安全质检部廉洁风险识别、评估及防控措施表_第1页
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安全质检部廉洁风险识别、评估及防控措施表一、识别廉洁风险1.内部人员识别安全质检部内部人员需要对部门内部廉洁风险进行识别，主要针对以下问题进行排查：员工是否存在利用职权谋求私利、索取回扣等贪污行为；是否存在内部员工与供应商之间存在利益勾结，导致廉洁风险；内部员工是否存在泄露资料、公开信息等违规行为；对于不符合公司规定但可能影响廉洁度的行为要及时进行批评、教育和纠正。2.外部因素识别安全质检部还需要对外部环境进行廉洁风险识别，主要关注以下问题：与供应商之间签订的合同是否存在违法、违规行为；外部环境是否存在影响公司廉洁度的不可控因素；原材料采购、加工、运输等过程中是否存在贪污行为；对于不符合公司规定但可能影响廉洁度的外部行为要及时进行举报和纠正。二、评估廉洁风险评估廉洁风险需要进行深入、客观的分析，主要从以下几个方面入手：1.必要性、合理性评估评估风险时，首先需要进行必要性和合理性的分析。包括以下几个方面：业务执行是否有明确的业务程序与标准；是否存在合理的审批流程与安全控制机制；是否存在业务程序相关的风险事件和纠正措施记录。2.信誉度、可靠性评估评估廉洁风险时，还需要评估风险事件的可靠性与信誉度。包括以下几个方面：风险评估数据来源是否准确、可靠；风险评估数据收集是否全面、及时；评估数据来源是否具有客观性、真实性。3.严重程度评估评估廉洁风险时，还需要进行严重程度的评估。需要分析以下几个方面：风险事件是否严重影响公司廉洁度；风险事件是否严重影响公司利益；风险事件发生后是否有较大的正面贡献。4.风险趋势评估评估廉洁风险时，还需要进行风险趋势的评估。需要分析以下几个方面：风险事件发生趋势是否失去控制；风险事件是否具有较大的突发性和不可预测性；风险事件对公司发展是否具有潜在的长期影响。三、防控措施1.内部廉洁风险防控对于内部廉洁风险，下面是我们建议的防控措施：设立独立的监督机构，对公司各个业务部门的运作状况进行监督、评估；建立公司严密的内部控制制度，为业务运作确立明确的责任人，确保风险得到有效遏制；对各级授权和审批进行严格的限制和监控，确保交易的真实性和合法性；强制认识廉洁风险，培养责任意识，建立做事奉公、保持廉洁方正的企业文化和价值观。2.外部廉洁风险防控对于外部廉洁风险，下面是我们建议的防控措施：严格按要求选择、引进、审核供应商，确保供应商与公司的合作符合法律规定；罗列可疑的供应商和代理商的名称和情况，增加公司对这些供应商和代理商的调查力度；建立反腐败机制，让员工以身作则，从最高的管理层到基层员工都需要认识到廉洁的重要性；多渠道、多途径了解和监测资讯，发现廉洁风险隐患。及时采取行动，遏制风险发生。四、结论企业面临的廉洁风险主要有两类：内部与外部。对于廉洁风险的识别、评估和防控，需要制定相应的措施，从多个维度进行分析，避免企

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