某公司项目风险控制管理办法

某公司项目风险控制管理办法第一条

为应对市场错综复杂的形势，加强对项目执行过程中风险有效识别与防控，规范项目风险管控流程，有效降低企业运营风险，特制定本办法。第二条

项目外部风险识别范围公司在兑现合同及协议及承诺的基础上兼顾项目风险控制，依据以下项目风险点对在手项目进行风险定类。（一）合同正式签订且生效。（二）国家政策允许项目建设。项目建设应取得相关的准许文件（包括但不限于）：1．项目核准文件；2．环境影响评价；3．建设工程规划许可证；4．建设用地规划许可证；5．建筑工程施工许可证；6．建筑工程质量监督备案。（三）项目里程碑计划节点明确。（四）付款进度与项目执行相匹配。（五）设备需求计划与项目需求进展相匹配。（六）业主具备后续资金支付能力。（七）业主无重大潜在的运营风险。例如：征地纠纷，支付能力不足，融资渠道风险，企业运营状况不良，业主行业环境变化等。第三条

项目内部风险识别范围（一）项目技术可行性。（二）项目产品通用性。（三）项目成本控制。（四）项目生产交货能力。（五）项目产品运输组织。（六）项目现场安装服务。第四条

项目风险管控部门职责（一）XXX是公司项目风险管控的归口管理部门，负责定期组织各责任部门召开项目风险分析会，向公司总经理办公会汇报项目的启停缓执行情况。（二）项目内部风险部门职责1．XXX为项目外部风险控制及定类的主要职责部门（经营阶段），负责及时了解和掌握业主的现场进展，实时反馈项目项目动态信息及异常情况，预判项目潜在风险。2．XXX为项目外部风险控制及定类的主要职责部门（项目执行阶段），负责及时了解和掌握业主的现场进展，实时反馈项目项目动态信息及异常情况，预判项目潜在风险。第五条

项目定类原则按公司实际情况，依据项目外部风险点，将现有项目资源分为A、B、C、D四类，并按项目类别履行合同内容。项目的启动、暂停、暂缓、取消、废止必须经公司总经理办公会讨论通过后执行。（一）A类项目是指原则上为全部符合项目风险点识别要求的项目。（二）B类项目是指项目风险定风险点要求中有1—2项不符合要求的项目。（三）C类项目是指合同完整，项目风险点要求中3项及以上不符合要求的项目。（四）D类项目是指暂停、暂缓的项目。第六条

特殊项目视市场开发、预付款、里程碑节点计划、项目核准等因素综合评估后，可经总经理办公会讨论通过后执行。第七条

项目风险控制流程（一）对于合同完整（合同、技术协议均已签订）的项目。1．XXX评估项目外部风险后，提出《项目定类调整建议表》经主管公司领导批准后，提交XXX。2．XXX根据《项目定类调整建议表》，组织内部风险责任部门进行项目内部风险评估，并填报《项目风险评估表》；对于存在风险的项目，由相关责任部门制定风险应对措施。3．XXX根据内外部评估情况，向总经理办公会进行项目定类调整汇报，经总经理办公会审议通过后执行。（二）对于合同不完整的项目。用户要求须提前安排的，XXX评估项目外部风险后，提出《项目定类调整建议表》经主管副总经理批准后，提交XXX。后续按照合同完整项目风险控制流程执行。（三）已经明确定类并按类别履行的项目，用户提出延期执行，或因用户现场停工、用户后续储备资金不足或不能及时按约定付款等因素存在执行风险的项目。1．XXX3个工作日内以报告的形式说明情况，并提出处理意见，报主管公司领导及XXX。2．XXX负责对此类项目进行重新定类并经项目风险分析会讨论后执行，其中A类和B类项目必须经总经理办公会讨论后决定下一步工作安排，由XXX下达相关指令。（四）用户要求改签涉及合同或技