论早期的执事官机构

论早期的执事官机构

在罗马-嵌入的长期历史中，从戴克里亚时代到1204年，西方军队在进攻堡垒时所取得的官方系统兴衰是一个非常吸引人的现象。1最初,在戴克里先时代,执事官没有什么特殊地位;从君士坦丁王朝之后(4-6世纪),(P6-12)执事官们的权力不断膨胀,成为帝国文官中地位最显赫、影响力最大的朝廷重臣,其权力触及到政府和国家众多不同领域。(P1)7世纪以后,执事官的权力不断衰弱,其把持的权力也逐渐转移至其他宫廷官员手中,最后只剩下一个空头衔,沦为宫廷礼仪中一个普通队列成员。执事官制度在早期拜占庭的兴衰,长期以来引起了众多学者的关注。本文拟就执事官制度自产生至其高峰期的职能加以研究,以更好地理解它在早期拜占庭皇权专制形成过程中的特殊作用。“执事官”一词的拉丁文名词是“magisterofficiorum”,而“magister”的头衔通常授予那些“睿智明理、责任心强,并拥有特殊监督权”的人。(P5)“magisterofficiorum”则是戴克里先之后出现于宫廷机构中的特殊人物,英国著名历史学家柏里在《剑桥中世纪史》中如此描述执事官:“执事官,穿着白色金丝镶边紧身上衣,戴着镶金斗篷,系一条玉石腰带”——这是皇帝所授的“权力的象征。”他是帝国最高等级的官吏,“提起权力就会联想到执事官的影响”。(P20,21)执事官所拥有的无限权力,是他在强化皇权专制的特别时期发挥重要作用的有效保障。一、第二,最根本的是植物前提或最重要的组织形态“执事官”这一官衔的起源时间不是很确定。史料记载中第一次出现领有该衔的人物是利西尼厄斯时期的马丁尼亚努斯(Martiniaus,307-324年任职)。他在利西尼厄斯与君士坦丁的战争中起到了重要作用,曾被利西尼厄斯封为恺撒。但是,由于公元324年君士坦丁最后取胜,马丁尼亚努斯也与他的恩主一起被杀。(P24)5世纪时修订颁布的狄奥多西法典中提到,君士坦丁皇帝时期,有过数位“执事官”,但那时,他们的官衔是“tribunusetmagisterofficiorum”。而关于“masteroftheoffices”的最正式的文字记载实际上出现于君士坦丁皇帝的后人康斯坦斯时期,一则纪念弗拉维乌斯·尤金尼斯(FlaviusEugenius)的铭文上记载,他在346年被任命为执事官。(P25)显然,至少在君士坦丁和利西尼厄斯内战时期,罗马帝国的东方和西方都有一位“执事官”。据此推断,执事官这一名称之出现不应迟于戴克里先时期,而且他的任职场所就是在奥古斯都(皇帝)的宫廷中。就是说,有几位奥古斯都,就会有几位执事官,恺撒似乎无权拥有执事官。(P33)据相关史料披露,戴克里先时期的执事官是半军事性质的官员。当戴克里先按照军阶在宫廷官员内部划分等级时,其最高管理者(相当于中国古代的吏部主官人员)就被称为“themasterofoffices”。(P23,25)324年,君士坦丁在战乱之后重建了罗马帝国,决定将首都迁至博斯普鲁斯海峡的欧洲岬角古城拜占庭。虽然真正的迁都时间是公元330年,但实际上,君士坦丁重建罗马帝国的总体方略已经从这时开始,因此,这一年可视为是拜占庭帝国历史的开端。(P6-13)君士坦丁在结束内战重新统一帝国后,解散了过去的禁卫军,重新组建了7支宫廷禁军(scholae),并任命执事官统辖所有各支禁军长官(tribuneus1)。(P26-27)后来,为了抑制各大区总督(preatorianprefect)的地方势力膨胀,保证皇室的稳定和安宁,皇帝不断扩大执事官的职权,以监督和削弱各大区总督的权力,从此,执事官成为皇帝从事专制统治所能依赖的有力膀臂。从君士坦丁王朝到查士丁尼王朝,执事官的权力日益坐大,其所管辖的方面也越来越多,逐渐成为帝国最重要的官员。为了保证自己家族对帝国的控制权,君士坦丁放弃了戴克里先时期确立的“四君共治”体系(四头政治),将自己的子侄们封为恺撒,使之分别驻守在高卢、意大利、伊利里亚和东方大政区,每个恺撒都由一位禁卫军长官(后称大区总督,即Preatorianprefect)相辅佐,(P48)并剥夺了他们的军权,使之成为纯文职官员。而所谓禁卫军长官,曾经是中央政府中掌管军事、行政和司法大权的最高官员。随着它的权力之分散到四个地区,皇帝需要树立另一位中央集权的代表人物,于是,执事长官的地位开始扶摇直上,发展成为帝国官阶体系中最为重要的层次。(P31)执事官由皇帝亲自选定,执事官的下属机构成员由执事官选拔、报皇帝批准。一般而言,执事官的人选应该是聪明睿智、反应敏捷、办事利落、官场经验丰富的人。效忠皇权是执事官最根本的职责。执事官拥有庞大的机构,其直属官员主要有:一名执事副官(adiutor)负责辅助执事官总揽全局,协助处理司法事务,组织训练秘密稽查使(agentsinrebus);两名兵工厂监理(subadiuvaeadiutores),三名工厂监事助理(subadiuvaefabricarum),负责管理帝国兵工厂,2主持对相关人员的训诫和处理司法事务,调查和控制市场,禁止私人制造和出售武器;四名织造业监理(subadiuvaebarbaricariourum),监督管理国家金银丝和宝石织锦业务,(P102-103)还负责对外贸易(P126);一名驿站督察(curiosuscursuspublicipraesentalis),管理帝国驿站,负责检查驿站通行文牒;在执事官核心机构之下,控制着散布于各省区的秘密稽查使、枢密使、翻译使、官廷侍者、驿站侍吏、兵工厂和国家工厂工人以及宫廷禁军。(P100-101)其中最重要的是秘密稽查使。秘密稽查使(scholaeoftheagentsinrebus)是执事官手下最庞大的一支“特种部队”。对于秘密稽查使的最早记录见于319年君士坦丁的一项律令。但这支队伍应该是在戴克里先时期,作为元首制时期的特遣队伍“frumentarii”的替代者而建立的。所谓“frumentarii”是一些负有特殊责任的士兵,负责监督各省区的军粮运输。戴克里先取缔了这支特遣部队,而把他们培养成为皇权秘密统治的代表,并把监督驿站的任务交给他们。(P68)这些秘密稽查使构成庞大的侦探网,专门监视地方官和权势人物,考察他们对皇帝的忠实程度。秘密稽查使的数量没有明确限制,据可靠文献记载,在皇帝利奥一世(457-474年)时期,曾达到1248人。(P69)起初,散在各大区的秘密稽查使由大区总督管理,君士坦丁时期把该项权力转移到执事官手中。执事官对秘密稽查使实行严格的监督管理。他们严格考核和选择可以充实秘密稽查使队伍的人选,其选择标准是性格温和,工作责任心强,受过相应的教育。但这些人的出身通常并不高贵,大多出身于寒门,而且,由执事官选定的相关人员,必须由皇帝钦点御批才能够正式上任。为了保证这些秘密稽查使对皇权忠心不二,执事官掌握着他们的家属作为必要时的人质。钦点的秘密稽查使通常被直接派遣至大区总督和其他重臣处充当听差侍从,或者由他们直接选定大区总督的侍从;从《百官志》(Notitiadignitatum)3中得知,拜占庭帝国东方边境上驻防将军之副手均是秘密稽查使。(P69)常驻于各大区的秘密稽查使们是中央政府监视各级官员的鹰犬。他们的责任是随时向皇帝和执事官汇报各地方官员的敬业情况和工作效率,回答皇帝和执事官的询间。秘密稽查使分为五个等级,执事官依其业绩而非出身对这些稽查使者们进行赏赐和晋升。有时,执事官还能够把秘密稽查使中的上层有才干者推荐给皇帝,使他们升任行政区或省区的长官。鉴于“荣誉和职级的晋升都可能赐予业绩和才干最突出的人”,(P128)秘密稽查使们的工作十分卖力。作为秘密稽查使的头领,执事官成为协助皇权控制地方行政和推荐地方行政官员人选的智囊工具。(P69-70)二、该官员的主要任务执事官有四大职能:监督、司法、外交、护驾和劝谏。1.监督执事官最原始最主要的职能是它的监督职能。它首先从监督大区总督起步,其他各方面职能都是派生的。(1)监督和执行官员早期拜占庭的“大区”是戴克里先实行“四头政治”之后的遗存。戴克里先把整个罗马-地中海帝国划分为101个省区(Province),分别在高卢、意大利、伊利里亚和东方四大政区(Diocese),驻守四位正(奥古斯都)、副(恺撒)皇帝。君士坦丁统一帝国后,继承了这种大区的建制,并且将自己的子侄们封为恺撒,派驻到各大区,同时派禁卫军长官(PretorianPrefectures,即后来的大区总督)分别加以辅佐。为了防止大区总督权力坐大威胁皇权的安宁,君士坦丁又削去了他们的兵权,使之成为纯文职官员。在这种情况下,执事官就取代了“禁卫军长官”的位置,成为能够全面监督各级官员(包括大区总督)的最高级别的皇权代表。执事官对大区、行政区、省区长官的监督主要体现在以下几个方面:首先是秘密稽查使对地方行政、司法官吏的严密监视。各级地方政府均有执事官派遣的常驻检查员,一年一任。他们对“省区官员的行动加以监视”“无论省区发生什么情况,只要他们觉得重要,就上报执事官和皇帝。”(P48)他们被认为是省区、行政区最重要的人物。(P72)由于他们的监督和密报经常成为皇帝决策的根据,也成为执事官考察他们业迹、论功行赏的根据,这些常驻检查员在从事刺探活动时极其卖力,较好地完成了下情上达的特殊使命。其次,执事官还控制了整个帝国的军事和民用交通(驿站)。拜占庭很好地继承了罗马帝国时代的公共驿站事业,驿站和驿道四通八达。在帝国的大小官道上,每隔12英里的距离就有一处驿站,各驿站随时为来往信使提供坐骑。(P5)帝国各处的驿站原来是由大区总督控制的,但到了君士坦丁的继承人君士坦提乌斯和康斯坦斯统治时期(340-350年),驿站的管理权从大区总督转移到执事官手中。(P34)此后,执事官机构添设驿站督察一职。在督察之下,是各省区管理驿站的驿丞、信使,他们其实都是秘密稽查使。这样,以执事官为核心,驿站为点、驿道为线,建立了一张由中央直达各级行政机构的严格密探网。“执事官变成特务系统的中心,从首都伸到全国各个角落。”(P103)第三、执事官负责对大区、行政区、省区物资供应和运输实行有效的监督管理。执事官所拥有的人事决定权,使他能够按照自己的意愿选任驿站、兵工厂、国家工厂的相关工作人员,同时,他所控制的签署通行文牒的大权使得驿站的活动和人员物资来往情况总是在有效的控制之下。当然,通行文牒的使用最早是由大区总督控制的。因为在早期拜占庭时期,驿站、兵工厂、国家工厂的物资供应和运输通常由大区总督负责,而支撑驿站建设的财政支出则由它所在的省区承担。为了不使省区负担过重,帝国通过大区总督对于驿站交通实行有效的控制,凡欲通过驿站者必须持有大区总督颁发的驿站通行文牒。为了禁止权力滥用,防止地方政府营私,365年起,皇帝直接指派执事官成为签发文牒的皇权代理人。大区总督只有在取得执事官或其代表同意时,才可以行使这项权力。查士丁尼时期,这项权力日益局限于代表皇权的执事官机构,重要的文牒须由皇帝御批。大区总督们签发这类证书的权力被取缔。狄奥多西大帝的宠臣、曾经担任过执事官的大区总督鲁弗努斯(Rufinus)在辅佐幼帝阿卡第时,试图将大区总督权力恢复到君士坦丁改革之前的水平,结果,不但被剥夺了更多的权力,而且遭致在宫廷党争中被谋杀。(P36-37)395年,鲁弗努斯倒台,从此,大区总督变成纯粹的地方行政长官。执事官对大区、行政区、省区长官的监督,使得危及皇权的地方割据势力难以发展,巩固了戴克里先和君士坦丁的行政改革成果,打击了守旧的元老贵族势力,改变了原有的地方自治体制,重建了从中央到地方的官僚政治,并把各级官僚机构严密地控制在皇权掌握之中。(2)诉权及监察权执事官不仅握有对于地方行政统治者的监督权,而且对于将军、元帅和中央及地方的军队握有实际的监督和控制权。戴克里先时期,大区总督握有地方军政大权,往往构成对皇权的威胁力量。君士坦丁上台以后,以前代武人祸乱为鉴,在地方统治中实行严格的军政分权制度。他解除了大区总督的军事权力,设督军(dux)统领地方军队,督军之上设元帅,统辖全军,直接对皇帝负责。为了有效地控制这些督军、元帅和地方军队,使之成为效忠皇权的工具,拜占庭中央政府就利用执事官对将军、元帅和军队进行监督,其基本方式是:首先,充分运用秘密稽查使对将军、元帅和军队进行监察。秘密稽查使与执事官及皇帝的直接密切联系,可以及时有效地使下情上达。执事官则根据秘密稽查使的报告,决定对一些被认为“渎职”和对皇权不忠的将军、元帅及士兵进行审查,并诉诸执事官法庭。其次,执事官有权视察军队,这项权力是443年获得的。鉴于帝国时常面临多方敌军压境的状况,为保证皇权的安全,中央需要获得关于帝国防卫系统的准确报告,此项工作必须通过非军队官员完成。执事官凭着自己的密探网以及皇帝对他的信任,掌握了“通天”之权。作为皇帝的代表,执事官时常巡视边境防务、士兵训练情况、调查士兵数量、官员供职情况和边境河道船只状况及地方军队的物资供给情况。在视察之后,他要写一份年度军情报告在谘议会上宣读。该报告则成为帝国决定划拨每年各行省税收和预留军事预算的重要依据,这一责任原来也属于大区总督,(P164-165)但从上述时间起,则纳入执事官的权力之下。早期拜占庭时期,将军和元帅不是政治上的主要角色。执事官的地位高于将军。虽然由于拜占庭边境战事频繁、国家军队的作用十分重要,皇帝们仍用种种方法限制将军的兵权,以保证中央皇权的稳定。君士坦丁时期的军政分治方针就是很典型的例子。这位皇帝规定,各地驻军、边防军的粮草由大区总督供应;武器装备由执事长官提供;军队的司法权也由执事官执掌。从而限制了将军和元帅们在政治上的作用。(P80)这一政策显然是卓有成效的,自君士坦丁统一整个罗马-地中海世界之后,帝国境内基本上停止了军人之间的混战。国家吏治清明、政局稳定、货币制度井然有序,出现了较长时期的国内和平。尽管如此,在早期拜占庭时期,还是出现过统军元帅权倾朝野、危及皇权的情况。在性格温和、乐于读书的狄奥多西二世幼年(7岁)继位时,朝政由其姐姐、姐夫及群臣操持。当时的元帅斯提利科因权势过大,引起执事官奥林比斯(Olympius)的关注,他就动用其稽查秘使散布谣言,说斯提利科阴谋篡位,使之被解除军职。此后,中央政府将军队元帅的权力一分为二,分设步兵元帅和骑兵元帅二职,使之相互制衡,从而更加有效地防止了军人的暴乱事件。(P174)另一方面,4-5世纪军权得到抑制的主要原因应归于当时的对外战争不是太多。正如美国学者琼斯所言:“东方军人很少有广泛的权力,这无疑是由于东方军事活动的减少……政府一般依靠金钱去控制和安抚邻近的蛮族,财政和外交在东方帝国至少与军事防御一样重要。执事官、大区总督比将军更重要。”(P173)在匈奴人、东西哥特人入侵北方多瑙河边境时,拜占庭总是用“以蛮制蛮,以夷制夷”的方针,将敌人引向欧洲的西部。这种“以邻为壑”的外交,(P103-106)使帝国用了最少的兵力,维持了较长时间的边界和平。2.案件受理由执事官法庭处理早期拜占庭的司法机构由普通法庭和执事官法庭组成。普通法庭分中央和地方两级。执事官法庭实质上是官吏和军人法庭。执事官的司法职能首先体现在对非直辖部门的官吏及军人的司法监控权上。这也是通过秘密稽查使实施的。5世纪后,“执事官的司法权涉及到朝廷所有官员及其直属管吏们”、“执事官是其他官员的总法官,不管在军事上还是在行政上。”P342这似乎成为晚期罗马帝国(即早期拜占庭)官僚体制的一个特征。首先,执事官法庭是“吏部”法庭。分散于全国各地的秘密稽查使是执事官审查和监视各级官吏的耳目,他们负责及时将有违纪、渎职和反叛行为的地方官吏诉诸执事官法庭处治。宫廷各级官吏的刑事案例也由执事官处理。5世纪末,在芝诺皇帝统治时期(474-491年),在某些个案中,(P39-40)君士坦丁堡城中居有“显贵者(illusters)”头衔的贵族们,也被置于执事官司法权笼罩下。中央各级官吏尽在执事官司法权范围内。执事官法庭还是军人法庭。军队官员、有高级军衔的前任军官、士兵都在执事官司法权力范围内。执事官对军队的视察权使他有权对军人实行法制管理。查士丁尼时期,执事官对军队的军情视察逐渐成为纯粹的司法视察。执事官对军队的司法权,使军队牢固地控制在皇帝手中。利奥一世以后,执事官对宫廷宦官有特别的司法权。执事官对自己的直辖部门更有司法上的生杀决绝之权。第一、执事官下属部门成员、枢密院人员及其家属、所属隶农的诉状或刑事案件,若违反部门规定或相互之间有法律纠纷,须由执事官全权处理,其他法庭无权受理。执事官掌握秘密稽查使及其家属名册,对渎职不忠者严惩不怠。此外,对于驿站管理者、宫廷禁军、包括对其妻子或孀妇、孀居的母亲、儿女及农奴的处置等,凡涉及司法诉讼问题,均由执事官亲自裁断。第二、直辖部门人员及其家属与局外人员的司法纠纷,原则上由执事官法庭全权处理。但是,如果所涉案件危害公共利益,执事官则无权抗辨,而应将其交给普通法庭处理。如果宫廷禁军在省区发生刑事案件,执事官可委托省法庭处理。(P44)3.执事官的相关活动安排4世纪中期以后,执事官成为帝国事实上的外交大臣。执事官的机构是拜占庭皇帝同外国统治者联系的桥梁。这项职能是由执事官在宫廷礼仪中的典礼官地位决定的。因为,在这一时期,凡欲参拜皇帝者,均由执事官予以安排。于是,由执事官在接待外国来使时主持宫廷礼仪,就顺理成章了。(P35)而且,执事官所拥有的管理驿站的权力,也使他便于安排出入境使者的食宿交通。4-6世纪,接待各蛮族国家及波斯帝国的使臣,以及拜占庭边远部族的王公等外交礼仪,都是执事官机构完成的。执事官安排所有外国使节对皇帝的拜谒,也安排所有从边远省区、城市来到首都的个人或团体代表。在处理大国(如波斯帝国)的外交活动时,执事官更须亲自出马。史料记载,579年,波斯人曾经拒绝接受“罗马人”的使团,因为“罗马人”没有派执事官出场。(P36)在涉外条约中,执事官的签名举足轻重。为顺利完成相关外交使命,执事官有权从民间选拔翻译使,从各级官员、特别是基层官员中挑选外交使节。此外,执事官还负责主持宗教仪式之外的各种宫廷礼仪。拜占庭宫廷仪式之繁杂是中世纪世界著称的,其中许多特殊的仪式,如皇帝加冕礼、主教任职礼,凯撒4授任礼、得胜将军或皇帝的凯旋礼等,都在基督教中世纪世界留下了深刻的影响。而所有这些繁杂的礼仪在7世纪之前,都由执事官一手安排主持。其中,皇帝接见外国使节和边远王公时的相应礼仪尤为繁杂、一丝不苟。因为,这类宫廷礼仪不仅仅是拜占庭外交的重要程序,也是借机炫耀“罗马人”气派和罗马“国威”的不可缺少的手段。4.宫廷禁军的构成执事官因掌握和控制了宫廷禁军而自然拥有“护驾”的职责。君士坦丁皇帝在重建帝国的改革中,解散了戴克里先时期桀骜不驯的禁卫军(PretorianGuard),代之以由骑兵团组成的宫廷禁军(PalaceGuard,Scholae),每个骑兵团包括500人。禁军的统领权则由执事官掌握。(P32)君士坦丁时期的禁军至少有2个骑兵团。据5世纪初的文献《百官志》记载,当时帝国的东方宫廷有7个禁军兵团;西方宫廷有5个兵团。(P218-219)每支禁军统领称军团长(tribunes),由皇帝指派,可能是由宦臣担任此职。他们拥有很大的自主权,但都受制于执事官。这些军团原来负责在皇帝出征时随行护驾,但是,随着皇帝们不再亲自领兵打仗,它们也就越来越成为仪仗队类型的团体。执事官负责宫廷禁军的人员挑选、训练、掌握禁军名册,负责他们的晋升事宜。执事官握有禁军士兵及其家属名单,禁军的司法事务也在执事官司法权范围内。他们必须接受秘密稽查使的监视和询问,随时接受保卫皇宫的任务,维护首都的安全。5世纪时,宫廷禁军开始出现蛮族化趋势,许多日耳曼人(包括法兰克人和阿勒曼尼人)、亚美尼亚人和伊苏里亚人成为禁军的主力。甚至有的统领也来自蛮族,如5世纪中后期的利奥皇帝(457-474年)和芝诺皇帝(474-491年)等都是由行伍出身的伊苏里亚人。宫廷禁军蛮族化,使它变成一支较难控制的多事的群体,战斗力也大大削弱了。但是执事官对它的严格控制,使皇权的专制有了某种程度的安全感。作为帝国密探头领、外交大臣和宫廷禁军长官,执事官成为皇帝的贴身智囊。三、深化对皇权观念的强化加强和巩固中央集权,限制地方分离因素的发展。执事官产生于拜占庭专制皇权确立时期,是为专制皇权服务的有力工具。借助秘密稽查使这一有力武器,为皇帝设计巩固其统治的方案,为强化皇权立下了汗马功劳。君士坦丁王朝在戴克里先逊位后的军阀混战中建立起来,挽救了风雨飘摇的帝国。稳定国家政治,加强皇权威力,扼制地方势力,强化官僚体制的紧迫任务将执事官制度推向前台。执事官机构的采用是君士坦丁大帝的明智举措。执事官的职能无所不包。执事官的特务网无所不在,一步步削弱了大区总督的权力,使它俯首贴耳于皇权。各省区、行政区和中央各机构,无不在皇权的掌握之中。与3世纪危机时期以及罗马帝国西部相比,早期拜占庭皇帝更换频率小,在位时间较长,皇帝少有被废黜现象,大多是寿终正寝。可以说,早期拜占庭皇权是强大的,皇位是基本稳定的,皇室是安全的,国家政治是井然有序的。(P346-347)这与执事官的努力是分不开的。有助于内政的稳定、外交的成功。4-6世纪的拜占庭帝国,国际环境复杂,社会动荡不安,人民对3世纪危机心有余悸。危机中的人们惟一的希望就是稳定,他们把希望寄托在皇权身上。“从4世纪早期,人们都希望皇权成为日常生活的最高权力。帝国的所有执行机关,随时准备执行帝国的命令:对内事务有秩序良好的组织机构,对外有强大的外交手段和军队。”(P1)以执事官机构为