《空中交通安全管理》 课件全套 第1-10章 安全管理概述 -事故与不安全事件

空中交通安全管理第1章安全管理概述目录国内外民航安全管理发展阶段1.2安全管理的责任1.3本章小结1.4安全管理的有关概念1.11.1安全管理的有关概念依据一个人看问题角度的不同，航空安全概念可能有不同的含义:1 零事故（或严重事故征候），这是旅行大众普遍持有的一种观点；2 免于危险或风险，即免于引起或可能引起伤害的因素；3 员工对待不安全行为或状况的态度（反映企业的“安全”文化）；4 航空业固有风险的“可接受”程度；5 危险识别和风险管理过程;6 事故损失（人员伤亡和财产损失，以及对环境的损害）的控制。安全是个相对的概念，因而“安全”系统中的内在风险是可接受的。安全（Safety）逐

渐被认为是对风险的管理。按照国际民航组织（ICAO）《安全管理手册》（DOC9859AN/460）对安全的定义，安全具有以下含义：安全是一种状态，即通过持续的危险识别和风险管理过程，将人员伤害或财产损失的风险降至并保持在可接受的水平或其以下。1.1.1安全的概念1.1.2危险的概念什么是危险？什么是安全风险？危险（Hazard）是指可能造成人员伤亡、设备或结构受损、材料缺失或执行能力减弱的条件、情况或物体。国际民航组织（ICAO）第三版《安全管理手册》Doc9859文件中将危险

的概念引入到航空安全管理领域，危险是可能引起或导致航空器或航空安全相关设备、产品和服务不安全运作的状态。危险和安全风险之间的区别有时会造成认识上的困难和混淆危险的概念分为两个组成部分：危险本身及其结果1.1.2危险的概念——举例风是自然环境的一个自然组成部分。风是一个危险：它是一个可能造成人员伤亡、设备毁损、材料损失或者执行能力的减弱的条件。15

m/s的风在航空运行中并不一定会造成破坏。事实上，如果在起飞时跑道上有15

m/s正面吹来的风的话，可以使航空器更顺利地起飞。但是，当15

m/s的风从跑道90°的方向吹来时，它就成为侧风。只有到这时，当危险与系统操作（起飞或降落）相遇，以提供服务（将乘客或货物从一个机场运到另一个机场），它就可能变成安全顾虑（由于驾驶员无法在侧风中控制航空器，导致了偏离轨道）。这个例子说明了：危险不一定会是“坏的东西”或是负面的因素。危险是运行环境中的必要组成部分，它们的后果是可以被确定的，其破坏潜力可以通过各种措施来遏制。1.1.3风险的概念风险（Risk）的定义：不确定性对目标的影响。风险是危险发生概率和严重性的表征。可用下式表达：风险＝意外概率×后果可根据如下三大类对风险进行判别：（1）不可接受的高风险（2）可接受的低风险（3）介于以上两类之间的风险，考虑时必须权衡风险与效益。风险已经被降低至切实可能低的水平拟使用的系统或变更所带来的效益足以证明接受该风险合乎情理风险容忍度（TOR）三角形注：风险必须同时满足上述三个标准才能被列为是可以容忍的1.1.3风险的概念在下列情况下，该风险可能会被认为是可以容忍的：风险低于预先确定的不可接受极限1.1.4安全管理的概念安全管理（SafetyManagement）是管理科学的一个重要分支，它是为实现安全目标而进行的有关决策、计划、组织和控制等方面的活动，主要运用现代安全管理原理、方法和手段，分析和研究各种不安全因素，从技术上、组织上和管理上采取有力的措施，解决和消除各种不安全因素，防止事故的发生。安全管理计划组织指挥协调控制保证运行生产的安全和职工在生产过程中的安全与健康，保护国家和集体的财产不受损失1.2国内外民航安全管理发展阶段1.2.1国际民航安全管理的发展阶段机械时代（

20

世纪

80

年代以前）人为因素时代（20世纪80年代—20世纪末）组织管理时代（

20世纪末至今）注重硬件条件的不断完善在人为失误主因论的指导下，关注人为失误原因关注整个组织建设和组织管理的有效性国际民航安全管理的发展阶段1.2.2我国民航安全管理的发展阶段摸索管理经验管理体系管理规章管理文化管理我国民航安全管理的发展阶段我国民航安全管理的发展阶段1.3安全管理的责任1.3.1安全管理的四大责任制定安全相关的政策和程序为安全管理活动配置资源采用最完善的行业实践整合民航安全相关的规章制度政策和程序是反映高级领导层决定如何运行系统的命令安全管理要求。资源的配置是管理的职能之一航空业保持安全卓越性的传统持续发展了健全的安全实践规章制度是安全管理的基石。事实上，合理的安全管理只能从合理的规章制度中发展出来安全和有效安全管理的责任由各种组织机构分担，其中包括国际组织、国家民航管理当局、

所有者和经营人、空中航行服务提供者、机场、航空器和动力装置主要制造商、维修组织、

行业和专业协会、航空教育和培训机构。此外，提供航空支持性服务的第三方（包括合同服

务）同样承担安全管理的责任。总的来说，这些职责具体如下：（1）确定安全相关政策与标准；（2）分配维持风险管理活动所需的资源；（3）查明和评估安全风险；（4）采取措施排除危险或把风险的相关水平减少到既定的可接受水平；（5）将技术进步纳入设备设计和维护；（6）进行安全监督及安全方案评估；（7）调查事故和严重事故征候；（8）采取最合适的、最好的行业做法；（9）促进航空安全（包括交换与安全有关的信息）；（10）更新民航安全管理规章。1.3.2对安全管理负有责任的各当事方1.3.2对安全管理负有责任的各当事方国际民航组织制造商国家民用航空管理局行业和专业协会服务提供者航空经营人第三方承包商1.3.3全球合作企业协会（如国际航空运输协会、国际机场协会、美国航空运输协会和民用空中航行服务组织）国家和国际航空协会（如全国商用航空协会、欧洲商业航空协会和国际商业航空委员会）国家协会国际联合会（如航空公司驾驶员协会国际联合会和空中交通管制员协会国际联合会）国际安全组织（如飞行安全基金会和国际航空安全调查员协会）行业/政府团体（如商业航空安全小组和全球航空信息网）大型制造商安全论坛国际论坛展开全球合作1.3.3全球合作航空运输业之间相互依存性强具有集体行动力量市场全球化超出了国界和权力的范围全球合作提高安全管理效率和效益方面的例子包括：（1）通过通用的设计标准、标准操作程序和术语等实现协调、一致和通用；（2）安全相关信息全球共享；（3）早期识别并化解全球系统危险；（4）通过多方共同努力和专家资源共享等相互支持和加强。全球合作的商业意义1.4本章小结1.4本章小结132首先从安全、危险、风险以及安全管理等四个方面介绍了安全管理的有关概念，即安全管理是组织为达到预期水平的安全指标而采取的系统地管理组织运行风险的行为其次从国际和国内两个方面入手，着重介绍了民航安全管理的发展阶段，其中国际民航安全管理包括机械时代、人为因素时代和组织管理时代这三个发展阶段，我国民航安全管理由摸索管理、经验管理、规章管理、体系管理这四个阶段组成最后以安全管理的四大责任、这些责任的负责当事方以及全球合作收尾1.4本章小结复习思考题:1. 你对安全概念的理解有哪些？2. 简述安全管理的概念。3. 简述国际国内民航安全管理的发展阶段。4. 简述安全管理的四大责任。5. 对安全管理负有责任的各当事方有哪些？6. 全球合作在哪些国际论坛上进行？本章结束谢谢观看空中交通安全管理第2章航空安全管理基础理论目录戴明环（PDCA）循环理论2.2SHEL模型2.3墨菲定律2.4系统科学理论2.1海恩法则和事故的冰山理论2.6DECIDE模型2.7质量管理的八项原则2.8事故起因模型-REASON模型2.52.9本章小结2.1系统科学理论2.1系统科学理论系统论三论控制论信息论美籍奥地利生物学家贝塔朗菲系统论要求把事物当做一个整体或系统来研究，并用数学模型区描述和确定系统的结构和行为信息论是由美国数学家香农创立的，它是用概率论和数理统计方法，从量的方面来研究系统的信息如数

学

家

维

纳何获取、加工、处理、传输和控制的一门科学（

Wiener

N）同他的合作者

控制论是研究系统的状态、功能、行为方式及变动趋势，控制系统的稳定性，揭示不同系统的共同的控制规律，使系统按预定目标运行的技术科学美国数学家香农2.1系统科学理论反馈原理有序原理系统科学理论的基本原理有：反馈原理、有序原理、整体原理1、环境变化所产生的干扰信息作用于受控部分，引起输出信息的改变，送到输入端时，成为反馈信息2、有序原理重视系统内各要素的合理组织，重视系统的有序程度，发挥系统可能的功能3、整体原理要求人们在研究问题时，要牢固树立全局、整体的观念2.1系统科学理论耗散结构理论新三论突变理论协同论物理学家普利高津（1969）一般说来，开放系统有三种可能的存在方式：（1）热力学平衡态；（2）近平衡态；（3）远离平衡态。赫尔曼·哈肯（1973）

他认为自然界是由许多系统组织起来的统一体，这许多系统就称为小系统，这个统一体就是大系统托姆（1972）

其研究重点是在拓扑学、奇点理论和稳定性数学理论上，通过描述系统在临界点上，来研究自然各种形态、结构和社会经济活动的连续性突然变化现象，并通过耗散结构论、协同论与系统联系起来，对系统的发展产生推动作用。2.2戴明环（PDCA）循环理论2.2戴明环（PDCA）循环理论计划（P）执行（D）PDCA循环理论检查（C）行动（A）PDCA的四个阶段及其循环以上四个过程不是运行一次就结束，而是周而复始地进行，一个循环完了，解决一些问题，未解决的问题进入下一个循环，这样阶梯式上升的2.3 SHEL模型2.3 SHEL模型1972年，Elwyn

Edwards教授提出了SHEL概念，它是由人为因素的基本元素——软件（Software）、硬件（Hardware）、环境（Environment）和生命件（Liveware）首位字母所组成。SHEL模型生命件-硬件生命件-软件生命件-环境生命件-生命件这是人－机系统设计最为关注的界面人－环境界面是在飞行中最早被认识的界面之一即人与人之间的界面它包括人与系统的非物理方面2.4墨菲定律2.4墨菲定律1942年，美国航空工程师墨菲（Murphy）根据研究提出的一条著名定律——墨菲定律，说明

凡是有可能搞错的地方，一定会有人搞错，而且是以最坏的方式发生在最不利的时机。其数学解释为：

在n重伯努利（Bernoulli）试验中，试验次数n趋向无穷大时，事件A一次也不发生的概率趋于零；事件A至少发生一次差错的概率趋于1。即一次差错也不发生是不可能的，至少发生一次差错是肯定的。2.5事故起因模型-REASON模型2.5事故起因模型-REASON模型英国曼彻斯特大学的李森（Reason）教授于1990年提出了描述系统安全状况的层次模型，即著名的Reason模型，由该模型产生的理论也被人称作系统安全理论。该模型认为，事故的发生通常不是孤立事件的结果，而是多种系统缺陷凑到一起的结果事故起因模型（REASON模型）2.6海恩法则和事故的冰山理论2.6.1海因里希法则和海恩法则海因里希法则（Heinrich'sLaw）又称“海因里希安全法则”

或“海因里希事故法则”，是美国著名安全工程

师海因里希（HerbertWilliamHeinrich）提出的300∶29∶1法则海恩法则示意图在机械事故中，死亡、重伤、轻伤和无伤

害事故的比例为1：29：300，国际上把这一法则叫事故法则。日本的安全科学界把1：

29：300称为海恩法则2.6.2事故控制理论“冰山原理”造成死亡事故与严重伤害、未遂事件、不安全行为形成一个像冰山一样的三角形，一个暴露出来的严重事故必定有成千上万的不安全行为掩藏其后，就像浮在水面的冰山只是冰山整体的一小部分，而冰山隐藏在水下看不见的部分，却庞大得多，如图2.7所示事故冰山理论2.7DECIDE模型2.7DECIDE模型探测DECIDE模型选择估计鉴别DECIDE模型是由Detect、Estimate、Choose、Identify、Do、Evaluate六个单词的首字母组成的一种空中交通管理方法模型。实施评价探测是指搜索飞行空中交通冲突、发现安全不正常情况估计是指空管人员对发现到的空中交通冲突和安全不正常情况进行分析判断选择是指空管人员基于对发现到的飞行空中交通冲突和安全不正常情况的分析判断，寻找应对措施鉴别是指空管人员在收集到的众多应对措施中，挑选其中的一个或几个措施准备付诸实施实施是指空管人员将已经鉴别出的措施付诸行动评价是指空管人员对自己已经付诸实施的措施进行监控2.8质量管理的八项原则2.8质量管理的八项原则以顾客为关注焦点领导的作用全员参与管理的系统方法持续改进质量管理的八项原则质量管理的八项原则形成了ISO9000族质量管理体系标准的理论基础与供方互利的关系基于事实的决策方法过程方法2.9本章小结2.9本章小结本章主要通过引入系统科学理论、戴明环循环理论、墨菲定律、海恩法则和事故的冰山理论、质量管理的八项原则等相关理论以及SHEL模型、REASON模型、DECIDE模型三大模型来全面介绍航空安全管理的基础理论与方法1.

航空安全管理的基础理论与方法有哪些？2.

所谓“三论”，指的是哪三种理论？原理分

别是什么？3.

PDCA的含义是什么？简述其应用。4.

DECIDE模型的含义是什么？5.

简述事故起因模型的主要内容及应用。复习思考题:总结：本章结束谢谢观看空中交通安全管理第3章国家安全方案（SSP）目录国家安全方案的框架3.2国家安全方案的实施3.3国家安全方案的概念3.1SSP与安全监管的关系3.5本章小结3.6SSP与安全管理体系（SMS）的关系3.43.1国家安全方案的概念3.1 国家安全方案的概念确保国家建立有最低限度必要的监管框架国家安全方案的目标促进监测和量测国家航空业整体的安全绩效确保国家监管组织机构各自安全风险管理任务的协调概念：国家安全方案（StateSafety

Program）是旨在提高安全水平的一套完整的规章和活动，也是一个国家控制和管理安全的管理系统协调和持续改善国家安全管理功能支持服务提供者安全管理体系的有效实施与配合长期目标短期目标中期目标3.1 国家安全方案的概念提高国家的航空安全在目前规章管理的基础上，将规章管理与绩效管理结合在一起国家有效落实安全责任和问责制3.2 国家安全方案的框架3.2国家安全方案的框架国家安全方案框架国家安全方案的基本内容由四个组成部分构成，每个组成部分又细分为多个要素，

共有11个要素，其中包括国家管理安全的过程和活动。3.2.1国家安全政策和目标基础立法规章行政法规《中华人民共和国民用航空法》《中华人民共和国飞行基本规则》《中华人民共和国民用航空器适

航管理条例》《中华人民共和国

民用航空安全保卫条例》《中华

人民共和国搜寻援救民用航空器规定》《民用机场管理条例》中国民用航空规章分为15编，具体见《中国民航航空安全方案》国家安全立法框架强制执行政策事故和事故征候调查国家安全职责及问责制国家安全政策和目标3.2.2国家安全风险管理对服务提供者安全管理体系的安全需对服务提供者安全绩效的认可国家安全风险管理组成部分包括制定安全管理体系要

求，以确保国家的每个服务提供者都实施必要的危险识别和风险管理控制。国家安全风险管理由两个要素构成：3.2.3国家安全保证安全监督安全数据的收集、分析和交流国家安全保证通过对服务提供者的监督活动及国家对服务提供者的控制管理过程的内部审核来完成。国家安全保证由三个要素构成：基于安全数据分析的对重大问题或重点领域的监察国家建立了确保有效监测8个安全监督职能的关键要素的机制国家已建立了有关机制，以确保获取和储存包括关于个别或整体国家层面的危险和安全风险的数据通过安全监督、安全数据的收集、分析和交换，以及基于安全数据分析确定重点关注的监管领域等方式3.2.4国家安全促进安全促进包括由国家建立内部及外部流程以提供或促进关于安全信息

的安全培训、交流和传播。安全管理手册（SMM）第三版中指出国家安全促进由两个要素构成：内部培训、交流和安全信息的发布国家安全促进外部培训、交流和安全信息的发布3.3 国家安全方案的实施3.3.1监管体系描述监管体系审查是国家安全方案实施规划过程的一部分（1）从部级到各不同监管组织机构的现有航空监管框架的结构（2）各监管组织机构的安全管理任务和责任监管体系（3）不同监管组织机构的国家安全方案合作平台或机制（4）国家级以及每一组织机构内部的安全/质量审查机制3.3.2/3.3.3

系统差异分析/国家安全方案实施计划在制定国家安全方案实施计划之前，需根据国际民航组织

的国家安全方案的框架，对现有的国家结构及流程进行差距分析，以评估相应的国家安全方案要素的存在及成熟性。国家安全方案的实施计划，与国家安全方案顶层（说明）

文件一起，为国家实现逐步加强其安全管理和监督过程奠定基础。系统差异分析国家安全方案实施计划3.3.4安全指标可接受的安全水平、安全绩效指标、安全绩效目标和安全要求之间的关系如下：（1）接受的安全水平是首要的概念；（2）安全绩效指标是用来确定是否已达到可接受的安全水平的计量标准/尺度；（3）安全绩效目标是与可接受的安全水平相关的量化的目标；（4）安全要求是实现安全目标的工具或手段可接受的（aaceptable）动态的（dynamic）可接受安全水平（ALOS）可达到的（achieveable）特点组成宏观安全目标SMS的安全绩效微观安全目标3.3.4安全指标安全绩效指标安全绩效目标ALOS

包括两类标准关于安全指标，中国民航有以下四点说明:（1）中国民用航空局将确定与SSP有关的可接受的安全绩效水平（2）中国民航的安全指标体系包含事故和事故征候指

标、国家高层职能量化指标以及某些类型的不安全事件发生率等指标（3）中国民用航空局将安全目标逐级分解，各地区管

理局及其派出机构根据其安全目标制订行动计划，开展辖区民航生产经营单位安全绩效管理工作（4）中国民用航空局将定期在SSP年度报告中发布当年的安全指标值和下一年的安全目标值3.3.5国家安全方案的实施—分阶段的做法国家安全方案实施的四阶段示例阶段1（12个月）阶段2（12个月）阶段3（24个月）阶段4（24个月）1.国家安全方案要素1.21.国家安全方案要素1.1：1.国家安全方案要素1.4：1.国家安全方案要素2.2：（1）确定国家安全方案实施代建立一个国家的安全立法体系。颁布包括下述内容的强制执行审查和商定服务提供者的安全表组织机构和责任经理；2.国家安全方案要素1.2：政策、法律：绩效指标。（2）建立国家安全方案实施团（1）判明、界定和记录安全管（1）促进服务提供者在安全管2.国家安全方案要素3.1：将服队；理的职责和问责权限；理体系下运作，从内部处理、务提供者的安全管理体系和安（3）进行国家安全方案的差距（2）界定和记录国家安全政策解决安全和质量偏差问题的规全绩效指标纳入常规监督方案。分析；和目标。定；3.国家安全方案要素3.2：（4）制定国家安全方案实施计3.国家安全方案要素1.3：（2）国家可干预安全偏差问题（1）实施自愿、保密性安全报划；建立事故和事故征候调查过程。的条件和情况；告系统；（5）建立国家安全方案协调机4.国家安全方案要素1.4：建立（3）防止出于安全改进以外的（2）建立酌情具有目标、警戒制；基本的强制执行（处罚）立法。目的使用或披露安全数据的规等级监测的低危险后果的安全、（6）编制必要的国家安全方案5.国家安全方案要素3.1：定；质量指标；文件，包括国家的国家安全方促进对服务提供者的有效的国（4）保护从自愿、保密性报告（3）促进与服务提供者和其他案框架、其组成部分和要素。家安全监督和监视。系统获得的信息源的规定。国家之间进行安全信息交流。6.国家安全方案要素2.1：2.国家安全方案要素2.1：制4.国家安全方案要素3.3：酌情促进和宣传对服务提供者的安定要求实施安全管理体系的统根据安全风险或质量数据分析全管理体系的教育。一的规章。进行检查和审计轻重缓急安排。3.国家安全方案要素3.2：5.国家安全方案要素3.1建立包（1）建立安全数据收集和交流括国家安全方案在内的审查机系统；制，以确保持续的有效性和改（2）建立国家高危险后果安全进。绩效指标和目标、警戒等级。3.4SSP与安全管理体系（SMS）的关系3.4SSP与安全管理体系（SMS）的关系国际民航组织把安全方案和安全管理体系（SMS）区分如下：Ø 安全方案是旨在提高安全水平的一整套规章和活动。Ø 安全管理体系（SMS）是有组织的管理安全的方法，包括必要的组织结构、问责办法、政策和程序。SSP与SMS关系示意图适用对象不同区别关注重点不同3.5SSP与安全监管的关系3.5SSP与安全监管的关系国家安全方案包括国家的安全监管职能，又高于国家的安全监管职能。

国家安全方案在强调民航当局在履行安全监管责

任的基础上，逐渐将安全监管转向一种基于安全

绩效的安全管理方法，将规章管理和安全绩效管

理结合在一起。同时，国家安全方案将安全监管

转化为风险控制的手段，以对规章的效率和有效性进行监督。3.6本章小结3.6本章小结Ø

国家安全方案是基于国家层面的，是以安全信息分析和安全绩效管理为基础的安全管理方法。Ø

国家安全方案在规章监管的前提下，以可接受安全水平为基础，更多的关注事故征候以下的不安全事件，从而避免和减少事故和事故征候的发生。Ø

国家安全方案要与本国民航业的规模相适应，并且需要民航业内各相关部门的协调与合作。复习思考题:1.

国家安全方案的定义是什么？2.

国家安全方案的目标是什么？3.

国家安全方案的框架是什么？4.

国家安全方案的11个要素是什么？总结：本章结束谢谢观看空中交通安全管理第4章安全管理体系（SMS）目录安全管理体系结构与内容4.2安全管理体系建设与运行4.34.1 安全管理体系背景及概念本章小结4.44.1安全管理体系背景及概念4.1.1国际背景2001年11月，国际民航组织（以下简称ICAO）在附件11中建议各国在空中交通服务单位中建立安全管理体系（SafetyManagementSystem，SMS），附件112.26.1款要求：“国家必须制定安全方案，以便提供

ATS时达到可以接受的安全水平”；2.26.2款要求：“应当达到的可以接受的安全水平必须由有关国家制定”；2.26.3款要求：“作为其安全方案的一部分，国家必须要求空中交通服务提供者执行国家接受的安全管理体系”4.1.2国内背景（1）2008年3月24日，民航局机场司发布《机场安全管理体系建设指南》（AC-139/140-FS-2008-1）（2）2008年4月29日，民航局飞标司发布《关于航空运营人安全管理体系的要求》（AC-121/135-FS-2008-26）（4）2009年8月5日，民航局空管办发布《民航空中交通管理安全管理体系（SMS）建设要求》（MD-TM-2009-003）（5）2009年8月31日，民航局公安局发布《航空保安管理体系（SEMS）建设指南》（AC-SB-2009-1）（3）2009年6月1日，发布维修单位的安全管理体系

（AC-145-15）民航局各相关司局相继提出了如下关于SMS建设的要求和规范4.1.2国内背景（4）《民航空管系统安全管理体系建设与实施指南》（IB-TM-2010-003）（3）《民航空管安全管理体系建设指导手册》（第二版）（MD-TM-2009-004）（1）《民航空管安全管理体系指导手册》（第一版）（2）《民航空中交通管理安全管理体系（SMS）建设要求》（MD-TM-2009-003）民航局空管办也相继下发了如下SMS建设指导材料和规范（5）《民航空中交通管理安全管理体系（SMS）建设指导手册》（第三版）（MD-TM-2011-001）（6）《民航空管安全管理体系（SMS）审核管理办法》（AP-83-2011-02）4.1.3安全管理体系的概念国际民航组

织（ICAO）中国民用航空局（CAAC）我们可以这样理解SMS安全管理体系是有组织的管理安全的方法，包括必要的组织结构、问责办法、政策和程序安全管理体系是指建立安全政策和安全目标，通过对组织内部组织结构、责任制度、资源、过程、程序等相互关联或相互作用的一系列要素进行系统性管理，实现安全目标的管理体系安全管理体系是一套安全管理工具和管理方法的整合。4.1.4实施SMS的重大意义SMS以现代三论为基础、以风险管理为核心，具有更加科学完整的理论基础。Ø

它具有比传统安全管理更加严格的定义;Ø

更加直观明了的科学方法论;Ø

更加系统性的方法和措施，4.2安全管理体系结构与内容4.2.1SMS模块、要素和工具的概念SMS模块是SMS的结构化构成，SMS由若干模块构成，每个模块包含若干要素。Ø

SMS要素是安全管理体系内容的基本组

成单元，是安全管理体系组织结构、办法、政策和程序等内容的具体表现形式。Ø

SMS工具是SMS要素反应到运用上的手

段和方式，

包括SMS安全管理规范和

SMS安全管理工程技术手段两个方面。4.2.2ICAO安全管理体系（SMS）的结构与内容ICAOSMS的框架结构Ø 管理者承诺与责任Ø 安全职责Ø 对关键安全人员的任命Ø 协调应急预案SMS文件记录Ø 培训与教育Ø 安全沟通Ø 安全绩效监控与测评Ø 变革管理Ø 对SMS的持续改进Ø 危险识别Ø 风险评估与缓解4.2.3我国民航空管运行单位SMS的模块和要素构成民航空管运行单位SMS的总体

框架与要素由安全政策和目标、

安全风险管理、安全保证、安全促进四大模块，13个要素构成民航空管运行单位SMS模块与要素4.2.4民航空管系统的SMS是安全管理体系持续高效运行和安全的保证是对安全管理体系的有效运行和安全水平的促进民航空管系统SMS模块与要素构成是安全管理体系的基础是安全管理体系的动态组成部分安全政策是空管运行单位进行安全管理的行动依据和准则安全目标是在一定时期内预期达到的安全水平空管SMS的要素释义4.2.4民航空管系统的SMS规章符合性是指空管运行单位建立并保持识别本单位的制度、运行等方面是否符合国家和民航局现行有效法律、法规、规章和标准的机制和过程组织结构及职责是空管运行单位为有效贯彻本单位安全政策和实现安全目标文件管理是空管单位为确保安全管理及运行文件、记录的保存、有效发放、使用和被理解而建立的相应管理制度风险管理是安全管理体系实施和运行的灵魂和核心，是SMS主要的安全管理程序和手段SMS安全信息是组织实施风险管理的根据之源安全评估是SMS基于变革管理理论而被确立的要素之一SMS内部审计是验证SMS建设要素符合性、充分性、适宜性和有效性的重要手段管理评审是空管单位的主要领导适时地评价本单位SMS的持续的适宜性、充分性、有效性和效率的管理活动空管SMS的要素释义4.2.4民航空管系统的SMS在着手展开任何一项安全管理工作时，都应当有基于安全的必要沟通

工作的体现培训与教育是SMS安全促进的主要手段之一事件调查与处置要素是SMS演化应用事后补救管理思想而被确定的要素对空管而言，应急响应是事故或事故征候发生前所做的最后努力安全绩效管理是一个组织依据制订的安全目标及为实现目标所将执行的一系列安全管理绩效指标安全检查要求检查活动更具针对性和细微性4.2.4民航空管系统的SMS空管SMS模块与要素关系空管各级单位SMS建设模块及相互间的主要关系4.3安全管理体系建设与运行4.3.1 概述安全管理体系建设与实施作为一个

系统工程和管理体系建设，民航空管

各级单位在建设与实施SMS时，其阶

段和步骤都是一样的，只是根据空管

三级机构的职能和分工不同，在建设

与实施各步骤里的要素建设与实施范围、内容略有不同空管SMS建设与实施阶段及要素流程图4.3.2阶段Ⅰ——SMS策划和准备安全管理体系的策划与准备阶段

在于做好空管安全管理体系建设的

各种前期工作，主要包括：领导承

诺、制定安全政策和安全目标、任

命管理者代表、成立工作组、系统

描述、差异分析、拟定SMS实施计划、资源保障等工作安全管理体系的策划和准备阶段的建设步骤和内容如下：4.3.2阶段Ⅰ——SMS策划和准备成立SMS建设领导小组和专项工作组安全管理体系宣贯与培训领导承诺建立组织结构，明确各部门和人员的安全管理职能和职责系统描述差异分析制订SMS实施计划SMS手册与工具建设步骤：4.3.3阶段Ⅱ——SMS手册与工具建设修改与制订文件编写《安全管理体系手册》安全管理体系工具建设安全管理体系专项培训安全管理体系工具建设1

．

修改与制订文件的要求2

．

修改与制订文件的内容3．资源需求1．SMS手册的作用2．SMS手册的内容3．SMS手册的编写1．SMS工具建设概述2．SMS工具箱的建设内容3．SMS工具和工具箱的建设要求4．资源需求1．专项培训内容2．资源需求4.3.4阶段Ⅲ——SMS试运行与正式运行SMS试运行与正式运行试运行管理评审实施文件、运行程序运行指导与培训SMS工具运行与关联资源需求试运行内部审核SMS试运行启动SMS调整和完善体系建设外部评审SMS正式运行4.4本章小结4.4本章小结Ø

安全管理体系是一套安全管理工具和管理方法的整合Ø

安全管理体系建设与实施是一个系统工程，又是一个管理体系、管理方法逐步完善的过程。

它包括四个阶段，即SMS策划和准备、SMS手册与工具建设、SMS试运行与正式运行和

SMS持续改进和提高复习思考题:1.

简述安全管理体系的概念。2.

简述安全管理方法的变革过程。3.

简述实施安全管理体系的意义。4.

简述空管行业安全管理体系的结构与内容。5.

简述民航空管系统SMS的模块和要素有哪些？总结：本章结束谢谢观看空中交通安全管理第5章民航安全文化目录安全文化的组成和特征5.2安全文化的积淀与形成5.35.1 安全文化的概念和内涵本章小结5.45.1安全文化的概念和内涵5.1.1安全文化及民航安全文化的概念国际核安全咨询组（INSAG）国际核安全咨询组（修正定义）美国职业安全与健康局安全文化是存在于单位和个人中的种种素质和态度的总和，它建立一种超出一切之上的概念，即核电厂的安全问题由于它的重要性要保证得到应有的重视一个单位的安全文化是个人和集体的价值观点、态度、想法、能力和行为方式的综合产物，它取决于保健安全管理上的承诺、工作作风和精通程度安全文化是一个企业或部门所认同的信念、行为方式和态度，它是通过人们的信念、态度及其所形成的行为方式的一种文化氛围国际上代表性的定义5.1.1安全文化及民航安全文化的概念西南交通大学曹琦教授中国地质大学罗云教授中国劳保科技学会副秘书长徐德蜀研究员安全文化是安全价值观和安全行为准则的总和安全文化是人类安全活动所创造的安全生产、安全生活的精神、观念、行为与物态的总和略（P70-71）国内专家学者5.1.1安全文化及民航安全文化的概念民航安全文化的概念民航安全领域的研究权威Merrit和Helmreich美国的Eiff美国的道格拉斯·韦格曼国外刘少成王照明王麒国内赵晓妮本书的定义：

航空安全文化是指民航人员（决策层、管理层、个体）安全价值观和安全行为准则的总和，又是安全行为规范和思维方式的标准5.1.2安全文化及民航安全文化的内涵安全文化的内涵人的物质生产活动及其产

品的总和，构成整个文化创造的基础人

们

的

精

神

生

活方式和意识形态人们在交往过程中约定俗

成的习惯性定势构成的具

有鲜明民族或地域特色、行业特色的行为模式人们在社会实践过

程中缔造的社会关

系以及用于调整这些关系的规范体系物质文化制度文化行为文化精神文化（4）民航安全文化是一种群体的思想意识与行为方式（1）民航安全文化是一种亚文化，本质上属于精神范畴，是思想观念与行为方式的集合（2）民航安全文化是民航安全生产领域的行业文化，其核心价值在于保护生命安全与财产安全（3）民航安全文化的创造者与拥有者是民航各级组织与从业人员，是这一特定主体共同创造的、所独有的文化民航安全文化的内涵（5）民航安全文化的表现方式主要有两种：一种是主观的、无形的；一种是客观化形式（6）民航安全文化是一种比较稳定的思想观念与行为方式，是在一定时期内长期保持的思想意识、思维定势和行为定式5.1.2安全文化及民航安全文化的内涵5.2安全文化的组成和特征5.2.1文化因素1．国家文化承认和识别特定国家的国家特征和价值取向与安全管理举措相关的三个文化层面2．职业文化承认和识别特定职业团体的行为方式和特征3．组织文化承认和识别特定组织的行为方式和价值取向5.2.2 企业安全文化③

监督措施②

政策和程序企业安全文化是一种由使其员工形成对安全的态度的管理者营造的气氛安全文化影响因素①

管理者的行动和优先事项④

安全计划和目标⑤

对不安全行为做出的反应⑥

对雇员的培训和激励⑦

雇员的参与或“买账”5.2.2 企业安全文化安全文化与安全管理体系的其他方面之间也有很大程度的相互依存性。

积极的安全文化对于安全管理体系的有效运作是必不可少的。知情文化——管理者提倡一种员工了解其工作领域固有危险和风险的文化。学习文化——学习被认为不仅限于要求进行初步的技能培训；而被视为是一辈子的事情。正义文化——虽然无惩罚环境是良好的报告文化

的基本条件，但是员工必须清楚哪种行为是可以接受的、哪种行为是不可以接受的并达成共识。报告文化——管理者与运行人员自由交流重要安全信息，而不必担心受到惩罚。积极的安全文化5.2.2企业安全文化不同安全文化的特征从哲学上讲，惩罚从若干角度看具有吸引力，例如：①

对失信者进行惩罚；②

保护社会不受惯犯的侵害；③

改变个体行为；④

以儆效尤。

世界各国的经验告诉我们：惩罚对安全具有的系统价值即便有，也微乎其微。安全文化特征：不良的官僚主义的积极的危险信息压制忽视积极寻找安全信息提供者不鼓励或者予以惩罚容忍培训与鼓励安全责任规避分散共担安全信息传播不鼓励允许但不鼓励奖励故障后掩盖局部解决调查及系统改革新思想打压视为新问题（而不是机会）欢迎5.3 安全文化的积淀与形成5.3 安全文化的积淀与形成信任文化，或者叫诚信文化、沟通文化，因为没

有良好的沟通，就没有互相的信任，没有信任就没有共事的基本条件，这是持续安全的心态基础公正文化，安全管理是全员的，全过程的，不仅

仅是领导者的事，只有感觉到（相对）公正了，群众才有参与的热情，才能集大家的智慧办好事一方面应当加大安全教育的力度，采用丰富多彩的形式和现代化教学手段，使安全教育工作生动、高效；另一方面应特别加强职工的主动参与性，鼓励自学，使“要我安全”变“我要安全”，让接受安全教育成为职工发自内心的要求，从而形成职工主动关心民航安全的氛围。责任文化，强调每个岗位每个人的责任，人尽其责是组织基础安全文化包含的要素5.4本章小结5.4本章小结Ø

安全文化是人类在生产、生活中为保护身心安全与财产安全所创造的安全生产、安全生活的思想观念与行为方式的总和；Ø

保证安全运营的有效方法是确保经营人具有积极的安全文化；Ø

对安全的追求是不间断的复习思考题:1.

广义的安全文化包含哪几个层面？2.

简述民航界对于民航安全文化较为标准的定

义。3.

简述民航安全文化的内涵。4.

简述不同安全文化的特征。5.

试述如何积淀与形成积极的安全文化？总结：本章结束谢谢观看空中交通安全管理第6章 风险管理目录危险识别6.2风险评估6.3风险管理概述6.1风险控制6.4本章小结6.56.1风险管理概述6.1.1风险管理的起源及发展兴起于

20世纪

30

年代50

年代70

年代以后在

1986

年美国风险与保险管理协会年会上，与会的各国专家学者讨论并通过了“101条风险管理准则”，作为各国风险管理的一般原则在全球普及，这标志着风险管理水平达到一个新的高度保险型风险管理得到了推广并受到了普遍重视形成系统化的管理科学6.1.2风险管理的定义/6.1.3风险管理的流程在国际民航组织《安全管理手册》（DOC9859

AN/460）中对风险管理定义如下：

风险管理是对危险及威胁到组织生存的后续风险进行识别、分析、评估和排除或将之降低到可接受或可承受的程度的过程。风险管理包括危险识

别、风险评估和风险控

制三个过程，它是主动控制安全的最有效方法。风险管理过程流程图闭环管理的风险管理流程图6.2危险识别6.2.1危险识别的概念Ø 概念：危险识别是对可能影响安全的因素进行识别的过程。Ø 危险识别是风险管理工作中的重点，也是难点6.2.2危险的构成、分类及描述潜在危险性存在条件触发因素危险源是有可能导致人员受到伤害、疾病或死亡，或者系统、设备或财产遭破坏或受损，或者环境受到破坏的任何现存的或潜在的状况或根源危险源三要素危险三角形模型美国系统安全学

者Ericson提出

危险（Hazard）由3个要素构成6.2.3危险识别的方法反应式国际民航组织预测式主动式此方法包含对以往结果或事件的分析。通过对安全事件的调查来识别、查明危险这种方法包含对现有或实时状况的分析，是审计、评价工作人员的报告，以及相关分析和评估等这些安全保证功能的主要工作此方法包含数据收集，以便查明未来可能的负面结果或事件，分析系统的流程和环境，查明未来潜在的危险，启动缓解措施(1)工作体系分析民航空中交通管理系统(3)在日常运行中发现危险源(2)员工安全信息报告(4)问卷调查、访谈、会议讨论(5)内部检查和外部检查(6)内外部不安全信息的分析和挖掘(7)安全信息综合分析中发现的危险源6.2.3危险识别的方法危险源识别的操作方法（1）头脑风暴法（2）历史追溯法（

3

）

危

险

性

和

可

操

作

性

分

析（HAZOP）法（4）安全检查表(“5W2H”检查法)（5）事件树分析法（6）事故树分析法空管运行流程简图①

WHAT②

HOW③

WHY④

WHEN⑤

WHERE⑥

WHO⑦HOW

MUCH“5W2H”检查法6.2.3 危险识别的方法——事件树分析法事件树分析流程图跑道侵入事件树分析①

概念事件树分析（Event

Tree

Analysis，ETA）起源于决策树分析（简称DTA），它是一种按事故发展的时间顺序由初始事件开始推论可能的后果，从而进行危险源辨识的方法③案例分析——跑道入侵事件树分析②

流程6.2.3 危险识别的方法——事故树分析法事故树分析流程图①

概念

事故树分析法（AccidentTreeAnalysis，ATA）起源于故障树分析法（简称FTA），是安全系统工程的重要分析方法之一，是一种演绎的安全系统分析方法② 事故树分析法结构流程：a.熟悉系统

b.调查事故c.

确定顶上事件

d.确定目标e.调查原因事件

f.画出事故树g.定性分析h.计算顶上事件发生概率

i.进行比较j.

定量分析十个基本流程6.2.3危险识别的方法方法的区别：Ø

事件树采用的方法为归纳法，推理方向

是从左向右，一般适用于辨识危险源，预防事故的发生。Ø

事故树采用的方法为演绎法，表达事故

发生的逻辑顺序方向为从上到下，一般

适用于已经发生的事故，总结事故的经验教训，从而为以后预防事故。事件树分析方法事故树分析方法VS适用性的区别：Ø

事件树是分析没有发生的正常

事件，从而引出包括事故在内的不同结果Ø

事故树更加适用于事故已经发生，对其原因的分析都是树状图6.2.4危险识别的应用潜在危险人的因素防护机制管理监督因素由于设计上的不成熟，造成信息收集和反馈不畅空管的信息源主要来自强制报告和自愿报告人的因素包括程序和操作，包括其文件和检查单，及在实际操作情况下的验证管理监督因素包括规章的适用性和可执行性；设备、程序的验证和人员的资格鉴定；监督审计的充分性防护机制包括诸如提供适当探测和警告系统，设备的容错能力和防止故障的坚固程度等6.3风险评估6.3.1风险评估的概念Ø

风险评估是系统管理者或相关人员对风险可能影响系统安全程度的分析过程Ø

完整的风险评估应从不安全时间发生的可能

性和后果的严重度两方面入手，换句话说，确定损失的可能性。Ø

在风险评估中，区分危险（造成伤害的潜在

性）和风险（在特定时期内该伤害成为现实的可能性）是很重要的6.3.2风险评估的方法风险评估通常应该考虑以下三方面：（1）危险导致不安全事件发生的可能性。（2）某一不安全事件的潜在不利后果或结果的严重性。（3）受危险影响程度。①

死亡人数、财产损失或市场份额损失（即绝对数）风险评估矩阵风险表达方式②

损失率（如飞行每百万机座公里死亡人数）④

结果的严重性（如伤害严重性）⑤

与年营业收入相对应的预计损失的美元价值③

严重事故发生的可能性（如每50年一次）严重程度可能性灾难性的危险的严重的轻微的可忽略的频繁的偶然的少有的不太可能的极不可能的可接受可容忍不可接受模糊数学计算方法

现代的安全风险评估分析过程包括统计概率，评估影响以及得出定量风险。以下

结合某进近管制室在雷雨条件下的风险评估进行说明：①

安全评估目的②

安全评估组组成③

风险因素的确定④

各影响因素等级划分⑤

影响因素权重的确定⑥

影响概率的统计⑦

评估结论（得出风险评估表）6.3.2.1风险定量分析法风险评估表打分情况管制能力管制通话流量大空间限制雷雨频繁W＝25%W＝15%W＝20%W＝25%W＝15%A打分76276B打分63231C打分37176D打分73363E打分67661影响大小7.253.93.55.82.55平均每年发生次数

P22343风险大小R＝P*F14.57.810.523.27.651．风险的可能性和严重性可能性分类表6.3.2.2风险定性分析法严重性分类表可能性分类极不可能的罕见的偶然的经常的频繁的定量描述<10－9次/飞行架次10－7～10－9次/飞行架次10－5～10－7次/飞行架次10－3～10－5次/飞行架次1～10－3次/飞行架次定性描述（年保障一万架次）发生可能性几乎为零百年不遇百年一遇每年发生不到十次每年发生数十次以上定性描述（年保障十万架次）发生可能性几乎为零百年不遇一年发生不到一次每年发生数十次每年发生上百次严重性分类可忽略的轻微的严重的危险的灾难性的定性描述几乎无什么影响小

麻

烦

。操作限制。较小的不安全事件安

全

系

数安

全

系

数设备损坏。多人伤亡明显下降，大大下降，操作人员工身体压力或作负荷增加，应付不利工作条件的能力下降。

启用应急程序。工作负荷已经使操作人员无法精确的或完全的完成任务。严重事故征许多人严重候。

人员受受伤。

主要伤设备损坏2．风险可接受性二维矩阵

由于风险的可接受性取决于风险发生的可能性及其后果的严重性，即判断可接受性的标准是二维的风险可接受性二维矩阵 风险等级及控制措施5 10 15 20 256.3.2.2风险定性分析法严重性5（可接受的）（可容忍的）（不可接受的）（不可接受的）（不可接受的）44 8 12 16 20（可接受的）（可容忍的）

（可容忍的）（不可接受的）（不可接受的）3 6 9 12 153（可接受的）（可接受的）

（可容忍的）

（可容忍的）（不可接受的）22 4 6 8 10（可接受的）（可接受的）

（可接受的）

（可容忍的）

（可容忍的）11 2 3 4 5（可接受的）（可接受的）

（可接受的）

（可接受的）

（可接受的）风险等级1 2 3 4 5可能性等级风险等级措

施可接受的低风险可接受的，对风险进行监控，正常运行可容忍的中等风险采取风险控制措施，正常运行不可接受的高风险不可接受的，立即采取风险控制措施，停止运行，直到风险降低到可接受的水平6.3.3风险评估的应用安全管理部门和安全相关部门应当做到以下几点：（1）建立并实施风险评价与控制的程序及方法，对识别出的危险源开展风险评价和控制工作，并进行记录。（2）应当在风险评价前详细分析危险源产生的原因或作用机理，从系统的角度出发，

全面分析在不安全行为、不安全行为的前提条件、设备设施、监督管理、组织因素等方面存在的问题和不足。（3）应当在原因分析的基础上，采用定量或定性的评价方法，从风险的后果严重程度和发生可能性两个方面综合评价风险的大小及可接受性。（4）应当明确规定风险的可接受准则，以及各管理层对风险可接受的决策权限，对于本单位或部门无法解决的风险应当报上级部门进行解决。（5）应当对不可接受的风险制订详细的风险控制计划，明确责任以及所需的各种资源。6.4风险控制6.4.1风险控制的概念概念：风险控制是指风险管理者采取各种措

施和方法，消灭或减少风险事件发生的各种可能性，或减少风险发生时造成的损失在风险控制过程中还可能产生衍生风险和剩余风险。Ø

衍生风险是指在风险控制过程中派生出的其他风险Ø

剩余风险是指那些运用了所有的控制和

风险管理技术以后而留下来、未被管理的风险6.4.2风险控制的方法风险控制的三种基本方法（1）风险排除（3）风险转移（2）损失控制风险排除是运行主体单位有意识地

排除风险行为，完全避免特定的损

失风险损失控制不是排除风险，而是制订

计划和采取措施降低损失的可能性

或者是减少实际损失风险转移，是指通过契约，将让渡人的风险转移给受让人承担的行为6.4.3风险控制的应用风险控制计划的内容（1）风险控制措施及实施步骤（3）人员、资金等方面的资源需求（2）责任部门及人员（4）实施时限（5）阶段性评估及最终评估的标准（6）过程监管及最终验收的责任人（7）相关信息沟通、协调机制制订风险控制计划时应当考虑的因素（1）风险控制措施的分类（3）成本/效益（2）风险控制措施的效果（4）可行性（7）衍生风险（6）剩余风险（5）持久性6.5本章小结6.5本章小结Ø

风险管理有助于在所评估的风险和可行的风险缓解之间取得平衡，它是安全管理的一个有机组成部分，是一种主动管理技术Ø

风险控制是风险管理者采取各种措施和方法，消灭或减少风险事件发生的各种可能性，减少风险发生时造成的损失的一种手段，主要包括风险排除、损失控制和风险转移这几种方法1.

简述危险源的定义。2.

简述风险管理的概念。3.

简述风险管理的流程。4.

简述危险源的分类。5.

简述危险识别的方法有哪些？复习思考题:总结：6.

简述头脑风暴法的方法及应用。7.

如何应用事件树和事故树？两者的区别有哪些？8.

简述风险定性分析方法。9.

风险评估的方法有哪些？10.

危险控制的方法有哪些？本章结束谢谢观看空中交通安全管理第7章 安全评估目录安全评估的启动7.2安全评估的程序7.3安全评估概述7.17.4 安全评估的方法本章小结7.57.1 安全评估概述7.1.1安全评估的定义安全评估可分为系统安全评估和基于变革的安全评估：Ø

系统安全评估是以实现系统安全为目的，应用安全系统工程原理和方

法，对系统中的“人—机—环”各方面存在的危险进行全面识别、定性和定量的分析评价，判断系统发生事故的可能性及其严重程度，从而为制订防范措施和管理决策提供科学依据；Ø

基于变革的安全评估是指在系统进行重大变革时，需要对系统的安全状态进行评估，通过对可能的风险实施管理，从而为实现组织的安全目标执行必要的变革管理7.1.2安全评估的基本原理系统安全评估的基本原理如下：Ø 用系统工程的观点和系统分析的方法研究和探讨安全管理系统的结构、组成和运转等问题；Ø 用管理科学和运筹学的方法研究安全管理系统的最优化等问题；Ø 用控制论的观点研究安全管理系统中的“人—机—环”系统问题；Ø 用信息科学的方法研究安全管理系统的信息传输和处理等问题。7.2 安全评估的启动7.2 安全评估的启动Ø

当发生下列重大变化时空管运行单位应主动向上

级主管单位（地区空管局或民航局空管局）提出安全评估请求：Ø （1）降低最低飞行间隔标准；Ø （2）变更管制方式；Ø （3）新技术首次应用；Ø （4）实施新的飞行程序或管制程序；Ø （5）调整空域范围或空域结构；Ø （6）新建、改建、扩建空管运行设施、设备等建设项目；Ø （7）上一级主管单位认为有必要的情况。7.3 安全评估的程序7.3 安全评估的程序安全评估程序一般包括如下几个程序步骤：Ø （1）评估准备；Ø （2）系统及运行环境描述；Ø （3）危险辨识；Ø （4）风险分析；Ø （5）制订风险控制措施；Ø （6）形成安全评估结论与建议；Ø （7）编写安全评估报告。7.4 安全评估的方法1．安全评估方法的分类分类按照安全评价的逻辑推理过程按照安全评价要达到的目的按照安全评价结果的量化程度概率风险评估法伤害（或破坏）范围评价法危险指数评价法归纳推理评价法和演绎推理评价法事故致因因素安全评价方法危险性分级安全评价方法事故后果安全评价方法2．常用的安全评估方法常用的安全评估方法，方法概念基本程序特点与适用范围专家评估法专家评估法主要是由多方①明确需要分析、评估的问题。专家评估法是一种定性的安全评估方参与的专家通过充分的讨②

通过调研访谈、调查问卷、专法，适用于大多数情况下的安全评估论与分析，进行安全评估家评议等形式进行危险的辨识、其特点是简单易行、形式多样，缺点风险分析以及控制措施的制订是主观性强、缺乏严密的推理、缜密的计算过程和量化结果统计分析法统计分析法通过对空管运①选取相关历史记录；统计分析法与空管运行实际情况结合行历史数据的统计和分析，②

依据历史记录查找危险，并提紧密，缺点是由于历史数据缺乏或不从而对安全评估的危险辨取关键信息进行统计分析，为风完整往往难以对安全评估形成支持识、风险分析提供参考和险分析提供参考决策依据安全系统工程方法安全系统工程方法以系统①确定初始事件；安全系统工程方法是定性与定量相结工程的方法研究、解决运②构造事件树；合的方法，应用在危险辨识、风险分行过程中的安全问题，是③进行事件树的简化；析和控制措施制订的各个环节上，其风险评估、事故防范的专④进行事件序列的定量化分析优点是分析全面、操作规范，缺点是门技术在处理事理系统问题上缺乏有效手段模拟仿真法模拟仿真法选取系统的某利用管制部门模拟机进行模拟验模拟仿真法主要应用于风险分析，能些特征，用模拟系统来表证，结合预期发生的变更情况，够提供较为精确的风险分析结果示其过程，从而进行实验将多套练习计划编入模拟机，通和分析，得出安全评估结过若干次练习来分析系统风险，论并有针对性地找出风险控制措施3．安全评估方法的选择（1）安全评估方法的选择原则

遵循充分性、适应性、系统性、针对性和合理性的原则（2）选择安全评估方法应注意的问题①

充分考虑被评估的系统特点。②

评估的具体目标和要求的最终结果。③

评估资料的占有情况及安全评价的人员7.5本章小结7.5本章小结Ø

安全评估可分为系统安全评估和基于变革的安全评估Ø

安全评估的方法有多种，一般按照定量分析和定性分析对所有的安全评估方法进行分类，常用的方法有故障树分析法和事件树分析法复习思考题:1.

简述安全评估的定义。2.

简述基于变革安全评估的启动条件有哪些？3.

简述安全评估的流程步骤。4.

简述常用的安全评估方法。5.

在安全评估中定量安全评估方法有哪些？6.

选择安全评价方法应注意的问题有哪些？总结：本章结束谢谢观看空中交通安全管理第8章安全审计目录ICAO普遍安全监督审计计划（USOAP）8.2中国民航安全审计（CASAP）8.38.1 安全审计的概念及分类安全审计与安全管理体系的关系8.4本章小结8.58.1 安全审计的概念及分类8.1.1财务审计概念：财务审计是独立于被审计单位的机构和人员，对被审计单位的财政、财务收支及其有关的经济活动的真实性、合法性和效益进行检查、评价、公证的一种监督活动我国的财务审计内部审计社会审计国家审计包括如下内容：Ø

查核各项工作是否遵守有关的法

律和规章制度；查核各项工作是否经济和有效率；Ø

查核各项工作的结果，以便评价

其是否已有效地达到了预期的结果（包括立法机构规定的目标）8.1.2安全审计网络信息系统安全审计安全审计民用航空安全审计道路安全审计民用航空安全审计是民航安全管理活动的

核心。民用航空安全审计在国际、国内和各系统内部三个层面上进行要求：（1）审计应该是发现问题，暴露相关的脆弱性。（2）全面的安全审计涉及物理安全、安全组织、人员、网络、BCP等各个方面。（3）网络信息系统也包括外部审计和内部审计，范围、深度和审计方法都有不同是预防交通事故和提高道路安