江西省2016年下半年证券从业资格考试：证券价格指数考试试题

江西省2016年下半年证券从业资格考试：证券价格指数考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的__以上，证券交易所要实行临时停市。A．5%B．10%C．15%D．20%2、A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为__。A．17.5%B．15.5%C．14.0%D．13.6%3、投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价属于__。A．网上竞价发行B．网上定价发行C．法人配售方式D．从购证方式4、按募集方式分类，有价证券可以分为__。A．公募证券和私募证券B．政府证券、金融证券、公司证券C．上市证券与非上市证券D．股票、债券和其他证券5、资本证券是指与__直接有关的活动而产生的证券。A．资金B．金融投资C．货币投资D．项目投资6、关于依法处分基金财产的说法正确的是__。A．基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割B．基金托管人可以单独处分基金财产C．基金托管人可以自行运用基金的分红资产D．托管人应该完全执行基金管理人的指令7、假设某基金在2008年12月3日的份额净值为1.848元，2009年9月1日的份额净值为1.7886元，期间基金曾经在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么这一阶段该基金的简单收益率为__。A．38.98%B．48.98%C．105.42%D．205.42%8、下列各项属于开放式基金特有的风险的是（）。A．市场风险B．管理风险C．技术风险D．巨额赎回风险9、对于A股，我国证券交易所是在__对该证券作除权处理。A．权益登记日B．权益登记日的次一交易日C．除权前的最后交易日D．除权日10、在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的__。A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券B．将所购买的证券存放在托管银行C．存券银行命令托管银行移送证券D．存券银行发出ADR

11、某公司发行的每股普通股的市价为16.8元，认股权证的每股普通股的认购价购价格为15.2元，若转换比例为10时，则该认股权证的内在价值是__元。A．1.6B．16C．31D．15212、下列说法正确的是__。A．对看涨期权而言，若市场价格低于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图B．对看跌期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图C．从理论上说，实值期权的内在价值为正，虚值期权的内在价值为负，平价期权的内在价值为零D．实际上，期权的内在价值可能大于零，可能等于零，也可能为负值13、下面不属于制定内部控制制度原则的是__。A．适时性原则B．全面性原则C．合法合规性原则D．有效性原则14、以下不属于金融期货合约的基础工具的是__。A．股价指数B．债券C．外汇B．董事会制度C．独立董事制度D．监事会制度6、（）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。A．风险控制B．严格授权C．明确责任D．权利制衡7、参与证券投资的金融机构包括__。A．央银行&nbB．证券经营机构D．保险公司8、与1998年《证券法》相比，2005年《证券法》主要修订的内容有__。A．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量B．加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险C．加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度D．完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序9、经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响。经济指标一般分为__。A．先行性指标B．超前性指标C．滞后性指标D．同步性指标E．落后指标10、__是股票价格的基石。A．市场供求关系B．股份公司的经营状况C．宏观经济因素D．政治因素

11、__份额不固定，投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请，交易在投资者与基金管理人之间完成。A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金12、关于我国证券交易所的论述，正确的有__。A．依法设立B．以营利为目的C．是整个证券市场的核心D．是实行自律性管理的法人13、发行人目前存在重大（）的，应说明对发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响。A．担保 B．诉讼 C．或有事项 D．重大期后事项14、农产品的市场类型较类似于__。A．完全竞争B．垄断竞争C．寡头垄断D．完全垄断15、发行日交收方式适用于__。A．证券买卖双方在交易达成后B．上市公司分割股份并通知原股东更换新股C．上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权D．无法进行例行交收的客户16、政府债券之所以被称之为“金边债券”主要是因为__。A．安全性高B．流动性强C．收益稳定D．享有免税待遇17、引起股价变动的直接原因是__。A．公司的盈利水平B．景气变动C．供求关系的变化D．市场利率18、证券交易所必须限定__。A．上市公司数量B．会员数量C．证券交易数额D．交易席位数量19、假设某证券最近10周收盘价分别为22、21、22、24、26、27、25、24、26、25，那么本周的RSI（9）等于（）。A．45B．50C．61.54D．5620、证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。A．证券出售者B．证券持有者C．融资者D．资金需求者21、占有国有资产的单位设立拟发行上市公司时，资产评估报告应报送（）。A．国家发改委B．国家商务部C．国有资产监督管理机构D．中国证监会22、关于上证红利指数，下列叙述不正确的是__。A．上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势B．上证红利指数以2004年12月31日为基日，基点1000点C．上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过10%D．于2005年首个交易日发布23、按道氏理论的分类，股价变动趋势可被分为若干类型，