六月证券从业资格资格考试证券交易考前必做卷（附答案及解析）

六月证券从业资格资格考试证券交易考前必做卷

(附答案及解析)

一、单项选择题(共60题，每题1分)。

1、从()开始，我国在国债交易中采取净价交易方式。

A、2002年3月25日

B、2002年4月1日

C、1990年12月19日

D、1991年7月3日

【参考答案】：A

2、某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3片份交易

天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为

20%.则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为()o

A、400000元

B、18182元

C、13333元

D、2000000元

【参考答案】：B

3、证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央

银行通过证券回购可以有效地控制(),以加强宏观经济管理。

A、债券流通

B、股票流通

C、货币供应

D、货币流通

【参考答案】：C

4、开放式基金的认购，上海证券交易所在行情发布系统中的“最

新价”栏目揭示OO

A、每份基金份额面值

B、每百份基金份额净值

C、基金份额累计净值

D、基金资产净值

【参考答案】：A

【解析】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三

节，P158o

5、根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，

集合竞价阶段基金、债券交易电报价格最高不高于前收盘价格的OO

并且不低于前收盘价格的()O

A、100%,50%

B、100%,70%

C、150%,70%

D、1501%,50%

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二

章第四节，P41o

6、证券是用来证明证券()有权取得相应权益的凭证。

A、发行人

B、交易组织者

C、持有人

D、运行监督人

【参考答案】：C

【解析】谁持有证券谁就有权益。

7、投资者发出委托指令的形式不能()o

A、代理委托

B、当面委托

C、电话委托

D、函电委托

【参考答案】：A

8、证券经纪商与客户之间是()关系。

A、依附

B、委托代理

C、结算

D、从属

【参考答案】：B

【解析】所谓证券经纪商，是指接受客户的委托、代理客户买卖证

券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,

与客户是委托代理关系。故B选项正确。

9、关于分红派息，以下说法错误的是()o

A、分红派息是股东实现自己权益的过程

B、上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行

C、发放现金股利是分红派息的一种形式

D、发放股票股利是分红派息的一种形式

【参考答案】：B

【解析】上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会

根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。

随后，董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记

日。由此可知，B项说法错误。

10、证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（）O

A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券

资产管理业务的各项风险监控指标的规定

C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其

中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的

人员不少于5人

D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，

并得到有效执行

【参考答案】：C

【解析】证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：（1）经

中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。（2）净资本不低于

人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风

险监控指标的规定；（3）资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良

行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管

理从业经历的人员不少于5人；（4）具有良好的法人治理结构、完备的

内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；（5）最近一年未受到过行

政处罚或者刑事处罚；（6）中国证监会规定的其他条件。

11、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营

业部托管，这一过程通常称为OO

A、复合托管

B、双重托管

C、指定托管

D、转托管

【参考答案】:D

【解析】这是转托管的定义。

12、网上竞价发行方式的最大缺陷为()o

A、股价容易被操纵

B、市场广泛

C、两级市场的联动性

D、经济高效

【参考答案】：A

13、根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办

法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，

()应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

A、发行人

B、主承销商

C、证券经营结算公司

D、证券交易所

【参考答案】：A

【解析】发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资

费用。

14、经过()手续，投资者持有该证券的事实得到确认。

A、初始登记

B、退出登记

C、变更登记

D、债券登记

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材

第十章第一节，P285o

15、根据我国证券交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最

小变动单位是人民币OO

A、0.005元

B、0.001元

C、0.1元

D、0.01元

【参考答案】：D

【解析】在申报价格最小变动单位方面，我国目前规定：A股、基

金和债券现货申报价格最小变动单位为0.01元人民币；B股申报价格

最小变动单位，上海证券交易所为0.001美元，深圳证券交易所为

0.01港元；债券回购申报价格最小变动单位，上海证券交易所为0.005

元，深圳证券交易所为0.01元。

16、证券交易所会员享有的权利不包括()o

A、参加会员大会的权利

B、收益分配权

C、选举权和被选举权

D、对证券交易所事务的提议权和表决权

【参考答案】：B

【解析】证券交易所会费为了维持交易所日常运行，会员没有权利

分配。

17、对于开放式基金来说，在基金()的基础上再加减一定的手续

费，就可以得出基金证券的买价和卖价。

A、负债净值

B、资产净值

C、负债总值

D、资产总值

【参考答案】：B

18、()是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符

合标准的条件。

A、证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为

B、证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理

C、设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施

D、在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚

【参考答案】：C

19、证券登记按()可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。

A、证券种类

B、证券数量

C、性质

D、程序

【参考答案】：C

【解析】熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章

第一节,P285o

20、证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的()

个交易日内办理完毕销户手续。

A、1

B、2

C、3

D、5

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P97O

21、全国银行间市场买断式回购以()o

A、净价交易、全价结算

B、净价交易、净价结算

C、全价交易、全价结算

D、全价交易、净价结算

【参考答案】：A

【解析】全国银行间市场买断式回购以净价交易、全价结算。

22、1992年，标志着我国证券市场国际化进程开始的是()的上

市。

A、可转换债券

B、优先股

C、人民币特种股票

D、转配股

【参考答案】：C

【解析】1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上

市

23、证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超

过()，但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除

外。

A、3%

B、5%

C、10%

D、15%

【参考答案】：B

【解析】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节,

P186o

24、在()市场营销策略下，因为营销人员把所有的资源都投入到

该目标市场，而单一市场客户资源有限，整体业绩提升将受到很大的限

制。

A、集中性

B、差异性

C、无差异

D、分散性

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材

第四章第三节，P122O

25、《标准券折算率管理办法》规定，每()收市后，中国结算公

司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品

种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。

A、星期二

B、星期三

C、星期四

D、星期五

【参考答案】：B

【解析】《标准券折算率管理办法》规定。对已在证券交易所上市

的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，由中国结算公司

在每星期三收市后根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所

挂牌交易债券品种(该星期新上市的债券除外)在下一个有交易安排的星

期(有交易安排的星期指该星期至少有1个交易日未休市)分别适用的标

准券折算率。

26、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而

完成证券登记变更的过程称为OO

A、非交易过户登记

B、集中交易过户登记

C、证券账户转让登记

D、证券账户变更登记

【参考答案】：B

27、目前，我国对()实行T+3交收方式。

A、A股

B、B股

C、基金券

D、债券

【参考答案】：B

28、深圳证券交易所证券投资基金的过户费为()o

A、0

B、成交金额的1.5%o

C、成交金额的1%0

D、成交金额的0.5%。

【参考答案】：A

【解析】目前我国基金交易免收过户费。

29、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性

强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计

划资产净值的()O

A、5%

B、15%

C、20%

D、30%

【参考答案】：C

【解析】限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、

国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债

券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。限定性集合资产

管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以

及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%,并应

当遵循分散投资风险的原则。

30、下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是()o

A、中国证监会及其派出机构

B、证券交易所

C、中国证券业协会

D、中国结算公司

【参考答案】：B

【解析】《证券交易所管理办法》第四十五条规定，证券交易所根

据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，

对会员的证券自营业务实施日常监督管理。

31、中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。

A、风险自负的营利性

B、不以营利为目的

C、由证券交易所管理

D、经财政部批准设立

【参考答案】：B

【解析】中国证券登记结算有限责任公司是为证券交易提供集中登

记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构

必须经国务院证券监督管理机构批准。

32、对有以下()情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公

司可以向其融资、融券。

A、证券投资经验不足

B、缺乏风险承担能力

C、在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交

易的时间连续计算不足半年

D、上市证券公司持有5%以下上市流通股份的股东

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客

户的选择标准。见教材第八章第二节，P235o

33、自营业务的监督检查，下列机构中对证券公司自营业务进行日

常监督管理的是()O

A、中国证监会及其派出机构

B、证券交易所

C、中国人民银行

D、中国证监会聘请的专业性中介机构

【参考答案】：B

34、基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过()个月。

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】：C

【解析】基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。

封闭期内，基金不受理赎回。故C选项正确。

35、()是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业

务的股份有限公司。

A、证券金融公司

B、证券公司

C、转融通公司

D、金融公司

【参考答案】：A

【解析】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来

源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P257O

36、《中华人民共和国证券法》规定，证券公司客户的交易结算资

金应当存放在(),以每个客户的名义单独立户管理。

A、证券公司

B、商业银行

C、托管银行

D、政策性银行

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握开立交易结算资金账户的要求。见教材第四章

第一节,P75O

37、深圳证券交易所配股认购于()开始，认购期为()个工作日。

A、R-l0,15

B、R日，10

C、R+l0,5

D、R+l日，10

【参考答案】：C

【解析】深圳证券交易所配股认购于R+1日开始，认购期为5个工

作日。

38、下列说法正确的是()o

A、证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单

个客户的资金数额均不得低于人民币5万元

B、证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单

个客户的资金数额均不得低于人民币10万元

C、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资

金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不

得低于人民币10万元

D、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资

金数额不得低于人民币10万元；设立非限定性集合资产管理计划的，

不得低于人民币5万元

【参考答案】：C

【解析】本题考查设立集合资产管理计划的要求，重点记忆。

39、深圳交易所规定债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为

发行价的OO

A、上下30%

B、上下15%

C、上下15元

D、深圳交易所无此类规定

【参考答案】：A

40、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作

地和防雷保护地之间的距离应大于()米。

A、10

B、15

C、20

D、5

【参考答案】：A

41、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而

完成证券登记变更的过程称为()O

A、交易性过户

B、证券账户转让

C、集中交易过户

D、集中证券账户变更

【参考答案】：C

42、在上海证券交易所，每个交易日(),交易所交易主机对大宗

交易买卖双方的成交申报进行成交确认。

A、9：25~11:30

B、9：30〜11：30

C、15：00〜15：30

D、13：00~15：30

【参考答案】：C

［解析】掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议

交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P5K

43、委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时,

无法及时与客户取得联系时，则以()为准输入委托指令代理客户买卖

股票。

A、证券代码

B、证券名称

C、随机股

D、其他大盘股

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P102o

44、证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一

交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行

为是指()。

A、证券存管

B、证券托管

C、证券交易

D、证券交付

【参考答案】：A

【解析】证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自

身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关

证券权益事务的行为。

45、某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易

天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20虬

则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为()o

A、400000元

B、18182元

C、33333元

D、2000000元

【参考答案】：C

【解析】最低结算备付金=上月证券买入金额X最低结算备付金比

例/上月交易天数=200X20%/12。

46、上海证券交易所可转债“债转股”通过()进行。

A、证券交易所交易系统

B、交易清算系统

C、证券公司

D、互联网

【参考答案】：A

47、债券上市交易条件中，最为重要的是()o

A、债券的发行额

B、债券发行的合法性

C、债券的信用等级

D、债券的发行价格

【参考答案】：C

48、在我国，新股网上竞价发行是指()利用证券交易所的交易系

统，以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定的底价将公开发行的股

票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为“买方”，

以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方

式。

A、新股发行人

B、新股发行主承销商

C、证券交易所

D、证券登记结算公司

【参考答案】：B

【解析】在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所

的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公

开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户；投资者则作为

“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底

价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。

49、()是指投资者在短期内无法以合理价格买人或卖出债券，从

而遭受损失的风险。

A、信用风险

B、市场风险

C、流动性风险

D、放大交易风险

【参考答案】：C

【解析】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要

内容和管理要求。见教材第四章第二节，P110o

50、上市开放式基金的申购和赎回采取()的原则。

A、金额申购、份额赎回

B、金额申购、金额赎回

C、份额申购、份额赎回

D、份额申购、金额赎回

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五

章第三节，P162。

51、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照(),

自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

A、无偿送股比例

B、有偿送股比例

C、有效送股比例

D、约定送股比例

【参考答案】：A

【解析】上海证券交易所在进行配股操作时应按上市公司的送配公

告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿

送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿

配股的比例给予相应数量。

52、《标准券折算率管理办法》规定，每()收市后，中国结算公

司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品

种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。

A、星期二

B、星期三

C、星期四

D、星期五

【参考答案】：B

【解析】考生要了解这个日期。

53、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示

()O

A、3天国债回购

B、资金年收益率为3%

C、3年期国债

D、1天固购

【参考答案】:A

54、法人开立证券账户不需要提供的证明资料有()o

A、有效的法人注册登记证明

B、营业执照复印件

C、法定代表人的证明书及近期免冠照片

D、法定代表人授权证券交易执行人的姓名、性别及被授权人的有

效身份证件，法定代表人授权证券交易执行人的书面授权书

【参考答案】：C

55、股票交易的报价方式

目前我国通过证券交易所进行的股票交易均采用()0

A、口头报价

B、书面报价

C、电脑报价

D、柜台报价

【参考答案】：C

56、()属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。

A、内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买

卖证券

B、证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述

C、证券经营机构自营买卖持有其10%以上股份的上市公司或其关

联公司的股票

D、以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或

卖出某一种证券

【参考答案】：D

57、证券公司经营证券经纪与证券交易、证券投资活动有关的财务

顾问业务的，注册资本最低限额为人民币()元。

A、1亿

B、5亿

C、5000万

D、3亿

【参考答案】：C

【解析】经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列

部分或者全部业务：（1）证券经纪。（2）证券投资咨询。（3）与证券交易、

证券投资活动有关的财务顾问。（4）证券承销与保荐。（5）证券自营。（6）

证券资产管理。（7）其他证券业务。其中证券公司经营上述第⑴项至第

⑶项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营上述第（4）

项至第⑺项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上

述第⑷项至第⑺项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5

亿元。本题的最佳答案是C选项。

58、售前服务是指客户（）营销人员提供的服务。

A、在招揽过程中

B、在形成购买决策、实施购买行为时

C、在证券公司开立证券账户（或购买证券产品、签订投资协议）后

D、在业务推广时

【参考答案】：A

【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章

第三节，P127O

59、客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（）股或流通市值

不低于（）元。

A、1亿,5亿

B、2亿，5亿

C、5亿，8亿

D、2亿，8亿

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握标的证券的范围。见教材第八章第二节，P243o

60、上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的（），

起点5元。

A、0.1%

B、0.3%

C、0.5%

D、1%

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二

章第四节，P43O

二、多项选择题（共20题，每题1分）。

1、证券交易所及有关部门对回购交易规定的禁止行为有OO

A、金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易

B、金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易

C、金融机构用自有债券从事证券回购交易

D、债券回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资

【参考答案】：A,B,D

【解析】按照有关规定，金融机构用以债券回购交易的债券应是属

于自己的债券，不得以租券、借券等方式从事证券回购交易。故B选项

为证券回购交易的禁止行为。AD选项均为证券交易所规定的证券回购

交易的禁止行为。本题正确答案为ABD。

2、双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边

报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的

债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种

的()等交易要素。

A、交付方式

B、买卖数量

C、清算建度

D、结算方式

【参考答案】：B,C

【解析】本题主要考查双边报价的含义，常考题目。

3、以下关于新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的

说法，正确的有()O

A、两者的不阿之处是发行价格的确定办法

B、一般网上定价发行的发行价格是在发行之前就预先确定的

C、网一卜累汁投标询价发行的价格是在发行之前确定的价格区间

内通过询价后确定的

D、网上累计投标询价发行属于定价发行的类型，但在一定程度上

带有竞价发行的特征

【参考答案】：A,B,C,D

4、证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为()

A、内部监察原则

B、外部防范原则

C、重点防范原则

D、综合防范原则

E、系统防范原则

【参考答案】：C,D

5、证券回购交易的二次契约交易行为是指()o

A、买人交易

B、回购交易

C、初始交易

D、卖出交易

【参考答案】：B,C

［解析】证券回购交易的二次契约交易行为是指开始时的初始交易

和回购期满时的回购交易。

6、关于全国银行间市场质押式正回购方的权利，下列说法正确的

有()。

A、按合同约定获得债券出质融入资金款项

B、收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息

C、回购期间拥有债券质权

D、在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券

【参考答案】：A,B,D

7、证券结算包括()o

A、证券登记

B、证券清算

C、证券交割

D、资金交收

E、股票交割

【参考答案】：B,C,D

8、主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报

告包括OO

A、在挂牌前发布推荐报告

B、向协会提交的推荐报告

C、在公司披露定期报告后的5个工作日内发布对定期报告的分析

报告

D、在董事会就公司，股本结构变动、资产重组等重大事项做出决

议后的5个工作日内发布分析报告

【参考答案】：A,D

AD

【解析】主办券商发布关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括

在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布

对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组

等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者

揭示公司存在的风险。本题的最佳答案是AD选项。

9、下列的()是市价委托的优点。

A、执行指令容易

B、成交迅速

C、有利于投资者实现预期投资计划

D、成交率高

【参考答案】：A,B,D

【解析】C是限价委托的优点。

10、业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因()等

原因导致业务经营损失的可能性。

A、制度不全

B、管理不善

C、控制不力

D、操作失误

【参考答案】：A,B,C,D

11、在申报价格最小变动单位方面，以下符合《上海证券交易所交

易规则》规定的有OO

A、A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单

位为0.01元人民币

B、基金、权证交易为0.001元人民币

C、B股交易为0.001美元

D、债券质押式回购交易为0.005元人民币

【参考答案】：A,B,C,D

12、境内居民个人投资B股，根据有关制度规定，允许使用的资金

有（）。

A、存入境内商业银行的现汇存款

B、外币现钞存款

C、外币现钞

D、从境外汇人的外汇资金

【参考答案】：A,B,D

13、以F属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（）。

A、国家重点建设债券

B、股票型证券投资基金

C、在证券交易所上市的企业债券

D、国债

【参考答案】：A,C,D

14、自营业务的风险主要有（）o

A、法律风险

B、政策风险

C、市场风险

D、经营风险

【参考答案】：A,C,D

15、标准券折算率需要达到以下效果：当融资方到期无法归还融入

款项后，融券方变卖质押券所得款项可以弥补融资方融入的()O

A、款项

B、利息

C、违约金

D、相关交易费用

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九

章第三节，P277O

16、下列人员作出的证券交易委托，无效的是()o

A、未成年人未经监护人允许

B、受破产宣告未经复权者

C、法人提出开户但未能提供该法人授权开户证明者

D、因违反证券法规，经有关机关决定暂停其证券交易资格而期限

未满者

【参考答案】：A,B,D

17、清算的解释一般有()o

A、一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

B、公司企业结束经营活动，收回债券、处置分配财产等行为的总

和

C、银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

D、个人的日常收支

【参考答案】：A,B,C

18、中国结算公司与2006年2月6日发布了《债券登记、托管与

结算业务实施细则》，该细则重点完善了质押式债券回购制度，改革措

施主要包括：()O

A、建立了债券回购质押库制度

B、按证券账户核算标准券

C、建立债务查询系统

D、质押式回购清算交收分初次清算交收和到期清算交收

【参考答案】：A,B,C

19、按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行()的了解。

A、充分

B、真实

C、准确

D、完整

E、公开

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】公开原则是证券法的核心和精髓所在。公开原则不仅是证

券发行和交易活动应遵循的基本原则之一，也是对证券市场进行监管的

有效手段。美国法官布兰迪斯有句名言：“阳光是最好的防腐剂，街灯

是最好的夜警”，形象地说明了公开原则对于证券市场的重要性。由于

证券市场是一个信息不对称的市场，大多数投资者只能依靠从公开渠道

所获取的与证券有关的信息作出投资决策判断，只有依法将与证券有关

的一切真实信息向公众公开，投资者在从事证券投资时，才能作出准确

的判断。因此，信息公开既是投资者作出科学投资决策的前提，也是对

证券发行人进行监管的有效方式。证券法的公开原则所包含的内容是多

方面的，凡是与证券和证券市场有关的一切活动与信息都应当公开。既

包括与证券发行、交易行为有关的各种信息公开；也包括与证券发行、

交易有关的规则公开；既包括证券发行人及其有关的信息公开；也包括

市场其他参与者的信息要公开，如大股东持股信息，中介机构的承销信

息，监管机构的监管行为与信息等。就主体而言，所有证券市场的参与

者，包括发行人，中介机构，投资者，监管者都应当遵循公开原则。但

主要对象则是上市公司和监管机构。根据证券法的公开原则，要求公司

和有关单位所披露的信息必须做到真实、准确、完整、充分、及时和可

利用，不得有任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。从公开的过程来

看，包括发行公开、上市公开、上市后其信息持续公开。从公开的内容

看，主要是公司招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告及经营

状况和其他影响证券交易的重大事件

20、在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有（）o

A、自有资金不少于人民币2亿元

B、具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所

C、主要管理人员和业务人员具有证券从业资格

D、中国证监会规定的其他条件

【参考答案】：A,B,C,D

三、不定项选择题（共20题，每题1分）。

1、证券自营业务运作管理中（）应当相互分离并由不同人员负责。

A、投资品种的研究

B、投资组合的制定和决策

C、交易指令的执行

D、会计核算

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章

第二节,P185o

2、竞价的结果包括()o

A、全部成交

B、部分成交

C、不成交

D、推迟成交

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二

章第四节，P42O

3、证券公司在资金清算交收中的职责主要有()o

A、负责根据中国结算公司发送的结算数据和指定商业银行发送的

客户资金存取数据完成客户资金的清算

B、更新客户资金账户的余额

C、向指定商业银行发送客户证券交易清算数据及资金账户余额

D、根据核对无误的清算结果向指定商业银行发送资金划付指令

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。见教材第二

章第五节，P46O

4、结算系统参与人()后，可申请终止在中国证券登记结算有限

责任公司的结算业务，撤销结算账户。

A、无对应交易席位

B、已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债权

C、已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债务

D、资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金

【参考答案】：A,B,C

【解析】掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三

节,P294O

5、关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的

有（）。

A、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不

得低于人民币100万元

B、证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资

产

C、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

D、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

【参考答案】：B,C

【解析】A应该是100万，D中法律另有规定的除外。

6、T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的是（）。

A、A股

B、B股

C、基金

D、债券

【参考答案】：A,C,D

【解析】考点：掌握清算、交收的概念。见教材第十章第二节，

P290o

7、关于证券公司代办股份转让服务业务，以下描述正确的有（）o

A、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日

转让价格的10%

B、股份转让以“手”为单位，1手等100股

C、证券公司不得自营所主（代）办公司的股份

D、股份转主的转让日为第周一至周五

【参考答案】：B,C

【解析】BCoA项应为：股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比

例限制为前一转让日转让价格的5%;D项股份转让的转让E1根据股份

转让公司质量，实行区别对待，分类转让。同时满足以下条件的股份转

让公司，股份实行每周5次（周一至周五）的转让方式：①规范履行信息

披露义务；②股东权益为正值或净利润为正值；③最近年度财务报告未

被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见。不能同时满足以上条件的

股份转让公司，股份实行每周3次的转让方式，为每周星期一、星期三、

星期五。

8、证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下

列部分或者全部活动OO

A、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

B、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规

定、自律规则和证券公司的有关规定

C、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关

的信息

D、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材

料及有关信息

【参考答案】:A,B,C,D

【解析】熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第

三节，P130—P131o

9、深圳证券交易所根据会员的申请，为交易单元提供的使用交易

所交易系统资源和获取交易系统服务的功能有OO

A、申报买卖指令及其他业务指令

B、获取实时及盘后交易回报

C、获取证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易

信息及相关新闻公告

D、配置相应的通信通道等通信资源，接入和访问交易所交易系统

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理

办法。见教材第一章第二节，P19o

10、证券公司申请设立集合资产管理计划应聘请律师事务所对拟设

立集合资产管理计划的合规性和申报材料的()出具法律意见。

A、真实性

B、准确性

C、完整性

D、可行性

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。见

教材第七章第四节，P216o

11、证券公司代办股份转让业务的主办业务包括()O

A、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高

级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义

务

B、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告

D、指导和督促股份转让公司依照符相关法律法规和协议，真实、

准确、完整、及时地披露信息

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见

教材第五章第四节，P171o

12、在实践中，金融期货的主要类型有()o

A、外汇期货

B、利率期货

C、股权类期货

D、国债期货

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P5o

13、债券主要包括()o

A、私人债券

B、政府债券

C、金融债券

D、公司债券

【参考答案】：B,C,D

【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P3o

14、证券公司自营业务的投资决策机构负责()事务。

A、具体投资项目的决策

B、确定具体的资产配置策略

C、确定投资事项

D、确定投资品种

【参考答案】:B,C,D

【解析】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节,

P184O

15、中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范(试行)》规定的

禁止性行为有()O

A、以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任

何合同、协议

B、代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字

C、在执业过程中索取或收受客户款项和财物

D、向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券

投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第

网章第三节，P131-132o

16、以下（），深圳证券交易所协议平台的成交确认时间为每个交

易日15：00〜15：30o

A、公司债券的大宗交易

B、专项资产管理计划协议交易

C、权益类证券大宗交易

D、债券大宗交易（除公司债券外）

【参考答案】：C,D

【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综

合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P30

17、以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（）o

A、建立防火墙制度

B、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

C、建立独立的实时监控系统'

D、提高自营业务运作的透明度

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章

第二节,P186—188o

18、非上市公司股份报价转让试点中意向委托、定价委托和成交确

认委托都应注明的内容有()O

A、买卖方向

B、拟成交对手的主办券商

C、证券代码

D、联系方式

【参考答案】：A,C

【解析】考点：熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。

见教材第五章第四节，P176O

19、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的

条件包括()等。

A、配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具

有期货从业人员资格的业务人员

B、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风

险隔离及合规检查等制度

C、具有满足业务需要的技术系统

D、中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

【参考答案】：B,C,D

【解析】A应该为2名具有期货从业人员资格的业务人员。

20、替他人代办资金账户开户手续，需要携带()o

A、本人身份证

B、证券账户卡

C、委托人签署的授权委托书

D、委托人身份证

【参考答案】：A,B,C,D

四、判断题(共40题，每题1分)。

1、无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的,

连续竞价开始时，有效竞价范围内的最高买人申报价高于发行价或前收

盘价的，以发行价或前收盘价为基准调整有效竞价范围。

【参考答案】：错误

【解析】无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成

交的，连续竞价开始时，有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价

或前收盘价的，以最高买入申报价为基准调整有效竞价范围

2、新股网上竞价发行是事先确定发行底价的。()

A、正确

B、错误

【参考答案】：正确

【解析】A

【解析】新股网上竞价发行是事先确定发行底价的。

3、中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上

下5虬()

【参考答案】：错误

4、质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算

备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。()

【参考答案】：正确

5、受托投资管理业务中证券买卖的交易费用由委托方承担。()

【参考答案】：正确

6、证券公司接受客户融资融券交易委托，应当按照交易所规定的

格式申报，申报指令应包括客户的信用证券账户号码、席位代码、标的

证券代码、买卖方向、价格、数量、融资融券标识等内容。()

【参考答案】：正确

7、证券营业部的迁址、转让，负责人变更等事项可不向中国证监

会或其派出机构上报批准。

【参考答案】：错误

8、在证券公司自营业务中，自营业务部门负责确定具体的资产配

置策略、投资事项和投资品种等。()

【参考答案】：错误

【解析】题中描述的为投资决策机构的职责。自营业务部门是自营

业务的执行机构，负责具体投资项目的决策和执行工作。

9、由于客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券，且证券原先即

托管在证券公司，因此证券公司需要专门组织证券以备交收。()

【参考答案】：B

【解析】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材

第十章第四节，P295O

10、集合竞价采用最大成交量原则，即以此价格成交能够得到最大

成交量。高于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交；低于集合竞价

产生的价格的买入申报全部成交；等于集合竞价产生的价格的买人或卖

出申报，根据买人申报量和卖出申报量的多少，按少的一方的申报量成

交。()

【参考答案】：错误

【解析】【解析】集合竞价采用最大成交量原则，即以此价格成交

能够得到最大成交量。高于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交；

低于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交；等于集合竞价产生的价

格的买入或卖出申报，根据买入申报量和卖出申报量的多少，按少的一

方的申报量成交。

11、证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的

人员与自营业务决策的人员分离。()

【参考答案】：正确

12、证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在

履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。()

【参考答案】：错误

【解析】证券交易所决定接纳或者开除正式会员应当在履行有关手

续5个工作日之前报中国证监会备案。

13、债券回购交易是指债券买卖双方在成交后的某个时间约定于某

时以某价格再进行反向交易的行为。()

【参考答案】：错误

【解析】【考点】熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P60

14、证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账

户买卖有价证券的行为。()

【参考答案】：错误

【解析】证券自营的公司是指证券公司。

15、我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖

证券数量、种类、价格及买人或卖出的全权委托，也不得将营业场所延

伸到规定场所以外。()

【参考答案】：正确

16、1990年12月19日和1991年7月13日，上海证券交易所和

深圳证券交易所分别正式开业。()

【参考答案】：错误

17、客户信用交易担保资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出

的资金及客户归还的资金。()

【参考答案】：错误

【解析】客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保

证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。题中描述的是融资专用资

金账户。

18、为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值，深圳交易所于

交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金当日基

金份额净值。()

【参考答案】：错误

【解析】为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值，深圳证券

交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基

金前一交易日基金份额净值。

19、上海证券交易所中进行债券回购交易集中竞价时，申报单位为

手，1000元一年期国债为1手。()

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：B

【解析】上海证券交易所中进行债券回购交易集中竞价时，申报单

位为手，1000元标准券为1手。

20、证券交易的过户费是上市公司的收入。

【参考答案】：错误

21、回购交易申报无数量限制。()

【参考答案】：错误

【解析】回购交易申报有一定的数量限制。上海证券交易所规定申

报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手；深

圳证券交易所债券回购的交易单位为