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文档简介
个人理财委托合同书合同编号:__________个人理财委托合同书甲方(委托人):__________身份证号:__________乙方(受托人):__________身份证号:__________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》等有关法律法规的规定,甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上,就甲方委托乙方进行个人理财业务的事宜,经充分协商,达成如下协议:一、委托内容1.1甲方同意委托乙方代为管理其名下的资金,进行投资理财活动。甲方应确保其提供的资金来源合法,不得违反国家法律法规。1.2乙方作为受托人,应按照甲方的投资意愿和风险偏好,审慎、稳健地管理甲方的资金,努力实现甲方理财目标。1.3甲方委托乙方进行理财的产品范围包括:股票、债券、基金、银行理财产品、保险产品等。具体投资品种和比例由双方协商确定。二、委托期限2.1本合同自双方签字(或盖章)之日起生效,有效期为____年,自____年__月__日至____年__月__日。2.2如甲方在合同有效期内需要变更或终止委托,应提前书面通知乙方。乙方应在收到通知后____个工作日内办理相关手续。2.3如合同有效期届满,甲方未书面通知终止或变更委托的,本合同自动延长一年。三、投资收益与费用3.1甲方同意,乙方向甲方提供的投资理财服务,乙方有权按照约定收取服务费。服务费的费率、收取方式等由双方在合同中约定。3.2投资收益归甲方所有。投资收益的计算方式、分配方式由双方在合同中约定。3.3甲方应承担投资过程中产生的相关税费,包括但不限于交易佣金、印花税、利息税等。四、保密条款4.1双方在履行本合同时,应保守对方的商业秘密和个人隐私,不得泄露对方的委托资金来源、投资意愿等敏感信息。4.2乙方在未经甲方同意的情况下,不得将甲方的资金用于其他用途,不得将甲方的资金转借给他人。五、违约责任5.1任何一方违反本合同的约定,导致合同无法履行或者造成对方损失的,应承担违约责任,向对方支付违约金,违约金的标准由双方在合同中约定。5.2甲方提供的资金若存在违法行为,导致乙方受到处罚或损失的,甲方应承担全部责任。六、争议解决6.1双方在履行本合同过程中发生的争议,应通过友好协商解决;协商不成的,可以向合同签订地的人民法院提起诉讼。七、其他约定7.1本合同一式两份,甲乙双方各执一份。7.2本合同自甲乙双方签字(或盖章)之日起生效。甲方(签字/盖章):__________乙方(签字/盖章):__________签订日期:__________一、附件列表:1.甲方身份证复印件2.乙方身份证复印件3.甲方资金来源证明文件4.乙方投资理财服务费率说明5.投资收益分配方案6.投资产品交易记录7.投资过程中的税费计算及支付证明文件8.双方签署的保密协议9.双方签署的争议解决协议二、违约行为及认定:1.甲方未按约定提供合法资金来源,导致乙方受到处罚或损失的,构成违约。2.甲方未按约定提前书面通知乙方变更或终止委托,构成违约。3.乙方未按甲方投资意愿和风险偏好进行投资理财,或未审慎、稳健管理甲方资金,导致投资损失的,构成违约。4.乙方泄露甲方商业秘密和个人隐私,构成违约。5.乙方将甲方资金用于其他用途或转借给他人,构成违约。三、法律名词及解释:1.委托人:指甲方,即资金提供方,授权乙方进行投资理财。2.受托人:指乙方,即接受甲方委托,代为管理甲方资金进行投资理财的一方。3.投资理财:指乙方根据甲方授权,将甲方资金投资于股票、债券、基金、银行理财产品、保险产品等金融产品,以获取投资收益的行为。4.服务费:指乙方为甲方提供投资理财服务而收取的费用。5.投资收益:指甲方资金在投资理财过程中产生的收益。6.违约金:指违约方按照合同约定向守约方支付的赔偿金。四、执行中遇到的问题及解决办法:1.甲方资金来源不合法:甲方应确保提供合法资金来源,如遇疑问,可咨询专业法律人士。2.乙方未按投资意愿进行投资:甲方应及时与乙方沟通,要求乙方调整投资策略。3.投资过程中产生纠纷:双方可尝试友好协商解决,协商不成的,可向合同签订地的人民法院提起诉讼。4.甲方需要变更或终止委托:甲方应提前书面通知乙方,并与乙方协商办理相关手续。5.乙方泄露甲方隐私:乙方应承担违约责任,支付违约金,并赔偿因此给甲方造成的损失。五、所有应用场景:1.个人投资者寻求专业理财服
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