证券市场基本法律法规试题

第页证券市场基本法律法规试题1.为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。A、2017B、2018C、2019D、2020【正确答案】：C解析：

本题考查科创板的设立时间，科创板于2019年设立。2.下列选项中，不属于法律关系客体的是（）。A、组织B、人格C、物D、不作为的行为【正确答案】：A解析：

本题考查法律关系客体种类。实践中，法律关系客体包括下列几类：（1）物；（2）人身、人格；（3）精神成果，又称为智力成果；（4）行为，包括作为和不作为两种情形。组织是法律关系的主体。3.以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是（）。A、证券公司业务授权应当采用书面形式B、应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题C、应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题D、重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施【正确答案】：B解析：

考查证券公司内部控制制度机制建设的基本要求。资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。4.（2016年真题）上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括（）。A、公司生产经营的外部条件发生的重大变化B、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况C、公司的监事发生变动D、公司减资、合并、分立的决定【正确答案】：C解析：

根据《证券法》第67条的规定，发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件：①公司的经营方针和经营范围的重大变化；②公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；③公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；④公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；⑤公司发生重大亏损或者重大损失；⑥公司生产经营的外部条件发生的重大变化；⑦公司的董事、1／3以上监事或者经理发生变动；⑧持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；⑨公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；⑩涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；⑩公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查．公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；⑩国务院证券监督管理机构规定的其他事项。5.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③信用交易证券交收账户④信用交易资金交收账户A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④【正确答案】：D解析：

本题考查证券公司信用业务账户体系，①②③④均可自行开立。6.根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。（）①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③【正确答案】：C解析：

考查主办券商从事的业务。根据《业务规则》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司：（1）推荐业务：推荐申请挂牌公司股票挂牌，持续督导挂牌公司，为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务；（2）经纪业务：代理开立证券账户、代理买卖股票等业务；（3）做市业务；（4）全国股份转让系统公司规定的其他业务。7.（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订（），并对协议实行编号管理。A、证券投资顾问服务协议B、资产托管协议C、推广代理协议D、保本保底补充协议【正确答案】：A解析：

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第14条的规定。证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议．并对协议实行编号管理。8.下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（）。①公司应当自做出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告②公司应当自做出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告③债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求公司清偿债务或者提供担保④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保A、①③B、①④C、②③D、②④【正确答案】：B解析：

本题考查公司增资、减资程序。公司应当自做出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告；债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保。选项B正确。9.（2020年真题）风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）A、中位数B、一定比例C、最低水平D、平均水平【正确答案】：D解析：

风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的平均水平。10.关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（）。A、公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股票所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动B、公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会作出决议C、公司发行债券募集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出D、发行公司债券筹集的资金，用于非核准用途的，不得再次发行公司债券【正确答案】：B解析：

选项A，公司对于公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途。改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会作出决议。选项C、D，公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。违反该规定，不得再次发行公司债券。11.按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，从事期货中间业务的，证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A、月B、季度C、半年D、年【正确答案】：C解析：

证券公司开展中间介绍业务的相关规定。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。12.根据《证券投资基金法》，擅自变更持有5％以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。A、5万元以上50万元以下B、5万元以上30万元以下C、3万元以上10万元以下D、10万元以上100万元以下【正确答案】：A解析：

本题考查《证券投资基金法》的规定。《证券投资基金法》第一百一十九条规定，擅自变更持有5％以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款。对直接负责的主管人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款。13.证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（）万元的交易，应当回避。A、20B、30C、50D、80【正确答案】：C解析：

本题考查证券资信评级业务人员的回避及禁止行为。14.上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）内卖出，或者在卖出后（）内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

A、A.三个月；六个月

B、B.六个月；六个月C、C.六个月；九个月D、D.三个月；三个月【正确答案】：B解析：新《证券法》第四十四条?上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。15.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A、5B、10C、15D、20【正确答案】：B解析：

本题考查证券公司组织机构规定的法律责任。证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款。16.(2019年真题)下列说法中,正确的是（）。Ⅰ.按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级Ⅱ.在债券有效存续期间,应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告Ⅲ.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素,及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况,并向证券交易所或其他证券交易场所报告Ⅳ.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊,供公众查阅A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】：C解析：

（5）资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，应当符合以下规定：①按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告；②在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告；③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告。17.（2020年真题）根据《证券公司全面风险管理规定》，下列关于全面风险管理的说法，正确的有（）。I全面风险管理包含“全员”的含义II全面风险管理包含对“全部风险”的含义III全面风险管理包含开展风险管理活动IV全面风险管理不包含对风险进行全方位管理A、II、III、IVB、I、II、IIIC、I、II、IVD、III、IV【正确答案】：B解析：

全面风险管理包含“全员”的含义，要求证券公司董事会、经理层以及全体员工，从上到下，共同参与风险管理。全面风险管理包含对“全部风险”进行管理的含义，要求对各类风险进行管理，要求管理的风险包括但不限于流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险等。全面风险管理包含开展风险管理的“全部活动”的含义，要求对风险进行准确识别、审慎评估、动态监控和及时应对。全面风险管理包含对风险进行“全程管理”的含义。18.（2016年真题）下列属于期货交易所职责的有（）。Ⅰ．提供交易的场所Ⅱ．设计合约，安排合约上市Ⅲ．为期货交易提供集中履约担保Ⅳ．间接参与期货交易A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】：A解析：

根据《期货交易管理条例》第10条的规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：①提供交易的场所、设施和服务；②设计合约，安排合约上市；③组织并监督交易、结算和交割；④为期货交易提供集中履约担保；⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理；⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。19.(2019年真题)集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。A、中国基金业协会B、中国结算公司C、中国证监会D、中国证券业协会【正确答案】：C解析：

集合资产管理业务是指证券公司设立集合资产管理计划，与多个客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务。集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过证券交易所等中国证监会认可的交易平台转让集合计划份额。故本题选择C选项。20.退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（）A、法定退伙B、除名退伙C、事实退伙D、自愿退伙【正确答案】：C解析：

本题考查合伙企业退伙。实践中，退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三种情形。21.下列有关法律主体的说法，错误的是（）。A、在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体B、国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体C、非营利性法人或非法人组织属于法律主体D、在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体【正确答案】：A解析：

本题考查法律主体的种类。法律主体主要包括自然人、组织和国家三类，其中，可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人，选项A说法错误。22.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在（）。Ⅰ.信息告知Ⅱ.本金保障Ⅲ.风险警示Ⅳ.适当性匹配A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】：C解析：

普通投资者享有特别保护的规定根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，投资者分为普通投资者与专业投资者。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。故本题选C选项。23.甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订了一份货物买卖合同。根据《中华人民共和国公司法》规定，（）。A、该合同有效，其民事责任由分公司承担，甲公司负补充责任B、该合同有效，其民事责任由甲公司承担C、该合同无效，甲公司和分公司均不承担民事责任D、该合同有效，其民事责任由分公司独立承担【正确答案】：B解析：

分公司只是总公司管理的分支机构，不具有法人资格，但可以依法独立从事生产经营活动，其民事责任由设立分公司的总公司承担。24.下列有关股票发行的说法，错误的是（）。A、股票由法定代表人签字，公司盖章。发起人的股票，应当标明发起人股票字样B、发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期C、公司向发起人、法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名股票D、公司发行记名股票，应当置备股东名册【正确答案】：C解析：

本题考查股票发行。公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票。25.（2016年真题）A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是（）。A、设立登记B、变更登记C、停业登记D、注销登记【正确答案】：B解析：

根据《公司法》第7条的规定，依法没立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。26.证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到（）以上，应当回避。A、3%B、5%C、10%D、15%【正确答案】：B解析：

本题考查证券资信评级业务人员的回避及禁止行为。27.签订期货经纪合同的双方主体分别是（）。A、期货公司和证券公司B、期货公司和客户C、证券公司和客户D、期货公司和证监会派出机构【正确答案】：B解析：

证券公司中间介绍业务。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复合后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。28.按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。A、证券公司不得挪用客户交易结算资金B、证券公司不得挪用客户委托管理的资产C、证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用D、证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益【正确答案】：C解析：

考查证券公司治理基本要求的有关规定。证券公司不得侵犯客户的合法权益，不得挪用客户托管在公司的证券。29.（2017年真题）证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A、1B、2C、3D、5【正确答案】：B解析：

证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。30.下列（）不是全国股份转让系统的主要功能。A、企业发展B、交易C、资本投入D、资本退出【正确答案】：B解析：

本题考查全国股份转让系统的主要功能。全国股份转让系统的主要功能是为企业发展、资本投入与退出服务，不是以交易为主要目的。31.存托人应当承担的职责包括（）。①安排存放存托凭证基础财产②存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的，存托人承担连带赔偿责任③建立并维护存托凭证出有人名册④办理存托凭证的签发与注销A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④【正确答案】：D解析：

存托人应当承担以下职责：（1）与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市；（2）安排存放存托凭证基础财产，可以委托具有相应业务资质、能力和良好信誉的托管人管理存托凭证基础财产，并与其签订托管协议，督促其履行基础财产的托管职责。存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人承担连带赔偿责任；（3）建立并维护存托凭证持有人名册；（4）办理存托凭证的签发与注销；（5）按照中国证监会规定和存托协议约定，向存托凭证持有人发送通知等文件；（6）按照存托协议约定，向存托凭证持有人派发红利、股息等权益，根据存托凭证持有人意愿行使表决权等权利；（7）境外基础证券发行人股东大会审议有关存托凭证持有人权利义务的议案时，存托人应当参加股东大会并为存托凭证持有人权益行使表决权；（8）中国证监会规定和存托协议约定的其他职责。32.发行人最后一次付息兑付日前（）个工作日公布兑付公告。A、3B、5C、7D、10【正确答案】：B解析：

本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。发行人最后一次付息暨兑付日前5个工作日公布兑付公告。33.（2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）A、40%B、25%C、30%D、15%【正确答案】：C解析：

根据《证券公司监督管理条例》第九条第一款、第三款的规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。但是，在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受前述规定的限制。34.证券公司在业务经营中，必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定，接受（）的监督管理。A、中国人民银行B、中国证券业协会C、中国证监会D、国务院证券监督管理机构【正确答案】：D解析：

本题考查证券公司的监督管理。35.中国证监会对证券发行承销过程实施（），发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。A、事前监管B、事前事中监管C、事中事后监管D、事后监管【正确答案】：C解析：

本题考查监管部门对证券（股票类）发行与承销的监管措施。中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。36.(2019年真题)股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的（）。A、资本公积金B、任意公积金C、股本溢价D、法定公积金【正确答案】：A解析：

股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金。37.下列属于信用风险的业务类型的是（）。①股票质押式回购交易②互换、场外期权、远期、信用衍生品等场外衍生品业务③债券回购交易④非标准化债券资产投资A、①②③B、①③④C、①②③④D、①②④【正确答案】：C解析：

考查证券公司信用风险管理中信用风险的业务类型。38.（2016年真题）证券公司融资融券的业务决策机构的职责有（）。Ⅰ．负责制定融资融券业务操作流程Ⅱ．选择可从事融资融券业务的分支机构Ⅲ．确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率Ⅳ．确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】：D解析：

证券公司融资融券的业务决策机构由相关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程、选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。39.（2016年真题）证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托的行为，应当给予的处罚有（）。Ⅰ．没收违法所得Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款Ⅳ．处以3万元以上30万元以下的罚款A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】：A解析：

证券公司从事证券经纪业务。客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖买委托的，依照《证券法》第205条的规定处罚，即没收违法所得．暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格．并处以3万元以上30万元以下的罚款。40.证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向（）报告。

A、A.证券监督管理机构B、B.国务院C、

C.公安局D、D.法院【正确答案】：A解析：

新《证券法》第六十一条?证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向证券监督管理机构报告。41.（2017年真题）证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。Ⅰ．自愿Ⅱ．平等Ⅲ．诚实信用Ⅳ．公平A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】：C解析：

证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。42.下列说法错误的是（）。A、金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级B、金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级C、金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行D、发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排【正确答案】：B解析：

本题考查金融债券发行业务的一般规定。金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级。43.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内，报证券交易所备案。A、3B、5C、7D、10【正确答案】：A解析：

本题考查证券自营业务的监管措施。证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报证券交易所备案。44.证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法，正确的是（）。①中国结算公司对证券账户实施统一管理②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式③1个投资者最多可以申请开立2个A股账户④1个投资者只能申请开立一个信用账户A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④【正确答案】：C解析：

证券账户的管理。1个投资者最多可以申请开立3个A股账户、3个封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。45.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A、50B、100C、150D、200【正确答案】：D解析：

本题考查非公开募集基金。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超200人。46.证券公司（）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。A、董事会B、监事会C、首席风险官D、流动性风险管理部门【正确答案】：C解析：

考查证券公司流动性风险管理的组织架构及职责。证券公司首席风险官应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。47.证券公司开展柜台市场业务，应当遵守（）要求。①具备从业资格②遵守法律法规③诚实守信④公平自愿A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④【正确答案】：D解析：

本题考查证券公司开展柜台市场业务应当遵守的要求。正确选项是D。48.《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A、10%B、15%C、30%D、40%【正确答案】：C解析：

本题考查《证券公司监督管理条例》第九条的规定。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。49.（2020年真题）根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务持仓规模的情形，正确的是（）A、持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30%B、持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30%C、持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30%D、持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%【正确答案】：D解析：

根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合下列规定：第一，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%。第二，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%。第三，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。第四，待有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。第五，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%,不含同业存单，因包销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。50.下列有关科创板转融券业务展期的说法，正确的是（）。①展期数量、期限、费率由借入人和出借人按照相关规定协商确定②借入人和出借人协商提前了结的，双方可进行协商，分批提前了结该笔转融券业务③借入人和出借人应在原合约到期日前的同一交易日向证券金融公司提交展期指令④转融券展期的，相关权益补偿同时展期

A、

A.①②④B、B.①③C、C.②③④D、

D.①②③④【正确答案】：B解析：本题考查了科创板转融券业务展期及提前了结的规定。借入人和出借人协商提前了结的，应一次性全部提前了结该笔转融券业务；转融券展期的，相关权益补偿不进行展期，②④错误。51.根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（）个交易日内报交易所备案。A、2B、3C、5D、7【正确答案】：B解析：

本题考查证券公司信用业务账户的备案时间。52.按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（）。A、投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10B、内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作C、证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作D、内部控制执行效果评估每年不得少于2次【正确答案】：D解析：

本题考查证券公司投资银行类业务的内部控制的有关规定。内部控制执行效果评估每年不得少于1次。53.董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（）通过。A、半数；半数B、2／3；2／3C、2／3；半数D、半数；1／3【正确答案】：A解析：

董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过半数的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过半数通过。54.（2017年真题）公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。A、3万元以上30万元以下B、3万元以上50万元以下C、5万元以上50万元以下D、5万元以上30万元以下【正确答案】：A解析：

公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。55.同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A、1B、2C、3D、5【正确答案】：B解析：

符合下列条件之一的是第二类专业投资者：1．同时符合下列条件的法人或者其他组织：（1）最近1年末净资产不低于2000万元；（2）最近1年末金融资产不低于1000万元；（3）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。2．同时符合下列条件的自然人：（1）金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；（2）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前述第一类专业投资者中的第1部分的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。以上所称金融资产，包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务56.下列说法错误的是（）。A、资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构B、特殊目的载体，是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体C、基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制D、以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施【正确答案】：C解析：

本题考查资产证券的相关规定。基础资产不得附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制。57.下列有关上市公司收购的说法，错误的是（）。A、收购行为完成后，收购人与被收购单位合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换B、收购行为完成后，收购人应当在3日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告C、收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式D、收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让【正确答案】：B解析：

本题考查收购行为。收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。选项B错误。58.下列属于公司高级管理人员的是（）。A、副董事长B、公司监事C、财务负责人D、公司董事【正确答案】：C解析：

高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。59.(2019年真题)从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。A、十日B、三十日C、五日D、二十日【正确答案】：A解析：

从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。60.（2020年真题）下列关于反洗钱工作保密，错误的是（）。A、应对采取冻结措施有关的信息保密B、对依法监测、分析、报告可疑的有关情况可向单位提供，但不得向个人提供C、应对配合中国人民银行反洗钱工作信息予以保密D、证券公司及其工作人员应对反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密【正确答案】：B解析：

证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况，对配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息，以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。61.下列有关合伙企业设立条件的说法，错误的是（）。A、有两个以上合伙人B、有合伙人认缴或者实际缴付的出资C、有书面合伙协议D、有合伙企业的名称，但不必有生产经营场所【正确答案】：D解析：

本题考查合伙企业设立条件。根据《合伙企业法》第十四条的规定，设立合伙企业，应当具备下列条件：（1）有2个以上合伙人。合伙人为自然人的，应当具有完全民事行为能力。（2）有书面合伙协议。（3）有合伙人认缴或者实际缴付的出资。（4）有合伙企业的名称和生产经营场所。62.下列有关有限责任公司监事会的说法，错误的是（）。A、监事会主席不能履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议B、监事会任期每届为3年C、监事任期届满，不得连任D、股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会【正确答案】：C解析：

本题考查有限责任公司监事会规定。有限责任公司的监事会中，监事任期届满，连选可以连任。63.证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括（）。①《公司法》②《证券法》③《证券公司监督管理条例》④《企业债券管理条例》A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④【正确答案】：D解析：

考查证券公司主要法律、行政法规。64.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。A、一倍以上三倍以下；十万元B、一倍以上五倍以下；五十万元C、一倍以上十倍以下；五十万元D、一倍以上二十倍以下；十万元【正确答案】：C解析：

根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百九十一条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。违反本法第五十四条的规定，利用未公开信息进行交易的，依照前款的规定处罚。65.以下属于私募基金合格投资者的有（）。①社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金②依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品③受国务院金融监督管理机构监管的金融产品④投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员以及法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者A、①②③④B、②③④C、①②④D、以上都不属于【正确答案】：A解析：

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，合格的单位投资者，净资产应不低于1000万元；合格的个人投资者，金融资产应不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元。前述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。此外，下列投资者也视为合格投资者：（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；（2）依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品；（3）受国务院金融监督管理机构监管的金融产品；（4）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员以及法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者。66.保荐机构受聘履行保荐职责应遵守（）规定A、同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐不能由同一个保荐机构承担B、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家C、证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任D、证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任【正确答案】：D解析：

本题考查保荐机构受聘履行保荐职责应遵守的规定，正确选项是D。67.(2019年真题)按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为（）A、双边法律关系与多边法律关系B、确认性法律关系与创设性法律关系C、第一性法律关系与第二性法律关系D、纵向法律关系与横向法律关系【正确答案】：B解析：

按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系。确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整所形成的法律关系。在此类法律关系中，被调整的行为或社会关系在法律规范制定之前已经存在，法律规范是对已存在行为或社会关系的确认，如夫妻之间的婚姻关系。创设性法律关系是根据法律规范而建立的全新社会关系。在法律规范对该种社会关系作出规定之前，该种社会关系并不存在。法律规范的存在是创设性法律关系存在的前提，如在证券等金融市场诞生后所形成的各类金融法律关系。68.（）是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。A、融资融券业务B、质押式报价回购业务C、股票质押式回购业务D、股票约定式回购业务【正确答案】：C解析：

本题考查股票质押式回购的概念。69.证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A、12—24个月B、12—36个月C、24个月内D、24—36个月【正确答案】：B解析：

本题考查违反证券发行与承销有关规定的法律责任。证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取12个月至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。70.下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（）。Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】：C解析：

证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度，对促进证券公司加强合规管理、提升风险控制能力、培育核心竟争力，发挥了正向激励作用。中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。故本题选C选项。71.（2020年真题）下列关于股票期权交易的说法，正确的有（）Ⅰ做市商是指经证券交易所认可，为其上市交易的股票期权合约提供双边持续报价或者双边回应报价等服务的机构Ⅱ股票期权结算参与人，具有证券登记结算机构股票期权结算业务结算参与人资格的机构Ⅲ认沽期权是指买方有权在将来持定时间以特定价格买入的约定数量合约标的的期权合约Ⅳ认购期权是指买方有权在将来持定时间以特定价格卖出的约定数量合约标的的期权合约A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】：C解析：

认购期权（又称为看涨期权），是指买方有权在将来特定时间以特定价格买入约定数量合约标的的期权合约。认沽期权则相反。72.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，关于客户资产的相关规定，下列说法中正确的有（）。Ⅰ．证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码Ⅱ．证券公司员工可接受客户委托，在其开立资金账户时为其设置默认账户Ⅲ．证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度Ⅳ．证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】：B解析：

证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度，并在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户端及自助证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护。73.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。①出示警示函②责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告③监管谈话④责令改正A、①②④B、①②③④C、①③D、①③④【正确答案】：B解析：

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务、证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。74.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）元。A、2000万B、5000万C、1亿D、2亿【正确答案】：D解析：

考查证券公司从事相关证券业务的净资本标准。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。75.企业发行债务融资工具应在（）注册。A、中国人民银行B、中国银行间市场交易商协会C、全国银行间同业拆借中心D、中央国债登记结算有限责任公司【正确答案】：B解析：

本题考查非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定。企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册。76.下列有关利润分配的说法，正确的是（）。A、股份有限公司中，公司章程不可以规定按照持股比例分配利润B、董事会可以在公司弥补亏损前向股东分配利润C、公司持有的本公司股份可以分配利润D、有限责任公司中，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利和优先认缴出资【正确答案】：D解析：

本题考查公司的利润分配。有限责任公司全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的，可以不按照实缴的出资比例分取红利和认缴出资，选项D正确；A项，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外；B项，董事会违反规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司；C项，公司持有的本公司股份不得分配利润。77.《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现（）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。①治理结构不健全②经营管理混乱③账外设账④账外经营A、①②③④B、①②③C、①③④D、②③④【正确答案】：A解析：

考查持续监管方面的内容。《证券公司监督管理条例》规定当证券公司出现治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责，责令证券公司更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。78.（2017年真题）下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（）。A、有500万元人民币以上的注册资本B、有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施C、有健全的内部管理制度D、具备中国证监会要求的其他条件【正确答案】：A解析：

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是，有100万元人民币以上的注册资本。故A项说法错误。79.如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A、3％B、5％C、7％D、10％【正确答案】：B解析：

金融资产的计量原则。如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的5％，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。80.（2017年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。Ⅰ．出示警示函Ⅱ．责令清理违规业务Ⅲ．监督谈话Ⅳ．责令改正A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】：B解析：

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令改正、监督谈话、出示警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施。81.证券公司内部控制应当遵循的原则包括（）。Ⅰ.健全Ⅱ.合理Ⅲ.制衡Ⅳ.独立A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ【正确答案】：A解析：

本题考查证券公司内部控制应当贯彻的原则。证券公司内部控制应当遵循以下原则，确保内部控制有效：（1）健全，Ⅰ项符合；（2）合理，Ⅱ项符合；（3）制衡，Ⅲ项符合；（4）独立，Ⅳ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。故本题选A选项。82.根据《证券法》第一百八十一条的规定，欺诈发行股票，证券罪应承担的法律责任中，错误的有（）。A、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以100万元的罚款B、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以非法所募资金金额90％的罚款C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以500万元的罚款D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以200万元的罚款【正确答案】：A解析：

根据《证券法》第一百八十一条的规定，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额10％以上1倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以100万元以上1000万元以下的罚款。83.非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及（）规定的其他证券及其衍生品种。A、证券业协会B、中国人民银行C、国务院证券监督管理机构D、财政部【正确答案】：C解析：

非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。84.下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（）。①决定公司的经营方针和投资计划②决定公司的经营计划和投资方案③对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议④修改公司章程⑤决定公司内部管理机构的设置⑥对发行公司债券作出决议⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议A、①②④⑤⑥B、①③④⑤⑥⑦C、①③④⑥⑦D、①②③④⑤⑥【正确答案】：C解析：

本题考查股份有限公司股东大会的职权。其中，①③④⑥⑦属于股东大会职权，②⑤属于董事会职权。85.封闭式基金的特征包括（）。Ⅰ．基金份额总额在基金合同期限内固定不变Ⅱ．在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回Ⅲ．基金份额可以在基金合同约定的时间和场所赎回Ⅳ．基金份额总额在基金合同期限内不固定A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ【正确答案】：A解析：

封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。86.下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（）。①清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告②清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告③债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清算人申报债权④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权A、①③B、①④C、②③D、②④【正确答案】：D解析：

本题考查合伙企业清算程序。清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告；债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权。选项D正确。87.以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的是（）。A、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料B、证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料C、客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年D、证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构【正确答案】：C解析：

本题考查证券公司的客户身份资料和交易记录保存的基本要求。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存5年。88.对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向（）设立的复核机构申请复核。A、证券交易所B、证监会C、证券业协会

D、国务院【正确答案】：A解析：

新《证券法》第四十九条?对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。89.（2020年真题）下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有（）Ⅰ证券公司发行的收益凭证Ⅱ代销银行的理财产品Ⅲ代销信托公司的信托计划Ⅳ证券公司发行的集合资产管理计划A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】：A解析：

在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品:（1）证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品;（2）银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品;（3）金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品。90.（2019年真题）根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（）Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的Ⅳ.已依法被追究刑事责任的A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅳ【正确答案】：C解析：

有下列情形之一的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：（1）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（2）配合查处违法行为有立功表现的；（3）受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的；（4）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，中国证监会可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。91.证券经纪人制度的主要内容不包括（）。A、证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，釆取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为B、证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动C、证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于30个小时D、证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围【正确答案】：C解析：

本题考查证券经纪人。92.关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（）。A、合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理B、合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估C、合伙人以劳务出资的，应在合伙协议中载明D、合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定【正确答案】：B解析：

本题考查合伙人的出资方式。合伙人以实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资，需要评估作价的，可以由全体合伙人协商确定，也可以由全体合伙人委托法定评估机构评估。合伙人以劳务出资的，其评估方法由全体合伙人协商确定，并在合伙协议中载明。93.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。A、监事会B、经理层C、董事会D、风险管理部门【正确答案】：B解析：

本题考查全面风险管理的责任主体。94.（2020年真题）证券公同应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他法息，其中，证券公同应当披露的董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息至少包括（）Ⅰ薪酬管理的基本制度及决策程序Ⅱ年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况Ⅲ薪酬递延支付情况Ⅳ非现金薪酬情况A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】：B解析：

履行公司财务报告披露义务。证券公司应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他信息，并保证披露信息的真实、准确、完整。证券公司还应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，至少包括如下方面:（1）薪酬管理的基本制度及决策程序（2）年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况（3）薪酬延期支付和非现金薪酬情况。95.下面有关公司设立方式的说法，正确的是（）。A、发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业B、募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司C、募集设立时，全部股份均向社会公开募集D、发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份【正确答案】：D解析：

本题考查公司的设立方式。发起设立适用于有限责任公司和股份有限公司，选项A错误；募集设立只适用于股份有限公司，选项B错误；募集设立时，发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司，选项C错误。96.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（）。A、合规部门对王某负责B、合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C、证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分D、合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1．5％，且不得少于3人【正确答案】：D解析：

考查证券公司合规部门的有关规定。合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1．5％，且不得少于5人。97.（2016年真题）下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（）。Ⅰ．利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益Ⅱ．违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺Ⅲ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录Ⅳ．中国证监会、协会禁止的其他行为A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】：B解析：

根据《证券从业人员执业行为准则》规定。证券从业人员不得从事以下活动：1.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；2.利用资金优势、持股优势和信息优势。单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和于扰市场；3.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；4.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；5.从事与其履行职责有利益冲突的业务；6.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；7.买卖法律明文禁止买卖的证券；8.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；9.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；10.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；11.中国证监会、协会禁止的其他行为。98.（2020年真题）根据《合伙企业法》，关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有（）I以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构，可以设立为特殊的普通合企业II特殊的普通合伙企业名称中可以标明“特殊普通合伙”字样III一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任IV合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任A、I、IIB、I、II、IVC、I、II、III、IVD、II、III、IV【正确答案】：B解析：以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构，可以设立为特殊的普通合伙企业。特殊的普通合伙企业名称中应当标明”特殊普通合伙＂字样。特殊普通合伙企业的特殊之处表现在责任承担的方式上：1.1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任。2.合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任。3.合伙人执业活动中因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对合伙企业造成的损失承担赔偿责任。99.经营机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。A、具备证券投资咨询业务资格的说明B、证券分析师姓名及其登记编码C、发布证券研究报告的时间D、使用证券研究报告的风险提示【正确答案】：D解析：

考查发布研究报告业务关键环节的规范要求。100.(2018年真题)下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。Ⅰ．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司；Ⅱ．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司；Ⅲ．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司；Ⅳ．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司。A、Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ．Ⅲ【正确答案】：C解析：

有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。故正确的是Ⅱ、Ⅲ项。101.证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。（）负责制定融资融券业务的基本管理制度，确定融资融券业务的总规模。A、董事会B、高级管理人员C、部门负责人D、分支机构【正确答案】：A解析：

本题考查融资融券业务的决策授权体系。102.下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是（）。A、收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转B、收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务C、付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付D、证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付【正确答案】：D解析：

本题考查柜台市场私募产品的结算管理。证券公司与其第三方存管客户发生交易的，应当通过参与柜台市场的自由资金专用存款账户与柜台市场客户资金专用存款账户进行资金结算，相关资金划转应当符合客户交易结算资金存管的规定。103.在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（）。Ⅰ．介绍业务委托关系Ⅱ．解释期货交易流程Ⅲ．承诺共担风险Ⅳ．作获利保证A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ【正确答案】：A解析：

证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。104.私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（）。A、20B、50C、200D、500【正确答案】：C解析：

私募类产品的限制。私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过200人，或者同一资产管理人为单一融资项目设立多个资产管理计划，变相突破投资者人数限制。105.以下关于监事会的说法中正确的是（）。A、监事会必须设立主席和副主席B、监事会主席和副主席是监事会的召集人C、监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助D、对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【正确答案】：C解析：

考查监事会的有关要求。监事会应当设主席，可以设副主席；监事会主席是监事会的召集人；对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开股东（大）会，并向股东（大）会提出专项议案。106.(2019年真题)根据《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于另类投资业务规则的说法，错误的是（）A、另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款B、另类投资子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策C、另类投资子公司不得下设机构，不得从事融资类收益互换业务，不得投资于高杠杆D、另类投资子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类投资子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计