证券从业资格考试基本法律法规(习题卷31)

试卷科目：证券从业资格考试基本法律法规证券从业资格考试基本法律法规(习题卷31)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages证券从业资格考试基本法律法规第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。[单选题]1.上市公司的半年报告应当在每一会计年度上半年结束之日起()内披露。A)1个月B)2个月C)3个月D)4个月答案:B解析:上市公司应当在每一会计年度上半年结束之日起2个月内披露半年报告[单选题]2.证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有()。Ⅰ.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序Ⅱ.建立客户信用评估制度Ⅲ.明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性Ⅳ.记录和分析客户持仓品种及其交易情况A)ⅡⅢⅣB)ⅠⅢⅣC)ⅠⅡⅣD)ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:根据《证券公司融资融券业务内部控制指引》第9条的规定，证券公司应当建立客户选择与授信制度.明确规定客户选择与授信的程序和权限：①制定本公司融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序;②建立客户信用评估制度，根据客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好等凶素，将客户划分为不同类别和层次，确定每一类别和层次客户获得授信的额度、利率或费率;③明确客户征信的内容、程序和方式。验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性;④记录和分析客户持仓品种及其交易情况，根据客户的操作情况与资信变化等因素，适时调整其授信等级。[单选题]3.从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（）。①不得违规销售资产管理计划②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为③设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则④开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利A)①②③B)②③④C)①②④D)①②③④答案:D解析:选择①②③④，属于《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》的内容，[单选题]4.关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（）。①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定A)①③B)①②③C)②③④D)①②③④答案:D解析:关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求。证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格。此外，《证券投资基金销售管理办法》中还规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。未经注册或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务，任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务。[单选题]5.对证券公司报送的()，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。Ⅰ.年度报告Ⅱ.月度报告Ⅲ.季度报告Ⅳ.半年度报告A)Ⅰ、ⅢB)Ⅰ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ答案:D解析:《证券公司监督管理条例》第六十五条规定，对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。审核人员应当在审核报告上签字。审核中发现问题的，国务院证券监督管理机构应当及时采取相应措施。[单选题]6.（）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人A)实际控制人B)关联关系人员C)高级管理人员D)控股股东答案:A解析:实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。[单选题]7.（2016年真题）下列不属于期货交易所职责的是（）。A)组织并监督交易B)提供交易的服务C)为期货交易提供集中履约担保D)直接参与期货交易答案:D解析:根据《期货交易管理条例》第10条的规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：①提供交易的场所、设施和服务；②设计合约，安排合约上市；③组织并监督交易、结算和交割；④为期货交易提供集中履约担保；⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理；⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。[单选题]8.以下关于增长型基金、收入型基金、平衡型基金的风险收益特征的陈述，正确的是()。Ⅰ.增长型基金的风险大、预期收益高Ⅱ.平衡型基金的风险、收益介于增长型基金与收益型基金之间Ⅲ.收入型基金的风险小、预期收益高Ⅳ.收入型基金的风险小、预期收益低A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:C解析:一般而言，增长型基金的风险大、收益高;收入型基金的风险小、收益较低;平衡型基金的风险、收益则介于增长型基金与收入型基金之间。[单选题]9.经证券公司（）同意，证券金融公司可以（）使用证券公司交存的保证金。A)书面；无偿B)书面；有偿C)口头；无偿D)口头；有偿答案:B解析:本题考查转融通保证金的保管。[单选题]10.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在()内不受理其执业证书申请。A)2年B)3年C)4年D)5年答案:B解析:被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。[单选题]11.注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事()业务。A)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问B)证券资产管理C)证券自营D)证券承销与保荐答案:A解析:证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为5000万元。[单选题]12.除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（）并加盖财务顾问单位公章。①部门负责人②内部核查机构负责人③财务顾问主办人④项目协办人A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:D解析:本题考查财务顾问主办人签章及报告制度。[单选题]13.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()千万元的，应当由承销团承销。A)3B)4C)5D)6答案:C解析:向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。[单选题]14.定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围。并应当与()相匹配。Ⅰ.客户的风险认知Ⅱ.客户的承受能力Ⅲ.证券公司的投资经验Ⅳ.证券公司的风险控制水平A)ⅠⅡⅢⅣB)ⅠⅡⅢC)ⅠⅢⅣD)ⅡⅢⅣ答案:C解析:法人申请查询时必须填写证券账户查询申请表.并提交企业法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件，或加盖发证机关确认章的复印件，或发证机关出具的注明注册号的遗失证明及复印件.经办人有效身份证明文件及复印件。境内法人还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件;境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书.以及授权人的有效身份证明文件复印件。[单选题]15.证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括()。Ⅰ.项目负责人Ⅱ.合作内容Ⅲ.起止时间Ⅳ.版面安排或者节目时间段A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。[单选题]16.从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。A)5B)7C)15D)30答案:B解析:从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起7个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。[单选题]17.下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是()。Ⅰ.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日Ⅱ.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户Ⅲ.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户Ⅳ.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用A)Ⅰ.Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:C解析:客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。[单选题]18.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（）目标提供合理保证。①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行②防范经营风险和道德风险③保障客户及证券公司资金的安全、完整④提高证券公司经营效率和效果⑤保证证券公司利润最大化⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时A)①②③④⑤B)②③④⑤⑥C)①②③④⑥D)①②④⑤⑥答案:C解析:有效的内部控制应当为证券公司实现后述目标提供合理保证：保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；防范经营风险和道德风险；保障客户及证券公司资产的安全、完整；保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；提高证券公司经营效率和效果。[单选题]19.资产管理产品直接或者间接投资于非标准化债权类资产的，非标准化债权类资产的终止日（）封闭式资产管理的到期日或者开放式资产管理产品的最近一次开放日。A)可以晚于B)不得晚于C)不得早于D)应当等同于答案:B解析:资产管理产品直接或者间接投资于非标准化债权类资产的，非标准化债权类资产的终止日不得晚于封闭式资产管理产品的到期日或者开放式资产管理产品的最近一次开放日。[单选题]20.在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低.可能出现的情形有()。Ⅰ.证券公司相应降低对其的授信额度Ⅱ.证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险Ⅲ.可能会给客户造成经济损失Ⅳ.担保物被证券公司强制平仓A)ⅠⅢB)ⅡⅢⅣC)ⅠⅡⅢD)ⅠⅡⅣ答案:C解析:在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险，可能会给客户造成经济损失。[单选题]21.关于集合资产管理计划的信息披露。上海证券交易所的规定为()。Ⅰ.集合资产管理计划开始投资运作后.应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值Ⅱ.集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合的情况Ⅲ.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起10个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况Ⅳ.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的。应在中国证监会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅡⅢⅣ答案:B解析:上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起2个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况：因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的.应在10个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况本题正确答案为B.[单选题]22.证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的()。A)资产评估机构评估B)律师事务所核实C)信用评级机构评级D)会计师事务所验资答案:A解析:考点：本题考查证券公司合并、分立的相关规定。根据《证券公司监督管理条例》第十五条规定，证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。[单选题]23.下列各项属于证券投资咨询业务的是（）。①接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务②举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等③在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④答案:D解析:本题考查证券投资咨询的形式。[单选题]24.(2018年真题)未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不能从事的业务有（）。Ⅰ．信托投资Ⅱ．股票投资Ⅲ．国债投资Ⅳ．自用不动产投资A)Ⅰ．Ⅱ．ⅣB)Ⅰ．ⅡC)Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣD)Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ答案:B解析:根据《期货交易管理条例》第十条的规定：期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。[单选题]25.(2019年真题)以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是（）A)有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任B)有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质C)有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外D)普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利答案:B解析:普通合伙企业和有限合伙企业的主要区别在于：1．合伙人对企业债务的责任方面普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业中有限合伙人对企业债务承担有限责任，普通合伙人对合伙企业的债务承担无限责任或无限连带责任。2．合伙人数量方面普通合伙企业的投资人数为2人以上，无上限规定；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下，且至少有1个普通合伙人。3．合伙人权利方面普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利。当然，根据合伙协议约定或经全体合伙人决定，可委托1个或数个合伙人对外代表合伙企业，执行合伙事务；而有限合伙企业中的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务。4．利润分配方面普通合伙企业的出资人不得在合伙协议中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业全部亏损由部分合伙人承担。5．竞业禁止方面普通合伙人不得自营或与他人合作经营与合伙企业相竞争的业务；有限合伙人可自营或与他人合作经营与本企业相竞争的业务，但合伙协议另有约定的除外。6．关联交易方面普通合伙人不得同本企业进行交易，但合伙协议另有约定或经全体合伙人一致同意的除外；有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外。7．出资份额出质方面普通合伙企业的合伙人以其出资份额出质，须经全体合伙人一致同意，否则其出质行为无效；有限合伙人可将出资份额出质，但合伙协议约定有限合伙人不能以其出资份额出质的除外。[单选题]26.()用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。A)融券专用证券账户B)融资专用资金账户C)客户信用交易担保证券账户D)客户信用交易担保资金账户答案:C解析:客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。[单选题]27.私募基金子公司应当在每年结束之日起（）个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。A)1B)2C)3D)4答案:D解析:本题考查私募基金子公司自律管理措施相关知识。[单选题]28.证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有（）。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%②对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50%③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%A)①②③B)①②④C)②③④D)①②③④答案:B解析:本题考查证券金融公司的风险控制指标规定。融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%。[单选题]29.-家公司发行股票、债券进行筹资，下列（）行为构成欺诈发行股票、债券罪。A)行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券B)行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券C)行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节D)行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法答案:C解析:本题考查对欺诈发行股票、债券罪的犯罪构成的理解与掌握。主观方面：本罪主观上只能是故意构成，过失不构成本罪。客观方面：（1）行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容的行为。（2）行为人必须既制作了虚假的上述文件，且已经发行股票和公司、企业债券的才构成本罪。（3）行为人制作虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定严重，即达到?数量巨大、后果严重或者有其他严重情节的?，才构成犯罪。[单选题]30.证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由()。A)客户自行承担B)证券公司承担C)客户和证券公司共同承担D)客户和证券公司按比例承担答案:A解析:证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。[单选题]31.新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于()。Ⅰ.承销方式不同Ⅱ.发行价格的确定方式不同Ⅲ.认购成功者的确认方式不同Ⅳ.认购方式不同A)ⅠⅡB)ⅢⅣC)ⅡⅢD)ⅠⅣ答案:C解析:新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点：一是发行价格的确定方式不同定价发行方式事先确定价格;而竞价发行方式是事先确定发行底价.由发行时竞价决定发行价二是认购成功者的确认方式不同定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定[单选题]32.政府发行的证券品种一般为()。A)债券B)股票C)基金D)互换答案:A解析:政府发行证券的品种仅限于债券。[单选题]33.股东大会是股份公司的权力机构，由()组成。A)持股5%以上的股东B)全体股东C)全体员工D)公司高级管理人员答案:B解析:股票持有人作为股份公司的股东，有权出席股东大会，行使对公司经营决策的参与权[单选题]34.期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是()。A)沪深300指数B)国债期货C)香港恒生指数D)东京日经平均指数答案:B解析:中国内地的利率期货种类有国债期货等。[单选题]35.《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的（）。A)法律B)法规C)部门规章D)其他规范性文件答案:D解析:考查股票期权业务相关知识。股票期权业务主要涉及的部门规章有《股票期权交易试点管理办法》《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，涉及的规范性文件有《上海证券交易股票期权试点规则》等。[单选题]36.根据《证券法》第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，可以采取的措施有（）。①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款②没有违法所得的或违法所得不足100万元的，处以100万元以上800万元以下的罚款③情节严重的，处以暂停或者撤销相关业务许可④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款A)①②③B)②③④C)①③④D)①②④答案:C解析:根据《证券法》第一百八十三条规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得的或违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款；情节严重的，处以暂停或者撤销相关业务许可；给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。[单选题]37.下列说法中，正确的是()。A)自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等B)证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营C)自营业务资金的出人必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金D)对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任答案:B解析:[单选题]38.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，()。A)自提供之日起保存3年B)自提供之日起保存2年C)自咨询之日起保存3年D)自咨询之日起保存2年答案:B解析:根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第28条的规定，证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。[单选题]39.证券投资者保护基金的来源有（）①国内外机构、组织及个人的捐赠②所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%?5%缴纳基金③发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入④依法向有关责任方迫偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入A)①②③B)②③④C)①②③④D)①②答案:C解析:证券投资者保护基金的来源包括：（1）上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金。（2）所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%?5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金；各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会枇准，并按年进行调整；证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。（3）发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入。（4）依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。（5）国内外机构、组织及个人的捐赠。（6）其他合法收入。[单选题]40.独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过（）年。A)3B)4C)5D)6答案:D解析:独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过6年。[单选题]41.证券投资基金运作中的三个主要当事人是指（）。A)基金管理人、基金托管人和基金份额持有人B)基金发起人、基金管理人和基金托管人C)基金托管人、基金发起人和基金份额持有人D)基金受益人、基金管理人和基金份额持有人答案:A解析:证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。[单选题]42.申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括（）。A)有100万元人民币以上的注册资本B)有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施C)有公司章程D)有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员答案:D解析:申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：1．单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格；2．有100万元人民币以上的注册资本；3．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；4．有公司章程；5．有健全的内部管理制度；6．具备中国证监会要求的其他条件。符合设立条件的证券投资咨询机构，由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证，从事证券投资咨询业务。[单选题]43.以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）A)营销B)客户账户存管C)客户资金存管D)合规资格审查答案:D解析:从事技术、风险监控、合规管理人员不得从事营销、客户账户和客户资金存管等业务活动。[单选题]44.下列有关股票发行的说法，错误的是（）。A)股票由法定代表人签字，公司盖章。发起人的股票，应当标明?发起人股票?字样B)发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期C)公司向发起人、法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名股票D)公司发行记名股票，应当置备股东名册答案:C解析:本题考查股票发行。公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票。[单选题]45.证券投资咨询人员可以分为()。Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员Ⅲ.取得证券业从业资格证的人员Ⅳ.证券公司负责人A)Ⅰ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.C)Ⅲ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括：(1)专业证券投资咨询机构的咨询人员。(2)证券经营机构研究部门的咨询人员。[单选题]46.证券投资者保护基金的来源有()。Ⅰ.国内外机构、组织及个人的捐赠Ⅱ.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金Ⅲ.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入Ⅳ.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:证券投资者保护基金的来源包括：(1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金。(2)所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金;各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会批准，并按年进行调整;证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。(3)发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入。(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。(5)国内外机构、组织及个人的捐赠。(6)其他合法收入。[单选题]47.上市公司申报发行可转换公司债券.股东大会应对()作出决议。Ⅰ.转股期Ⅱ.发行数量Ⅲ.募集资金用途Ⅳ.转股价格的确定和修正A)ⅠⅡⅢⅣB)ⅠⅡⅢC)ⅠⅡⅣD)ⅡⅢⅣ答案:A解析:股东大会就发行可转换公司债券作出的决定，至少应当包括下列事项：(1)本次发行的种类和数量;(2)发行方式、发行对象及向原股东配售的安排;(3)定价方式或价格区间;(4)募集资金用途;(5)决议的有效期;(6)对董事会办理本次发行具体事宜的授权;(7)债券利率;(8)债券期限;(9)担保事项;(10)回售条款;(11)还本付息的期限和方式;(12)转股期;(13)转股价格的确定和修正;(14)其他必须明确的事项[单选题]48.《上市公司信息披露管理办法》属于()层级。A)行政法规B)部门规章C)自律管理业务规则D)法律答案:B解析:部门规章及规范性文件是指由证券监管部门和相关部门制定的证券法律法规。其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务管理办法》和《证券市场禁入规定》等。[单选题]49.为保证资产证券化业务中资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的()进行资金和资产的托管。A)信用增级机构B)金融机构C)信用评级机构D)资金和资产存管机构答案:B解析:为保证资产证券化业务中资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管。[单选题]50.下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是()。A)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B)公司股本总额不少于人民币5000万元C)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上D)公司最近3年无重大违法行为答案:B解析:汗善鄙鲜薪灰椎奶跫?1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。(2)公司股本总额不少于人民币3000万元。(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。(4)公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。[单选题]51.基金宣传推介材料不得存在（）情形。①在未提供客观证据的情况下，使用业绩稳健、业绩优良、名列前茅、位居前列、唯一等表述②违规使用安全、保证、承诺、保险、有保障、高收益、无风险、坐享财富增长、安心享受成长、尽享牛市等可能使投资人认为没有风险或者忽视风险的表述③使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述④诋毁、贬低其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人管理的基金A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④答案:D解析:考查对于基金宣传推介材料的认识。[单选题]52.股份有限公司的设立方式包括发起设立和()。A)复杂设立B)募集设立C)简单设立D)先后设立答案:B解析:我国《公司法》第78条规定，股份有限公司可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。发起设立在程序上较为简便。[单选题]53.封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人()A)不得申请赎回B)只能在基金合同约定的场所申请赎回C)可在任何时间、场所申请赎回D)可以申请赎回答案:A解析:封闭式基金的基金份额是固定的，在基金存续期间内不得赎回，因此，基金份额的总额即基金规模在基金存续期间是固定的。即使发生依法扩募的情形，扩募后的基金规模在基金存续期间内仍然是固定的。而开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回，导致开放式基金的规模一直处于增加或减少的变动之中[单选题]54.下列关于保荐机构及其保荐代表人执业行为规范的说法，错误的是（）。A)保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益B)中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理C)保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会D)保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任答案:D解析:本题考查保荐机构及其保荐代表人执业行为规范。A选项正确，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。B选项正确，中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。C选项正确，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会。D选项错误，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能（并非可以）减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。综上所述，A、B、C选项正确，D选项错误。故本题选D选项。[单选题]55.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的最终责任。A)监事会B)经理层C)董事会D)各业务部门、分支机构和子公司答案:C解析:董事会承担全面风险管理的最终责任。[单选题]56.下列屈于证券投资咨询机构利用?荐股软件?从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是()。①在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息②将?荐股软件?销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案③公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户④遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对?荐股软件?产品进行分类升级，并向客户解释产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户A)②③④B)①②③C)①②③④D)①③④答案:C解析:[单选题]57.发行上市信息披露的基本要求不包括()。A)全面性B)真实性C)时效性D)完整性答案:D解析:信息披露的基本要求包括全面性、真实性和时效性，不包括D项。[单选题]58.按照《证券法》的规定，下列情形，属于公开发行证券的是（）。A)向特定对象发行证券累计未超过200人B)向特定对象发行证券累计210人，其中不包含依法实施员工持股计划的员工人数C)向特定对象发行证券累计210人，其中包含依法实施员工持股计划的员工20人D)向特定对象发行证券的答案:B解析:根据2020年3月1日起实施的新《证券法》的规定，有下列情形之一的，为公开发行证券：（1）向不特定对象发行证券的；（2）向特定对象发行证券累计超过200人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。[单选题]59.下列关于股份有限公司责任说法中，正确的是()。Ⅰ.股份有限公司的股东以自身财产对公司债务承担责任Ⅱ.公司以全部资产对公司债务承担责任Ⅲ.股份有限公司的股东以认购股份对公司债务承担责任IV.公司未分配润对公司债务承担责任A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.ⅢC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:股份有限公司也称股份公司，是指全部资本分成等额股份，股东以其认购的股份为段对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的公司[单选题]60.奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为()。A)1年B)2年C)3年D)4年答案:C解析:奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行。政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。[单选题]61.股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列（）情形的，可以收购。①减少公司注册资本②与持有本公司股份的其他公司合并③将股份奖励给本公司职工④股东因对股东大会做出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份A)①②④B)②③④C)①②③D)①②③④答案:D解析:本题考查公司股份回购。股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：（1）减少公司注册资本；（2）与持有本公司股份的其他公司合并；（3）将股份用于员工持股计划或者股权激励；（4）股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份。（5）将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券；（6）上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。[单选题]62.下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是()。A)全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务B)全国股份转让系统不设财务门槛C)全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度D)全国股份转让系统不是以交易为目的答案:C解析:考点：本题考查全国股份转让系统与证券交易所的主要区别。全国股份转让系统实行了较为严格的投资者适当性制度。[单选题]63.下列选项中，正确的是()。A)证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销B)经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围C)证券公司可以直接撤销境内分支机构D)证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证答案:B解析:根据《证券公司监督管理条例》的规定，公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。[单选题]64.资产管理计划份额转让后，持有资产管理计划份额的合格投资者合计不得超过（）人。A)50B)100C)200D)300答案:C解析:资产管理计划份额转让后，持有资产管理计划份额的合格投资者合计不得超过200人。[单选题]65.证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（）出资设立。A)自有资金B)保证金C)佣金D)流动资金答案:A解析:证券公司另类投资业务。[单选题]66.在证券自营业务中，不得()。Ⅰ.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作Ⅱ.以他人名义开立自营账户Ⅲ.使用非自营席位从事证券自营业务Ⅳ.超比例持仓或操纵市场A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:各证券公司应按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，建立并完善公司自营业务内部管理制度与机制，规范自营业务，进一步端正投资理念，增强守法意识，严格控制投资风险。不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作;不得以他人名义开立自营账户;不得使用非自营席位从事证券自营业务;不得超比例持仓或操纵市场。[单选题]67.上海证券交易所和深圳证券交易所都编制()等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势.Ⅰ.中小企业板指数Ⅱ.分类指数Ⅲ.成分指数Ⅳ.综合指数A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅡⅢⅣ答案:D解析:上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数、成分指数、分类指数等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布[单选题]68.金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向()报告。A)中国证监会B)国务院C)中国人民银行D)财政部答案:C解析:[单选题]69.证券公司净资本的计算公式为()。A)净资本=净资产+金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目B)净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目C)净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目D)净资本=净资产+金融资产的风险调整一其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目答案:C解析:察证券公司净资本的计算公式。[单选题]70.经营机构设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准应当综合考虑的因素有（）。①合规情况②客户评价③研究质量④工作量A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:D解析:考查绩效考核和激励机制。[单选题]71.证券公司开展柜台市场业务，应当遵守（）要求。①具备从业资格②遵守法律法规③诚实守信④公平自愿A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:D解析:本题考查证券公司开展柜台市场业务应当遵守的要求。正确选项是D。[单选题]72.下列说法错误的是()。A)证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合规合法性的信息写入证券研究报告B)不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据C)不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开的重大信息D)不得将上市公司通过市场调研从其子公司、供应商、经销商等处获取的信息答案:D解析:证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告;不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据;不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息[单选题]73.根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司（）履行风险报告义务。A)董事会B)监事会C)首席风险官D)全体股东答案:C解析:本题考查证券公司将子公司风险管理纳入统一体系的要求。子公司风险管理工作负责人应在首席风险官指导下开展风险管理工作，并向首席风险官履行风险报告义务。故本题选择C选项。【知识拓展】子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于50%。[单选题]74.证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有的行为包括（）。Ⅰ．持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外Ⅱ．通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益Ⅲ．股东违规占用公司资产Ⅳ．法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为A)Ⅰ、ⅢB)Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有下列行为：（1）持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。（2）通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益。（3）股东违规占用公司资产。（4）法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。[单选题]75.《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有()。①处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金②退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下罚款③单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役④对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款A)②④B)②③C)①③D)①②答案:C解析:考点：本题考查《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。[单选题]76.下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是()。A)按照规定要求召开基金份额持有人大会B)查阅或者复制未公开披露的基金信息资料C)参与分配清算后的剩余基金财产D)分享基金财产收益答案:A解析:[单选题]77.证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形包括（）。①未按照要求提供有关情况②缺乏风险承担能力③从事证券交易时间不足一年④本公司的股东、关联人A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④答案:C解析:考查证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形。证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形（1）未按照要求提供有关情况。（2）从事证券交易时间不足半年。（3）缺乏风险承担能力。（4）最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户。（5）本公司的股东（不包括仅持有上市证券公司5%以下流通股份的股东）、关联人。[单选题]78.证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得（）。Ⅰ．直接持有具有股权性质的证券Ⅱ．借他人名义持有具有股权性质的证券Ⅲ．收受他人赠送的股票Ⅳ．以化名买卖其他具有股权性质的证券A)Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、ⅣC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第四十条的规定，证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，必须依法转让。实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。[单选题]79.(2019年真题)下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是（）。A)合伙人人数有限制，特殊情况下例外B)可以不设普通合伙人C)不能设置多个普通合伙人D)合伙人人数没有限制答案:A解析:普通合伙企业的投资人数为2人以上，无上限规定；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下，且至少有1个普通合伙人。[单选题]80.《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的是（）。①公司对顾客负有诚信义务②证券公司对顾客负有尽责义务③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券④证券公司不得挪用客户委托管理的资产A)①②③④B)①③④C)②③④D)①④答案:B解析:在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确规定了客户资产的存管、托管要求，证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。[单选题]81.下列说法中，错误的是()。A)证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%B)集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月C)因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整D)证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构答案:D解析:证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前5日告知客户的资产托管机构。[单选题]82.按照法律主体在法律关系中的因果关系，可以将法律关系分为（）。A)双边法律关系与多边法律关系B)确认性法律关系与创设性法律关系C)第一性法律关系与第二性法律关系D)纵向法律关系与横向法律关系答案:C解析:按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系，选项C正确。[单选题]83.股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（）。①质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行②质押标的证券被作出终止上市决定③集合资产管理计划提前终止④证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限A)①②④B)①③④C)①②③④D)①②③答案:C解析:本题考查股票质押回购式证券的异常情况处理。[单选题]84.证券公司与证券经纪人签订委托合同，委托合同应当载明下列()事项。Ⅰ.证券经纪人的代理权限Ⅱ.证券经纪人的代理期间Ⅲ.证券经纪人服务的证券营业部Ⅳ.证券经纪人的执业地域范围A)Ⅰ、Ⅱ、B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅳ答案:B解析:证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明下列事项：①证券公司的名称和证券经纪人的姓名;②证券经纪人的代理权限;③证券经纪人的代理期间;④证券经纪人服务的证券营业部;⑤证券经纪人的执业地域范围;⑥证券经纪人的基本行为规范;⑦证券经纪人的报酬计算与支付方式;⑧双方权利义务;⑨违约责任。[单选题]85.证券公司长期次级债务是指借入期限在()的次级债务。A)1年以上(含1年)B)2年以上(含2年)C)3年以上(含3年)D)5年以上(含5年)答案:B解析:证券公司长期次级债务是指借入期限在2年以上(含2年)的次级债务。[单选题]86.设立合伙企业应当符合法定条件，合伙企业法对普通合伙企业中合伙人数量的规定是()。A)2人以上B)2人以上30人以下C)2人以上50人以下D)没有限制答案:A解析:本题考核合伙企业的设立合伙企业合伙人至少为2人以上，对于普通合伙企业合伙人数的最高限额.我国合伙企业法未作规定[单选题]87.下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是()。A)证券交易所的从业人员B)期货经纪公司的从业人员C)证券业协会的工作人员D)自然人答案:D解析:[单选题]88.《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由()正式颁布实施。A)证券交易所B)证券业协会C)证券登记结算机构D)证监会答案:B解析:证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。[单选题]89.根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，全国股份转让系统的监管对象包括（）。Ⅰ.挂牌公司Ⅱ.挂牌公司董事Ⅲ.持有挂牌公司1.5%股份的股东Ⅳ.投资者A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:本题考查全国股份转让系统自律监管措施。根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》的规定，全国股份转让系统的监管对象包括申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人，主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员，投资者等，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。故本题选C选项。[单选题]90.为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是()的基本功能。A)证券发行市场B)证券流通市场C)回购协议市场D)同业拆借市场答案:A解析:为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是证券发行市场的基本功能。[单选题]91.甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是（）。A)甲企业由50名合伙人设立B)甲企业有5名普通合伙人C)甲企业的有限合伙人以劳务出资D)甲企业的名称中应当标明?有限合伙?字样答案:C解析:本题考查有限合伙公司的规定。有限合伙企业由两个以上五十个以下合伙人设立；但是，法律另有规定的除外。有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人。选项A、B正确。有限合伙人不得以劳务出资。选项C错误。有限合伙企业名称中应当标明?有限合伙?字样。选项D正确。[单选题]92.以下（）属于应重点监控的异常交易行为。①在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易②大量或者频繁进行高买低卖交易③进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易④大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报A)①②③B)①②④C)①②③④D)②③④答案:C解析:上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控，上述四项均属于异常交易行为。[单选题]93.证券公司备案发起设立的集合资产