内部审核流程

内部审核

内部管理体系审核概论审核的定义审核的类型审核的目的审核的特点审核的基本程序年度审核进度的安排审核类型外部审核

第二方审核第三方审核内部审核

第一方审核第一方审核使管理体系满足标准和/或其它约定的文件作为一种重要的管理手段在第二、三方审核前纠正不足维持、改进和完成管理体系的需要审核流程审核的特点正规性系统性独立性审核是一个抽样的过程审核的正规性审核依据正式特定的要求进行审核只能由有资格的人员进行审核必须按正式程序进行审核必须依据客观证据作出判断审核结果必须有正式报告和记录审核的依据合同要求管理体系文件和规定GB/T23331GB/T29456法律、法规

审核人员接受正式的专业培训具备参加审核的经历与被审核的工作无直接责任经过能力和经验的确认审核的系统性全部审核部分审核后续审核全部审核必须对所有相关部门进行定期审核至少每年一次包括标准所有适用的要求部分审核

例行审核之外，下列因素也可能导致进行内部审核：组织机构变化能源结构变化审核范围审核涉及的活动或区域包括：组织机构管理、运作和体系的程序人员、设备和材料资源工作区域和过程能源使用和主要能源使用的记录能源绩效参数、目标和指标的记录文件、报告和记录的保管审核的程序审核准备审核实施审核报告审核的跟踪年度内审进度安排确定年度审核的频次和形式集中式审核的进度安排分散式审核的进度安排年度审核的频次和形式每年至少一次，覆盖标准所有要求集中某一段时间完成对所有相关部门的审核分部门在不同时间进行审核集中式审核进度的安排在程序文件中明确大致时间具体时间用通知或审核实施计划形式通知相关部门可不必编制年度内部审核进度计划分散式审核的进度安排编制年度内部审核进度计划对计划进行滚动修改年度内审进度计划受审核部门预计的审核月份滚动修改的状态年度内部审核进度计划已计划已审核已制定措施措施已实施已验证

审核准备确定审核组编制审核实施计划制订检查表审核前沟通审核组的确定管理者代表任命审核组长及成员审核组长的选定

A)资格

B)业务范围

C)工作经验

D)组织能力审核员的选定

A)资格

B)业务范围

C)专业知识

D)工作中的协调

E)为受审核部门所接受

审核实施计划确定审核的目的和范围确定审核的方法确定审核的时间安排确定审核组人员的安排审核的方法

按部门--考虑涉及的主要活动及涉及的相关条款按条款--考虑涉及的部门审核的目的和范围审核目的

--体系结果的评价

--调查重大不合格的原因

--外部的检查

--定期的审核审核范围

--全公司范围

--某一个或几个部门

--标准的部分条款要求

--公司部分体系文件的要求审核实施计划的内容审核的目的和范围审核依据的文件审核组成员审核详细的日程安排

1)首次会议/末次会议时间

2)审核组人员的分配

3)受审核部门及具体时间

4)主要的审核要点拟制/批准人的签字通知(发放)的相关部门检查表的编写检查表的作用编制的准备检查表的基本内容检查表的要求检查表的作用指导审核整个过程的路线图明确审核要点和方法确保审核的覆盖面减少组员之间不必要的重复保持审核的方向和节奏体现审核的正规化和专业性作为审核的记录档案编制的准备了解审核的范围确定审核的重点确定审核的策略文件收集和审查检查表案例审核的范围

审核涉及的活动或区域包括：能源管理体系的范围和边界明确审核的重点

公司的管理重点已出现的能源管理问题标准要求的重点上次审核的信息审核的策略审核的方法

a按部门--考虑涉及的主要活动及涉及的相关条款

b按条款--考虑涉及的部门审核的路线

a自上而下

b自下而上

c随机审核路线（1）某一部门审核路线前台预订接待服务入住服务退房自上而下自下而上审核路线（2）某一活动的审核路线接收预订信息评审记录抽查更改自上而下自下而上审核路线（3）

运作体系审核的路线签订合同采购制造检验入库交付服务自上而下自下而上审核路线（4）

某个活动的审核路线供应商分级按级评审供应商批准供应商清单供应商监控定期评估、沟通、纠正供应商取消清单更新自上而下自下而上文件的收集与审查与被审核范围相关的文件审核要点中涉及的记录和文件检查表的要求明确部门与条款的关系依据标准及体系文件要求选择主要的工作内容考虑薄弱环节及部门接口抽样具有代表性注意可操作性检查表的基本内容依据的标准条款依据的体系文件审核区域/部门检查要点验证方法抽样数验证结果(记录)检查表的四要素去哪里地点找谁被审核人查什么检查要点如何检查验证方法检查表案例看什么(LOOKAT)--要点

合格能源采购清单

找什么(LOOKFOR)--验证内容

是否存在，是否批准，看什么(LOOKAT)--要点

合格能源采购要求找什么(LOOKFOR)--验证内容

是否包括规定的记录

（能源采购的质量要求、数量等）审核前沟通提前通知受审核部门审核组内部会议（必要时）

a）审核准备情况

b）讨论疑难问题

c）提出注意事项

审核的实施首次会议现场审核不合格报告审核组会议末次会议首次会议审核签到介绍审核组成员介绍审核目的和范围审核计划安排的确认介绍审核的方法和程序问题澄清确认末次会议时间现场审核组长控制审核的全过程审核路线的展开检查表的使用审核技术与诀窍审核的抽样审核的验证做好检查笔记不确定问题的处理不合格的处理审核过程的控制执行计划保持进度协调气氛保持客观审定结果审核路线的展开

部门职责相关文件相关活动实施记录检查表的使用

依据检查表并考虑灵活性标准要求文件要求检查表(问题)回答\事实\记录结果结论(合格\不合格)检查表(答案)现场审核(面谈\提问\观察\抽样\验证)技术与诀窍询问适当的问题验证对问题的回答观察实际发生的事情审核的面谈选择合适的面谈对象

被审核区域/部门的负责人直接责任人/操作者提问策略

提出恰当的问题正确的提问方式提问与聆听(1)提出恰当的问题WHATWHYWHEREWHENWHOHOW

提问与聆听(2)

正确的提问方式开放型

请你谈谈正确操作/控制的要求。封闭型

这份文件是你的吗？引导型

你是按主管的要求进行这项工作的，是这样的吗？审核的抽样随机抽样适当数量（检查表）审核员亲自抽样征得被审核人员同意审核的验证依据客观证据面谈所的信息应再验证责任人的谈话可作客观证据非责任人的信息只作线索客观证据实际（客观）存在的不受情绪或偏见左右的可以阐述的可以形成文件（书面表达）的可以是定量的可以是定性的与能源有关的可验证的审核笔记便于下一部门调查同事之间参阅需要时查阅审核笔记的内容审核不合格的证据

文件名称、编号、版次产品/服务名称、标识区域/工位设备名称/所在区域记录名称/标识/时间不合格事实审核线索不确定问题的处理立即跟踪记下来，稍后跟踪忽略，不考虑补：不合格的分类？不合格的处理记录不合格事实注意相关事项同被审核方负责人确认不合格报告不合格的确定

不合格的定义不合格的确定不合格的判断不合格的描述不合格报告不合格的确定什么是不合格？

--没有满足要求

A）GB/T23331GB/T29456

B）公司体系文件和有关规定

C）法律、法规、政策、标准及其他要求不合格的确定体系性不合格

管理体系文件与选定的标准、合同要求或有关法规不符实施性不合格

实际操作与体系文件描述不符有效性不合格

按规定要求进行实施，但效果未能达到规定要求

不合格的确定

根据不合格的程度，可分为：严重不合格轻微不合格严重不合格管理体系与约定的管理体系标准或指定的要求不符造成系统性或区域性严重失效的不合格（可能由多个轻微不合格说明）可造成严重后果的不合格轻微不合格孤立的人为错误文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重对系统不会产生重要影响不合格的判断依据客观证据确定不符合标准的条款确定不符合相关的文件要求不合格判断是不是孤立次要的问题？这项不合格是否过于频繁的发生是严重的还是轻微的？是否有足够的事实支持我的发现？需要采取什么样的纠正措施？提出这样的问题对受审核方有多大的帮助？不合格的描述事实的准确观察（判断）在哪里发现（地点）发现了什么（事实）为什么不合格（原因）谁在场（职位）采用专业术语（正规）要便于查找（追溯）利于的改进（帮助）不合格描述注意事项

--描述文件的标识/名称

--描述记录的标识/名称

--描述相关职位/工位

--描述设备的编号/名称

--描述相关的区域

--描述不符合的原因

--描述不符合标准条款和文件不合格描述（例一）不完整的描述：A.工作区域的测量设备有部仪表超出了校

准日期,不符合GB17167的要求和《企业能源计量器具检定管理办法》。不合格描述（例一）完整的描述：

B.放在后车间的设备编号为E17上的两个电压表已超过校准日期,表上标签注明校准有效期为6个月,现已超出两个月,

不符合《企业能源计量器具管理办法》。不合格描述（例二）不完整的描述：A.高压空气稳压箱的实际压力为P=0.75Mpa,

未达到规定压力P≥0.85Mpa,不符合

《企业能源计量器具管理办法》的精确度要求

。不合格描述（例二）完整的描述:B.在送粉车间，编号为EQP-A-13的高压空气稳压箱上压力表读数为P=0.75Mpa,而编号为WI-PR-007的作业指导书要求此压力为P≥0.85Mpa,不符合《企业能源计量器具管理办法》的精确度要求

。不合格描述（例三）不完整的描述:A.成品绝缘性能未测量,不符合文件规定,不符合GB/T19001-ISO9001的8.2.4条款。不合格描述（例三）不完整的描述:A.某企业制定的能源基准中可比熟料综合煤耗为116kgce/t,不符合