2016年度内审计划

2016年度内审计划HA/JL-8.2-02审核目的评价公司建立的质量管理体系是否符合标准要求，是否得到有效的实施和保持。审核准则a、GB/T19001-2008标准；b、公司《质量手册》B版及作业性文件；c、适用的法律法规、标准等。审核范围公司气胀式救生筏检修所涉及的部门和仓库。计划审核时间及方式一、计划时间：2016年4月中旬进行第一次内审；4月下旬进行管理评审；二、内审的方法：1、通过查阅有关文件了解公司制定的文件是否符合体系标准的要求；2、通过谈话了解受审核人员对管理体系文件的了解和掌握程度；3、采取抽样的方式查阅受审核单位自管理体系运行以来形成的大量记录（证据）是否符合公司有关文件要求；4、观察公司有关场所的环境是否符合要求。备注编制：席鹏时间：2016.1.15批准：时间：2016年度内审实施计划HA/JL-8.2-03审核目的：评价公司建立的质量管理体系是否符合标准要求，是否得到有效的实施和保持。2、审核依据：a、GB/T19001-2008标准；b、公司《质量手册》及作业性文件；c、适用的法律法规、标准等。3、审核范围：公司气胀式救生筏检修所涉及的部门和仓库。4、审核时间：2016年4月15日5、审核组分工：组长：丁波（A）组员：李波（B）6、审核时间安排：时间受审核部门审核涉及的质量体系标准要求审核员4月10日8:00-8:10首次会议全体8:10-9:109:10-12:0012:00-13:0013:00-13:3013:30-14:3014:30-16:00领导层检修站午休财务科办公室供销科4.1、5.1-5.6、6.1、8.1、8.5.15.5.1、5.4.1、6.3、6.4、7.1、7.4.3、7.5.1、7.5.2、7.5.3、7.5.5、7.6、8.2.3、8.2.4、8.3、8.4、8.5.25.5.1、5.4.1、7.5.3、7.5.55.5.1、5.4.1、4.2、6.2、8.2.2、8.5.2、8.5.35.5.1、5.4.1、7.2、7.4.1、7.4.2、7.5.4、8.2.1BBAAA16:00-16:50审核组会议全体16:50-17:00末次会议全体编制：席鹏审批：日期：2016.4.12016年度内审报告HA/JL-8.2-08审核目的：评价公司建立的质量管理体系是否符合标准要求，是否得到有效的实施和保持。审核依据：a、GB/T19001-2008标准；b、公司《质量手册》及作业性文件；c、适用的法律法规、标准等。审核范围：公司气胀式救生筏检修所涉及的部门和仓库。审核组长：丁波审核员：李波审核日期：2016.4.15审核过程综述（可另附纸）：依据审核计划安排，审核组于4月15日一天对公司领导层、检修站、供销科、办公室、财务科及检修现场、仓库现场等七个单位进行了现场审核。审核过程中，审核员通过谈话、查阅文件、现场观察等方法对各单位的质量管理体系运行情况进行了系统的审核，并对有关实施证据（记录）进行了随机抽样，保证了审核的客观性和公正性。审核发现，自上次内审以来，公司各方面的工作有了较大起色，公司领导和各部门负责人质量意识强，能够自觉按照体系文件要求开展工作，并形成和保存相应的证据，各种记录填写认真、清晰、工整，体现了执行者认真的工作态度。但仍然存在如下一些问题：1、个别人员对公司的质量管理体系文件学习不够深入，对文件要求掌握不到位，不知本人分工的工作为什么去干、怎么干等。2、有些记录的项目填写不齐全、不规范，有些记录应当进行审批的，没有审批人签字，没有显示填写日期等。次审核共开出了1个不合格报告，发现在供销科7.4.1条款，没有提供最新的救生筏内备品厂家资质对质量管理体系的评价（包括：符合性、实施效果、发现和改进体系运行的机制及措施等）：综上所述，审核组认为，公司建立的质量体系基本符合标准要求，实施基本有效，建议在不合格项有效整改后，接受认证公司监督审核。纠正措施要求及审核报告分发范围：本次审核发现的1项不合格，有关部门