供应链管理手册

目录06一、目的、范畴、引用原则和术语、定义1、目的2、范畴3、引用原则4、术语和定义07二、供应链管理体系1、供应链构造示意图2、供应链质量管理示意图3、供应链管理体系总规定4、文献和统计规定5、有关文献和体系08三、供应商管理职责1、供应商管理的职责09四、供应商管理总规定1、供应商规定2、采购与供应规定3、核心点控制10五、供应商评比1、供应商调查2、供应商评定3、供应商考察4、供应商评定5、供应商评定原则11六、供应过程管理1、验收2、验收原则3、供应活动不符合解决4、供应活动不符合溯源与埋怨12七、供应商评价1、供应商质量档案2、供应商综合评价3、供应商关系管理13八、其它1、附件2、案例一、目的、范畴、引用原则和术语、定义1、目的执行供应链管理，提高公司竞争力；获取柔性及渗入性的市场；获得高顾客服务水平；通过减少库存、提高公司制成能力提高公司运作效率，达成成本和服务之间的有效平衡，实现公司价值的最大化2、范畴处在X公司供应链的物料提供、技术支持与服务提供、仓储与物流的供应商3、引用原则A、ISO9001:B、HACCP荷兰RVA3rdC、有关法律法规D、供应链管理、价值链分析4、术语和定义下列术语和定义合用本手册A、供应链是执行采购原材料，将它们转换为中间产品和成品，并且将成品销售到顾客的功效网链，供应链不仅是一条联接供应商到顾客的物料链，并且是一条增值链，物料在供应链上因加工、运输等过程而增加其价值B、供应链管理即这条功效网链的管理，使其符合规定C、供应商管理即处在X公司供应链和潜在供应商的管理，使其符合规定D、物料提供供应商是指X公司指定的原材料、辅料提供商，如原料油、食品添加剂等E、技术支持与服务提供供应商是指X公司指定的大型设备、重大施工项目的技术支持与服务的提供商，如新厂建设、认证与咨询服务、配套设施与后勤服务等F、仓储与物流供应商是指X公司指定的仓库和物流承包或合作商，如外租仓库，专业物流公司等二、供应链管理体系1、供应链构造示意图2、供应链质量管理示意图3、供应链管理体系总规定A、根据经营和发展的需要建立供应链管理体系，该体系为公司现行管理体系的补充B、分析市场与竞争环境，理解现在的市场需求和市场环境、产品的类型和特性 C、总结、分析公司现状，分析公司供需管理的现状，分析、寻找、总结公司存在的问题及影响供应链的因素D、分析供应链的构成

，提出供应链构成的基本框架。供应链中的组员构成分析重要涉及制造工厂、设备、工艺和供应商、制造商、分销商、零售商及顾客的选择及其定位，以及拟定选择与评价的原则E、完毕公司的支出分析，设计供应链，提出有效且符合规定的供应链，并对其进行验证F、拟定供应商构成供应链，对供应商进行科学、公正、公平、公开的管理，推动供应链的不停完善和持续改善G、合理的资源分派及适宜的供应商资源储藏4、文献和统计规定A、按照公司现有体系进行管理5、有关文献和体系A、ISO管理体系B、HACCP管理体系C、其它有关管理体系及规定三、供应商管理职责1、供应商管理的职责A、总经理或总经理授权管理者代表负责供应商管理实施的监督与资源调配的工作B、采购部和有关部门负责市场与竞争环境的分析C、采购部和有关部门负责公司供应链的分析，并及时总结、分析公司供需现状D、财务部负责公司的支出分析，其它有关部门予以配合E、采购部和有关部门负责公司供应链的设计与管理，其它有关部门予以配合F、采购部负责与物料供应商的沟通与协调工作，并严格按照供应商管理的规定进行公司的采购作业，对其进行管理，其它有关部门予以配合G、工程维修部、人力资源部和执行部等有关部门分别负责收集、分析提供技术支持与服务、仓储与物流供应商的有关信息，并协助采购进行其管理H、采购部和有关部门负责组织、实施对供应商供应活动的综合评价，其它有关部门予以配合I、品研部负责协助采购部完毕供应商评比的活动，并制订对应的品质与安全原则和供应商盼望，其它有关部门予以配合J、品研部负责收集、统计、分析供应商供应活动的不符合（质量问题及事故），并建立供应商质量档案，为供应商综合评价提供有效且精确的数据，并协助采购部推动供应商管理工作的顺利开展K、品研部和有关部门负责组织、协调供应商供应活动中的不符合（质量问题及事故）解决，及因素分析和改善工作，其它有关部门予以配合L、财务部负责协助采购评定供应商的财务和信用状况，并严格执行对供应商供应活动不符合（质量问题及事故）的经济溯源与索赔工作M、生产和包装部负责供应商供应活动中不符合（质量问题及事故）的测评与统计工作，并及时反馈有关部门四、供应商管理总规定1、供应商规定A、供应商应满足下列规定：●通过X公司的评定确认●与X公司有共同的经营理念及价值观●确保其供应品质与安全的能力●足够的持续改善成本的能力●提供有效技术支持与服务的能力注：以上规定为《供方选择和评定程序》的补充B、供应商应满足X公司的供应商盼望及有关规定2、采购与供应规定A、采购与供应的决策应通过充足的评定与确认B、采购与供应的决策应综合考虑供应商的整体体现C、采购与供应的决策应避免超出合格供应商的范畴D、采购与供应的决策应科学、公正，“招投标”的运作方式可作为首选，也不排除现有的运作方式E、分类规定●物料供应品质与安全规定●技术支持与服务供应工程设计与实施资格及对应技术资格规定●仓储与物流供应仓储与物流配送规定未经X公司书面许可，任何形式的物料变化；转包、外加工；转租、变化配送渠道等活动，都将示为对X公司利益的侵害，X公司都将视状况进行严肃解决供应商涉及下列不符合，其供应资格将被取消：A、涉及重大卫生安全问题B、涉及重大品责问题C、涉及诚信问题D、涉及不正当竞争问题E、涉及法律问题3、核心点控制A、门当户对原则B、半数比例原则C、供应源数量控制原则D、供应链战略原则五、供应商评比1、供应商调查通过初选的供应商接受X公司的调查2、供应商评定根据调查成果，对反馈、收集的信息资料进行分析，并结合供应商的类别进行初评3、供应商考察根据初评成果，结合供应商的类别，进行供应商的考察供应商类别Ⅰ类与品质安全亲密有关的供应商现场考察一次/每年Ⅱ类与品质安全较有关的供应商现场考察一次/二年Ⅲ类与品质安全有关的供应商现场考察初次供应和出现重大不符合时Ⅳ类与品质不安全有关的供应商无需现场考察提供必须的评审资料4、供应商评定A、根据供应商考察成果，结合供应商类别及供应商整体体现，综合考虑评定供应商。符合合格供应商资格者录入《合格供应商名册》A类供应商经评定确认后，其供应活动可实施“监管放行”；B类的供应商才含有“招投标”的资格供应商评定原则评分以100分记，分为五个等级A、100—85分评价：同意合作，满意，需要提高B、85—75分评价：同意合作，较满意，需要改善C、75—60分评价：同意合作，符合规定，需要改善D、60—50分评价：同意合作，基本符合规定，限期改善E、50分下列评价：不同意合作，不满意如供应商持续二次评为C，则降级为D，累计三次为D，则降级为E5、供应商评定原则A、系统全方面性原则：全方面系统评价体系的建立和使用

B、简要科学性原则：供应商评价和选择环节、选择过程透明化、制度化和科学化

C、稳定可比性原则：评定体系应当稳定运做，原则统一，减少主观因素

D、灵活可操作性原则：不同行业、公司、产品需求、不同环境下的供应商评价应是不同的，保持一定的灵活操作性

E、门当户对原则：供应商的规模和层次和采购商相称

F、半数比例原则：购置数量不超出供应商产能的50%，反对全额供货的供应商

G、供应源数量控制原则：同类物料的供应商数量约3家，主次供应商之分

H、供应链战略原则：与重要供应商发展供应链战略合作关系I、学习更新原则：评定的指标、标杆对比的对象以及评定的工具与技术都需要不停的更新

J、全方面、具体、客观原则：建立和使用一种全方面的供应商综合评价指标体系，对供应商做出全方面、具体、客观的评价，综合考虑供应商的业绩、设备管理、人力资源开发、质量控制、成本控制、技术开发、顾客满意度、交货合同等方面可能影响供应链合作关系的方面

六、供应过程管理1、验收A、品研部应严格按照《合格供方名册》进行供应物料的验收B、工程维修部及有关部门严格按照合同、合同及有关法规进行技术支持与服务供应的验收C、执行部及有关部门严格按照合同、合同及有关法规进行仓储与物流供应的验收2、验收原则A、公司根据供应商的类别及有关规定，制订验收原则及管理规定，并严格遵照执行B、公司采购与供应的决策应参考、根据验收原则及管理规定3、供应活动不符合解决A、物料不符合规定，品研部严格按照《不合格品控制程序》进行解决，其它有关部门协助，并完毕过程不符合的取证B、其它类别不符合规定，有关部门按照合同及有关法规规定进行解决4、供应活动不符合溯源与埋怨A、品研部负责组织、协调对物料不符合的评定，并根据客观事实对供应商进行埋怨B、其它类别的不符合规定，有关部门根据合同及有关法规规定进行评定，并对供应商进行埋怨，记入质量档案七、供应商评价1、供应商质量档案品研部建立供应商质量档案，每月收集各供应商供应状况，评价其当月供应活动的体现。每月的评价成果转发有关部门，质量档案可定时向供应商反馈，推动供应商的改善与提高2、供应商综合评价A、公司按照供应商评定原则，结合供应商类别，定时对供应商进行综合评价。评定要素涉及：质量水平、交货能力、价格水平、技术能力、后援服务、人力资源、管理水平、成本构造、现有合作状况等方面的综合能力的评定B、公司采购与供应的决策应根据供应商综合评价的成果年度最后评分原则85分以上重要供应商定单量≥70%85-70分辅助供应商定单量≤20%70-50分次要供应商定单量≤10%50分下列不同意定单量为零3、供应商关系管理在公司资源充足的状况下，可应供应商规定，对供应商进行技术支持和品质与安全辅导B、采购部在收到供应商辅导规定后，可与有关部门负责人协商，安排有关专业人员实施辅导，进行供应商辅导后，应形成统计送品研部存档C、供应商激励管理模式●对供应商分级分类进行管理，供应商通过评定确认方能进入X公司的供应链●评价或现场考察的评分为该年度该供应商的起评分●供应商供应活动的不符合（涉及技术支持与服务的提供），记入档案，分级扣分●供应商重大的奉献，记入档案，分级加分●年终供应商综合体现的客观评价，该年度最后得分，低于规定，该供应商将不被同意●结合供应商考察及综合评价成果，予以供应商下一年度的起评分八、其它1、附件A、有关统计和文献（略）2、案例例如：供应商供应活动评价某某物料供应商的考察评分为70分，的综合评分为74分（权重为1/1）。即该供应商的起评分为72分（70/2+74/2＝72）。该供应商分别于6月和9月，出现了重大质量问题，分别造成直接经济损失5000元和8000元人民币，占物料价值的4.5%和6.0%。记分原则（涉及金额以人民币计）1000元或1.0%下列，不扣分；1000-3000元或1.0-2.0%，扣1分；3000-5000元或2.0-3.0%，扣3分；5000-10000元或3.0-5.0%，扣5分；10000元或5.0%以上，扣7分；全年累计扣分不不大于10分，即