七标一体供应商管理体系审核检查表

七标一体管理体系审核检查表（供应商评审检查表）,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

序号,单位名称,,,,,,,单位地址,,,,,,法人代表,,,,联系人,,,,审核日期,,

,联系电话,,,,,邮箱地址,,,,审核组长,,,,审核员,,,,审核天数,,,,,,

,标准条款号,,,,,,条款解译,检查项目（是否建立相关文件）,,,,,选择有/无,正式文件电子档,文件评审（文件与标准及实际工作的符合性及适宜性）,,,OK/NG,实施性评审（实际工作是否按文件规定标准作业）,,,,自评得分,最终评分

一,IATF16949:2016,ISO45001:2018,QC080000:2017,"GB/T19001

：2016

","GB/T24001

：2016

",ISOIEC27001：2022,标准代号,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,标准认证情况,,,,,,,公司有否通过IATF16949:2016认证,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,公司有否通过ISO45001:2018认证,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,公司有否通过QC080000:2017认证,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,公司有否通过GB/T19001-2016认证,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,公司有否通过GB/T24001-2016认证,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,公司有否通过ISOIEC27001：2022认证,,,,,,,,,,,,,,,,

,4.0,,,,,,组织环境,,,,,,,,,,,,,,,,,

,4.1,4.1,4.1,4.1,4.1,4.1,理解组织及其环境,管理体系是否确定内外部影响达成公司宗旨、战略的因素,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,"内外部因素是否包括但不限于国际、国内、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、

社会和经济的正面和负面的因素",,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,是否对这些因素进行监测和评审,,,,,,,,,,,,,,,,

,4.2,4.2,4.2,4.2,4.2,4.2,理解相关方的需求和期望,管理体系是否识别组织的相关方,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,管理体系是否有要求收集明确相关方的要求和期望,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,管理体系是否有要求对这些要求和期望的达成情况进行监测和评审,,,,,,,,,,,,,,,,

,4.3,4.3,4.3,4.3,4.3,4.3,确定管理体系的范围,管理体系是否明确体系的适用范围和过程，并包括识别的相关方和内外部因素及其产品和过程。如果有删减，是否有对删减进行合理说明。,,,,,,,,,,,,,,,,

,4.4,4.4,4.4,4.4,4.4,4.4,管理体系及过程,管理体系是否有对公司内外部识别的过程之间的相互作用、流程方法、所需资源、职责权限进行明确全面的规定。,,,,,,,,,,,,,,,,

,4.4.1.1,,,,,,产品和过程的符合性,所有的产品和过程，包括服务件及其外包的产品和过程，符合所有适用的顾客和法律法规要求（是否出现异常）,,,,,,,,,,,,,,,,

,4.4.1.2,,,,,,产品安全,有否为产品安全相关的产品和制造过程的管理形成文件化的过程如：PFMEA\控制计划、产品特殊特性、安全特性、相关法律法规要求、反应计划、相关导入培训等。,,,,,,,,,,,,,,,,

,5.0,,,,,,领导作用,,,,,,,,,,,,,,,,,

,5.1,5.1,5.1,5.1,5.1,5.1,领导作用和承诺,"a)管理体系的有效性负责；

b)确保制定管理体系的质量\环境、职业健康安全、HSF方针和目标，并与组织环境相适应，与战略方向相一致；

c)确保管理体系要求融入组织的业务过程；

d)促进使用过程方法和基于风险的思维；

e)确保管理体系所需的资源是可获得的；

f)沟通有效的管理和符合质量管理体系要求的重要性；

g)确保管理体系实现其预期结果；

h)促使人员积极参与，指导和支持他们为质量管理体系的有效性作出贡献；

i)推动改进；

j)支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。",,,,,,,,,,,,,,,,

,5.1.1.1,,,,,,公司责任,公司是否明确责任方针，制定至少应包括反贿赂方针、员工行为准则以及道德准则升级政策（“举报政策”)的规定并执行。,,,,,,,,,,,,,,,,

,5.1.1.2,,,,,,过程有效性和效率,是否有规定对过程有效性和效率进行评审并执行。,,,,,,,,,,,,,,,,

,5.1.1.3,,,,,,过程拥有者,是有否明确规定最高领导者对相关重要过程的负责人进行职责权限的确定并执行。,,,,,,,,,,,,,,,,

,5.1.2,,5.1.2,5.1.2,,,以顾客为关注焦点,是否有规定对客户使用产品或服务的满意度进行调查、收集、分析、评价和改进并执行。,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,有否明确规定收集并确定相关风险和机遇和法律法规并进行控制和满足并加以利用机遇以更好的满足客户要求并得到执行。,,,,,,,,,,,,,,,,

,5.2,5.2,5.2,5.2,5.2,5.2,方针,,,,,,,,,,,,,,,,,

,5.2.1,,,5.2.1,5.2.1,5.2.1,制定方针,是否制定管理方针，并符合标准要求,,,,,,,,,,,,,,,,

,5.2.2,,,5.2.2,5.2.2,5.2.2,沟通方针,是否沟通管理方针，并得到有效理解,,,,,,,,,,,,,,,,

,5.3,5.3,5.3,5.3,5.3,5.3,岗位、职责和权限,最高管理者是否有主导公司组织架构及岗位职责并形成文件,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,岗位职责至少包括但不限于包但不限于：特殊特性的选择、设置质量目标和相关的培训、纠正和预防措施，产品设计和开发，产能分析，物流信息，顾客计分卡及顾客对接。产品符合性要求的人员有权停止装运并停止生产，以纠正质量问题。,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,岗位职责文件是否得到有效沟通，并理解,,,,,,,,,,,,,,,,

,5.3.1,,,,,,岗位、职责和权限—补充,"最高管理者相关人员对包括但不限于：特殊特性的选择、设置质量目标和相关的培训、纠正和预防措施，产品设计和开发，产能分析，物流信

息，顾客计分卡及顾客对接等进行规定以确保客户的要求得到满足。",,,,,,,,,,,,,,,,

,5.3.2,,,,,,产品要求和纠正措施的出现和权限,最高管理者有否规定质量人员对产品或过程出现异常的裁决、停线、纠正预防等措施给予权力，以确保异常得到有效处理。并对所有生产班次都配置有专门的质量控制人员对质量进行控制。,,,,,,,,,,,,,,,,

,,5.4,,,,,工作人员的协商和参与,是否有规定员工代表对相关职业健康安全相关事项的建议、参与和决策并执行。,,,,,,,,,,,,,,,,

,6.0,,,,,,策划,,,,,,,,,,,,,,,,,

,6.1,6.1,6.1,6.1,6.1,6.1,应对风险和机遇的措施,是否制定应急风险和机遇控制文件，包括但不限于：影响管理体系的有效性的内外部因素及相关方的要求和期望。同时包括应对这些因素的有效措施，并按文件对内外部的风险和机遇进行控制,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,6.1.2,,环境因素,是否有建立环境因素的识别，评价、控制方面的文件规定,,,,,,,,,,,,,,,,

,,6.1.2,,,,,危险源识别,是否有建立危险源的识别，评价、控制方面的文件规定,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,6.1.2,,,,组织,"是否建立文件规定应对这些风险和机遇所必需的措施、这些措施在无有害物质体系内的整合和

对措施有效性的评价，包括如何预防或减少HS风险以确保产品和服务的HSF符合性。",,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,6.1.2,信息安全评估,是否有建立信息安全风险的识别，分析、评价、控制方面的文件规定,,,,,,,,,,,,,,,,

,6.1.2.1,,,,,,风险分析,是否有对包括但不限于从产品召回、产品审核、使用现场的退货和维修、投诉、报废及返工进行风险分析并进行总结纠正预防。,,,,,,,,,,,,,,,,

,6.1.2.2,,,,,,预防措施,,,,,,,,,,,,,,,,,

,6.1.2.3,,,,,,"应急计划

",是否有制定各种突发事件的应急计划，以满足出现突发事件时把损失降到最低。,,,,,,,,,,,,,,,,

,,6.1.3,,,6.1.3,E,合规性评价,是否有建立企业动作是否与国际、国家、行业、地方的法律法规的合规性评价方面的文件规定,,,,,,,,,,,,,,,,

,,6.1.4,,,6.1.4,6.1.3,措施的策划,是否有制定应对风险和机遇控制至少要包括风险和机遇分析、预防措施和加以利用、应急和利用计划等成文信息,,,,,,,,,,,,,,,,

,6.2,6.2,6.2,6.2,6.2,6.2,"目标及其实现的策划

",对相关职能、层次和质量管理体系所需的过程设定质量目标,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,是否对目标进行有效沟通，并保持沟通记录，同时员工得以充分理解,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,是否规定了目标的具体责任人、完成时限、评价方法,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,是否按规定的评价方法对目标进行评价,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,制定年度目标是否有考虑内外部影响体系有效性因素及相关过程目标的达成情况进行调整制定。,,,,,,,,,,,,,,,,

,6.2.1,,,,,,"质量目标及实施的策划—补充

",是否有规定最高管理者应确保为整个组织内的相关职能、过程和级别，明确、建立并保持符合顾客要求的质量目标。并就就建立其年度（至少每年一次)质量目标和相关性能指标（内部和外部)时，应考虑组织对相关方及其有关要求的评审结果。,,,,,,,,,,,,,,,,

,6.3,8.1.3,6.3,6.3,,6.3,变更的策划,是否有建立体系文件变更的具体系规定，内容包括但不限于变更目的及其潜在后果、质量管理体系的完整性、资源的可获得性、责任和权限的分配或再分配，并按规定实施。,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,是否有建立文件规定，用于实施和控制所策划的、影响职业健康安全绩效的临时性和永久性变更,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.0,,,,,,支持,,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.1.1,7.1.1,7.1.1,7.1.1,7.1.1,7.1.1,"总则

",是否有建立关于内外部人力资源的获得、能力、意识、知识方面的规定，并按规定实施,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.1.2,7.1.2,7.1.2,7.1.2,7.1.2,7.1.2,人员,,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.1.3,,7.1.3,7.1.3,,,基础设施,是否建立基础设施至少包括但不限于生产现场、建筑物、生产、检测设备、运输设备、信息沟通、办公（包括软件）等方面的管理规定，并按规定实施,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,工厂、设施及设备策划组织应采用多方论证方法，包括风险识别和风险缓解方法，用于开发工厂、设施和设备计划。组织应保持过程的有效性，包括定期风险复评，以纳入过程批准、控制计划维护（见8.5.1.1)及作业准备验证（见8.5.1.3)期间作出的任何变更,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.1.3.1,,,,,,工厂、设施及设备策划,组织有否规定在在设计工厂布局时，应采用多方论证方法，包括风险识别和风险缓解方法，用于开发工厂、设施和设备计划。,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.1.4,,7.1.4,7.1.4,,,"过程运行环境

",是否有建立生产环境方面的规定内容至少包括但不限于：社会因素（如无歧视、和谐稳定、无对抗）、心理因素（减压、预防过度疲劳、保证情绪稳定）、物理因素（如温度、热量、湿度、照明、空气流通、卫生、噪声等），进行良好维护，确保环境符合公司获得生产良好产品和服务的要求，并按文件实施,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.1.4.1,,,,,,过程操作的环境—补充,组织有否保持生产现场处于有序、清洁和维护的状态，以符合产品和制造过程的要求。,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.1.5,,7.1.5,7.1.5,,,监视和测量资源,,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.1.5.1,,7.1.5.1,7.1.5.1,,,"总则

",是否建立关于产品被相关测量设备所验证，有无相关规定证明对其检测设备的有效性进行管理控制。,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.1.5.1.1,,,,,,测量系统分析,有否建立进行统计研究来分析控制计划所识别的每种检验、测量和试验设备系统的结果中呈现的变异，所采用的分析方法和接收准则，应符合测量系统分析参考手册。如果顾客认可，其他分析方法和接受标准也可以使用。,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.1.5.2,,,7.1.5.2,7.1.5.2,,测量溯源,是否建立检测设备控制程序，内容至少包括但不限于检测设备的购买或制作、测量设备的验收、检定或校准，校准合格期间量具偏差处理、标识、维护、报废，并对相关过程必要时保持记录，以确保过程的有效性。,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.1.5.2.1,,,,,,校准/验证记录,组织应有一个形成文件的过程，用于管理校准/验证记录。用以提供符合内部要求、法律法规要求及顾客规,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.1.5.3,,,,,,实验室要求,是否对公司产品性能的内部实验或试验形成成文信息规定包括但不限于产品在各过程关于性能方面需要性能实验或试验的项目标准、设备要求、人员能力，外部实验或试验的机构资质要求。并对于相关实验或试验项目如果有行业、国家、国际标准，尽可能溯源行业、国家、国际标准。均须符合ISO/IEC17025的要求。,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.1.6,,7.1.6,7.1.6,,,组织的知识,公司是否建立关于组织知识识别控制程序内容至少包括但不限于：组织知识的定义、分类、识别、收集等,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.2,7.2,7.2,7.2,7.2,7.2,能力,公司是否建立关于人力资源控制程序内容至少包括但不限于：组织的知识、相关过程影响产品质量安全岗位的能力要求及培训要求、内审员、第二方审核员的能力要求及评价标准。,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.2.1,,,,,,能力—补充,组织应建立并保持文件化的过程，识别培训意识（见7.3.1)在内的培训需求，并使所有从事影响产品要求和过程要求符合性活动的人员具备能力。从事特定任务的人员应按要求进行资格认可，尤其关注对顾客要求的满足。,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.2.2,,,,,,"能力—在职培训

",对于承担影响质量要求、内部要求、法律法规要求符合性的或调整职责的人员，组织应对其进行在职培训（其中还应包括顾客要求培训)，包括合同工和代理工。在职培训的详细程序就能与人员的教育程度及其在日常工作中执行任务的复杂和程度一致。从事影响产品质量工作的人员应被告知不符合顾客要求的后果。,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.2.3,,,,,,"内部审核员能力

",组织应有形成文件的过程，用于验证内部审核员的能力，要考虑到顾客特定要求。关于审核员能力的更多参考，参见ISO19011。组织应保持一份合格内审员名单。,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.2.4,,,,,,第二方审核员能力,组织有否规定应证实从事第二方审核员的能力。第二方审核员应符合顾客对审核员资质的特定要求，并证实最少具备以下核心能力，并执行。,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.3,7.3,7.3,7.3,7.3,7.3,意识,公司是否形成关于确保员工了解：管理方针、目标、为管理体系做出贡献及业绩改进的益处以及不符合体系要求所带来的负面影响。自己从事工作对产品质量的重要性以及产品不合格所给客户所带来的风险，并规定保持证明员工了解以上要求的重要性的证据。同时须规定激励员工实现质量目标、开展持续改进和建立促进创新环境的过程。便于增强激发员工的工作热情及责任意识。,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.3.1,,,,,,意识—补充,是否有文件规定，证实所有员工都认识到其对产品质量的影响，以及他们所从事的活动在实现、保持和改进质量中的重要性，包括顾客要求及不合格品带给顾客的风险。,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.3.2,,,,,,员工激励和授权,是否有文件规定并保持持续，激励员工实现质量目标、开展持续改进和建立促进创新环境的过程。该过程应包括在整个组织内提高质量和技术的意识,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.4,7.4,7.4,7.4,7.4,7.4,沟通,是否有建立内部外沟通成文信息内容至少包括但不限于：沟通什么、何时沟通、与谁沟通、如何沟通、谁来沟通。,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.5,7.5,7.5,7.5,7.5,7.5,成文信息,是否有建立关于成文信息的制定、审核、批准、更改(更改前的评估）、授控、发行、回收、作废、储存的成文信息,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.5.1,,,,,,质量管理体系文件,查看质量管理体系是否形成文件，并包括一份质量手册、或由一系列（电子文件或硬拷贝形式)文件构成。质量手册的格式和结构由组织自行决定，将取决于组织的规模、文化和复杂性,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.5.3.2.1,,,,,,记录保留,有否制定文件规定确定和实施记录保存过程。记录的控制应符合法律、法规、组织和顾客的要求。生产件批准、工装记录（包括维护和所有权)、产品和过程设计记录、采购订单（如适用)等及其修改应保持的时间为，产品在现行生产和服务中要求的有效期，再加上一个日历年，除非顾客或监管机构另行规定。注：生产件批准形成文件的信息可包括已批准产品、适用的试验设备记录或已批准的试验数据。,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.5.3.2.2,,,,,,工程规范,有否文件规定描述基于顾客要求的进度进行的所有顾客工程标准/规范及相关修订的评审、分发和实施。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.0,,,,,,运行,,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.1、8.2,,8.1、8.2,8.1、8.2,,,运行的策划和控制,是否有建立与顾客有关过程的控制程序以对顾客信息的收集、顾客产品和服务要求（包括无有害物质要求）的确定、顾客产品和服务要求的评审、顾客产品和服务要求的更改与传达、、报价依据、合同订单的签字、与顾客的沟通形成控制规定。,,,,,,,,,,,,,,,,

,,8.1、8.1.2,8.1,8.1,8.1,8.1、8.2,,是否有建立运行控制程序对各生产过程对环境、危险源、有害物质、职业健康危害因素、信息安全风险进行控制。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.1.1,,,,,,运行策划和控制—补充,"在产品的生产、检查、储存、放行中是否有考虑：a)顾客产品要求和技术规范；b)物流要求；

c)制造可行性；d)项目策划（见ISO9001，8.3.2)；e)接收准则。",,,,,,,,,,,,,,,,

,8.1.2,,,,,,保密,是否有证据证明确保正在订单合同的顾客产品和项目及有关产品信息的保密。,,,,,,,,,,,,,,,,

,,8.2,,,8.2,8.3,"应急准备和响应

",是否建立应急准备和响应控制程序对各种风险发生的应对方法、与内外部的沟通方法、减轻或预防风险造成危害影响的措施、定期应急响应措施培训、响应人员能力培训、机构及职能建立、疏散路线和集合地点、附近获取求助资源的规定。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.2.2.1,,,,,,产品和服务要求的确定—补充,产品要求是否有包括但不限于：包括回收再利用、对环境影响，以及根据组织对产品和制造过程的认知所识别的特性。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.2.3.1.1,,,,,,产品和服务要求的评审—补充,是否有证据证明对ISO9001，8.2.3.1条中所述的要求的正式评审的弃权已经顾客授权。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.2.3.1.2,,,,,,顾客指定的特殊特性,查看PPAP文件是否包括特殊特性清单的所有性能特性指标并符合客户要求和批准。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.2.3.1.3,,,,,,"组织制造可行性

",查看产品试产报告、审核过程审核及SPC、CPK等，以确定组织在正式量产前问题得到解决，以通过分析证明制造过程是否可行，能够始终生产出符合顾客规定的全部工程和产能要求的产品。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.3,,8.3,8.3,,,设计开发,是否建立设计开发控制程序以对设计开发的策划、控制、输入、输出、评审、验证、确认、更改的管理控制。,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,是否有建立特殊特性过程、关键过程的文件规定对公司产品生产的特殊特性过程进行控制，其内容至少包括但不限于：采用多方认证方法来建立、形成文件并实施用于识别特殊特性的过程，包括顾客确定的、以及组织分析风险所确定的特殊特性。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.3.1.1,,,,,,产品和服务的设计和开发—补充,总体设计开发的要求应适用于产品和制造过程的设计和开发，并应聚焦于防错而不是探测。组织应对设计和开发过程形成文件。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.4.1,8.1.4。2,8.4.1,8.4.1,,,外部提供的过程、产品和服务的控制,是否建立外部提供的过程、产品和服务的控制程序以对供应商的选择、供应商的资质认定、供应商的审核、合格供应商的档案建立、与供应商的产品或服务信息的传递、外协加工、外购、绩效考核、供应商出现风险的应对等方面的控制。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.4.1.1,,8.4.1,8.4.1,,,总则—补充,组织是否有将所有影响顾客要求的产品和服务，如子总成、排序、挑选、返工和校准服务，纳入其对外部提供的产品、过程和服务的定义范围中,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.4.1.2,,,,,,供应商选择过程,"是否建立文件对供应商的选择进行符合性及可持续性提供人合格产品的风险评估、同时选择供应商时是否有考虑：--汽车业务量（绝对值，以及和总业务量的百分比)；--财务稳定；--采购的产品、材料或服务的复杂程度；--所需技术（产品或过程)；--可用资源（例如，人员，基础设施)的充分性；--设计和开发能力（包括项目管理)；--制造能力；--变更管理流程；--业务连续性策划（例如，防灾准备，应急计划)；--物流过程；--顾客服务等因素。

",,,,,,,,,,,,,,,,

,8.4.1.3,,,,,,顾客指定的货源,当客户有指定供应商时，是否依据指定供应商供货（取得客户同意除外）,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.4.2,8.4.1.1,8.4.2,8.4.2,,,控制类型和程度,是否有建立外购或外发产品的管理控制程序，以保外部提供的过程、产品和服务不会对组织稳定地向顾客交付合格产品和服务的能力产生不利影响。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.4.2.1,,,,,,控制的类型和程度—补充,组织应有文件化的过程，以识别外包过程并选择控制的程度，用于验证外部供的产品、过程和服务对内部（组织)要求和外部顾客要求的符合性。该过程应根据供应商绩效和产品、材料或服务的风险评估，增加或减少控制类型和程度以及开发活动的准则和措施。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.4.2.2,,,,,,2法律法规要求,组织应有文件化的过程，确保所采购的产品、过程和服务符合收货国、发运地所在国以及顾客确定的目的国（如有提供)的现行适用法律法规要求。如果顾客对特别产品符合法律法规要求确定了特殊控制，组织应确保按照规定实施并保持这些控制，包括在供应商处。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.4.2.3,,,,,,"供应商质量管理体系开发

","组织应要求其汽车产品和服务的供应商实施并保持质量管理体系，至少要符合ISO9001要求，除非顾客另行授权（如：下文的a)),最终目标是通过本汽车QMS标准的认证。除非顾客另有规定，应当根据以下顺序来达成本要求：

",,,,,,,,,,,,,,,,

,8.4.2.4,,,,,,"供应商监视

",对供应商的管理考核指标是否有包括但不限于：a)已交付产品对要求的符合性；b)在收货工厂的顾客中断，包括整车候检和停止出货；c)交期绩效；d)超额运费的发生次数。如顾客有规定，组织还应视情况在供应商绩效监视中包括：33/46e)与质量和交付问题有关的特殊状态顾客通知；f)经销商退货，保修，使用现场措施以和召回。并是否对供应商实行二方审核。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.4.2.5,,,,,,供应商开发,"组织应为其活跃供应商确定所需供应商开发行动的优先级、类型、程度和日程安排。主要依据因素是否包括：a)通过供应商监视（见8.4.2.4)所识别的绩效问题；

b)第二方审核发现（见8.4.2.4.1)；

c)第三方质量管理体系认证状态；

d)风险分析。同时是否为上素未得到解决的问题实施措施以改善预防。",,,,,,,,,,,,,,,,

,8.4.3,,8.4.3,8.4.3,,,"提供给外部供应商的信息

",组织应确保在与外部供应商沟通之前所确定的要求是充分和适宜的。包括：a)需提供的过程、产品和服务；b)对下列内容的批准：1)产品和服务；2)方法、过程和设备；3)产品和服务的放行；c)能力，包括所要求的人员资格；d)外部供应商与组织的互动；e)组织使用的对外部供应商绩效的控制和监视；f)组织或其顾客拟在外部供应商现场实施的验证或确认活动。无有害物质要求、标识、无有害物质验证等,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.4.3.1,,,,,,外部供应商的信息—补充,组织应向其供应商传达所有适用的法律法规要求，及产品和过程的特殊特性，并要求供应商将所有适用要求传递到供应链的制造前端加以贯彻,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.5.1,,8.5.1,8.5.1,,,生产和服务提供的控制,是否建立生产与服务方面的文件管理规定以对生产和服务提供的过程进行控制，至少包括但不限于：控制计划、标准化作业—作业指导书和目视标准、作业准备验证、停工后的验证、全面生产维护、生产工装及制造、试验、检验工装和设备的管理、生产排程、过程的有害物质进行控制。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.5.1.1,,,,,,"控制计划

",是否有针对相关制造现场和所提供的产品，在系统、子系统、部件和/或材料层次上制定控制计划（根据附录A)，包括散装材料及零件的生产过程。采用共同制造过程的散装材料或类似零件可以接受使用控制计划族。是否制定投产前控制计划和量产控制计划，显示设计风险分析（如果顾客已提供)、过程流程图和制造过程风险分析输出（如FMEA)的联系，并在产控制计划包含从这些方面获得的信息。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.5.1.2,,,,,,标准化作业—作业指导书和目视标准,查看标准化作业文件是否能达到：a)被传达到负责该工作的人员并被其所理解；b)是清晰易读的；c)用有责任遵守这些文件的人员能够理解的语言表述；d)在指定工作区域易于得到。标准作业文件还应包括操作员安全规则。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.5.1.3,,,,,,作业准备验证,a)当执行作业准备时进行作业准备验证，例如：需要新作业准备的一项工作的首次运行、材料更改或者作业更改；b)保持有关准备人员的形成文件的信息；c)适当时，采用统计的验证方法；d)适用时，实施首件/末件确认。适当时，应该保留首件笡与末件比对；适当时，应保留末件用于与后续运行中的首件比较；e)保留作业准备验证和首件/末件确认之后过程和产品的批准记录。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.5.1.4,,,,,,停工后的验证,是否制定停工后确定并采取必要的措施，确保在计划或非计划生产停工期之后，产品对要求的符合性。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.5.1.5,,,,,,"全面生产维护

",是否制定、实施并保持文件化的全面生产维护系统，)对按照要求产量生产合格品所必须的过程设备的识别；b)a)项中被识别设备的替换件的可用性；c)为机器、设备和设备维护提供资源；d)设备、工装和量具的包装和防护；e)适用的顾客特殊要求；f)文件化维护目标，例如：OEE(设备总效率、MTBF（平均故障间隔时间)和MTTR（平均修复时间)，以及预防性维护符合性指标。维护目标的绩效应作为管理评审的输入（见ISO9001，9.3)；g)定期评审维护计划及目标，并在未能达到目标时采取纠正措施；h)使用预防性维护方法；i)使用预见性维护方法，如适用；j)定期检修。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.5.1.6,,,,,,生产工装及制造、试验、检验工装和设备的管理,组织应对生产和服务材料以及散装材料，为工具、量具的设计、制造和验证活动提供资源。组织应建立并实施生产工装管理体系，不论是归组织所有还是顾客所有，包括：a)维护、维修设施与人员；b)储存与修复；c)工装准备；d)易损工装的工装更新方案；e)工装设计修改文件，包括产品的工程更改等级；f)工装修改和对文件的修订；g)工装标识，如序列号或资产编号；状态，如生产、维修或者报废；所有权；以及位置。组织应确保顾客拥有的工装、制造设备以及试验/检验设备在明显位置被做好永久标识，以便确定其所有权和用途。如这些工作被外包，则组织应实施监视这些活动的系统,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.5.1.7,,,,,,生产排程,"是否有制定确保为满足顾客订单/需求来安排生产，例如准时化生产（JIT),并且确保生产由一个信息系统支持，该信息系统允许在过程的关键阶段获得生产信息，并且是由订单驱动的。是否有生产排程期间包含相关策划信息，如：顾客订单、供应商准时交货绩效、产能，共享负载（多工位)，前置期、库存水平、预防性维护及校准。",,,,,,,,,,,,,,,,

,8.5.2,,8.5.2,8.5.2,,,标识和可追溯性,是否建立标识与追溯方面的成文信息对各生产过程及产品进行标识追溯控制，内容至少包括但不限于：各区域、过程或产品的标识时机、标识方式、标识目的、标识效果等进行规定。（包括：有害物质的标识方式及有害物质区域与非有害物质区域的标识。当发现客户提供产品质量或有害物质不符合要求示，须及时通知客户。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.5.2.1,,,,,,"标识和可追溯性—补充

",追溯计划系统是否包括但不限于：包括根据风险等级或失效时对员工、顾客的严重程度，制定可追溯性计划并形成文件。这些计划应根据产品、过程和制造地点，明确适当的可追溯系统、过程和方法，应：a)使组织能够准确、精确地识别不合格品和/或可疑的产品；b)使组织能够隔离不合格品和/或可疑的产品；c)确保能够满足顾客要求和/或法规对响应时间的要求；d)确保保留文件化的信息。保留形式（电子、硬拷贝、档案)使组织能够响应时间的要求；e)确保单个产品的序列化标识，如果顾客或监管标准有所规定；f)确保标识和可追溯性的要求被扩展应用到外部提供的具有安全/监管特性的产品。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.5.3,,8.5.3,8.5.3,,,顾客或外部供应商的财产,是否建立供应商及顾客财产控制程序以对供应商及顾客的财产（包括软硬件及流程性材料）的获取、验证、档案建立、使用、储存防护、标识等方面进行控制。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.5.4,,8.5.4,8.5.4,,,产品防护,是否建立产品防护控制程序以对产品生产过程进行：标识、搬运、污染控制、包装、储存、输送或运输及保护。此过程包括供应商到公司的运输途中及公司产品到客户途中的过程控制。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.5.4.1,,,,,,"防护—补充

",是不有规定内外部产品按先后顺序进行进出货管理，并根据进出库的先后顺序进行合理评估质量变异情况，并确保超期产品按不合格品处理。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.5.5,,8.5.5,8.5.5,,,产品交付,是否建立产品交付过程控制程序以对公司的产品从公司出货到客户现场交付的整个过程管理，内容包括但不限于：交付信息的获取、交付权责审批、交付流程规定、交付方式、交付途中风险预防等。是否有保留产品符合相关无有害物质标准要求的证明性文件或记录。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.5.5.1,,,,,,服务信息的反馈,是否有规定确保建立、实施并保持一个在制造、材料搬运、工程和设计活动之间沟通服务问题信息的过程。目的是确保组织知晓可能在顾客现场或者使用现场被识别的不合格品和材料。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.5.5.2,,,,,,与顾客的服务协议,是否规定，当与顾客达成服务协议时，是否有对a)验证相关服务中心符合适用要求；b)验证任何特殊用途的工具或者测量设备的有效性；c)确保所有服务人员得到了适用要求的培训。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.5.6,,8.5.6,8.5.6,,,"更改控制

",是否建立5M变更控制程序，内容至至少包括但不限于：人、机、料、法、环、测、影响无有害物质方面的变更流程、审批权限，风险评估验证，更改后验证的控制。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.5.6.1,,,,,,"更改控制—补充

",是否有规定任何更改的影响，包括任何由本公司、供应商及顾客引起的更改，都应进行评估。组织应：a)明确验证和确认活动，以确保符合顾客要求；b)在实施之前对更改予以确认；c)对相关风险分析的证据形成文件；d)保留验证和确认的记录。应对更改（如：对零件设计、制造地点或制造过程的更改)，包括供应商的更改，进行以验证为目的的试生产，以确认更改对制造过程造成的影响。当顾客要求时，组织应：e)向顾客通知最近一次产品批准之后任何计划产品实现的更改。f)在实施变更之前获得形成文件的批准；g)达成额外验证或标识要求，例如：试生产和新产品确认。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.5.6.1.1,,,,,,过程控制的临时更改,是否有规定确定过程控制手段，包括检验、测量、试验和防错装置，形成并保持文件化的清单，清单包含主要过程控制和经批准的备用或替代方法。组织应有一个文件化的过程，对替代控制方法的使用进行管理。组织应基于风险分析（如FMEA)和严重程度，在本过程中包含要在生产中实施替代控制方法之前获得的内部批准。在发运采用替代方法检验或试验的产品之前，如有要求，组织应获得顾客批准。组织应保持一份控制计划中提及的、经批准替代过程控制方法的清单并定期审核。每一替代过程控制方法应有标准的作业指导书。组织应至少每日评审替代过程控制手段的运行，以验证标准作业的实施，旨在尽早返回到控制计划规定的标准过程。方法范例包括但不限于：a)以质量为关注点的每日审核（如：分层过程审核，如适)；b)每日领导会议。基于严重程度，并在确认防错装置或过程的所有特征均得以有效恢复的基础上，在规定时期内对重新启动的验证形成文件。在使用替代过程控制装置或过程期间，组织应实现生产的所有产品的可追溯性（如：验证并保留每个班次的首件和末件)。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.6,,8.6,8.6,,,产品和服务的放行,是否建立产品或服务放行控制程序以对产品或服务是否合格及放行进行控制，其内容至少包括但不限于：产品或服务的各过程检验或试验的时机、频率、判定标准、品质状态的标识方式、记录及放行要求，不合格品或服务的处理方式等方面的控制。是否有规定无有害物质方面的检验方式、手段、频次、标识方式，及符合性申明文件。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.6.1,,,,,,产品和服务的放行—补充,制定的相关检验流程和检验标准是否包括但不限于控制计划的所有产品生产过程和产品要求项目及指标。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.6.2,,,,,,全尺寸检验和功能试验,是否有规定按控制计划中的规定，根据顾客的工程材料和性能标准，对每一产品进行全尺寸检验和功能性验证。其结果应可供顾客评审。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.6.3,,,,,,"外观项目

","是否有对被顾客指定为“外观件”，配备适当的资源，包括评价用的照明；b)适当的颜色、纹理、金属亮度、织物结构、映像清晰度DistinctnessofImage,DOI)和触感技术的原版样件。c)外观原版样件及评价设备的维护和控制；d)验证执行外观评价人员具有从事该工作的能力和资格。",,,,,,,,,,,,,,,,

,8.6.4,,,,,,外部提供的产品和服务符合要求的验证和接受,是否有文件规定的方法和标准来确保外部提供的过程、产品和服务的质量，可采用以下一种或多种方法：a)接收和评价组织供应商提供的统计数据；b)进货检验和/或试验，如根据绩效的抽样检查；c)结合可接受的已交付产品要求符合性的记录，对供应商现场进行第二方或第三方评定或审核；d)由指定实验室进行的零件评价；e)与顾客商定的其他方法。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.6.5,,,,,,法律法规的符合性,是否有文件规定将外部提供的产品放行到生产线前，组织应确认并能提供证据证明，外部提供的过程、产品和服务符合制造国以及顾客确定的目的国（如提供)的最新适用法律、法规及其他要求,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.6.6,,,,,,接收准则,"是否制定有接收准则，要求时，由顾客批准。

对于计数型数据抽样，其接收水平应是零缺陷（见9.1.1.1)。",,,,,,,,,,,,,,,,

,8.7,,8.7,8.7,,,"不合格输出的控制

",是否建立不合格品或服务的控制程序以对内外不合格的产品或服务的控制，内容至少包括但不限于不合格产品或服务信息的收集、核实、处理方式、纠正预防措施、验证等方面进行控制。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.7.1.1,,,,,,顾客的让步授权,无论何时，只要产品或制造过程与当前批准的不同，在继续生产之前、组织应获得顾客的让步或偏离许可。在进一步加工之前，获得顾客对不合格品“照现状使用”和返工处置的授权。如果在制造过程中有子部件的再使用，应在让步或偏离许可中向顾客清楚地传达该子部件的再使用。组织应保持授权的期限或数量方面的记录。当授权期满时，组织还应确保符合原有的或替代的规范和要求。经授权的材料装运时，应在每一集装箱上作恰当的标识（此规定同样适用于采购的产品)。在提交顾客之前，组织应批准供应商所提出的请求。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.7.1.2,,,,,,不合格的控制—顾客规定的过程,"是否按顾客规定的适用的不合格品控制要求执行。

",,,,,,,,,,,,,,,,

,8.7.1.3,,,,,,可疑产品的控制,是否有规定对无标识的或可疑状态的产品按照不合格品予以分类和控制，并对所有适当的制造人员接受过遏制可疑或者不合格品的培训,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.7.1.4,,,,,,返工产品的控制,是否有规定在决定对产品返工前，利用风险分析（如FMEA)方法来评估返工过程中的风险。如顾客有要求，组织应在开始返工之前获得顾客批准。是否制定有一个文件化的、与控制计划的返工确认过程，或形成文件的相关信息，用于验证对原始规范的符合性。包含了再次检验和可追溯性要求的拆解或者返工作业指导书，应易于被适当的人员可获取和使用。组织应保留处置返工产品的文件化信息，包括数量、处置、处置日期以及适用的可追溯性信息。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.7.1.5,,,,,,"返修产品的控制

",是否有文件规定在决定对产品返修之前，利用风险分析（如FMEA)方法来评估返修过程中的风险。组织应在开始返修之前获得顾客批准。是否有文件规定、与控制计划的返修确认过程，或形成文件的相关信息，用于验证对原始规范的符合性。包含了再次检验和可追溯性要求的拆解或者返修作业指导书，应易于被适当的人员可获取和使用。组织应获得顾客对待返修产品的形成文件的让步授权。组织应保留处置返修产品的文件化信息，包括数量、处置、处置日期以及适用的可追溯性信息。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.7.1.6,,,,,,"顾客通知

",是否有文件规定如果不合格品已经发运，组织应立即通知顾客。初始通知应随附事件的详细的文件。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.7.1.7,,,,,,"不合格品的处置

",是否有一个形成文件规定的方法，用于不经返工或返修的不合格产品处置，对于符合要求的产品，组织应验证待报废产品在废弃之前已被变得无法使用。未经顾客批准，组织不得将不合格品用于服务或其他用途。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.7.2,,8.7.2,8.7.2,,,组织应保留下列成文信息：,是否有文件规定在处理不合格时，须保留a)描述不合格；b)描述所采取的措施；c)描述获得的让步；d)识别处置不合格的授权。,,,,,,,,,,,,,,,,

,9.0,,,,,,绩效评价,,,,,,,,,,,,,,,,,

,9.1.1,9.1.1,9.1.1,9.1.1,9.1.1,9.1.1,监视、测量、分析和评价,是否建立过程的监视和测量控制程序以对过程进行监视测量的项目、监视测量的方法、监视测量的标准、监视测量的评价，评价不良结果的改善进行控制。,,,,,,,,,,,,,,,,

,9.1.1.1,,,,,,制造过程的监视和测量,组织应对所有新的制造过程（包括包装和排序)进行过程研究，以验证其过程能力并为过程控制提供附加的输入，包括有特殊特性的过程。注：在一些制造过程中，可能无法通过过程能力证实产品的符合性。对于这些过程，可采用替代方法，如：批次对规范的符合性。组织应保持由顾客零件批准过程要求所规定的制造过程能力或性能。组织应确保已实施了过程流程图、PMFEA和控制计划,,,,,,,,,,,,,,,,

,9.1.1.2,,,,,,统计工具的确定,组织应确定和使用适当的统计工具。组织应确保适当的统计工具作为产品质量先期策划过程的一部分，包括在设计风险分析（如DFMEA)、过程风险分析（如PFMEA)和控制计划中。,,,,,,,,,,,,,,,,

,9.1.1.3,,,,,,"统计概念的应用

",从事统计数据收集、分析和管理的员工应了解和使用统计概念，例如：变差、控制（稳定性)、过程能力和过度调整的后果。,,,,,,,,,,,,,,,,

,9.1.2,,9.1.2,9.1.2,,,顾客满意,就否建立顾客满意度调查控制程序，以对顾客满意度的控制。其内容包括但不限于：顾客满意度的调查方式、满意度构成项目、调查时机、时间间隔、满意度的评价标准、评价方法、不达标的改善预防措施及验证方面的规定。,,,,,,,,,,,,,,,,

,,9.1.2、6.1.3,,,9.1.2,,合规性评价,就否建立合规性评价控制程序，以对公司执行涉及公司产品或服务有关的法律法规的符合性达标情况进行控制，其内容包括但不限于，所涉及潜行法规的收集时机、收集方式、传递方式、执行方式，执行符合性评价时间、评价标准、不符合改善方面的控制。,,,,,,,,,,,,,,,,

,9.1.2.1,,,,,,顾客满意—补充,是否有对内部和外部绩效指标的持续评价来监视顾客对组织的满意度，以确定符合产品和过程规范及其他顾客要求。,,,,,,,,,,,,,,,,

,9.1.3.1,,,,,,优先级,质量和运行绩效的趋势应与实现目标的进展进行比较，并形成措施以支持顾客满意度改进措施的优先级。,,,,,,,,,,,,,,,,

,9.1.3,,9.1.3,9.1.3,,,分析与评价,是否建立数据分析评价控制程序，以对各主要过程的达标业绩进行评价控制。其内容至少包括但不限于：主要统计数据的项目、统计数据的时机、统计数据的方法。统计方法的培训使用、统计结果的评价、不达标的纠正改善预防。,,,,,,,,,,,,,,,,

,9.2,9.2,9.2,9.2,9.2,9.2,内部审核,是否建立内部审核控制程序，以对公司管理体系的符合性、有效性、适宜性进行评价（包括重要过程对质量、环境影响、职业健康安全、无有害物质及信息安全风险等方面产生影响）。其内容至少包括但不限于：审核的目的、审核的范围、审核员能力要求及鉴定标准，审核时间及时间间隔、审核的流程、不符合的改善等,,,,,,,,,,,,,,,,

,9.2.2.1,,,,,,内部审核方案,组织应有一个文件化的内部审核过程，此过程应包括制定并实施整个质量管理体系的内部审核方案，其中包括质量管理体系审核、制造过程审核和产品审核。,,,,,,,,,,,,,,,,

,9.2.2.2,,,,,,"质量管理体系审核

",组织应根据年度审核方案，每三个日历年采用过程方法审核一次全部的质量管理体系过程，以验证与本汽车QMS标准的符合性。结合这些审核，组织应对顾客特定的质量管理体系要求抽样，检查是否得到有效实施。,,,,,,,,,,,,,,,,

,9.2.2.3,,,,,,制造过程审核,组织应采用顾客特定要求的过程审核方法，每三个日历年审核一次全部制造过程，以确定其有效性和效率。如果顾客未指定，组织应确定要采用的审核方法。,,,,,,,,,,,,,,,,

,9.2.2.4,,,,,,产品审核,组织应采用顾客特定要求的方法，在生产和交付的适当阶段进行产品审核，以验证对所规定要求的符性。如果顾客未指定，组织应确定要采用的审核方法。,,,,,,,,,,,,,,,,

,9.3,9.3,9.3,9.3,9.3,9.3,管理评审,是否建立管理评审审核控制程序，以对公司（质量、环境因素、职业健康安全、无有害物质及信息安全等）管理体系的符合性、有效性、适宜性进行评价。其内容至少包括但不限于：审核的目的、审核的范围、审核员能力要求及鉴定标准，审核时间及时间间隔、评审的输入、输出、审核的流程、不符合的改善等,,,,,,,,,,,,,,,,

,9.3.1.1,,,,,,管理评审—补充,是否有规定每年最少评审一次，并执行。,,,,,,,,,,,,,,,,

,9.3.2.1,,,,,,管理评审输入—补充,"查看管理评审程序文件的评审输入是否有要求最少包括a)不良质量成本（内部和外部的不良成本)；b)过程有效性的衡量；c)过程效率的衡量；d)产品符合性；e)对现有操作的更改和新设施或新产品进行的制造可行性评估（见7.1.3.1)；f)顾客满意（见IOS9001,9.1.2)；g)对照维护目标的绩效评审；h)保修绩效（在适用情况下）；i)顾客记分卡的评审（在适用情况下）；j)通过风险分析（如FMEA）识别的潜在的现场失效；k)实际现场失效及其对安全和环境的影响。等内容。",,,,,,,,,,,,,,,,

,9.3.3.1,,,,,,管理评审输出—补充,当未能实现顾客绩效目标时，最高管理者应形成和实施一个文件化的措施计划。,,,,,,,,,,,,,,,,

,10.0,,,,,,改进,,,,,,,,,,,,,,,,,

,10.1,10.1,10.1,10.1,10.1,10.1,"总则

",是否制定各过程业绩指标不符合纠正与预防措施控制程序，以对各不符合项目的原因分析、改善与预防措施制定、责任部门及责任人的确定、改善验证等方面进行控制。,,,,,,,,,,,,,,,,

,10.2,10.2,10.2,10.2,10.2,10.2,不合格和纠正措施,,,,,,,,,,,,,,,,,

,10.2.3,,,,,,问题解决,"是否建立一个文件规定适当的方法对包括：a)用于各种类型和模具的问题（如新产品开发、当前制造问题、现场使用失效、审核发现）的明确方法；b)控制不合格输出所必要的遏制、临时措施及相关活动（见ISO9001,8.7）；c)根本原因分析、采用的方法、分析以及结果；d)实施系统性的纠正措施，包括对类似过程和产品的影响的考虑；e)对已实施纠正措施的有效性验证；e)对适当的形成文件的信息（如，PFMEA，控制计划）的评审，必要时进行更新。如果顾客对问题解决有特别规定的过程、工具或系统，组织应采用这些过程、工具或系统，除非顾客另行批准。等方面进行管理。",,,,,,,,,,,,,,,,

,10.2.4,,,,,,防错,查看失效模式分析控制程序是否有明确适当的防错方法规定。所采用方法的详细信息应在过程风险分析中（如PFMEA）形成文件，试验频率应记录在控制计划中。过程应包括防错装置失效或模拟失效的试验，应保留记录。若使用挑战件，则应在可行时对挑战件进行标识、控制、验证的校准。防错装置失效应有一个反应计划。,,,,,,,,,,,,,,,,

,10.2.5,,,,,,保修管理体系,查看相关保修事件，了解是否在保修时实施保修管理过程。组织应在该过程中包含保修件分析法，包括NTF（未发现问题）的过程。当顾客指定时，组织应实施所要求的保修管理过程。,,,,,,,,,,,,,,,,

,10.2.6,,,,,,顾客投诉和使用现场失效试验分析,组织应对顾客投诉和使用现场失效，包括退货零件进行分析，并且应采取问题解决和纠正措施以预防再次发生。顾客要求时，应包括对最终顾客产品系统内、组织产品嵌入式软件相互作用的分析。,,,,,,,,,,,,,,,,

,10.3,10.3,10.3,10.3,10.3,,改进,是否有建立改进方面的文件规定，以在原有基础上提升管理水平和业绩,,,,,,,,,,,,,,,,

,10.3.1,,,,,,"持续改进—补充

",改进控制程序是否最少包括：a)定义使用的方法、目标、测量、有效性和形成文件的信息；b)制造过程的改善行动计划，重点放在减少过程变差和浪费；c)风险分析（如FMEA）。注：持续改进是当制造过程有统计能力且稳定，或当产品特性可预测且满足顾客要求时实施的。,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,一体化体系得分,,0,0

,标准及条款,,检查项目（是否建立相关文件）,,,,,,,,,,选择有/无,正式文件电子档,文件评审（文件与标准及实际工作的符合性及适宜性）,,,OK/NG,实施性评审（实际工作是否按文件规定标准作业）,,,,自评得分,最终评分

,BSCI,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,标准认证情况,,公司有否通商界社会责任倡议（BSCI）行为守则标准认证,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,1,,守则遵守：遵守国内法规是企业的首要义务。如有国家的法规与BSCI行为守则有冲突，或制定有与BSCI行为守则不同的保护标准，企业应设法遵守能够为工人和环境提供最大程度的保护的原则。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,2,,供应链管理与级联效应：BSCI参与者承认其通过采购活动影响供应链中的社会变化的能力。他们以负责任的方式管理其与所有商业伙伴的关系，并期望得到相同的对待。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,0,0

,2.1,,这需要每家企业的共同合作（a）令其各商业伙伴参与进来；（b）在其影响范围内采取实施SCI行为守则所需的一切合理的适当的措施，以及（c）沟通信息以及时发现任何需要缓解的挑战。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,2.2,,BSCI参与者及其商业伙伴努力详细分析任何该等人权不利影响的根本原因，特别是在高风险地区或行业进行采购时。为了嵌入该责任，企业应开展尽职调查，制定必要的管理体系、合理的政策和程序，并有效防范和解决供应链中可能发现的任何对人权产生不良的影响。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,2.3,,对于将受到监控的生产商，特别鼓励将内部管理体系作为将BSCI行为守则嵌入其商业实践的有效手段。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,2.4,,"尽管因BSCI行为守则实施方面的纠葛而终止商业关系或与一个商业伙伴的个别合同是最后手

段。但是，如果商业伙伴违反BSCI行为守则中制定的原则，和/或不愿意采取必要措施以履行

BSCI行为守则中规定的和/或固有的任何义务，则可以终止商业关系或个别合同。",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,3,,工人参与和保护,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,0,0

,3.1,,企业应建立良好管理规范，允许工人和工人代表参与工作场所相关事宜的信息交流，并围绕BSCI行为守则的理想目标允许适当的工人保护措施。企业应采取具体步骤让工人知道他们的权利和责任。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,3.2,,此外，要求企业建设雇主、管理人员、工人和工人代表有足够的能力，从而将这些实践成功地嵌入企业运营中。对各级工作的持续教育和培训是必不可少的，特别是职业健康与安全方面。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,3.3,,企业应为可能受到不利影响的个人和集体建立或参与有效的操作层面的申诉机制。即便在司法体系有效和资源充足的情况下，申诉机制可以提供特定的优势，如获得和补救的速度，降低成本和跨国范围的管理。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,3.4,,BSCI参与者期望其所有商业伙伴遵守BSCI行为守则。此外，被发现违反下列原则的任何商业伙伴需出示证据证明其采取（a）一切必要措施以确保自身对BSCI行为守则的遵守，及（b）合理措施以确保参与其生产过程的所有商业伙伴遵守BSCI行为守则。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,4,,结社自由与集体谈判权,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,0,0

,4.1,,商业伙伴必须：（a）尊重工人以自由、民主的方式成立工会的权利；（b）不因加入工会而歧视工人，且（c）尊重工人的集体谈判权。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,4.2,,商业伙伴不得阻止工人代表接触工作场所中的工人，或阻止他们互动。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,4.3,,在将工会活动视为非法或不允许自由民主工会活动的国家，商业伙伴必须尊重这个原则，允许工人自由选出工人自己的代表，让公司可就工作场所相关事宜与被选出的工人代表进行对话。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,5,,不歧视：商业伙伴不得因性别、年龄、宗教、种族、种姓、出生、社会背景、残疾、民族、国籍、工会或任何其他合法化组织的会员身份、政治派别或观点、性取向、家庭责任、婚姻状况、疾病等原因歧视、排斥或优待某个人。特别是，不得因上述任何理由骚扰或处分工人。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,6,,公平报酬,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,0,0

,6.1,,商业伙伴遵守本原则，在不影响本文所列的具体期望的同时，尊重工人获得公平报酬足以为工人及其家庭提供体面生活的权利，以及法律规定的社会福利。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,6.2,,商业伙伴必须至少遵守政府关于最低工资的法律规定，或者基于集体谈判通过的行业标准，两者之中以较高者为准。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,6.3,,工资应以法定货币形式及时地、定期地、全额支付。根据国际劳工组织规范，可以接受部分付款是用实物津贴形式支付。工资水平应体现工人的技能和教育并参照正常劳动时间。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,6.4,,任何报酬的扣减只可在法律允许或集体协议规定的条件下和范围内执行。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,7,,体面劳动时间,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,0,0

,7.1,,商业伙伴遵守本原则，在不影响本文所列的具体期望的同时，确保工人每周劳动时间不超过48小时。但是BSCI承认国际劳工组织规定的例外情况。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.2,,对适用的国家法规，行业标准或集体协议的解释应在国际劳工组织规定的国际框架内。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.3,,在国际劳工组织定义的例外情况下，可以超过上述劳动时间限制，在这种情况下允许加班。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.4,,加班必须是例外情况、自愿的、加班费不低于正常劳动时间工资的1.25倍，且不得带来显著增加的职业危害可能性。此外，商业伙伴应给予工人每个工作日期间休息的权利，以及至少每七天中休息一天的权利，除非有适用集体协议规定的例外情况。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,8,,职业健康与安全,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,0,0

,8.1,,商业伙伴遵守本原则，在不影响本文所列的具体期望的同时，尊重工人和当地社区的健康劳动和生活条件的权利。脆弱个体例如但不限于年幼工人、孕期及产后妇女、残障人士应得到特别保护,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.2,,商业伙伴应遵守职业健康与安全法规，或当国内立法薄弱或执行不力时遵守国际标准。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.3,,管理人员与工人和/或工人代表之间的积极合作是发展和实施一套确保安全和健康劳动环境的体系的关键。可以通过建立职业健康与安全委员会来实现。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.4,,商业伙伴必须确保落实相关体系以发现、评估、避免和响应潜在的工人健康与安全威胁。他们必须采取有效措施防止工人因工作关系到或在工作期间发生事故、伤害或疾病。这些措施应旨在合理地将工作场所内的固有危害原因降至最低。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.5,,商业伙伴将觅求改善发生事故时对工人的保护，包括通过强制性保险计划。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.6,,商业伙伴必须在其影响范围内采取一切适当措施注意其使用的设备和建筑物的稳定性和安全性，包括由雇主提供给工人的居住设施，以及防止任何可预见的紧急情况。商业伙伴必须尊重工人在危险迫近时未经许可离开工作场所的权利。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.7,,商业伙伴必须确保足够的职业医疗援助和相关设施,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.8,,商业伙伴必须确保工人得到饮用水、安全清洁的饮食和休息区、以及清洁安全的烹饪和食物储存区。此外，商业伙伴必须免费向所有工人提供有效的个人防护装备。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,9,,不雇用童工,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,0,0

,9.1,,商业伙伴遵守本原则，不直接或间接雇用完成法定义务教育最低年龄以下的儿童，即不低于15周岁，除非适用国际劳工组织承认的例外情况。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,9.2,,商业伙伴必须建立健全的年龄验证机制作为招聘程序的一部分，不得以任何方式降低工人地位或不尊重工人。本原则旨在保护儿童免受任何形式的剥削。解雇儿童时必须予以特别注意，因为他们可能转向危害更大的职业，如卖淫或贩毒。将儿童撤离工作场所时，商业伙伴应以积极态度确定措施以确保保护受影响的儿童。适当时，他们必须尽可能为受影响儿童家庭的成年家庭成员提供参与体面劳动的机会。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,10,,保护青年工人,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,0,0

,10.1,,商业伙伴遵守本原则，在不影响本文所列的具体期望的同时，确保年轻人不在夜里工作，并避免有损他们的健康、安全、道德和发育的劳动条件。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,10.2,,"雇用青年工人时，商业伙伴应确保（a）工种不会危害他们的健康或发育；（b）劳动时间不会

影响他们读书，参加由主管部门核准的职业培训，或从培训或指导计划中获益。",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,10.3,,商业伙伴必须建立必要机制以预防、发现和减轻对青年工人的危害；要特别注意青年工人必须有的使用有效的申诉机制和参加职业健康与安全培训计划和课程的权利。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,11,,无缺乏保障就业,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,0,0

,11.1,,商业伙伴遵守本原则，在不影响本文所列的具体期望的同时，（a）他们确保劳动关系不会导致工人的不安全感和社会或经济的脆弱性；（b）劳动的履行建立在认可的成文的劳动关系上，符合国家立法、习俗或惯例和国际劳工标准，以提供较多保护者为准。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,1