TIPS基础验证自评报告-TIPS台湾智慧财产管理制度

基礎驗證自評報告申請單位(請填公司或單位名稱)自評員(簽章)管理代表(簽章)中華民國101年○月○日自評報告目錄TOC\o"1-4"\h\z一、 組織概況 1二、 核心技術與研發策略 4三、 智慧財產管理現況 6四、 導入TIPS之規劃 7(一) 申請驗證範圍(請確認與驗證申請書所載內容相同) 7(二) 管理代表及推動／工作小組成員 8(三) 相關權責矩陣圖 8(四) 導入時程表 9(五) 前次驗證缺失改善情形 9(六) 智慧財產管理制度之程序文件列表 9五、 自評結果 11六、結論 23組織概況基本資料公司/機構名稱地址主要業務性質(可複選)□OEM____%代工（生產）、原廠委託製造□ODM____%代工（生產＋設計）、原廠設計代工服務□OBM____%非代工（自有品牌）、自有品牌生產□服務業者，請說明：主要客戶類別(可複選)□BtoB(BusinesstoBusiness)_____%□BtoC(BusinesstoConsumer)____%實收資本總額(萬元)營業額(萬元)負責人管理代表(職稱)統一編號員工數(人)產業別註公司網址關係企業/子公司驗證申請聯絡窗口姓名：(職稱)電話：Email：註：產業別1食品製造業2飲料製造業3菸草製造業4紡織業5成衣及服飾品製造業6皮革、毛皮及其製品製造業7木竹製品製造業8紙漿、紙及紙製品製造業9印刷及資料儲存媒體複製業10石油及煤製品製造業11化學材料製造業12化學製品製造業13藥品製造業14橡膠製品製造業15塑膠製品製造業16非金屬礦物製品製造業17基本金屬製造業18金屬製品製造業19電子零組件製造業20電腦、電子產品及光學製品製造業21電力設備製造業22機械設備製造業23汽車及其零件製造業24其他運輸工具製造業25家具製造業26其他製造業27產業用機械設備維修及安裝業28電力及燃氣供應業29用水供應業30廢（污）水處理業31廢棄物清除、處理及資源回收業32其他請說明組織簡介經營理念、組織沿革主要營業項目/主要產品或服務產業現況產業現況與發展（說明企業目前所處產業環境現況）產業鏈角色（說明上、中、下游關係與企業所處位置）建議使用圖表並配合文字敘述呈現-(請以實際產業上中下游情況描述，以下為參考範例)資料來源：鼎翰科技股份有限公司公開說明書營運方向與遠景未來營運發展方向與目標具體營運方向（含形成過程與參與層級）營運目標遠景、智慧財產策略與目標遠景（與智慧財產相關之組織展望）具體智慧財產策略（含形成過程與參與層級）智財目標（可分短、中、長期）註：短/中/長期請依公司現況說明年限期間，如短期(1年以內)、中期(1-3年)、長期(3-5年)組織架構全公司組織圖(含細部智慧財產管理部門與研發部門配置圖)導入TIPS之組織圖(請以實際全公司組織圖及導入TIPS組織圖進行說明)（以下為參考範例）董事長總經理董事長總經理業務部生產中心總務部財務部法務智權部資訊部研發部核心技術與研發策略核心技術與競爭優勢說明組織所擁有的主要核心技術及其於各事業領域的衍生產品說明組織核心技術及其衍生產品之市場競爭優勢說明（其之所以可區別其他同性質產品或服務的差異，如：特別機能、附加價值、卓越設計等）產品未來趨勢與技術未來趨勢

產品業務性質(可複選，若有多個產品時，請自行複製本表格向下填寫)產品名稱（主要產品係指佔公司總營業額最高比例之產品）性質□OEM□ODM□OBM□服務業者，主要服務內容說明：___________策略□採取價格策略□著重出貨速度□自主研發能力□售後服務□其它主要業務模式□代工□客製化設計服務□產品自主設計□行銷/品牌經營管理□其它產品能量□產品製造能力□產品設計能力□產品研發能力□其它銷售模式□具有對外銷售管道□不從事市場銷售□其它品牌□無自有品牌□著重品牌建立□著重品牌推廣□其它消費者□與消費者無關連性□與消費者直接溝通□其它銷售區域□國內發展□設有海外據點產品生產製造模式□自己有生產線(國內/國外)□自己僅負責產品部份的製造□生產完全委外□其他主要競爭對手□國際品牌廠商□國外廠商□國內廠商□其他客戶類別□國際品牌廠商□國內廠商□國內大眾消費者□國外大眾消費者□其他研發策略與投入歷年研發投資額及其所佔整體營業額比例。（至少三年）單位：新台幣百萬元99年100年101年研發投資費用整體營業額佔整體營業額比例未來研發策略與方向智慧財產管理現況組織現有智慧財產(單位：件)已取得數申請中數用途與貢獻說明國內（直接貢獻如：衍生商品收益、授權金、品牌價值等，或間接貢獻如：防衛性用途、先端技術佈局等）國外國內國外國內國外國內國外（著作權管理種類與貢獻）（無須詳細說明企業之營業秘密為何，僅需提到擁有哪些技術/特長，如獨特配方、獨特製程等，另外可以說明企業之產品或服務與市場上同性質之產品或服務之主要差異性與競爭優勢之來源。）智財單位編制及人力配置□有專責部門，名稱，人員名(背景：法律名，理工名，其他名)□無專責部門，由(部門)兼辦□無專責部門，委託法律或專利商標事務所處理

智財管理費用(如申請費、律師費、訴訟費、訓練費等)□有編列預算，近三年（99-101年）預算列如下表：(以下為參考範例)單位：新台幣百萬元99年100年101年年度總預算202525智財維護費用(含商標或專利申請、維護等費用)0.50.81佔總預算比例2.5%3.2%4%法務相關費用(含律師事務所、訴訟費用等)10.80.8佔總預算比例5%3.2%3.2%(可視組織實際狀況增刪)□無編列預算導入TIPS之規劃申請驗證範圍(請確認與驗證申請書所載內容相同)受評部門：(中)(英)受評地址：(中)(英)管理標的：排除適用條款（請寫出條號並說明排除理由）：管理代表及推動／工作小組成員管理代表（姓名、所屬單位與職稱）推動／工作小組成員（姓名、所屬單位與職稱）相關權責矩陣圖（請依實際狀況填寫）部門TIPS單元／條款管理代表總經理室行銷處法務智權處人力資源處資訊處文管中心生產中心對應程序文件4.智慧財產管理基本要求4.3智慧財產管理手冊○◎○○○○○○智慧財產管理手冊4.4文件管制○○○○○○◎○文件管理辦法5.管理階層責任5.2智慧財產管理政策◎○○○○○○○管理審查辦法6.資源管理6.2人力資源○○○○◎○○○教育訓練管理辦法6.3基礎設施○○○○○◎○○資訊安全管理辦法7.智慧財產取得、保護、維護與運用7.2需求與方法評估◎○○○○○○○研發規劃管理辦法7.2.1取得方法○◎○○○○○○研發開發管理辦法8.監督、評估、分析與改善8.2.1內部稽核○◎○○○○○○內部稽核辦法矯正預防辦法說明：1.◎：執行部門。2.○：配合單位。導入時程表初次申請驗證者：請註明程序文件完成、公告實施、執行自評、召開管理審查會議等時間點。再次申請驗證者：請註明自前次驗證後，相關程序文件增刪、修訂、公告實施、矯正預防措施執行、執行自評、召開管理審查等時間點。（以下為參考範例）4/14/1規劃導入TIPS6/1修改程序文件10/5執

行

自

評10/20申請TIPS驗證9/1程序文件完成9/5公告實施10/10召

開

管

理

審

查前次驗證缺失改善情形（僅限再次申請驗證者）項次前次缺點紀錄表所列缺失TIPS條號改善措施１*表格請自行增刪列智慧財產管理制度之程序文件列表（以下格式僅供參考）一階：手冊二階：作業程序、辦法三階：工作說明書、準則四階：表單、紀錄如：智慧財產管理手冊（視公司實際狀況可自行增補）自評結果指引：「權責單位」：指上述第四點(三)中所指「權責矩陣圖」中之執行部門「執行方式與說明」：對檢視事項為說明，包含執行的方式及無執行的理由等，其說明內容應詳實，說明如下：(參照範例所示)對應「檢視事項」有程序文件者：應指出程序文件中之何處有相關規定（例如：專利獎勵辦法5.3或是專利獎勵辦法第3頁）目前執行方式(例如：執行紀錄，範例1)或為何無執行的原因並填寫矯正方式(例如：範例2)。對應「檢視事項」無程序文件者：雖無相關程序文件，但仍應說明目前執行方式（例如：雖無明文規定專利獎勵之辦法，但確實有針對專利申請、獲證與運用之情事發放專利獎金，並記錄於專利獎金發放一覽表，範例3）。若無執行方式，亦應說明對應作法。(例如：範例4)「矯正措施」：若上述執行方式業經內部稽核訂定執行方法或執行時間，請填寫。範例：智慧財產之取得(同一檢視題目依執行情形有4種回答方式)檢視事項對應條號權責單位對應文件執行方式與說明(請填寫執行方式或無執行理由)矯正措施(預訂執行時間)1.針對智慧財產權的取得與運用，有提供合理之獎勵制度，鼓勵員工進行研發創新或運用智慧財產，並有確實執行(TIPSch7-7.3.5要求,有制度有實施)7.3.5智權部專利獎勵辦法/專利獎金發放一覽表於專利獎勵辦法5.3(p.3)中有針對專利申請、獲證與運用時，獎金發放方式與金額，並由智權部統一彙整獎金領取人、發放事由與金額，記錄於專利獎金發放一覽表。2針對智慧財產權的取得與運用，有提供合理之獎勵制度，鼓勵員工進行研發創新或運用智慧財產，並有確實執行(TIPSch7-7.3.5要求,有制度無實施)7.3.5智權部專利獎勵辦法/--於專利獎勵辦法5.3(p.3)中有針對專利申請、獲證與運用時，獎金發放方式與金額，但無紀錄可查；在內稽時，相關人員亦不知情。2011/10/1確認相關人員已知悉專利獎勵辦法內容，並加以執行，相關稽核紀錄已留存3.針對智慧財產權的取得與運用，有提供合理之獎勵制度，鼓勵員工進行研發創新或運用智慧財產，並有確實執行(TIPSch7-7.3.5之要求,無制度有實施)7.3.5智權部--/專利獎金發放一覽表雖無明文規定專利獎勵之辦法，但確實有針對專利申請、獲證與運用之情事發放專利獎金，並記錄於專利獎金發放一覽表。4.針對智慧財產權的取得與運用，有提供合理之獎勵制度，鼓勵員工進行研發創新或運用智慧財產，並有確實執行(TIPSch7-7.3.5之要求,無制度無實施)7.3.5智權部--/--8/20內稽時發現目前尚未有針對智慧財產的取得與運用提供合理之獎勵制度。預計於2011單元：智慧財產管理手冊檢視事項對應條號權責單位對應文件執行方式與說明(請填寫執行方式或無執行理由)矯正措施(預訂執行時間)有說明智慧財產管理的概括文件(如：手冊)，文件中並有敘明下列事項：1.適用範圍，包括排除細節與理由2.智慧財產管理制度之權責與分工3.組織為智慧財產管理制度而建立之文件化程序(包含TIPS要求之文件化程序及組織自行決定應文件化程序)4.相關管理流程間之關連性之描述4.2b-d;4.3單元：文件管制程序(含制度文件/外來文件)檢視事項對應條號權責單位對應文件執行方式與說明(請填寫執行方式或無執行理由)矯正措施(預訂執行時間)針對制度文件、外來文件、紀錄文件之管理，已建立文件化之程序，並能確保：1.文件為正確版本，且容易閱讀、識別與取用2.失效文件為特定目的保留時，有適當的識別標識4.4.1對足以影響組織智慧財產權益之文件：1.設定文件機密等級2.保密期限3.傳遞、保存及銷毀等處理流程4.有加以識別4.4.1;7.4.4c有依不同的機密等級之文件設定不同權限之接觸人員4.4.1;7.4.4制度文件符合下列要求：1.文件的公告、發行、對外公開前均已被審查2.文件修正或變動而更新時，亦有重新公告、發行4.4.2對於可能做為行政、司法裁判證據之外來文件有確保其來源與取得時間可被識別4.4.3.1;有確保外來文件與紀錄文件之完整性、存取受到管制，並明訂保存方式與期限4.4.3.3單元：管理階層承諾事項/管理審查檢視事項對應條號權責單位對應文件執行方式與說明(請填寫執行方式或無執行理由)矯正措施(預訂執行時間)最高管理階層有確保智慧財產政策符合下列要求：1.有予以文件化敘明2.對組織之規模、活動、產品或服務的性質是合宜的3.承諾符合法令規章及其他須遵守的要求事項4.已被充分溝通與瞭解(TIPS5.4.3)5.承諾持續改善(TIPS8.4.1)4.2a;

5.2;

5.1最高管理階層有確保智慧財產管理目標符合下列要求：1.有予以文件化敘明2.符合現行相關法令規定3.能與管理政策能互相配合4.有量化或能客觀評估可否達成之指標4.2a;

5.3.1;

5.1最高管理階層有確保規劃智慧財產管理制度時，符合下列要求：1.管理制度能配合管理目標的達成2.當制度變更時，能確保制度整體之完整性與一致性5.3.2最高管理階層確保智慧財產管理之權責單位及所負責事項：1.已被明確界定（包括：管理代表及其他智慧財產管理權責單位）2.已被組織成員周知5.4.1;5.4.2;5.1b;管理代表之權責有包括下列各點：1.確保智慧財產管理制度所需之流程，皆已建立、實施及維持2.向最高管理階層報告智慧財產管理制度之績效與改進之任何需求3.確保整個組織對智慧財產政策與目標之認知4.確保各項資源之備妥(TIPS6.3)5.4.2有建立適當的智慧財產管理制度之溝通傳達管道，使組織內部可即時反應問題以及表達對制度運作情況與效果之意見5.4.3管理審查有對智慧財產管理制度之流程提供必要的監督與評估，並符合下列要求：1.管理代表有定期審查管理制度2.留有管理審查紀錄3.視需要提供必要之資訊及分析結果(TIPS8.3)，以供管理審查評估智慧財產管理政策、目標、流程，效益之修正，包括：智慧財產管理政策(TIPS5.2)內部稽核之結果(TIPS8.2.1)智慧財產相關法規變動(TIPS7.1.1)組織之經營與競爭策略變動(TIPS8.3.3)新產品、新業務規劃(TIPS7.2.2)技術、規格之發展趨勢(TIPS7.2.2)管理目標達成情形(TIPS5.3.1)組織擁有智慧財產之狀態(TIPS7.5.1)智慧財產爭議案件之狀態(TIPS7.4.7)先前管理審查之跟催措施(TIPS8.2.1)重大矯正或預防措施與改進建議(TIPS8.4.2)管理審查的結果，有包括下列事項：1.政策與目標之修正建議2.管理流程有效性之改進措施3.效益提昇之改進措施4.改進措施所需之資源需求5.58.2.28.38.4.1單元：教育訓練檢視事項對應條號權責單位對應文件執行方式與說明(請填寫執行方式或無執行理由)矯正措施(預訂執行時間)針對全體員工及新進員工，有規劃智慧財產基本教育訓練，且所採措施符合下列事項：1.教育訓練內容包括：智慧財產基本概念與組織之智慧財產管理規定2.有決定相關人員對智慧產管理所應備之必要能力，並評估教育訓練結果之有效性3.有確保相關人員瞭解其所從事的工作對達成智慧財產管理目標有關聯性4.留有相關教育訓練紀錄6.2.1;6.2.2有規劃及執行智慧財產管理相關權責人員（如法務人員、專利工程師）所需之教育訓練(TIPS6.2.3)，且所採措施符合下列事項：1.有決定相關人員對智慧產管理所應備之必要能力，並評估教育訓練結果之有效性2.有確保相關人員瞭解其所從事的工作對達成智慧財產管理目標有關聯性3.留有相關教育訓練紀錄6.2.1;6.2.3單元：基礎設施檢視事項對應條號權責單位對應文件執行方式與說明(請填寫執行方式或無執行理由)矯正措施(預訂執行時間)為確保智慧財產管理流程有效實行，有決定、管理、提供及持續改善所需的基礎設施(如：電腦設備、網路及通訊網路等…)6.3;5.4.2d對於機密、重要的文件與資料，有提供不同的設備與環境設施管制：1.針對設備，有管制使用之人員、目的、方式與資料之流通2.針對環境設施，有提供管制機密文件取用之設施，界定管制區域與規劃管制措施6.3;7.4.4b,d單元：智慧財產之取得檢視事項對應條號權責單位對應文件執行方式與說明(請填寫執行方式或無執行理由)矯正措施(預訂執行時間)對於營運與發展所需之智慧財產，有先蒐集相關資訊並加以評估及規劃合法取得的方式，如：自行研發、技術移轉、授權、企業併購、委託開發等方式7.2.1;7.2.2;7.2.37.1.1b;8.3.2e規劃以研發取得智慧財產時，有決定：1.研發各階段智慧財產取得之相關作業2.前述作業之職責與權限7.3.11.在進行研發前，瞭解所需智慧財產之取得要件，並據以決定採取之必要措施（如：涉及關鍵技術研發之可專利性檢索）2.發現有侵權疑慮時，更有採取下列措施，並維持其紀錄（若無，請說明理由）：(a)依權利性質進行之相關智慧財產資料、資訊之檢索分析(b)評估採取迴避設計、採用特定零組件、訴訟準備等因應措施之必要性與成本7.3.2研發過程應留下紀錄，並可以確認下列內容：1.可證明該成果係自行研發2.研發之人、時間、地點與內容等7.3.3智慧財產相關之研發成果有考量下列要求：1.符合原定規劃目標2.對外公開前已經過審查核可7.3.4有訂定取得智慧財產之提案審查與權利取得流程，並能配合組織智慧財產管理政策與目標之設定7.3.5針對智慧財產權的取得與運用，有提供合理之獎勵制度，鼓勵員工進行研發創新或運用智慧財產，並有確實執行7.3.5單元：智慧財產之保護、維護、與運用檢視事項對應條號權責單位對應文件執行方式與說明(請填寫執行方式或無執行理由)矯正措施(預訂執行時間)1.將研發或智慧財產管理事務委外時，有建立相關作業之管理流程2.委外作業中，有要求與委外單位簽定相關文件(如：合約、同意書…等)，且文件中明定：(a)保密要求(b)相關智慧財產之權利歸屬3.前述相關文件，有經負責法務之權責單位進行審閱，並維持審閱紀錄(TIPS7.4.6)7.4.1;7.4.6採購產品時，有採取適當措施(如：產品檢索、或採購合約內有標示擔保條款…等)，以降低所採購的產品侵害他人智慧財產之風險7.4.2;7.4.6於全體員工任職時有要求與其簽定工作契約（或聘雇契約），並規定任職期間有關的智慧財產權利歸屬、保密要求7.4.3.1;7.4.6於新進員工任職時有要求對其所既有的智慧財產及所負的義務進行了解7.4.3.2於員工離職時有提醒相關智慧財產規定；對於涉及組織重要智慧財產之員工並有進行面談7.4.3.3負責法務之權責單位有審閱所有合約中之智慧財產相關條款，並維持審閱紀錄，以確保權利義務符合下列要求：智慧財產管理政策足以合理保障組織之必要權益當事人權利義務之約定明確保密之義務範圍界定清楚7.4.6有建立智慧財產諮詢管道，以使員工獲得充足之資訊，並能確保下列事項：法律風險在決策或執行前已被考量組織之法律權利與義務得到適當之主張或履行7.4.51.有建立智慧財產糾紛處理機制，以防止或減輕糾紛對組織之損害，並確保最高管理階層於決策時已得到充足之資訊與協助2.承上，該機制包括知悉侵權相關訊息時之因應處理程序7.4.71.就所擁有之智慧財產，建立清單或資料庫，並定期更新2.有依不同權利性質，於權利期限屆滿前，評估維護之效益並決定是否繼續維護7.5.1;7.5.2單元：內部稽核與矯正預防檢視事項對應條號權責單位對應文件執行方式與說明(請填寫執行方式或無執行理由)矯正措施(預訂執行時間)1.有制定內部稽核的文件化程序，內容包含：稽核的規劃、執行、稽核的結果報告、改善跟催之職責與要求（包括：後續跟催作業所採行措施之查證及查證結果之報告）2.有維持內部稽核紀錄8.2.1.4;8.2.1.51.規劃稽核方案時，有考慮稽核的流程及範圍的狀況與重要性，以及先前稽核的結果，以決定稽核準則、範圍、頻率及方法2.有在規劃的期間，按計畫執行內部稽核，以了解管理制度是否有效地實施與維持3.有確保執行稽核的過程公正性與結果客觀性8.2.1.2;8.2.1.1;8.2.1.31.有制定矯正與預防措施的文件化程序，內容明定下列要求，並確實執行：(a)審查（潛在）不符合事項(b)判定（潛在）不符合事項之產生原因(c)評估所需矯正或預防措施(d)決定與實施所需之矯正或預防措施(e)審查所採行矯正或預防措施之結果2.有維持矯正與預防措施紀錄8.4.2.1;8.4.2.2六、結論（一）請說明整體制度之運作概況，以及導入前後差異(以下為參考範例，亦可用文字說明)智慧財產管理制度文件導入前導入後備註說明智慧財產管理手冊無新增機密管理作業程序無新增專利獎勵辦法有修訂99/03/01v1版101/05/01v2版因應鼓勵並刺激員工樂於創新，修訂此辦法。（請依實際狀況填寫）本單位業已完成智慧財產管理制度所有相關程序文件與表單制定與修正，並經公告實施達一段期間，目前智慧財產管理制度運作正常。惟將針對不足之處持續改善，例如：研發紀錄簿撰寫仍有少數不符撰寫規定之處，將隨時要求同仁遵照相關規定，務求使制度完善且符合本單位之需求。（二）TIPS驗證效益評估表（見下頁）下表將使用於TIPS廣宣作業，內容將經過排版印刷為廣宣品，敬請依貴單位實際現況進行填寫。TIPS推行體系工作小組編修調整後，將以電子郵件方式通知貴單位確認內容正確無誤後方進行後續作業