设计院质量保证手册

设计院质量保证手册依照《自治区勘察设计组织实施质量管理基本标准》编制．简介与说明1.1设计院简介XX设计院是设计单位，现有员工43人，其中高、中级工程技术人员20余人，主要从事XX的设计及运行调试、技术咨询、新技术开发运用等专业工作。并配有先进的技术装备，CAD出图率达到100%。0991XXX传邮0991XXX编：XXX通讯地址：XXX1授权令志为本院的管理者代表，并委以以下职责：1并持续改进。2、向最高管理者报告质量管理体系的业绩和任何改进的需要。3、确保我院管理中实行“横到边、竖到底”的运行体系，不留死角，并保持始终如一。4、确保本院员工在今后的业务中以顾客为关注焦点，提高满足顾客要求的意识。5、负责质量管理体系的对内协调和对外联络。院长：2003/1/12质量手册颁布令准》制定，阐明了设计院今后的质量方针和目标，描述了质量管理体系的全过程和运行要求。本手册适用于本院所承担的设计及各管理部门的服务。对顾客的郑重承诺。本《质量手册》现准予颁布，自2003年1月1日起实施。本院全体员工必须严格遵照执行。院长：2003/1/13质量方针发布令一、质量方针精心设计、布局合理、信守承诺、用户满意。二、质量目标设计产品合格率100%，优良品率达，确保自治区级优秀设计二等奖1项，三等奖1项。每个设计室创优项目～3项。1、本方针与本院总体经营方针相适应，是经营方针的重要组成部分，体现了满足要求和持续改进的承诺。2、本方针为制订和评审质量目标提供了框架，本院与质量有关的各部门应在此基础上建立质量目标。3、院最高领导层，应不断地对质量方针的适宜性进行评审，必要时对其进行修改，以适应院内外环境的变化。4、各级领导要将质量方针传达、分解、落实到各部门，使全体员工正确理解并严格执行。院长：2003/1/141.2质量保证手册说明本手册依据：新疆建设厅新建设[2002]3号关于印发《自治区勘2002年11月15日发布，定于2003年1月1日试行。准则，同时也做为向业主提供质量保证能力的依据。目的与资质范围以合格的产品和周到的服务使定主满意。专业资质：市政（热力）乙级（建设部）质量保证要求3.1管理职责3.1.1质量方针和目标3.1.1.1质量方针精心设计、布局合理、信守承诺、用户满意3.1.1.2质量目标为贯彻落实质量方针，特制定以下质量目标：设计产品合格率100%，优良品率70%，确保自治区级优秀设计二等奖一项、三等奖1项，每个设计室创优项目。为确保质量目标能够实现，特制订以下措施：a.强化管理：不断完善质量管理体系，坚持对职工进行质量方针的宣传教育，不断提高职工质量意识，各管理部门人员职责明确，保证质量体系有效运行。5b.提高专业技术水平技术水平。c.保证设计产品质量管理工作，确保产品符标准、规范和合同要求。d.提供优质服务，进行工程回访，注重建设单位投资效益，使业主放心、满意。具体细则详见附表（一）6质量方针和质量目标考评细则（满分100）1．质量手册应人手一册2．学习质量手册的记录3．按质量手册实施运行1．达到设计产品合格率100%10分1．用户很满意20分2．用户都满意2．分数在6089分段为合格，需改进。360优秀、合格、不合格的奖惩办法另定。73.1.1.3院长承诺的职责，认真遵循质量方针，不断加强质量管理，不容许任何违背质量方针的行为发生，保证我院质量体系持续有效地贯彻落实。3.1.2组织管理机构设计院质量管理组织机构图3.1.2.1职责和权限各级领导和职能部门主要质量职责和权限分述如下：1)院长a.负责院质量方针和质量目标的制定、批准、发布并组织实施。b.任命质量管理者代表。8c.主持管理评审。2)管理者代表（副院长）a.实施和保持质量体系。b.负责组织领导内审工作，向院长报告质量体系动作情况。c.对各部门质量体系运行情况进行督促、检查，并提出改进意见和限期整改。3)主管副院长a.主管副院长，主持专业日常生产工作，召开项目安排会议，控制生产进度，组织资源配置，协调生产关系。b.主持院日常计划经营管理工作，主持合同评审，组织签订生产合同和产品交付工作。c.主持专业日常技术领导工作，审批和签署设计文件，对出院产品负技术领导责任。d.审定院与质量有关的人员培训计划、人才资源，引进和开发计划。4)项目技术主负责人a.主持项目技术会议，协调技术接口关系，签署设计文件，对出院产品负技术领导责任。b.负责组织实施项目组（专业组）的设计策划、设计控制、过程控制、产品交付和质量记录工作。5)主设人负责院质量方针、质量目标和质量体系文件在项目组的贯彻执行。6)技术人员负责项目设计工作和校核工作。97)总工办（全质办）a.负责组织质量体系文件的编制、发放、登记、修改、回收、销毁及质量体系文件的培训和运行工作。b.负责编制和实施内审计划，筹备院管理评审议。c.负责院质量记录的控制工作。d.负责组织实施设计评审、确认、不合格产品控制和设计售后服管理。e.召开项目安排会议和下达生产任务，协助主管副院长和副总控制生产进度，组织资源配置和协调生产关系。8)经管办a.负责组织工程项目合同评审和合同签订。b.负责采购和顾客提供产品的控制。c.负责产品交付工作。9)党办室质量有关人员的培训计划。10)档案室a.在总工办领导下，负责对文件和资料（含质量记录）档案的保管、贮存、编目、借阅和处理工作。b.标识、回收和处理工作。专业室主任技术总负责人、项目主设人对本室项目实施控制工作。12)专业室主任工程师10文件，对室管出院产品负技术领导责任。附《质量体系要素及职能分配表》质量体系要素及职能分配表专总经党档出项目技总主管业工管办案版术总负工副院室办办室责长●○○○○○○○○○○○○○○○○○○○●●●○○●○○○○●○○○○○●设○计控制○●○●○○○○制○●●○○○○○文件和资料控制●○○○○●○○●○○●○○○●○○○○○○●○○●●○○○○●○○●○●○○○○○○●○○○○○○○113.1.2.2资源配置相应的职能部门负责满足要求。a.配置经过大专院校培训的各类专业技术人员，并确保专业结构、学历层次和年龄结构的合理性，由党办负责实施。b.配置必须的技术设备，由总工办和经管办负责组织实施。c.配置适当数量的经过培训合格的质量体系内审员，由总工办负责实施。3.1.3管理评审3.1.3.1性和有效性。a.院长审批管理评审计划，并主持管理评审。b.管理评审所需资料由总工办收集、提供，并负责编写管理评审报告和整理评审记录。c.管理评审报告由院长审定，对评审中提出的问题，由总办组织有关部门制定和实施纠正，预防措施，并对其进行跟踪监督检查。d.3.1.3.2定追加管理评审。a.发生重大质量问题或业主有严重投诉时。b.院领导层、隶属层、组织结构、质量方针和目标等发生重大改变时。c.即将进行第二、三方案审核或法律、法规规定的审核时。3.2质量保证体系3.2.1总则我院依据新疆建设厅[2002]3号《自治区勘察设计组织实施质量12局质量认证体系办公室1996年101998）建设建字第54号文件，结合我院实际情况编制了由、、c三个层次组成的质量体系。层次a质量保证手册层次b质量保证体系程序文件层次c其它质量文件（作业文件）本质量保证手册，覆盖新建设[2002]3号文件的全部要求，阐明序以及质量手册的管理原则。3.2.2质量保证体系程序文件据。我院编制的质量体系程序文件共有19关的活动进行控制。序组织实施，并保存记录。c层次文件主要是对b层次文件起支持性作用的作业性文件。3.2.3质量计划3.2.3.1定专门的质量措施，配置资源和活动顺序，以确保产品质量。一般的工程项目，院质量体系文件都有明确的规定，不再编制质量计划。133.2.3.2需要编制质量计划的项目a.重点工程项目。b有特殊要求的工程项目。c.我院初次承接的项目或涉及新技术、新设备、新工艺和新材料一类的高新技术项目。d.顾客在合同中要求编制质量计划的项目。3.2.3.3质量计划编制原则a.充分体现顾客在合同中的要求。b.保证与质量体系文件的相融性。c.反映本项目的质量特点和特殊要求。d.争取顾客的参与和认可。3.2.3.4质量计划的编制、审批、实施和修改a.除合同要求编制质量计划的项目外，需要编制质量计划的项b.质量计划由项目技术总负责人负责编制，并交总办（全质办）会审后，由总工办或主管院领导审定，项目主设人负责组织实施。c.当顾客要求提供质量计划时，经审定的质量计划要提交顾客确认。d.质量计划执行过程中需要修改时，必要时提交顾客再予以确认。3.3质量体系要素描述范围、主要职责与方法、支持性文件。3.3.1管理评审1)定进行正式的评审：一般一年一次，特殊情况下可增加次数；管理评14审工作由管理者代表组织协调；总工办负责组织实施。2)管理评审内容：a.对质量体系是否适应质量方针和质量目标作出评定，并应就质量体系的改进作出决定。b.质量体系是否适应外界环境的变化，持续有效地满足标准要求。3)评审结果形成记录由总工办负责保存和归档。3.3.2合同评审1)目的同前需对每个合同进行评审。合同评审包括工程合同、订单（或委托2)合同评审由计划经营部门负责组织有关人员按合同评审程序要求进行。3)合同评审方式可根据工程项目规模、技术复杂程度、合同类型等情况按会签或会议评审方式进行。4)对下列问题进行评审并取得一致：a.各项要求都有明确规定并形成文件。b.与投标或洽谈不一致的要求已得到解决。c.本院具有满足合同要求的技术能力和按期交付的能力。5)以口头方式接到订单，应将口头的要求形成文件，并以适应的方式征得顾客同意。6)合同需要修订变更时，要对每项修订的合同进行评审。7)合同评审结果应形成记录，由经管办负责保管和归档。3.3.3成品格式、签署和交付程序151)成品格式如文件封面、图标都要按照成品格式、签署和交付程织实施。2)成品要按照成品格式、签署和交付程序的规定进行签署，那一级的图纸由相应级别的技术或行政领导进行签署。3)或提前交付给顾客，并保存交付验收记录。3.3.4不合格品的评审和处置a.总工负责主持，项目技术总负责人负责组织对不合格品进行评审，各生产科室和职能部门给予配合。评审应做好记录。b.确定其影响范围、影响程度和损失大小。以及决定返工、修改措施或报废。c.施工现场发现不合格品，由项目技术总负责组织工地代表按施工服务有关规定进行处置，并以书面文件通知有关部门。d.若要使用不符合规定要求的产品时，可向顾客提出让步申请；字样。e.不合格品经返工或修改后，应按校审有关规定重新进行校审和签署。3.3.5质量信息反馈及纠正和预防措施程序1)目的为消除存在的或潜在的不合格的原因，各部门应结合我院的人力、物力、问题大小、风险程度等，按《质量信息反馈及纠正和预防措施程序》决定应采取必要措施。2)纠正措施16不合格原因的消除。3)和产品报告，根据影响程度和问题的性质，提出纠正措施。a.组织有关人员调查，分析确定与规程、规范、过程和质量体系施。b.对纠正措施实施情况进行监控，以确保纠正措施的执行及其有效性。4)预防措施总工办或有关部门的责任人员负责潜在的不合格原因的消除：a.应利用适当的信息来源，如影响产品质量的过程和作业、质量记录、顾客意见、内审结果、现场服务等报告，通过对信息的分析，发现分析不合格的潜在原因。b.针对任何需要采取预防措施的问题，确定所需的处理步骤。c.采取预防措施，并对其实施情况进行监控，以确保其有效性。d.总工办应确保将所采取措施的有关信息提交给管理评审。3.3.6质量抽查程序准（典型、通用、参考）设计成品、科研报告、规划报告等。当工程计算采用计算机程序在工程中试用时，应经总工批准。计算机CAD绘图的校审程序、内容和签署范围，与常规制图相同，也应逐级校审签署。3.3.7文件和资料控制程序1)目的与范围17为确保所有与质量有关的各个场所使用有效的文件和资料应执行《文件和资料控制程序》中的有关规定。这里涉及的文件和资料包2)文件和资料的批准和发布a.文件分别由院长、总工程师及其他授权人员批准后，按《文件和资料控制程序》中的有关规定，进行发布和管理。b.对质量体系运行起重要作用的各个场所，实行动态管理以确保期发放目录来控制，每个公布一次并进行动态管理。c.及时从所有发放和使用场所撤消失效作废的文件。为法律或积累知识的目的而必须保留的过期标准就并加盖“参考”章标识，隔离存放，防止误用。3)文件和资料的更改a.文件的更改一般由原制订部门进行，文件更改的审批由原审批的许可和对文件更改的认可。b.为说明文件的现行修改情况（包括与产品要求有关的技术文c.文件更改后，应在文件或相应附件上标明更改的性质。3.3.8培训程序1)目的2)培训工作由党办、总工办负责，并归口管理。培训计划经院长18批准后由党办、总工办组织各部门配合实施。3)培训分以下四大部分进行a.岗位培训。使各类人员具备必要的上岗资格。b.继续教育培训。不断提高各类大中专人员的水平。c.质量管理培训。由总工办负责，党办配合。以保证质量体系的正常运行。d.特殊岗位培训。以从事内审员、概预算员、建筑师等人员，参加由国家授权的对口部门的培训、资格考核，以取得上岗资格证。3.3.9设计策划程序3.3.9.1这些活动的职责，制定并实施设计策划程序。3.3.9.2项目技术总负责人编制项目设计计划，内容包括：a.项目组人员及职责。b.项目总进度及专业协作进度安排。c.设计输入文件下达时间。d.设计评审时机和评审方式。e.CAD装备及其它设施。f.设计验证人员及时间。3.3.9.3设计策划工作的方法和步骤a.总工办在接到经管办传递的合同评审记录、合同书后负责召集项目级别、资质管理要求、承担与配合单位、项目领导层人员、设计b.对院管理的应急项目和室管理的常规项目，可采取会签方式安知单方式安排项目。19c.规定上述设计活动的职责，委派具有一定资格的人员去完成，充。3.3.10组织和技术接口程序3.3.10.1我院制定并实施《组织和技术接口程序》明确参与设计过程的院内、外不同专业或单位之间在组织上和技术上的接口关系，将必要的信息形成文件，予以传递并定期评审。3.3.10.2外部接口由项目技术总负责人组织项目组有关成员与项目合作方和顾客详细洽谈，并确定有关工程项目设计分工与责任、项目的设计界面、设计的特殊要求、资料与成果（含阶段成果）提交的内容、时机与方式，以及做好各设计环节的组织和技术接口的衔接。3.3.10.3内部接口由项目技术总负责人根据“专业范围划分的技术规定”和“各专时机、以及各专业技术协作要求等。3.3.10.4接口资料评审对重要阶段性互提成果，应按《设计评审程序》组织设计评审。签评审。3.3.10.5互提资料要求和更改a.所有内、外部互提资料均应以书面形式传递、标识，并具可追溯性。互提资料须规范化、标准化，互提资料清单和所附图表要有校审和签名，出图要有会签，传递要有记录。b.互提资料有质量问题时，按《设计更改程序》进行更改，并对原与提资料按程序予以处理。203.3.11设计输入程序3.3.11.1为达到对设计输入的有效控制，我院制定并实施《设计件，并对其进行评审。3.3.11.2设计工作大纲，设计工作输入表的编制和评审表”由专业室主任工程师审定，总工办负责检查，督促实施。工作大纲和工作输入表要有本项目的质量目标。3.3.11.3编制原则和依据a.设计要依据合同中的规定和法令、法规转化为质量特性的明确需要，将社会调研和项目组成员的识别转化为质量特性的隐含需要，以满足顾客的质量要求。b.工程建设质量特性描述，需满足功能性、安全性、经济性、可靠性、可实施性、适应性、时间性等七性要求，并根据基本建设工程和各阶段设计内容的不同，对质量特性的转化有所针对和侧重。c.项目适用的社会要求：如环境、安全、卫生、能源和资源保护等。d.项目特殊专业技术要求和有关设备、施工、安装、新工艺、新材料的重要信息。3.3.12设计输出程序3.3.12.1为对工程项目各设计阶段输出文件进行有效的质量控21入要求。3.3.12.2初步设计、施工图设计、工程设计说明书、工程概（预）算书、投标书、报价书、必要的工程计算书和提供给顾客的其它设计文件、设备订货清单等。3.3.12.3设计输出文件的内容、深度和格式1)设计过程要严格执行我院《技术标准有效目录》中所列各专业设计输出文件的内容，深度和格式的标准、规范和规定。个别专业目同类工程的内容、深度和格式执行。2)对院管的常规项目，输出的文字报告，事先要编制报告编写提纲，并予以评审；对院管理的应急项目和室管常规项目的报告，事先要编制报告编写提纲，并予以评审。3)设计输出文件必须确保满足：a.符合合同和相关法规的要求。b.能对照设计输入要求进行验证和确认。c.能满足设计输入要求。d.e.标出与工程的安全和正常运行关系重大的设计特性。f.设计文件的标识，能满足可追溯性要求。3.3.12.4设计输出文件的控制和质量评定，并予以记录归档。3.3.13设计评审程序223.3.13.1需要的质量要求的能力，并对存在的问题提出解决办法。3.3.13.2设计评审的方式进行。3.3.13.3设计评审会议的组织和结论召集，主任工程师主持。参加会议人员包括有关的职能部门的代表，时还要聘请专家。由召集部门负责会议记录，起草会议纪要；纪要由会议主持人签发，与项目有关的部门负责人会签。3.3.13.4设计评审的频次综合考虑。大、中型工程和重要的小（一）型工程，都必须在适当阶段组织会议设计评审，重要工程可进行多次评审。其它小型工程（主要指室管工程）和零星工程，如不存在方案或其它技术难题时，可简化由项目技术总负责人会签评审。3.3.14设计验证程序3.3.14.1输入的要求。3.3.14.2设计验证方式设计验证除设计评审和发放前的设计输出文件评审外，通常还有：a.变换方法进行计算。23b.可能时将所设计与已证实的类似设计进行比较。c.进行试验性证实。法规中要求的强制性设计验证方式，在“设计工作大纲”中应明确。3.3.15设计确认程序3.3.15.1为对设计验证后的合格产品通过设计确认，我院制定并3.3.15.2设计确认内容前的各阶段也可能需要进行。设计确认活动通常有：a.可行性研究报告的评估。b.方案设计的评估。c.初步设计的审批。d.施工图设计图纸的审批。3.3.15.3设计确认工作的方法和步骤备汇报材料，经管办负责对外联系和处理确认中引起的合同更改事宜。其方法和步骤：a.项目技术总负责人在接到设计确认通知后，组织项目组成员做出设计确认准备。b.在设计确认会议上汇报时，要做到重点突出、条理清晰、结论明确，虚心听取各方面的意见。c.设计确认中提出的问题，属设计成果质量问题，由项目技术总负责人组织有关责任人实施修改并验证。超出合同规定范围的要求，由经管办与顾客协商后，提出处理意见，报主管副院长审批后执行。243.3.16设计更改程序3.3.16.1为对已正式发布的所有设计文件的更改或修改进行控3.3.16.2设计变更的控制a.所有的设计更改和修改，在实施前都由授权人员（一般都指原和修改。b.所有的设计更改和修改应形成设计文件。c.所有的设计更改和修改在实施前在较审（评审）和批准，对仅事先要电话或传真报告，事后及时补办较审和批准手续。d.更改的设计文件必须具备有可追溯性。3.3.16.3设计更改的实施a.b.设计更改一般由原设计人员实施更改，更改的设计文件按发放范围发放。c.对更改的原设计文件和底图要加盖“作废”印章标识，收回原件交总工总处理。3.3.17内审程序1)由具资格的内审核员，按《内部质量审核程序》规定，实施内部质量体系审核，以验证质量体系的符合性、有效性。2)内部质量审核由管理者代表负责，总工办组织实施。3)审核策划a.年度审核计划由总工办编制，经院长或管理者代表批准后实25施。具体的实施计划和审核检查表，分别由审核组长、审核员编制，一般包括：目的、范围、依据、人员组成、日程安排和注意事项等。b.审核要记录审核结果，由审核组长负责提出审核报告，并管理者代表批准做为管理评审的依据。4)审核报告的编制审核报告内容一般包括：a.审核范围和依据；b.审核计划和执行情况。c.质量体系的符合性、有效性结论。d.发生不符合项的可能原因和纠正建议。e.对前交审核纠正措施的实施情况及效果评价。5)审核的实施被审核方负责人接到审核员提出的审核报告和不合格项通知后，人跟踪检查，直到解决为止。6)质量审核记录及报告由审核组交总工办负责保存。3.3.18服务程序1)目的为做好服务工作，应执行《服务程序》中的有关规定，在工程施单位、顾客密切配合，共同实现设计意图，以保证工程质量和提高投资效益。2