数字化供应链 安全要求 征求意见稿

1GB/T×××××—20××数字化供应链通用安全要求本文件给出了数字化供应链安全的基本原则和总体要求，规定了数字化供应链的业务安全、金融安全、信息安全以及人员安全的相关要求。本文件适用于制造企业开展面向数字化转型的供应链通用安全管控与防护，并可为开展数字化供应链管理咨询和技术服务的第三方服务商、科研院所等提供参考。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/TXXXXX—20XX数字化供应链体系架构GB/T22239—2019信息安全技术网络安全等级保护基本要求GB/T37988—2019信息安全技术数据安全能力成熟度模型GB/T40753—2021供应链安全管理体系ISO28000实施指南3术语和定义GB/TXXXXX—20XX界定的术语和定义适用于本文件。3.1数字化供应链Digitalsupplychain在数字化条件下，以客户（消费者）为核心、以价值创造为导向、以数据为驱动、以平台为依托，供应商、制造商、经销商、服务商以及客户（消费者）等供应链合作伙伴多线连接，数据、资源、资金等高效协同、柔性供给的供应链全新形态。3.2供应链安全Supplychainsafety保护供应链免受各种威胁的损害，以确保业务连续性，业务风险最小化、投资回报和商业机遇最大化。4缩略语下列缩略语适用于本文件。CRM：客户关系管理（CustomerRelationshipManagement）RFID：射频识别技术（RadioFrequencyIdentification）BCM：业务连续性管理（BusinessContinuityManagement）5基本原则5.1体系稳定数字化供应链是一个由多元主体构成，动态变化的复杂网络系统。企业开展数字化供应链安全管控，应将数字化供应链作为一个整体系统，实现数字化供应链业务连续、财务可控和数据可信，以新一代信息技术为手段有效改善数字化供应链业务活动、资金流转和信息流动，确保数字化供应的链稳定运行。5.2业务连续2GB/T×××××—20××业务连续性是数字化供应链安全管理的基础和前提。企业应确保供应网络中利益相关方应通过新一代信息技术的融合应用及时、有效地感知、评估与应对供应链潜在风险，保障供应链安全、连续、稳定运行，提升供应链稳定性和竞争力。5.3财务可控企业开展数字化供应链的安全管控，应有效应对面对市场需求、商务关系以及贸易环境等要素的变化，确保供应链上下游合作伙伴资金流转顺畅、财务表现良好，实现供应链整体资金流的动态平衡。5.4数据可信数据安全是数字化供应链安全管控的重点，企业应通过建立数据质量管理体系，采用数据加密和安全认证技术，实施严格的数据访问控制策略，建立数据备份和恢复机制等手段，确保供应链中数据的准确性、完整性和一致性，保障数据在传输和存储过程中的安全性和可靠性。6数字化供应链安全总体要求企业应用从GB/TXXXXX—20XX所述的数字化供应链的业务架构、数据架构以及资金流转路径出发，系统、科学开展数字化供应链安全管理，确保数字化供应链全链条业务运行合规、资金流转顺畅、信息安全可控，主要要求包括：a)数字化供应链业务安全：确保数字化供应链计划、采购、生产、物流、销售、退回等业务活动平稳、连续运转；b)数字化供应链金融安全：确保数字化供应链融资合作、资金使用、财务审查及相关第三方金融机构等的安全可靠；c)数字化供应链信息安全：确保数字化供应链信息系统及关键数据的安全可控；d)数字化供应链人员安全：确保数字化相关的内外部供应链人员、数字化人员的安全可控。数字化供应链安全总体要求见图1。图1数字化供应链安全总体要求7数字化供应链业务安全要求7.1概述3GB/T×××××—20××企业开展数字化供应链安全管控，应依据GB/TXXXXX—20XX所述的的数字化供应链业务架构，围绕供应链计划、采购、生产、物流、销售、退回等环节，应用数字化技术提升供应链程序合规性、活动规范性和业务连续性，以有效应对供应链外部环境的不确定性风险，保障数字化供应链安全、连续、稳定运转。7.2精准计划与预测企业应利用数字化技术开展生产、物料需求、库存、销售等供应链计划的准确预测、科学制定和动态优化，确保数字化供应链的动态平衡与安全可控，具体要求包括但不限于：a)数据驱动的决策制定：采用高级统计模型和机器学习方法等数字化技术，结合实时数据分析，制定基于数据的供应链计划，同时基于市场需求预测结果编制动态的销售计划，根据实际消耗或客户反馈实时更新，以更好地适应市场变化，减少供需不平衡带来的风险，从而确保供应链的稳定性和安全性；b)灵活的产能分配：应用计算机模拟算法，在整个供应链中实现智能的产能分配和生产计划编制。这种灵活性确保在需求变化时，企业能够迅速重新配置生产和供给计划，保持供应链的连续性和稳定性，降低因需求波动导致的安全风险；c)精确的物料需求规划：通过数字化工具物料需求计划（MRP）功能，对原材料和零部件的需求进行详细分解，并据此平衡库存和供应计划，减少库存积压和缺货风险，提高供应链的整体效率，同时确保供应链的稳定性和可靠性；d)科学的库存管理：对于非生产性物资的库存，采用最大最小库存、再订货点或动态安全库存等算法，以科学的方法辅助生成库存计划；e)优化的分销配送：利用数字化技术制定科学的分销配送计划，确保产品能够高效、安全地送达客户手中，减少运输过程中的延误和损失，提升客户满意度，同时降低供应链中的安全风险。7.3多源采购寻源企业应以供应链计划为输入，根据不同采购需求和寻源类型，运用数字化技术开展供应链多源采购与智能寻源管理，确保原料、能源、配件等资源的安全、稳定、连续供给，具体要求包括但不限于：a)制定健全的采购业务制度以及符合行业特性的标准章程；b)制定采购安全相关的业务流程和恰当的采购安全管理绩效目标，明确采购安全管理的组织，制定出明确清晰的岗位职责并负责达成采购安全目标；c)制定采购安全评估体系和标准，定期评估并解决发现的问题；d)利用大数据和机器学习对供应链趋势进行预测性分析，优化采购策略，鼓励采用区块链技术增强供应链的透明度和溯源能力；e)充分利用工业互联网、物联网、第三方平台等开展供应商寻源，形成企业供应商备选库和供应商资源池，对于核心物料，储备两个及以上供应商，保障供应安全；f)选定采购合作供应商时，依据相关法律法规，执行公开透明的招投标流程；g)供需双方数据共享、信息协同，及时同步库存数据、需求计划、供货计划、生产进度、交付数据、对账数据、结算数据，保障供应安全；h)采用数字技术从研发、质量、响应、交付、成本、合规和信息化能力等方面制定出科学的供应商绩效评价标准，数据公正、有限公开，定期发布，全面提升采购效率、可靠性和管理安全，实现供应商分级分类管理；i)加入供应链风险评估模型，比如对供应商的地理位置风险、政治风险、环境风险、行业风险进行评估；4GB/T×××××—20××j)建立供应链韧性保障应对计划、预警策略和恢复策略，确保在紧急情况下原料和产品的持续供给；k)利用大数据和机器学习定期进行供应商性能评估，并据此调整采购策略和供应商关系。7.4柔性化生产企业应围绕产品制造准时、可靠交付需求，开展生产调度智能排产、柔性调度、质量全过程追溯等活动，提升数字化供应链生产活动的敏捷性、安全性和可靠性，具体要求包括但不限于：a)针对生产的最终产成品进行技术调研与论证，满足经济性、可持续性以及合法性的要求；b)引入客户定制化需求通过数字手段直接进入生产排程的机制，提高生产的响应性和个性化服务能力；c)利用在线配置工具允许顾客定制产品特性，这些数据直接输入生产、采购系统，实现按需生产；d)以生产计划为输入构建生产调度排产模型、算法，通过数字化工具实现柔性、敏捷的生产调度排产；e)确保制造工艺科学合理，生产过程与作业环境需要高效节能、无安全隐患；f)综合应用RFID、物联网、大数据等技术开展产品质量全过程追溯与管控；g)确保生产成品、生产废料需要对社会、环境无永久性破坏，具备（部分）可回收复用等特性；h)针对委外生产、外协加工的制造需求，需严格筛选外协厂商，遵守作业要求，正规作业；i)在供应链上下游之间建立更紧密的协作关系，比如共享生产能力信息、同步需求变化等，实施供应链合作伙伴关系管理系统，确保所有参与方的信息安全同步和协作。7.5可持续物流企业应构建可持续的智慧仓储物流体系，保障数字化供应链物流全过程的安全、透明、高效，具体要求如下：a)应用数字技术开展仓储物流体系建设，满足低碳或者无碳、节能减排、新能源替换的新需求，包括仓储基础设施建设、运输工具选择、循环包装利用等；b)规范化管理入库、出库、盘点等各个环节，实现数字化批次管理、快速出入库与动态盘点，对库存水平及时预警，避免因库存成本引起的供应链断裂；c)利用大数据分析、数据建模等技术建立承运商资源池，通过平台整合外部承运商，动态评价承运商资信，建立淘汰机制，避免因运力不足、承运商失信等问题产生供应链断链风险；d)结合需求建立完善的供应物流网络，基于模型算法优化物流运输路线并选择合理的运输方式以降低物流运输成本，实现物流全程信息追溯和透明化管控；e)进一步利用数字化手段确保物流信息的不可篡改性和透明性，强化货物在运输途中的安全性和可视化。7.6数字化销售企业应建立数字化销售体系，利用数字化技术开展客户需求响应、订单全生命周期管控、客户分级分类管理、消费者画像等，并建立客户信用体系，以避免数字化供应链断裂风险，5GB/T×××××—20××具体要求包括但不限于：a)基于CRM等系统及时响应客户需求，准确、合理地进行报价，避免因漏报、不及时响应等原因，在报价阶段就产生供应链断链的安全风险；b)采用数字化手段全面收集订单型号、数量、金额、交期、物流地址等基本信息，对订单状态、订单执行、订单变更等订单全生命周期进行数字化管理；c)构建数字化客户分级分类管理体系，对不同优先级的客户采取不同的分配库存策略，避免因未能及时准确满足客户需求，造成丢失客户，产生供应链断链风险；d)建立构建线上线下全场景的移动化、在线化营销平台，利用数字化手段绘制消费者画像，协调企业与顾客间在销售、营销与服务上的交互，促进供需精准匹配；e)构建并维护涵盖客户资信、商品信用、品牌信用、系统信用等的客户信用体系，完善企业数字信用库和惩罚机制，并对客户基础信用开展精准评级，避免因客户信用风险等问题产生供应链断链风险；f)建立标准化的操作程序和方法，实施安装售后服务绩效管理，与客户签订安装、售后服务协议，达成书面一致，避免因无标准、无准则或口头承诺等问题，产生供应链断链风7.7一站式退回企业应具备产品一站式退回能力，并实现退回全流程可视化，以满足退回过程和售后服务的安全性、时效性、便捷性需求，具体要求包括但不限于：a)采用数字化手段及时获取产品缺陷信息，核实相关情况，参照合理明确的置换政策，将产品回收或置换；b)基于数字化平台管理、监督退货全流程数据，实现全程可视化、可跟踪、可追溯；c)用数字化手段建设客户售后响应流程和界面，加强快速响应，引入智能算法优化退货物流路径，减少处理时间，加快商品流转；d)利用退回数据进行深入分析，找出产品缺陷和服务不足的根本原因，为产品改进和服务升级提供依据。8数字化供应链金融安全要求8.1概述企业开展数字化供应链金融安全管控，应结合GB/TXXXXX—20XX所述的的数字化供应链的资金流转路径，聚焦供应链融资、资金使用、财务审查、金融合作等方面，应用数字化技术提升供应链资金运营效率，以有效避免资金链断裂带来的风险，保障数字化供应链资金流稳定运转。8.2供应链融资合作要求企业应合规合法与数字化供应链上下游合作伙伴开展融资活动，确保供应链资金筹集可靠稳定，具体要求包括但不限于：a)通过数字化技术、工具、方法，选择合法经营、信誉良好、经营稳定的合作伙伴共同开展融资活动；b)通过数字化技术、工具、方法，确保供应链关系的清晰，建立完善的交易记录系统，确保交易信息的透明度，提高融资的成功率、降低企业的融资成本和风险。8.3供应链资金使用要求企业应合理区分资金性质，有效整合供应链业务环节资金使用需求，灵活配置资金使用，6GB/T×××××—20××统一财务结算制度，提升供应链资金使用效率，确保数字化供应链资金流的稳定运转，具体要求包括但不限于：a)结合企业生产经营情况，对资金进行定性划分，区分经营性资金和理财性资金，明确资金使用策略；b)基于数字化平台整合采购、生产、物流、销售等供应链关键业务节点的资金使用需求，开展资金使用规划；c)利用数字化手段确保资金按照约定用途使用，违约自动触发合同条款，实施数字化资金流动监控系统，实时跟踪资金流向和使用情况；d)通过建立供应链资金池，对资金进行统一配置和灵活管理，调节平衡数字化供应链关键活动的资金空缺，提升资金使用整体效率；e)推行统一结算制度，针对不同信用的供应链合作伙伴采取不同的财务结算方式，有效控制应付应收，畅通供应链资金流运转。8.4供应链财务审查要求企业应利用数字化技术对供应链上下游合作伙伴企业开展财务审查和评价，具体要求包括但不限于：a)将计划与预测进行区块链采信并上传区块链；b)结合供应链总体运营状况对授信企业的主体准入和交易质量进行整体性评审；c)对供应链链上各主体业务能力、履约情况以及与对方的合作情况做出客观、全面的评价；d)加强对于基础交易企业、担保核心企业、或者合作保理公司的审查；e)基于真实的采购交易为资金短缺的供应商进行融资，以保证供应链的连续。8.5第三方金融机构要求企业应选取信用良好的第三方金融机构开展供应链金融合作，实现供应链价值增值，具体要求包括但不限于：a)综合考虑企业运营能力、市场需求、产品特性等各方面情况，选取信用良好的金融机构开展业务合作；b)通过银行或有支付牌照的第三方平台与经销商、承运商、服务商、客户之间进行资金往来；c)根据仓储、库存、配送等数字化供应链业务活动管理情况，借助具备良好资信的金融服务平台，创新交易模式，増强金融与供应链的整合度和协同性，实现供应链价值增值。9数字化供应链信息安全要求9.1概述企业开展数字化供应链信息安全管控，应依据GB/TXXXXX—20XX所述的数字化供应链数据架构，针对供应链信息系统及数据链条提供安全防护，确保数字化供应链数据安全、连续流转。9.2供应链信息系统安全要求企业应开展供应链信息系统安全防护，具体要求包括但不限于：a)建立严密的供应链信息系统安全防范措施，对计划、交易、生产、仓储、物流、销售、合同、结算等供应链信息系统中的敏感数据进行加密，确保数据在传输、存储过程安全，谨防窃取、篡改和泄露；7GB/T×××××—20××b)确保供应链信息系统采购申请、采购计划、采购执行、销售服务、财务核算等核心功能逻辑符合相关规章制度的要求，做到业务合规及安全可控；c)建立安全审计和监控机制，对企业内部用户及供应链合作伙伴的访问、操作和变更进行监控和记录，及时发现和应对安全事件；d)明确供应链信息系统企业内部用户及供应商、经销商、服务商、客户等关键供应链合作伙伴的职责权限，确保做好用户身份识别及访问控制；e)对企业内外部系统接入、服务调用等关键活动进行安全评估与审计；f)针对组织企业内部用户及供应链合作伙伴进行供应链信息系统安全培训；g)必要时，依据GB/T22239—2019的网络安全等级保护基本要求，开展供应链信息系统的安全等级评估和安全防护。9.3供应链数据安全要求企业应开展供应链核心数据安全防护工作，具体要求包括但不限于：a)制定数据安全管理相关制度和办法，落实数据安全相关的职责和责任，确保企业计划、交易、生产、仓储、物流、销售、合同、结算等供应链链条数据的安全；b)数据采集、处理、存储过程中应用加密、权限认证、备份存储措施，保证数据传递和储存的安全；c)对供应链数据进行分级分类管理，针对不同的数据采取不同的安全保护策略，在所授权限范围内获取和使用数据；d)确保在与供应链中的第三方合作伙伴共享数据时，数据得到适当的保护和加密，以防止数据泄露；e)运用大数据、区块链等技术确保供应链数据安全，确保数据不得篡改、维护合作伙伴隐私；f)对供应链数据的风险进行评估和管理，包括数据丢失、数据泄露和数据滥用的风险等，制定和实施数据安全策略，以降低上述风险；g)明确供应链数据的所有权和责任，确保供应链合作伙伴了解他们的数据使用权和义务，并明确定义数据的使用规则；h)必要时，依据GB/T37988—2019数据安全能力成熟度模型给出的数据安全等级基本要求，开展供应链数据安全等级评估和安全防护。10数字化供应链人员安全要求10.1概述企业开展数字化供应链人员安全管控，应结合GB/TXXXXX—20XX所述的数字化供应链中的人员作用，聚焦关键岗位、关键技能、关键人员等方面，应用数字化技术、工具和系统，从内部供应链、外部供应链以及数字化人员三个维度，消除供应链隐患，管控供应链风险，应对供应链危机，保障供应链安全。10.2内部供应链人员安全要求企业开展数字化供应链内部供应链人员安全管控，具体要求包括但不限于：a)明确界定影响供应链安全、引发供应链风险、造成供应链隐患的企业内部供应链的关键岗位、关键技能和关键人员；b)在内部供应链关键岗位、关键技能、关键人员界定过程中，为保证准确性，建议利用数字化工具，尤其利用大数据分析技术等；8GB/T×××××—20××c)为内部供应链关键岗位、关键技能、关键人员建立专门的数据库，并根据环境变化和企业内部变化，动态更新内部供应链关键岗位、关键技能、关键人员数据库；d)利用数字化技术、工具和系统监测内部供应链关键岗位；e)利用数字化技术、工具和系统监测内部供应链关键技能拥有者，建立关键技能知识库；f)利用数字化技术、工具和系统监测内部供应链关键人员动向，做好关键人员备份。10.3