商品监控管理制度样本

商品监控管理制度（财务篇）为了作好商品进、销、存管理工作，加强对存货分析，提高商品和资金周转速度，减少商品物流费用及资金成本，减少存货及资金积压，提高流动资金使用效率，特制定本管理制度。一、有关人员岗位职责(一)财务经理1、负责协调、安排财务人员参加每月规定商品盘点，加强对商品监督。2、对分公司所有商品实行监控，保证公司每月盘点商品数据精确、真实。3、督促存货管理员履行工作职责，准时上报商品盘点差别报告。4、与分公司总经理、物流、营销部门协调，作好商品盘点差别分析、解决工作，并依照审批后《盘点差别汇总表》及时进行待解决财产损益解决。5、加强商品制度建设与检查工作，作好对有关岗位人员业务培训工作。6、作好新开门店商品流转指引工作，监控好已关闭门店财务与ERP解决状况。7、对于不及时向财务管理中心报告盘点成果或盘点差别数据不精确给公司导致损失，由财务经理承担相应损失；分公司盘点数据真实性由财务经理负责确认。8、每月盘点后结合盘点日系统库存总额与财务库存商品总额进行分析，并依照差别状况及时查找因素、及时调节。9、依照库存管理员提供库存商品状况分析，及时规定营销部经理解决滞销机、残次机、坏机，并监控解决进度。(二)存货管理员1、加强商品基本管理工作，作好商品管理制度制定、执行、检查工作。2、商品监控员负责对分公司所有门店及总仓商品监控，每月30或31日监督门店及总仓与否按照正常流程进行盘点。检查每月30日或31日ERP库存数据与用友财务帐库存商品进行核对，找出差别因素，并进行调节。备份每月最后一天ERP库存数据，便于查找差别。3、每月6号前向财务管理中心交上月分公司《盘点差别汇总表》，并按《盘点差别管理制度》规定填报有关项目及内容。每月进行库存商品分析，整顿滞销机、残次机、坏机数量，及时上报财务经理。4、监督检查分公司商品台账操作规范执行状况，监督检查分公司台账以及会计商品核算制度执行状况，配合会计核算部完善商品核算工作。5、每月在财务账上查询有关负责人与否上交个人赔款，及时向财务经理报告没有上交个人赔款人员名单。6、每月到门店检查保管帐与否建立健全，ERP保管帐和仓管实物与否相符，不少于两次并形成书面记录。7、加强对商品库存构造分析，加强对滞销商品管理，减少库存积压，提高资金使用效率。8、商品监控员负责差别汇总报表填制并上交分公司人事行政部，监控解决成果；9、分析分公司门店每月盘点差别，及时解决，解决分公司门店每月盘点成果进行分析，并负责提出解决意见和提请审批及负责执行实行跟踪。（三）门店财务主管1、每周对重要商品进行抽盘并留下书面记录。2、每月监督门店盘点工作与否正常开展，及时向分公司财务部报告门店商品管理状况。3、每月汇总整顿门店《盘点差别汇总表》，并将系统数据与实盘数据进行核对，保证差别数据精确性。4、盘点结束准时将《盘点差别汇总表》交给门店经理审核后报分公司物流部经理。5、监控门店商品流转与否按照总部和公司规范规定进行操作，监控商品流转过程中手续健全性。6、及时把运送单在电脑中勾对，核对在途商品与集中配送商品，对长期在途商品应联系有关部门人员，保证商品安全完整。7、妥善保管每月门店签字齐全商品盘点资料，应包括盘点封面、纸片、盘点差别表。8、监督门店建立赠品手工帐和手机卡保管帐，每月进行两次抽查并形成书面记录。二、商品监控管理规定(一)进货监控1、每月抽查门店和配送中心进货订单与实物货品之间与否存在差别，单据填写与否对的，进货记录与否填写齐全，并与仓管保管帐进行核对检查。2、每月核对ERP进货金额和财务商品采购帐，并对浮现差别进行分析，查找因素，进行解决。3、定期监控ERP订单进货单价与发票单价之间差别与否及时、完整地在ERP或财务系统中及时进行了调节，避免对当期成本进行影响。4、每月分析当期进货与上期、去年同期之间差别因素，并依照公司库存提出合理控制建议。(二)销售监控1、月末对已开票未提货、联销、代销商品进行监控，分析ERP保管帐与存货帐之间存在差别因素，以及影响金额。2、每月清理分公司与分公司之间内部调拨商品，同往来组一道规定双方公司及时对帐，对浮现差别及时查找因素，并按照《往来对帐管理制度》规定进行解决。(三)退换货监控1、每月对门店和配送中心商品退货和换货流程进行监控，检查其与否按总部或公司规定流程操作，检查退货单与否经供应商签字确认。2、门店和配送中心应在ERP系统建立坏机库，库存管理员和财务主管应检查仓管与否将所有坏机录入ERP系统，并进行帐实核对。3、检查门店和配送中心与否建立坏机、滞销机登记卡，并注有进库时间、因素、批准人等信息，作好商品进出库单据签罢手续。(四)库存监控1、库存管理管理员和财务主管每月参加商品盘点，并严格按照公司下发盘点制度规定对整个盘点过程真实性、精确性、完整性进行监控。2、每月及时解决商品盘点差别，并跟踪解决成果。3、每月核对ERP与财务系统库存金额，对浮现差别及时查找因素、并列出清理筹划。针对浮现差别按如下办法进行核查：1）业务传票转财务金额不一致。检查业务转财务结转方案与否浮现错误；浮现操作人员手工调节现象；业务转出金额与财务转入金额与否存在差别。2）业务结算逻辑日和财务凭证日期不一致。重要是记录区间产生差别。3）业务传票未转为正式财务凭证。4）有些财务凭证直接在财务系统中填制，没有在业务系统中进行操作。浮现此种状况应先核对余额，再核对发生额；ERP中核对每月系统结转后进行核对。(五)库存分析1、每月6号向财务管理中心报送《库存状况表》和《库存周转表》。2、门店仓储主管每旬（每月10日、20日、30日）填报《门店退残旬报表》，如实填写退货产品型号、退货因素、残次状况（外伤、全损、产品质量等）、退货日期等状况，交财务主管审核后报分公司库存管理员。3、库存管理员将《门店退残旬报表》审核后填制《门店退残商品解决反馈表》交财务经理，由财务经理与总经理、营销、物流部经理对滞销商品、坏机、残次机进行分析，并提出清理因素、清理方式（调拨、降价、主力推销、退供应商等），规定最后清理期限、清理负责人等后下发到各门店执行。库存管理员将有关部门负责人签字后《门店退残商品解决反馈表》传真至财务管理中心，财务管理中心库存管理专人定期对解决成果进行检查。(六)在途商品监控1、每周在系统中检查调拨商品与否及时进行了清理，对于在途时间超过10天应及时查找因素、及时解决。2、每周检查门店调出商品总仓配送中心与否及时进行了验收，对于超过10天未验收应及时协调解决，规定进行验收，办理有关手续。3、每周检查门店商品调拨与否依照调拨单及时入帐，对于开出调拨单超过3天未入帐，应规定及时入帐。4、每周厂家直送商品业务订单与否及时进行了勾对，对于超过2天仍未勾对，应规定阐明因素，及时解决。三、奖惩规定1、没有按规定期间向财务管理中心上报有关表格，每迟延一天罚款50元。2、调拨商品在途时间超过10天未进行清理，对库存管理员罚款50元。3、没有依照公司商品管理制度制定适当细则，对财务经理和库存管理员罚款50元。4、盘点差别拟定应收赔款未在30天内收回，对库存管理员和财务主管罚款50元。5、每月抽查仓管实物帐少于两次并未留下记录，对库存管理员罚款50元。6、上报《盘点差别汇总表》未按商品串号、商品盘亏、商品盘盈、商品被盗、前期遗留差别进行分类填报，对库存管理员罚款50元。7、月未核对业务帐存货金额同财务帐存货金额不一致，对财务经理和库存管理员罚款50元。8、未及时解决滞销商品、坏机、残次机，对总经理、财务经理、营销经理、物流经理罚款100元。9、没有在次月5日内提供库存