公共政策讲义

《公共政策学》讲义第一章导论第一节 公共政策：一个新的分析单元一、 公共政策的定义HaroldLasswell:公共政策是“一种含有目标、价值和策略的大型计划”。Thomas'R'Dye："凡是政府决定做的或决定不做的事情就是公共政策”。伍德罗•威尔逊：公共政策是由政治家即具有立法权者制定而由行政人员执行的法律和法规。戴维•伊斯顿：公共政策是“对全社会的价值作权威性的分配”。张金马：公共政策是党和政府用以规范、引导本国或本地有关机构团体和个人行动的准则或指南。其表达形式有法律规章、行政命令、政府首脑的书面或口头声明和指示以及行动计划与策略等等。”陈振明：政策是国家机关、政党及其他政治团体在特定时期为实现或服务于一定社会政治、经济、文化目标所采取的政治行为或规定的行为准则，它是一系列谋略、法令、措施、办法、方法、条例等的总称。宁骚：公共政策是公共权力机关经由政治过程所选择和制定的为解决公共问题、达成公共目标、以实现公共利益的方案。陈庆云：公共政策是政府依据特定时期的目标，在有效增进与公平分配社会公共利益的过程中所制定的行为准则。本课程的定义：公共政策是公共权力机关为解决公共问题、达成公共目标，对社会公共利益进行选择、综合、分配、落实和增进的过程中所制定的行为准则。二、 公共政策的本质与功能1、 是政治控制或阶级统治的工具2、 是公共管理的手段3、 是利益关系的调节器三、 公共政策的特征1、 公共政策的公共性。1）公共政策以公共问题而不是私人问题为启端。2）公共政策的制定者只能是公共权力机关。3）公共政策制定与实施的最终目的是公共利益。4）公共政策的相关信息是公开的。2、 公共政策的权威性。3、 公共政策的规范性。4、 公共政策的合法性。5、 公共政策的非市场性。四、公共政策的分类1、 实质性政策与符号性政策2、 分配性政策、调节性政策、自我调节性政策或再分配政策3、 党的政策、国家政策、政治团体政策4、 全局性政策和局部性政策5、 鼓励性政策和限制型政策6、受欢迎的政策(popularpolicies)和不受欢迎的政策(unpopularpolicies)第二节公共政策分析的框架一、 公共政策分析的内涵“政策分析”一词是由美国经济学家、政治学家林德布洛姆首先提出来的。他在1958年发表了《政策分析》一文，用“政策分析“表示一种将定性与定量相结合的渐进比较分析类型。西方的政策科学研究人员对政策分析的确切定义以及其研究范围并没有取得一致的看法，主要存在两种具有代表性的理解，一种是广义的政策分析。另一种是狭义的政策分析，即认为政策分析主要研究备选方案的评估和选择。二、 综合分析框架公共政策分析的基本框架：1、 公共政策问题的构建社会现实中的某些问题怎样成为公众在政治上注意的对象？社会问题或公共问题如何进入政策议程成为政策问题？政策问题是什么？不同的政策问题主要采用哪些分析方法？建立政策议程的基本条件有哪些？2、 公共政策方案的设计与择优建立政策方案的基本原则是什么？实现政策方案的目标是什么？可供选择的方案是如何制定的？怎样对所选择的政策方案优化？什么利益群体直接或间接地影响了政策方案的制定过程？政策方案是怎样被正式通过和颁布的？正式通过的政策的基本内容是什么？3、 公共政策内容的实施与监控有效的政策实施必须具备哪些条件？在政策实施中采取了哪些具体的行动措施？这些行动措施对政策内容产生了何种影响？4、 公共政策效果的评价按照什么样的标准去评价政策的实施效果与影响？由谁去评价政策结果？政策评价的结果是什么？政策是继续执行、发展、还是终止？第三节 公共政策分析的意义一、 是人类有效的处理当代各种复杂的社会问题的迫切需要。“政策和策略是党的生命。”二、 是提高我国决策科学化、民主化水平的迫切需要。政策分析作为决策科学化、民主化的主要支持学科，有助于公共决策程序的改进和政策质量的提高。三、 加强政策分析研究是建立和完善我国社会主义市场经济体制以及深化行政------政治体制改革的迫切需要。四、 有助于推动我国的咨询业（第四产业）的发展。政策策略分析是咨询业的最重要或核心的部分。第二章 现代市场经济与公共政策理性第一节 市场失灵与公共政策形成的逻辑起点一、 市场失灵的表现1、 公共产品的提供问题。公共产品有两个显著的特点：一是非排他性，二是非竞争性。由于公共产品的非排他性和非竞争性，这两个特性导致公共物品的消费的不可分割，产权难以明确，容易出现搭便车现象。在市场失效的情况下，应该由政府来提供公共物品。2、 市场解决不了本身所存在的垄断问题。从世界各国的情况来看，主要的方法是实行政府的直接调控（如价格管制）和立法的控制（如制定反垄断法、公平竞争法等）3、 市场经济的外部性问题。外部性有两种主要的情况：外部经济与外部不经济。外部经济，也称外部利益，是指某一经济活动或某一项目所产生的效益被项目无关的人所享有。外部不经济，也称外部损失成本，是指某一企业的经济活动造成了经济损失而企业并不承担外部成本的情况。4、 不完全信息（信息不对称）1970年，阿克罗夫发表了一篇有关信息经济学的开创性的论文《柠檬市场：质量的不确定与市场机制》，正式提出了关于市场的信息问题并做出了深入的分析。5、 市场经济下社会成员之间的收入不平等问题。二、 公共政策形成的逻辑起点按照美国学者查尔斯•沃尔夫的看法，公共政策干预的主要理由在于市场结果产生了经常的、无数的缺陷。这就是说，市场机制有较大的弊端，市场失败的情况是经常发生的。为弥补市场的缺陷，或纠正市场失败，需要政府制定出必要的公共政策。第二节政府失败与政策分析一、政府干预政策的缺陷政府干预曾经对西方战后长时期的繁荣起了明显作用，然而干预要付出代价的，而且会形成所谓干预依赖症。代价的一个明显标志就是政府的财政支出以及政府规模的不断上升。二、 政府失败的表现1、 政府行为的低效首先是由于政府政策的低效率。肯尼斯•阿罗（K.Arrow）在《社会选择与个人价值》一书中提出了“不可能性定理”（即阿罗悖论）：试图找出一套规则或程序，来从一定的社会状况下的个人选择顺序中推导出符合某些理性条件的社会选择顺序，一般是办不到的。门瑟•奥尔森:Thelogicofcollectiveaction得出了一个极具争议的结论：由于搭便车行为的存在，理性、自利的个人一般不会为争取集体利益作贡献。集体行动的实现其实非常不容易。当集体人数较少时，集体行动比较容易产生。然而，随着集体人数的增大，产生集体行动就越来越困难。集体行动在两种特定条件下比较容易产生。一是集体成员的“不对称二是“选择性激励”的存在。其次是政府工作机构的低效率。导致政府工作机构低效率的原因是多方面的，一是缺乏竞争机制。二是缺乏控制成本的积极性。三是监督信息不完备。2、 政府自我膨胀政府自我膨胀包括两个方面，一是政府部门人员的增加，二是政府部门支付水平的增长。这两者和由此派生的多种因素是导致政府失败的重要原因之一。3、 政府寻租活动公共选择理论认为，一切由于行政权力干预市场经济活动造成不平等竞争环境而产生的收入都称为“租金”，而对这部分利益的寻求与窃取活动则称为寻租行为。三、 政府失败的原因分析一一“公共选择”与“代理店”理论1、 公共选择理论所谓公共选择指的是与市场选择相对的公共领域的选择，其理论的基本思路是：公共部门并不是追求给予社会全体成员以最大的福利这一理想为目标，它的行动反映了追求自身利益的各种经济主体的利害关系，并为这些关系去作出决策。如何避免“政府失败”？从公共选择理论中可以获得如下的政策启示：（1）如何缩小公共部门的规模，是防止“政府失败”的一个结构性课题。（2）在编制预算和政策运行方面，尽可能去限制政治家和官僚的“自由度”，保证公共利益的最大化。（3）公共服务的民营化、市场化。2、 “代理店”理论这一理论是指人们的行动由当事者之间的契约来左右，一方的当事者委托另一方的当事者来代替自己完成工作，其中委托另一方代替自己完成工作的叫做委托人，被委托人叫作代理人。与公共选择理论一样，代理店理论也是设定双方都是以追求利己的利益为目的。委托人与代理人之间的关系，往往表现为双方利益的不一致。由于委托人和代理人之间存在信息的不对称性，委托人一般很难监督代理人的行为。如何避免“政府失败”？代理店理论的政策启示，可以归纳为以下两点：第一，分离政府部门的一部分业务，通过民营化或者代理的方式，把这些业务交给政府部门以外的部门去做。第二，由于委托人与代理人之间存在着信息的非对称性，所以委托人要把政策目的具体化、定量化；代理人要把成本信息公开化。四、如何走出政府失灵和市场失灵的两难困境政府干预成本过高而效果不佳，让许多人思考，政府干预到底是解决问题的办法，抑或它本身就是问题？政府失灵和市场失灵的两难究竟出路何在？经济自由主义和国家干预主义的争论还远远没有结束。第三章 政策系统第一节政策主体一、 国家公共法权主体1、 法律规定是立法机关制定的政策决定的基本形式。2、 行政决定是行政机关制定公共政策的基本形式，尤其是那些由行政机关单独作出规制的决定。美国总统决策包括这样几种类型：1） 总统咨文。2） 立法否决。3） 委托立法。4） 外交决策。5） 防务政策。3、 司法判决确立的某些原则是法院制定公共政策的主要形式。我国的司法机关是政策执行和政策监控的重要主体；而作为政策制定的主体，其作用是不大显著的。二、 社会政治法权主体是指那些虽然在一定的程度上通过多种方式参与了公共政策的制定过程，并且法律对他们的合法参与提供保护，但由于地位的限制，不管他们在各种场合多么重要或处于何种主导地位，他们自己并不拥有合法的权力去做具有强制力的政策决定的社会行为主体，通常称他们为非官方的政策参与者。1、 政党政党参与公共政策制定的主要途径在于制定政纲、党内政策辩论、议会党团一致性表决、为党员提供竞选经费和组织帮助等等。2、 利益集团interestgroup（院外集团，压力集团）作为社会政治法权主体的一种，利益集团参与政策制定过程的活动在绝大多数情况下是通过合法途径实现的。利益集团影响政策过程的渠道和方式多种多样，主要有：1） 游说2） 诉讼3） 开展宣传4） 抗议示威游行与西方国家相比，我国利益集团有其自身的特点，一是利益集团与有法定权威的政治一行政组织界限更加模糊；二是我国的利益集团多元化远远不够。3、作为个体的公民一般而言，在现代民主国家，公民决定或影响政府公共决策的主要途径有：1） 以国家主人或主权者的身份，对某些重大政策问题直接行使主权。2） 用间接或代议的方式，选出自己的代表制定或修改并执行公共政策3） 使用各种威胁性方式去反对某项政策，迫使政府修改或废止这一政策，或表达制定新的政策的要求，迫使政府将问题提上议事日程。4） 通过参加利益团体，借助团体的力量去影响政策。5） 对政府通过并实施的政策采取合作或不合作的态度，以此来影响政策结果。公民对公共政策的确产生了一定影响，但又存在着“影响的困境”。第一，公民参与的特点制约了他对政府决策影响的程度。表现为：a寻求共同利益和集体意志的困难。b公民参与的政治行为能力和行为取向也限制了公民参与的理性程度和它们的影响力。因为：（1） 大多数公民所关心的是与他们的收入和社会地位直接关联的政策。对于那些复杂的、高层次的、长远的、与公民利益无直接关联的政策，则很少表现出高度兴趣。（2） 公民理性的有限性。（3） 公民在参与政府决策时往往不是受自觉的理性支配，而是屈从于超理性或非理性，表现出盲目的狂热和不负责任的追求刺激。第二，公民参与政府决策往往还受政府影响。政府对公民的限制和约束表现为：a通过信息来源和社会传播媒介的控制，影响和塑造民意。b通过改变公民需要的层序，塑造虚假的公民需要，用一种似乎伟大的社会需要巧妙地替换公民的自然需要，从而把公民需要纳入政府决策的框架之中。c政府还可以通过法律的解释和运用来限制公民的影响。d政府所控制的暴力工具也是限制公民影响政策的重要手段。三、社会非法权主体是指那些其宗旨不在于参与制定公共政策，却有能力在需要的时候直接和强有力地影响公共政策的社会行为主体。1、 不见诸于公众的利益集团2、 新闻媒体大众传媒的四大功能a提高政策问题的认知程度。b扩大政策诉求群体。c形成强烈的政策舆论。d扩大公众参与。第二节 政策客体一、 社会问题与政策问题社会问题是一种客观条件社会问题是一种主观定义社会问题受价值判断的影响社会问题是一个关系到大多数人的问题二、 目标团体从人的角度看，政策所发生作用的对象是社会成员，这些受规范、制约的社会成员称为目标团体。明确公共政策的目标群体非常重要，目标群体的确定必须是经济有效的。第三节 政策环境一、 内部环境因素是指一个国家的社会状况和自然状况，包括政治、经济、科技、教育、文化、历史、地理、人口、自然资源、民族等，我们把这些总称为基本国情。孟德斯鸩：“地理因素说”中国国情的基本特征是：国家特别大；历史特别长；人口特别多；发展特别不平衡；面临的竞争压力特别沉重。人均耕地、水、森林和不少矿产资源都低于世界人均水平，是我国公共政策必须加以重视的因素。二、 外部环境因素是指一个国家所处的国际环境，包括国际政治格局和经济形势、国际经贸、科技、文化、交流、及发展趋势及其对国内所造成的冲击和影响。外部环境对公共政策的影响力在全球化的背景下将继续增强，它不仅会影响诸如产业政策、科技政策等具体政策，也可能影响涉及深层制度的元政策以及政治文化。第四节 政策系统的运行一、政策系统的构成1、 信息子系统信息子系统由掌握信息技术的专门人才所组成，从事信息的收集、整理、储存和传递等活动，为公共决策提供信息资料。2、 咨询子系统又称参谋子系统或智囊子系统，它集中专家们的集体智慧，运用科学的方法和技术，为公共决策提供方案和其他方面的咨询服务。咨询子系统在政策制定活动中的主要作用是：1） 生产思想2） 提供政策设计3） 引导社会思潮4） 人才储备和周转5） 参与政策评估并反馈信息3、 决断子系统也称中枢子系统，它由拥有决策权力的高层领导者所组成。决断子系统在整个公共决策系统中居于核心地位，是公共决策活动的组织者，又是政策的最终决定者，领导公共决策活动的全过程。决断子系统的作用：1） 提出有关的政策课题。2） 考虑政策目标的确立。3） 组织政策方案的设计。4） 负责政策的最终决定。4、 执行子系统。是由政策执行组织及其人员特别是政府行政机关和行政人员所构成的。其主要职能是将政策方案转变为政策效果。作用：1） 为政策方案或项目的执行做好准备。2） 从事指挥、沟通、协调等方面的活动。3） 分析和总结执行情况。5、 监控子系统相对独立于信息、咨询、决断、执行等子系统，其地位比较特殊。它的作用贯穿于整个公共决策过程之中。目的是保证决策的正确性，维护严肃性和统一性，保证及时改正决策的错误。在我国，监控子系统包括内部监督和外部监督两部分。内部监督包括纵向监督即上下级之间的监督和横向监督即决策体系内部各部门之间的监督。外部监督是指决策系统之外的主体对决策活动进行的监督，包括权力机关、司法机关、社会团体及人民群众对决策活动的监督。其中司法机关对决策的监督是一种比较有力的监督。二、政策系统运行的各个环节（政策过程）在20世纪80年代以前，政策过程研究的基本和主导的途径是阶段途径，也被称作“教科书式的政策过程”（TexbookPolicyProcess）,即把政策过程分为若干阶段来加以分别的研究。拉斯韦尔的政策过程七阶段论：情报；建议；规定；行使；运用；评价；终止布瑞沃的政策过程六阶段论：initiation,estimation,selection,implementation,evaluation,termination政策过程阶段论的贡献：1） 为人们理解复杂的政策过程提供了一个简化的模型；2） 把复杂、抽象的政策过程分解为若干简单具体的阶段，为开展大量的经验研究、比较研究提供了可能性。3） 帮助政策科学尽快地从政治学、公共行政学中脱离出来，成为一个相对独立的学科；4） 由于具有高度的抽象、概括性，因此这一模型不仅适用于不同的政策领域，而且可以适用于不同的文化。政策过程阶段论的弱点：1） 政策周期的逻辑在抽象中很完美，但是实践中的各个阶段经常被压缩、省略，或者按照完全不同的顺序进行。2） 政策过程阶段论缺少任何因果关系的观点，它没有指出，是什么、是谁推动了政策从一个阶段走向另一个阶段。3） 政策过程阶段论使学者每次只看到一个阶段，而忽视整个过程。近二十年来，在对阶段途径批判的基础上发展出了一批替代性的政策过程理论，例如多源流解释框架（themultiplestreamframework）等0第四章 政策问题的提出与认定第一节 公共政策问题的产生一、 问题与政策问题一般说来，在政策问题进入议定程序之前，会经由一个问题-----社会问题-----公共问题------公共政策问题的发展过程。二、 公共政策问题的分类（一）过失性社会问题和结构性社会问题过失性社会问题这类社会问题产生偏离社会正常生活和规范的一些过失行为，如青少年失足和社会犯罪等。一般来说，因为他们与大多数人的正常生活格格不入，所以这类社会问题很容易被人们所识别。结构性社会问题所谓结构性社会问题是指由社会自身结构不合理所导致的一些社会现象。结构性社会问题涉及社会生活的许多方面，其中最为突出的就是各种各样的不平等现象，如由经济不平等所带来的贫富两极分化。此外，由价值观变化引发的结构性社会问题也不在少数0（二）结构优良、结构适度和结构不良问题公共政策问题的结构类型要素问题的结构结构优良结构适度结构不良决策者一人或数人一人或数人许多备选方案有限有限无限效用（价值）一致一致冲突结果确定性或风险不确定未知概率可计算不可计算不可计算三、公共政策问题的形成因素1、 自然灾害2、 经济灾害3、 技术突破4、 环境变化5、 社会变迁第二节 公共政策问题的界定一、 政策问题界定的内容首先，需要通过一定的方法对问题进行必要的归类。其次，需要对问题进行必要的诊断。诊断问题应主要解决两个问题：一是差距何在。二是原因何在。再次，需要把问题情境转变为实质问题。二、 政策问题界定的过程美国学者帕顿和沙维奇概括出政策问题界定过程的七个基本步骤。思考问题在头脑中建构问题的初步框架，判断问题的性质是严重还是轻微，初步决定应采取的态度。在该环节必须明确当事人的价值观。勾勒问题的边界详尽说明问题产生的地点、存在了多长时间以及对该问题形成有影响的历史性事件。寻求事实依据查询相关政策法规，通过多种途径查询数据并使用不同的评估技术对其进行核实，然后比较数据与原始事实有无出入。列举目的和目标歹U举行动者的政策目的和目标。明确政策范围政策范围是指一个问题中所要考虑的变量的范围，它将影响那些最终受到检查的备选方案。分析者可以从社区、关注这一问题的团体和其他参与者那里获取有关政策范围大小的重要线索。显示潜在的损益利用报告、图表等形式来表示相关参与者和利益集团在某政策问题上潜在的损益情况。如果问题得到解决，每个参与者将得到什么或失去什么。重新审视问题的表述问题的表述是否符合行动的需要？对问题的分析是否具有足够的洞察力？有无提出可供选择的备选方案的线索？三、政策问题界定的方法1、 多角度分析1） 个人角度2） 组织角度3） 技术角度2、 类别分析法在运用类别分类法时应注意如下五项原则：1） 实质的相关性2） 穷尽性3） 相互排斥性4） 一致性5） 层次分明性第三节 政策议程的建立一、 政策议程的涵义所谓政策议程，就是有关公共问题受政府高度重视并被正式纳入政策讨论或被确定要予以解决的过程。公众议程和政府议程是政策议程两种最基本的形式。公众议程是指某个社会问题已引起社会公众和社会团体的普遍关注，他们向政府部门提出政策诉求，要求采取措施加以解决的一种政策议程。政府议程是指某些社会问题已引起决策者的深切关注，他们感到有必要对之采取一定的行动，并把这些社会问题列入政策范围这样一种政策议程。从本质上讲，政府议程是政府部门按特定程序行动的过程，政府的制度性因素在其中有着重要的影响。二、 政策议程的基本类型1、 外在创始型政策诉求由政策系统以外的个人或社会团体提出，经阐释（对政策诉求进行解释和说明）和扩散（通过一定方式把政策诉求传递给相关群体）进入公众议程，然后通过对政府施加压力的手段使之进入政府议程。2、 政治动员型具有权威作用的政治领袖主动提出其政策意向，并使其进入政府议程。3、内在创始型政策诉求源于政府机构内部的人员或部门，其扩散的对象仅限于体制内的相关团体和个人，客观上不涉及社会一般公众，扩散的目的是为了形成足够的压力以使决策者将问题列入政府议程。三、 政策议程的引发因素政治领袖利益集团危机或特殊事件抗议活动大众传媒四、 进入政策议程的条件与障碍1、 进入政策议程的条件1） 存在一种可以确认的客观情势。2） 出现强烈的公众诉求。3） 形成明显的政策需要。4） 要有政治权威领导人及专家学者的预测性发动。5） 要有正常、民主、开放的察觉机制与过程。2、 进入政策议程的障碍首先，与上述几方面正向条件相对应的反向条件均可构成政策议程的障碍因素。其次，社群的价值规范和制度或程序上的限制也有可能构成障碍。第三，表达方式不当通常也构成难以建构政策议程的一个技术上的障碍。第五章政策规划一般认为，政策策划是政府针对现实某些政策问题在未来可能演变或生成的情形，系统地制定一套解决预案的过程。对政策规划的特征应主要强调如下两点：（1） 从政策规划的主体来说，多元化和政府主导并存。（2） 从时间进程上来看，政策规划主要存在于政策目标的确定与政策抉择之间。第一节政策规划的程序一、政策目标的确定1、政策目标的内涵政策目标是政策所需要达到的社会效果或所需要避免的消极社会影响，是政策方案的灵魂，也是实施、评估政策方案的出发点。一个完整的政策目标应该包括以下三个方面的内涵：首先是政策目标的具体内容。其次是政策目标的有效时限。最后是政策目标的实现条件。2、设定政策目标的原则1） 政策目标应具有很强的针对性。2） 政策目标的实现应具有可操作性。3） 政策目标应具有合理性。二、 政策方案的设计1、 政策方案设计的基本原则1） 政策方案具有合目的性。2） 政策方案具有创新性。3） 政策方案具有实际可操作性。4） 政策方案具有多样性。2、 寻求备选方案的方法1） 文献述评法2） 德尔菲法德尔菲法是按照一定程序征询专家对有关问题前景的看法，逐步得出趋向一致的结果的方法。它是一种集体的预测性调查方法。这种方法的主要特点是：第一，匿名性。第二，反复性。第三，定量性。第四，集体性。3） 头脑风暴法在政策分析中，头脑风暴法是指通过自由的、无拘无束的集体讨论以产生创造性思想的一种方法。其运用的步骤如下：#会议主持人简要地说明会议主题，提出讨论的具体要求，并严格规定讨论的范围；#鼓励与会者自由发表意见，但不得重复别人的意见，也不允许反驳别人的意见，以便形成一种自由讨论的气氛，激发与会者进行创造性思维的积极性。#支持与会者吸取别人的观点，不断修改、补充和完善自己的意见，鼓励与会者在综合别人意见的基础上，提出自己的新想法。#会议的主持者，特别是高级领导人和权威人士，不发表自己的意见，不表明自己的倾向，以免妨碍会议的自由气氛。3、 设计方案的限制因素1） 信息的限制2） 理论水平的限制。3） 时间与成本的限制三、 政策方案的评估（前评估）政策方案的评估涉及两个方面的内容，一是预测性评估，二是可行性评估。1、预测性评估1） 条件预测要解决这样一些问题：在同这项政策有关的环境和条件中，存在哪些有利因素和不利因素，在利用有利因素和克服不利因素方面有一些什么办法？未来的环境和条件会发生什么变化？有哪些影响变化的因素，可能会出现几种情况？今天科学技术进步和社会发展，能否提供解决所需政策问题的新途径和办法？2） 预期效果的预测。方案预期效果的预测包括：该方案是否可能达成目标？能在多大程度上达成目标？差距有多大？该方案执行过程中会遇到什么困难或阻力？有什么风险？可能产生什么消极后果？如何补救？哪些人将受到该方案的影响？他们的反应将会怎样？谁对这项方案的最终成果负责？方案对本地区、本部门会有什么影响？在整个社会可能引起什么反应？2、可行性评估1） 政治可行性：PoliticalFeasibillity2） 社会可行性传统文化、传统观念、伦理道德、意识形态等3） 经济可行性economicfeasibilitya成本一利益分析b成本一效能分析4） 技术可行性technicalfeasibility达成政策目标的科学技术或方法论方面的可行性四、政策方案的抉择1、 基本比较方法：1） 一对一比较方法2） 满意方法3） 词典排序法2、 方案抉择的方式（投票规则）1） 全体一致规则unanimityrule是指所有投票人都对某项公共选择的方案投赞成票，一致同意的规则。全体一致规则主要有以下特征：第一，决策人形式都平等地享有决策权，任何一个否决行动都队决策方案能否最终通过具有决定性的意义。第二，全体一致规则肯定导向达到“帕累托最优”。2） 过半数规则majorityrule是指对于一项公共选择方案，需要超过二分之一的投票人赞同方才通过的规则。过半数规则的缺陷：a“多数剥削少数”。b决策结果未必可靠。c投票悖论第二节 专家和决策者在政策规划中的合作一、 专家参与政策规划起到的作用1、 运用其知识和技能，对复杂的、专业化的政策问题进行专门研究，提供专业化的意见和建议。2、 能促进行政决策过程中意见的多元化。3、 为政策规划注入了新的观念。4、 屏障作用。行政首脑在决策中的避雷针原理，避免直接与外界冲突。5、 通过允许专家参与行政决策来限制公开的政策辩论和对政府政策的批评。二、 专家参与政策规划的弱点1、 专家的理想主义与行政决策的寻求可操作性之间存在着一个基本矛盾。2、 专家意见的多元化与公共政策的唯一性之间往往也存在着矛盾。3、 专家专业知识的单一性与行政决策综合性的矛盾。三、 如何加强专家与决策者在政策规划中的合作第三节 政策规划中的政策转移一、 政策转移的概念政策转移policytransfer就是一个政策借用国BorrowingCountry采纳其他国家的公共政策、行政体制、制度及思想等来解决本国所面临的政策问题。二、 政策转移的原因政策转移的增长存在很多原因。首先，在全球化的时代，没有哪个国家能够脱离全球的经济体系及摆脱全球的经济压力。尤其随着全球化的发展，各国国家在经济方面越来越具有同质性。其次，全球化的发展，使得各国家面临许多类似的政策问题，有些问题甚至是共同的。相似的问题可以由相似的政策来加以解决，这是政策转移能够产生的一个基础。第三，通信技术的发展，也使得各国间在知识、观念等方面的交流变得更通畅快捷。这是政策转移的一个重要的前提条件。政策转移存在不同的程度。一是复制Copying，二是效法Emulation,三是混合combinations，四是启发inspiration。在政策规划阶段，更多出现政策的复制和混合。三、 政策转移过程中出现政策失败的原因：1、 信息不全的政策转移uniformedtransfer2、 不完全的政策转移incompletetransfer3、 不当的政策转移inappropriatetransfer第六章 政策执行第一节 政策执行的现实与理论一、 政策执行问题的提起及其重要性。1973年，维尔达夫斯基和普瑞斯曼合作发表了《执行：联邦政府的期望在奥克兰市落空》一文，通过案例分析，证明了政策执行对于政策效果的重要性，指出要想使政策科学成为行动的科学而不仅仅是理论科学，就必须重视政策执行问题。二、 政策执行的研究模型1、 浴盆模型在政策方案的执行过程中，“失效”表现于三个阶段：a早期失效。B偶然失效。C损耗失效2、 过程模型史密斯认为，政策执行过程中所涉及的重大因素有四个方面：第一，理想化的政策。第二，执行机构，指政府机构中负责政策执行的单位。第三，目标群体，指政策对象，政策的直接影响者。第四，环境因素，指政治、经济、文化等环境中那些影响政策执行的因素。第二节 政策执行的运作过程与机制一、 政策执行的运作过程政策执行系统的运作过程通常包括以下几个阶段：第一，学习和宣传政策。第二，拟订执行计划。第三，进行有效的指导。第四，政策执行的督促检查和反馈控制。二、 政策执行的原则1、 忠实执行与灵活运用相统一的原则2、 果断迅速与注重效益相统一的原则3、 发扬民主与强调集中相统一的原则第三节影响政策有效执行的因素分析一、政策问题自身的性质政策执行所涉及的技术问题造成问题的原因的多样性目标群体的性质为达到目标要求目标群体在行为方面发生改变的程度二、 政策本身的因素1、 政策的合法性。2、 政策的合理性3、 政策的明晰性三、 政策资源1、 执行经费。2、 执行人员。3、 信息资源4、 权威资源四、 政策执行环境第四节 中国政策执行中的“上有政策、下有对策”现象一、 表现形式二、 “上有政策/下有对策”的成因1、 中央利益与地方利益间的矛盾。2、 政策本身的缺陷3、 执行主体的本位主义和地方利益驱使4、 政策执行的监控不力三、 分析模型囚徒困境博弈分析模型：囚犯困境囚犯B招供不招囚犯L招供-5,-50,-8不招--8,0-1,-1如何走出囚徒困境？罗伯特•爱克斯罗德：“重复的囚徒困境”试验具备以下特点的人，将总会是赢家。1.善意的；2.宽容的；3.强硬的；4.简单明了的。哈丁“公用地的灾难”模型：《公用地的悲剧》tragedyofcommons“在信奉公用地自由化的社会中，每个人都追求各自的最大利益，这是灾难所在。每个人都被锁在一个迫使他在有限范围内无节制地增加牲畜的制度中。毁灭是所有人都奔向的目的地。”公用地灾难牧民B减少增加牧民A减少Jf10，106，12增加「12,60，0在经济生活中，不但经济人在特定条件下可能陷入“公用地困境”，而且政府在特定条件下也能够陷入“公用地困境”。中国中央政府与地方政府之间的关系就一直处于“公用地困境”之中，而改革开放过程中出现的令人头疼的“地方保护主义”或者说“诸侯经济”问题就是哈丁所说的“公用地灾难”。三、如何评价“上有政策，下有对策”第七章政策评估第一节政策评估及其类型一、 政策评估的一般意义政策评估就是根据某些公认的标准去判断某一项公共政策是否是有价值或有什么价值。二、 公共政策评估的过程与步骤评估筹划1） 明确评估目的。2） 选定评估对象。3） 制定评估计划。4） 准备评估条件。2.评估实施政策评估实施阶段的主要工作是按照评估已设定的目标，收集政策过程各种信息；通过数据分析，根据评估标准撰写评估报告，得出符合科学要求的评估结论。评估总结具体工作步骤是：首先，听取政策评估活动相关当事人的意见，以便进一步完善评估报告;其次，有些评估报告需要递交给有关的政府部门，为政府评估政策提供基础性的数据和材料，使评估报告在实际工作中发挥作用；最后，将评估报告公之于众，使社会公众知道评估的结论。三、 政策评估的最一般标准1、事实标准的内容第一，资源投入标准。资源投入（Input）是指政策实施中投入和使用的人、财、物、时间、信息等公共资源。资源投入标准主要解决两个问题：一是资源投入是怎样分配和使用的？二是政策执行中的各种资源投入与使用是否符合政策规划的要求？第二，工作过程（ImplementationProcess）标准。是指政策执行机构和人员执行政策的实际过程，即从源投入到产生政策绩效的工作过程。工作过程标准主要用来衡量政策执行机构的运作和执行人员的工作态度、能力是否达到最佳状态，有没有违反政策原则、滥用行政自由裁量权的行为。第三，政策效率标准。政策效率考量的是公共政策是否对社