2024大摩转让中金34.3%股权获批

编号：__________2024大摩转让中金34.3%股权获批甲方：___________________乙方：___________________签订日期：_____年_____月_____日

2024大摩转让中金34.3%股权获批合同目录第一章：合同前言1.1合同背景1.2合同目的1.3合同适用范围第二章：合同主体2.1转让方主体信息2.2受让方主体信息2.3股权转让涉及的第三方主体信息第三章：股权转让3.1股权转让比例3.2股权转让价格及支付方式3.3股权转让的审批程序3.4股权转让的交割事项第四章：股权转让的附加条件4.1受让方的资质要求4.2受让方的承诺事项4.3转让方的义务与责任4.4股权转让的限制性条款第五章：合同的履行5.1股权转让的履行期限5.2股权转让的履行地点5.3股权转让的履行方式5.4合同的变更与解除第六章：合同的争议解决6.1争议解决的方式6.2争议解决的地点6.3争议解决的时效第七章：合同的效力7.1合同的生效条件7.2合同的生效时间7.3合同的终止条件第八章：保密条款8.1保密信息的定义8.2保密信息的披露范围8.3保密信息的期限8.4违约披露的后果第九章：合同的附录9.1股权转让证明文件9.2转让方和受让方的资质证明文件9.3其他相关文件第十章：合同的修改与补充10.1合同的修改10.2合同的补充第十一章：合同的解除11.1合同解除的条件11.2合同解除的程序11.3合同解除后的处理事项第十二章：违约责任12.1违约的定义及认定12.2违约责任的具体形式12.3违约责任的免除第十三章：合同的终止与失效13.1合同终止的条件13.2合同失效的条件13.3合同终止与失效后的处理事项第十四章：其他条款14.1不可抗力14.2法律适用14.3合同的完整性与冲突解决14.4合同的签署地点与日期合同编号2024DamoorTransferGoldmanSachs34.3PercentEquityApproved第一章：合同前言1.1合同背景本合同系双方为了更好地发挥各自优势，实现互利共赢，经友好协商，就大摩转让中金34.3%股权事宜达成一致，特订立本合同。1.2合同目的本合同的目的是明确大摩转让中金34.3%股权的相关事宜，确保股权转让的顺利进行，维护双方合法权益。1.3合同适用范围本合同适用于大摩转让中金34.3%股权的所有相关事宜，包括但不限于股权转让比例、价格、审批程序及交割事项等。第二章：合同主体2.1转让方主体信息地址：美国纽约州纽约市2.2受让方主体信息地址：中国北京市2.3股权转让涉及的第三方主体信息本合同涉及的第三方主体为中金现有股东及监管部门等相关方。第三章：股权转让3.1股权转让比例大摩同意将其持有的中金34.3%股权转让给中金。3.2股权转让价格及支付方式股权转让价格为人民币【】（大写：【】元整），受让方应通过银行转账等合法方式支付转让方。3.3股权转让的审批程序股权转让须经中国证监会等监管部门批准，双方应积极配合完成相关审批程序。3.4股权转让的交割事项股权转让的交割应按照中国证监会的相关规定和程序进行，具体事项由双方协商确定。第四章：股权转让的附加条件4.1受让方的资质要求受让方应具备相关法律法规及监管部门规定的资质条件，能够合法持有中金股权。4.2受让方的承诺事项受让方承诺按照本合同的约定履行各项义务，维护转让方的合法权益。4.3转让方的义务与责任转让方应保证其持有的中金股权权属清晰，无任何权利瑕疵，并积极配合受让方完成股权转让的相关手续。4.4股权转让的限制性条款本合同项下的股权转让不得违反中国法律法规及监管部门的规定，双方应遵守相关监管要求，确保股权转让的合规性。第五章：合同的履行5.1股权转让的履行期限股权转让的履行期限为自合同签署之日起至监管部门批准之日止。5.2股权转让的履行地点股权转让的履行地点为中金注册地中国北京市。5.3股权转让的履行方式股权转让的履行方式为双方按照本合同约定，共同办理股权转让手续，确保股权顺利交割。5.4合同的变更与解除合同的变更与解除应经双方协商一致，并报监管部门批准。第六章：合同的争议解决6.1争议解决的方式本合同争议解决方式为双方协商解决，协商不成的，可以向合同履行地的人民法院提起诉讼。6.2争议解决的地点争议解决的地点为合同履行地，即中国北京市。6.3争议解决的时效本合同争议的时效为自争议发生之日起三年内。第八章：保密条款8.1保密信息的定义保密信息是指本合同签订过程中及本合同有效期内，双方披露的、未公开的、与公司运营相关的所有信息。8.2保密信息的披露范围保密信息的披露范围包括公司财务报告、客户信息、商业计划、技术秘密等。8.3保密信息的期限保密信息的期限自本合同签订之日起算，至本合同终止或履行完毕之日止。8.4违约披露的后果若任何一方违反本章保密条款，应向守约方支付违约金，违约金数额为违约方披露保密信息所得利益的三倍。第九章：合同的附录9.1股权转让证明文件股权转让证明文件包括股权转让协议、股权转让批准文件等。9.2转让方和受让方的资质证明文件资质证明文件包括企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证等。9.3其他相关文件其他相关文件包括监管部门出具的批准文件、股权转让涉及的第三方出具的文件等。第十章：合同的修改与补充10.1合同的修改本合同的修改应经双方协商一致，并以书面形式签订。10.2合同的补充本合同的补充协议应经双方协商一致，并以书面形式签订。第十一章：合同的解除11.1合同解除的条件合同解除的条件包括但不限于法律法规及监管部门的要求、一方严重违约等。11.2合同解除的程序合同解除应经双方协商一致，并向监管部门报告。11.3合同解除后的处理事项合同解除后，双方应按照本合同约定处理后续事项，包括但不限于股权交割、违约金支付等。第十二章：违约责任12.1违约的定义及认定12.2违约责任的具体形式违约责任的具体形式包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。12.3违约责任的免除一方违约情节轻微，经对方谅解，且不影响合同履行的情况下，可免除违约责任。第十三章：合同的终止与失效13.1合同终止的条件合同终止的条件包括但不限于股权转让完成、合同履行完毕等。13.2合同失效的条件合同失效的条件包括但不限于合同解除、双方同意终止等。13.3合同终止与失效后的处理事项合同终止与失效后，双方应按照本合同约定处理后续事项，包括但不限于股权交割、违约金支付等。第十四章：其他条款14.1不可抗力不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、社会事件等。14.2法律适用本合同适用中华人民共和国法律。14.3合同的完整性与冲突解决本合同是双方完整的意思表示，如有冲突，以本合同为准。14.4合同的签署地点与日期本合同于【年】【月】【日】在中国北京市签署。甲方（转让方）：________________乙方（受让方）：________________见证方：________________签字日期：________________多方为主导时的，附件条款及说明一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明1.1甲方股权转让的先决条件在本合同签订前，甲方必须保证其持有的中金股权权属清晰，无任何权利瑕疵。若存在股权纠纷或权利瑕疵，甲方应负责解决，并承担因此给乙方造成的损失。1.2甲方对中金公司的陈述与保证甲方应对中金公司的财务状况、经营状况、法律地位等方面提供真实、准确、完整的陈述与保证。若甲方提供的信息有误，导致乙方损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。1.3甲方协助交割的义务甲方应积极协助乙方完成股权交割手续，包括但不限于提供必要的文件、资料、证明等。若甲方未按约定协助交割，导致乙方损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明2.1乙方的受让资格乙方应具备相关法律法规及监管部门规定的受让资格，若乙方不具备受让资格，导致股权转让的，乙方应承担相应的责任。2.2乙方的支付义务乙方应按照本合同约定及时支付股权转让款，若乙方延迟支付或未支付，应向甲方支付延迟履行违约金，违约金数额为延迟支付金额的日千分之五。2.3乙方对中金公司的经营管理乙方在受让股权后，应按照法律法规及监管部门的规定，合法合规地行使股东权利，履行股东义务，不得从事损害中金公司利益的活动。三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明3.1第三方中介的职责第三方中介在本合同签订过程中，应负责协助双方完成股权转让的相关手续，包括但不限于提供专业咨询、办理审批手续等。3.2第三方中介的费用第三方中介的费用由双方协商确定，并按照约定方式支付。若双方未能就中介费用达成一致，导致股权转让延迟或失败，第三方中介应承担相应的责任。3.3第三方中介的保密义务第三方中介应对本合同及股权转让过程中获悉的双方商业秘密予以保密，未经双方同意，不得向任何第三方披露。若第三方中介违反保密义务，导致一方损失的，第三方中介应承担相应的赔偿责任。附件及其他补充说明一、附件列表：1.摩根士丹利（甲方）资质证明文件2.中国国际金融股份有限公司（乙方）资质证明文件3.中金公司股权转让证明文件4.监管部门出具的股权转让批准文件5.股权转让涉及的第三方出具的文件6.合同履行过程中的相关咨询、审批手续等相关文件二、违约行为及认定：1.甲方未按照本合同约定履行其义务，如未提供真实、准确、完整的陈述与保证，或未积极协助乙方完成股权交割手续。2.乙方延迟支付或未支付股权转让款，或未按照法律法规及监管部门的规定合法合规地行使股东权利、履行股东义务。3.第三方中介未按照本合同约定协助双方完成股权转让的相关手续，或违反保密义务导致一方损失。三、法律名词及解释：1.股权转让：指甲方将其持有的中金公司股权部分或全部转让给乙方的行为。2.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、社会事件等。3.违约金：指一方违反本合同约定，应向守约方支付的违约补偿。4.监管部门的批准：指中国证监会等监管部门对股权转让行为的审批。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.遇到股权纠纷或权利瑕疵时，甲方应积极解决，必要时可寻求专业法律机构的协助。2.乙方延迟支付或未支付股权转让款时，甲方可以依法采取催告、诉讼等手段维护自身权益。