、承包方式、工程造价、工期、工程质量标准和验收方式、技术资料交付时间、材料和设备供应责任、质量保修范围和保修期、当事人各方的权利和义务、工程款结算及付款方式、违约责任及争议解决办法等。第二十三条工程设计合同合约的主要合适的内容有：设计相关项目名称、合适的内容及标准、双方提交的相关资料及文件的合适的内容和提交时间、设计质量要求（标注相关设计规范文号）、设计费及支付方法、当事人各方的权利和义务、违约责任及纠纷解决办法、限额设计要求等。第二十四条材料、设备等购销（买卖）合同合约的主要合适的内容有：材料和设备的名称、生产厂家、品名、规格、质量等级、技术指标及资料；包装与运输、装卸及费用负担；数量和价格；交货时间、地点、方式；验收标准、方式；保修期；价款支付时间、方式；售后服务承诺；违约责任及争议解决办法等。第二十五条合同合约应对可能引起歧义的文字进行解释。第二十六条合同合约文本的选取合同合约一般应使用集团公司的合同合约示范文本，结合实际情况进行适当修改。与垄断行业单位签订的合同合约，与政府部门指定的单位签订的合同合约等，可按当地政府部门标准合同合约执行，但必须通过补充条约条款等方式充分补充与公司合同合约标准文本之间存在差异的合适的内容。（一）如集团尚未制定合同合约标准文本，可以参考采用其它合同合约。（二）合同合约文本严禁采用合作方或第三方提供的合同合约文本。（三）当客观条件发生重大变化、原有合同合约标准文本不再适用时，主责部门应及时联系集团法律顾问组织修改。第六章合同合约的审核第二十七条经办部门将协商完毕的合同合约按审批程序转签时，各级审核人员有责任就其职能范围对合同合约进行审查，保证合同合约的主要条约条款和合适的内容无误，以确保合同合约的合法性、严密性和可行性。第二十八条合同合约审查要点28.1合同合约是否具备《合同合约法》规定的必备条约条款；28.2合同合约中是否存在法律（主要是《民法通则》和《合同合约法》）所禁止的合适的内容，是否存在无效条约条款或可以撤销的条约条款；28.3合同合约中是否存在对方规避法律的合适的内容；28.4根据本合同合约的具体情况，是否需要进行合同合约公证；28.5合同合约中对违约责任的规定是否清晰，有无必要设定方便我方单方解除合同合约的条约条款；28.6合同合约中对发生合同合约纠纷后所选择的解决方式和司法管辖对我方是否有利；28.7合同合约标的界定是否明晰无歧义；28.8合同合约标的是否与招投标文件及相关图纸、工程量清单、设备清单、验收（交货）标准等合同合约附件一致；28.9合同合约合适的内容是否存在显性或隐性开口，价款是否包死，包死价所包含的风险因素是否全面、清楚；28.10合同合约对双方权利义务的界定是否清晰无交叉、无歧义；28.11合同合约不同条约条款之间是否存在矛盾之处；28.12合同合约列举的应当适用的专业技术标准、规范是否有效、清楚、无遗漏；28.13合同合约价款是否超过成本标准；28.14本合同合约与其他相关合同合约之间是否存在重叠、交叉等界面不清或不相容的情况；28.15合同合约的付款条件是否符合有利公司风险的规避，是否符合相关项目的资金相关计划安排；第七章合同合约的变更与解除第二十九条合同合约变更管理管控29.1合同合约变更是指依法对原合同合约进行的修改和补充，即在履行合同合约相关项目的过程中，由于实施条件或相关因素的变化，而不得不对原合同合约的某些条约条款做出修改、修正、删除或补充；29.2合同合约变更的原因：29.2.1合同合约双方当事人由于某种原因转让合同合约，造成合同合约主体的变化；29.2.2实施中原合同合约未涉及的事项，需要以补充协议的方式加以确定；29.2.3原合同合约条约条款发生实质变化，如付款条件、计价方式、质量标准、结算方式发生重大调整；29.3合同合约变更的费用计算，在不涉及计价方式及结算方式的情况下应与各个合同合约相关项目在合同合约签订时的各项原则，招标时的计算原则相统一，即费用总构成和各单项费用构成、单价构成应有连续性、延伸性，并不能超越或违反合同合约；29.4合同合约变更批准成立后，则按原合同合约及审批后的合同合约补充协议的有关规定进行计量与支付；29.5合同合约变更的审批权限和程序与原合同合约订立的审批权限和程序相同；第三十条合同合约解除管理管控30.1因合同合约履约完毕，合同合约管理管控自然解除；30.2因发生法律纠纷合同合约需解除的，按法律文件处理；30.3因履约或合作问题选择解除合同合约的，合同合约承办部门应按原审批渠道上报，批准后方能办理解除手续；30.4解除合同合约的协议在未达成或未批准之前，原合同合约仍有效，不得签订相同标的新合同合约，以免造成索赔。第三十一条变更解除合同合约文件形式31.1要求一律采用书面（纸质）形式（包括合同合约双方的信件、函件等）；31.2合同合约的变更（解除）合适的方案、资料、补充协议应当由原合同合约承办人按合同合约档案管理管控要求报批、备案与存档；第八章合同合约索赔和纠纷管理管控第三十二条合同合约索赔管理管控32.1合同合约的索赔与反索赔由合同合约承办部门所在集团本部（或相关项目公司）牵头组织，集团法律事务人员协助；32.2索赔是指合同合约对方对我方提出赔偿要求；反索赔是我方对合同合约对方提出的赔偿要求进行反驳，同时我方向承约方提出索赔要求；32.3造成索赔与反索赔的原因主要有：当事人违约；不可抗力事件；合同合约缺陷；合同合约变更；我方指令；或其它第三方原因；32.4合同合约索赔基本程序32.4.1合同合约负责部门在收到索赔要求后，应当根据归口管理管控原则及时通知相关管理管控部门，判断是否立即处理，或随后处理；32.4.2归口管理管控部门在组织有关人员分析研究处理合适的方案、提出处理报告后，应当报原合同合约批准人进行审批；32.4.3我方的反索赔要求的提出，应当由合同合约负责人根据合同合约执行情况，研究分析后，报归口管理管控部门审核，按原合同合约订立的审批权限和程序审批后发出；第三十三条合同合约纠纷管理管控33.1集团对外所有合同合约纠纷申请仲裁或诉讼由集团专职法务人员负责办理；第九章合同合约文本的管理管控第三十四条合同合约文本的管理管控遵从集团档案室的管理管控规定。第三十五条每份合同合约包括合同合约正本、副本及附件，所有合同合约原件一式肆份，双方当事人各执贰份（特殊要求除外）。第三十六条集团及相关项目公司合同合约专用章由集团办公室管理管控，经法人代表或其授权委托人签署同意后，合同合约文本才能加盖专用章，并作相应的用章登记。第三十七条集团相关部门、相关项目公司根据需要保留合同合约复印件，合同合约复印件的保管适用公司档案管理管控的有关规定。第十章附则第三十八条本制度自发布之日起实施。第三十九条本制度由集团招采部负责解释及修订。集团招采部二〇一〇年十二月一日

附件一：相关项目名称合同合约评审意见表(集团公司权限内)日期：年月日合同合约名称合同合约编号合同合约对方拟签日期经办人送审时间紧急程度是否范本合同合约合适的内容集团招采部相关项目公司总经理集团工程部集团规划设计部集团成本管理管控部集团法律顾问集团工程、设计副总集团成本招采副总裁集团总裁集团董事长备注

附件二：相关项目名称合同合约评审意见表(相关项目公司权限内)年月日合同合约名称合同合约编号合同合约对方拟签日期经办人送审时间紧急程度是否范本合同合约合适的内容相关项目成本部/人员：相关项目工程部：相关项目公司总工：相关项目工程副总集团法律顾问相关项目总经理备注

三、工程现场签证管理管控办法1.目的为严格控制工程成本，维护工程现场签证的严肃性，明确签证经办人员的职责，保障公司利益，特制定本办法。2.范围适用于公司郑州区域内所有相关项目在建设过程中需要办理的经济类签证，具体如下：2.1有明确的工程指令，但需根据现场实际情况确定施工范围、程度、数量的工作，如基础土石方、桩基础等工程。2.2有明确的工程变更指令，但在指令发出时，承包单位已按原设计完成的部分或全部工作。2.3由公司直接安排施工单位完成的与承包工程直接相关或与现场管理管控有关的工作。2.4按照合同合约及工程惯例，本应由某一施工单位完成，因故由公司安排另一施工单位完成的工作。2.5不论属于合同合约内或合同合约外，在完成后无法证明，而日后可能需由公司结算支付费用的工作。2.6某一施工单位因自身利益受损向另一施工单位索赔，而需由公司证明的事实。2.7其他需要证明的事实。3.职责3.1相关项目工程部3.1.1负责现场签证实施前的施工合适的方案选定工作。3.1.2负责组织现场签证的计量工作。3.3.3负责现场签证单的流转审批、汇总整理、分发及归档工作。3.2相关项目成本部3.2.1参与现场签证的计量工作。3.2.2负责现场签证的造价核算工作。3.3集团成本管理管控部3.3.1参与金额超1万元现场签证的计量工作。3.3.2金额超1万元现场签证的造价审核工作。4.工程现场签证执行原则4.1先估后干原则：对可进行合适的方案比选的现场签证都要先估价后实施。4.2四方会签原则：一个签证的成立需要建设单位工程部、成本部、监理单位、施工单位四方人员现场共同确认。4.3编号连续原则：针对同一合同合约的签证单编号必须连续一致。4.4准确详尽原则：每份签证单应包括：eq\o\ac(○,1)签证原因（包括书面及口头指令），如为书面文件，应附后；eq\o\ac(○,2)签证事项（包括施工部位、简图、材料机械的名称规格、实施时间等），能根据施工图计算工程量的不得直接签署工程量，能根据工程量按合同合约约定计算费用的不得直接签署费用、人工、机械台班等；eq\o\ac(○,3)签证审批意见：在签署意见时须用词准确，避免签署“情况属实”、“工程量属实”或“请***审核”等模糊性合适的内容。4.5原件结算原则：计入工程结算的签证单必须为原件。4.6一单一算原则：每一份现场签证单应对应一个费用结算金额（或结算书）；4.7及时录入原则：将已完成实施前审批的现场签证金额（估算或确认）及时录入《变更签证台帐》，核对后及时调整（表三：变更签证、技术核定等资料台帐）。5.工作程序5.1相关项目工程部在签证实施前1天将选定合适的方案（无需技术合适的方案的除外）报至相关项目成本部，合适的方案合适的内容应至少包括签证原因、合适的内容、拟用材料、机械的名称、规格、预估工程量（或附图）等，以便成本部进行成本测算。5.2需现场计量的签证由相关项目工程部在具备计量条件前1天通知成本部，会同监理、施工单位共同对签证工程量进行计量（预计金额超1万元的现场签证应同时通知集团成本管理管控部参与计量），并现场签署计量结果（表一：现场测量记录）。现场工程量测量应按合同合约约定或现行定额、清单规定的工程量计算规则、计量单位进行测量，测量记录应表述清晰完整，包括详细尺寸、所用材料材质规格、机械名称规格等。5.3经计量的现场签证须在7日内办理完毕（表二：工程现场签证审批表）。5.4相关项目工程部须在3日内将签署完整的《工程现场签证审批表》发与相关项目成本部、监理与施工单位各一份。5.5相关项目成本部按“一单一算”原则对每份签证进行造价核算，并及时录入动态成本。6.有下列情形的，签证单将不被接纳，或虽已经过审核，但将作为无效签证处理：6.1合适的内容不全的。6.2对事实表述不清或容易引起歧义的。6.3签证单内任何字句有涂改而无签名及加注日期的。6.4要求认定工日或台班数量，但对完成的工作未作定量描述的（审核意见已作说明的除外）。7.相关表单序号文件名称附件1表一：现场测量记录2表二：工程现场签证审批表3表三：变更签证、技术核定等资料台帐

四、工程预结算管理管控流程编制日期审核日期批准日期修订记录日期修订状态修改合适的内容修改人审核人批准人

超500万5001、流程图超500万5002、流程概况流程目的为加强工程预结算的规范化管理管控，结合工程造价形成的特点，有效控制工程造价，提高工程预结算工作的效率。适用范围郑州区域内各相关项目公司工程预结算的编制、审核。定义流程主导及参与部门主导部门：集团成本管理管控部/相关项目公司成本部参与部门：相关项目公司工程部、集团招标采购部上游流程名称下游流程名称子流程名称变更签证管理管控办法部门流程中承担职责集团成本管理管控部1、负责预结算管理管控办法的制订、修改、解释、指导、监督检查。2、负责统一制订预结算管理管控相关的各类台帐、成本指标库模板等。3、负责集团招采权限内的标底编制工作。4、负责审核超限额的固定合同合约价预算，其中远大相关项目限额标准为300万元（含），其他相关项目限额标准为50万元（含）。主体工程预算可根据需要委托咨询单位进行并对二审结果负责。5、负责审核超固定合同合约价10%且结算价-固定合同合约价≥10万元的工程结算，并参与此类工程的现场测量。6、负责审核合同合约价款为暂估，结算金额超第4条限额的工程结算，并参与此类工程的现场测量。主体工程结算可根据需要委托咨询单位进行并对最终结果负责。7、负责不定期抽审4、5、6条范围之外的其他预结算。8、负责咨询单位供方库的建立及日常管理管控工作。相关项目公司成本部1、负责预结算管理管控办法的执行与实施，并提出管理管控办法改进的建议。2、根据需要，负责从咨询单位供方库中选择咨询单位开展主体建安工程预结算工作并对一审结果负责。3、负责相关项目招采权限内的标底编制工作。4、负责自行编制、审核非主体工程预结算，根据需要也可自行编制审核主体工程预结算。5