集团公司信息化项目管理办法

集团公司信息化项目管理办法第一章总则第一条为规范**（集团）有限公司信息化项目建设管理，推动信息系统跨部门跨层级互联互通、信息共享和业务协同，根据《国家政务信息化项目建设管理办法》《*信息化项目管理办法》等有关规定，结合集团公司实际，制定本办法。第二条本办法为集团公司信息化项目管理指导性文件，适用范围包括集团公司本部，以及所属全资、控股公司（含直接控股、相对控股）和经费单位（以下简称各单位）。各单位应在落实本办法要求的前提下，制定用于承接本办法的管理制度，并严格执行。第三条本办法所称信息化项目（以下简称项目）是指以利用现代信息技术为主要手段，不需要建筑安装的信息基础设施、信息资源开发、应用系统建设、硬件设备购置、网络安全保障等方面的新建和升级项目。信息化项目分为重点项目和一般项目。重点项目是指投资估算500万元以上（“以上”含本数，下同）或者列入“智慧港口”建设年度工作方案的项目。其他项目为一般项目。第四条项目建设应紧密围绕“智慧港口”建设规划与行动计划，顺应数字化转型趋势，遵循“统筹规划、协同共享；业务主导、技术引领；科学合理、适度超前；鼓励创新、促进发展；规范运作、公开透明；注重实效、确保安全”的原则，以信息共享和数据应用为核心，服务集团公司战略发展。第二章职责分工第五条集团公司建立多层级的项目管理体系，**（集团）有限公司（以下简称集团公司）、**股份有限公司（以下简称股份公司）、项目业主单位分别落实各自管理职责，并结合自身实际开展项目管理工作。第六条集团公司信息化工作领导小组是集团公司信息化工作领导机构，负责集团公司信息化项目的统一领导和统筹协调，研究解决集团公司信息化建设中的重大问题。第七条领导小组下设办公室，为集团公司信息化工作管理机构，办公室设在集团公司科信设施部，主要职责如下：1.组织起草集团公司信息化项目管理制度，协调推进集团公司信息化项目管理各项流程。2.组织编制、审核集团公司本部开发类信息系统、集团公司所属单位信息化预算，汇总、平衡股份公司所属单位信息化预算。3.组织集团公司本部、集团公司所属单位500万元以上信息化项目可行性研究报告审查，组织履行集团公司内部立项决策程序。4.指导、监督、协调集团公司本部、集团公司所属单位重点项目实施，定期开展现场检查。5.配合集团公司考核部门开展信息化项目考核评价工作。第八条集团公司各职能部室作为各业务领域的管理部门，负责研究提出本部门或本业务领域信息化需求，对项目建设开展业务指导，组织推动本部门主办或本业务领域重点信息化项目实施与应用。参与信息化项目可行性研究报告审查，根据管理职能对项目必要性、可行性、建设内容、业务（管理）流程、技术方案、投资规模、实施计划、效益分析等内容提出明确审理意见。第九条股份公司应在集团公司指导下，落实信息化项目管理工作，主要职责如下：1.建立健全本单位信息化项目管理组织架构，完善本单位信息化项目管理制度体系。2.组织编制、审核本单位及所属单位信息化预算。3.组织本单位及所属单位信息化项目可行性研究报告审查，组织履行本单位内部立项决策程序。4.指导、监督、协调本单位及所属单位重点项目实施。5.配合集团公司开展信息化项目考核评价及现场检查工作。第十条信息化项目建设实行业主负责制，项目出资主体即业主单位。业主单位是项目的执行主体和责任主体，主要职责如下：1.建立健全本单位信息化项目管理组织架构，完善本单位信息化项目管理制度体系。2.组织编制并审查本单位信息化预算和可行性研究报告，履行本单位相关决策程序。3.负责本单位信息化项目设计、实施、验收、推广、运维、后评价、文档及资产管理等相关工作。4.负责本单位信息化项目进度控制、质量控制、成本控制(投资控制)、合同管理、安全管理（含现场安全和网络安全）等相关工作。5.配合集团公司及所属管理单位开展信息化项目管理各项工作。第三章预算管理第十一条业主单位应在预算编制前，充分开展调研工作，客观分析预算项目建设基础、发展前景、管理流程、建设内容、技术方案、投资规模、预期效益等因素，研究确定等保级别及安全防护措施，编制可行性研究报告。第十二条跨部门、单位共建共享项目的可行性研究报告应包含数据共享方案（专篇）及咨询单位评估意见。拟采用云计算服务项目的可行性研究报告应包含云计算服务需求分析、云安全技术方案（专篇）及网络安全专业机构评估意见。拟定等保三级及以上项目的可行性研究报告应包含安全设计方案（专篇）及专家评审意见。第十三条业主单位应在预算编制过程中，对预算项目及其可行性研究报告进行全面审查，并在履行本单位决策程序后，提交以下材料：（一）信息化预算申报明细表（附件2）；（二）项目可行性研究报告及审查意见（附件3）；（三）本单位决策意见；（四）其他支持性文件。业主单位为集团公司本部或集团公司所属单位的，直接向集团公司科信设施部提交材料。其中，投资500万元以上且材料完备的项目，由集团公司相关部室联合审查，共同提出明确审理意见。业主单位应按照审理意见，于3个工作日内完善并重新上报材料。集团公司科信设施部按照集团公司有关规定组织履行集团公司内部立项决策程序。业主单位为股份公司所属单位的，直接向股份公司提交材料。由股份公司根据有关规定，组织完成预算编制与审核、可行性研究报告审查、内部立项决策后，统一汇总全部材料并提交集团公司科信设施部。第十四条对于拟列入集团公司预算的信息化项目，集团公司科信设施部报请分管副总裁审定后反馈至集团公司预算主管部门，由集团公司预算主管部门履行集团公司预算决策程序。对于预算外信息化项目，按照集团公司全面预算及相关管理规定履行程序。第十五条各单位在集团公司下达预算批复后，方可开展实施工作。第四章实施管理第十六条业主单位应严格按照国家或行业信息化项目建设有关标准、规范和集团公司招标采购相关管理规定，组织开展项目设计、实施、监理等招标采购工作。招标采购涉密信息系统的，还应当执行保密有关法律法规规定。第十七条业主单位应明确项目负责人和项目经理，加强项目全过程的组织管理，严格按照集团公司预算批复和项目可行性研究报告实施项目，强化信息共享和业务协同，确保项目顺利实施。第十八条项目实施必须满足《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《信息安全等级保护管理办法》等国家法律法规及政策制度，以及《**（集团）有限公司网络安全管理办法》等集团公司网络安全有关管理规定要求，优先选用国产设备和国产技术。第十九条重点项目可实行工程监理制，业主单位应当按照信息系统工程监理有关规定，委托工程监理单位对项目实施进行工程监理。第二十条业主单位应严格按照可行性研究报告和预算批复实施项目，每月对项目实施情况、预算执行情况进行总结与评估，并于每月24日前提交项目评估报告（附件4）。业主单位为集团公司本部或集团公司所属单位的，直接向集团公司科信设施部提交。业主单位为股份公司所属单位的，由股份公司统一汇总后，提交集团公司科信设施部。第二十一条集团公司根据管理考核体系，每月统筹股份公司对重点项目实施进展进行考核，对组织推动不力导致项目进度延误的单位进行扣分，对组织有序、效果显著的项目单位给予加分奖励。股份公司应于每月28日前，向集团公司科信设施部提交对所属单位的考核建议（附件5）。第二十二条集团公司定期组织有关部室、单位对信息化项目实施情况进行现场检查和督促，对监督过程中发现有违反集团公司相关规定的，应要求业主单位限期整改。对谎报、瞒报、拒不进行整改或整改不到位的，将予以通报批评、考核扣分、暂停项目建设，直至整改到位。第五章验收管理第二十三条业主单位应遵循《信息化项目验收工作大纲》（附件6）规定开展验收工作。未经验收或者验收不合格的项目，不得正式交付使用。第二十四条业主单位在组织项目验收前，应对照《中华人民共和国网络安全法》《信息安全等级保护管理办法》和《**（集团）有限公司网络安全管理办法》进行评估，确保满足各项网络安全管理要求。达不到要求的项目，不得启动验收工作。第二十五条对试运行期间提出的质量缺陷等问题，业主单位应责成实施单位在竣工验收前完成整改。第二十六条经集团公司内部立项的项目，业主单位应在具备竣工验收条件后，制定详细的竣工验收方案，明确项目基本情况、合同执行情况、组织流程、验收专家建议名单等内容，并在集团公司科信设施部指导下开展验收工作。第二十七条业主单位应在项目完成竣工验收后，客观评估并提出正式上线计划，经本单位批准后方可投入运行。第二十八条业主单位应按照集团公司档案管理规定，加强项目档案管理，确保档案的完整性、准确性、安全性，方便查询利用。对于形成固定资产的项目，业主单位要及时登记资产，明确资产管理责任部门和责任人，做好运行管理各项工作。第二十九条各单位应高度重视项目的自主知识产权。在项目招标、合同、实施、验收、推广等环节，必须明确知识产权的拥有范围与形式。第六章项目评价第三十条业主单位应当在项目验收并投入运行后12至24个月内，依据集团公司对投资项目后评价工作管理有关规定，及时开展自评价工作。第三十一条对于集团公司内部立项且通过验收的项目，集团公司科信设施部定期组织第三方机构对项目组织方式、业务变革、技术路线、推广情况、成果先进性和可推广性、行业应用前景等进行系统性评估。第三十二条集团公司根据第三方机构对项目的评估意见，指导并支持业主单位开展项目运营、推广项目成果、分享项目经验，并在集团公司内部评优和外部评奖中重点推荐。第七章附则第三十三条本办法未尽事宜，遵照国家政策、法律、法规执行。第三十四条本办法由集团公司科信设施部负责解释。第三十五条本办法自正式发布之日起施行。附件：1.信息化项目管理流程2.信息化预算申报明细表3.信息化项目可行性研究报告审查意见4.信息化项目月度评估报告5.信息化项目月度考核建议6.信息化项目验收工作大纲信息化预算申报明细表填报单位：单位：万元序号申报单位项目名称项目简介项目分类项目属性申报年份项目工期

(月)申报类型预算类型总预算年内预算累计完成12345678910…填表人：联系方式：填报时间：信息化项目可行性研究报告审查意见项目名称服务领域□装卸□物流□经营投资估算万元业主单位设计单位项目负责人职务填表人联系电话审查意见主管领域姓名职务意见业务□同意□不同意签字：日期：财务□同意□不同意签字：日期：技术□同意□不同意签字：日期：安全□同意□不同意签字：日期：其他□同意□不同意签字：日期：副总经理意见本单位及本人郑重承诺，所提交全部材料已通过本单位审查，材料内容真实、有效。签字：日期：总经理意见本单位及本人郑重承诺，所提交全部材料已通过本单位审查，材料内容真实、有效。签字：日期：信息化项目月度评估报告项目名称评估月份年月业主单位实施单位预算金额万元合同金额万元开票金额万元实际付款万元进度状态□超前□正常□延迟完成率%项目经理联系方式一、项目概况简要描述项目背景、工作目标、工作内容及预期效果。（300字以内）二、工作计划月份工作内容责任人是否已完成1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月三、关键节点项目招标合同签订项目实施项目调试上线运行是否完成完成时间四、进展情况本月工作进展下月工作计划五、延误原因及解决措施简要说明导致项目进展延误的原因及解决措施。（200字以内）六、业主单位意见本单位及本人郑重承诺，所提交全部材料已通过本单位审查，材料内容真实、有效。 项目经理：日期：（公章）信息化项目月度考核建议主管单位考核月份考核依据《管理考核体系》、《信息化项目月度评估报告》主管人员职务联系方式提交日期序号业主单位奖惩分数原因主管单位意见 主管人员：日期：（公章）信息化项目验收工作大纲本大纲用于指导信息化项目验收工作，项目验收应严格按此大纲规定执行。一、验收依据（一）有关法律、法规以及相关的信息化标准、规范；（二）通过审查的项目可行性研究报告及有关文件；（三）项目预算批准性文件、招投标文件、合同文件；（四）上级政府主管部门验收批复文件（如涉及）。二、项目验收信息化项目验收工作依据合同规定的验收要求并按照本大纲要求由业主单位自行组织。（一）项目合同符合验收条件后，经监理单位同意（如采购监理服务），由实施单位提出申请并提交验收材料，业主单位进行审查。对于不符合验收条件的，业主单位应当及时退回并告知理由。对于符合条件的，业主单位及时组织对项目进行验收，并形成验收意见。（二）项目验收应具备以下条件：1.合同约定的各项内容已全部完成；2.实施单位按设计文件及相关标准、规范要求，对项目质量自检合格；3.监理单位对项目质量评定合格；4.项目培训工作已完成，通过使用部门或第三方测试，试运行期间未出现质量问题；5.安全等级为第二级以上（含第二级）的新建信息系统，完成安全保护等级定级、备案和测评工作，并得到备案证书和测评文件；6.对于开发类信息系统项目，项目需求和使用单位均出具用户报告，明确系统功能符合需求和使用要求；7.项目财务决算审核已按规定完成；8.验收资料已按规定编制完成。9.项目运维措施已落实。（三）项目验收的主要工作内容：1.业主单位组建项目验收小组。验收小组由业务专家、信息技术专家、网络安全专家、财务专家、审计专家、用户单位代表（不少于2名）组成。2.验收小组对照合同，现场考察项目，听取业主单位、实施单位、监理单位（如采购监理服务）的工作报告，听取测试报告和用户报告。3.验收小组检查验收材料情况和财务决算审核情况。4.验收小组对项目进行质询和讨论。5.验收小组根据实际情况，形成验收意见。（四）项目验收结论：1.项目验收结论分为“通过验收”、“未通过验收”。2.建设项目有下列情况之一，不能通过验收：(1)验收文件、资料不齐全，数据不真实；(2)未达到设计要求；(3)擅自修改设计目标和建设内容；(4)项目实施过程中出现重大问题，未能解决和做出说明，或存在纠纷尚未解决的。附录1信息化项目验收资料目录第一部分立项阶段文件1.项目预算批准行文件2.项目可行性研究报告及审查意见第二部分项目管理文件1.综合管理文件（项目会议文件、简报、汇报材料、日常管理的请示批复、知识产权文件、项目管理工作照片和音像等）2.招投标文件（招标文件、委托招标文件、评标报告、中标通知书、投标文件）3.合同文件（合同谈判纪要、合同审批文件、合同书、合同变更等文件）4.各参建单位总结报告第三部分开发及施工文件1.需求分析文件（需求调研计划、记录、需求规格说明书、需求确认材料）2.应用系统设计开发文件（总体设计方案、概要设计说明书、详细设计说明书、数据库结构设计说明书、接口设计说明书、设计确认材料、代码编写规范、源代码及说明、二次开发支持文件、程序开发手册、试运行总结报告）3.用户使用手册、系统维护手册、培训教材、软件安装介质4.其他系统（终端、配套、备份、运维等）相关文件5.标准规范文件6.设备文件及系统软件（授权书、软件许可协议、产品质量证明、设备随机文件、开箱验收记录、设备图纸、说明书、检测报告、交接清单）第四部分财务决算审核文件1.财务决算审核报告第五部分项目监理材料1.监理工作计划2.项目质量控制文件3.项目进度计划管理文件4.项目合同管理文件5.监理工作总结报告6.其他按文件及资料（监理日志、会议记录、会议纪要、工程照片、音像资料等）第六部分验收阶段文件1.项目实施工作总结2.项目质量缺陷整改情况报告及整改后功能清单3.安全等级为第二级以上（含第二级）的信息系统安全等级保护备案证明和信息系统安全等级保护测评报告4.信息安全风险评估报告5.针对系统功能和性能的第三方测试报告6.项目使用单位提交的用户报告7.项目验收申请、验收会议文件、验收意见及验收小组签到表附录2信息化项目工作总结报告第一部分建设总结报告一、项目概况（一）建设依据包括项目可行性研究报告、设计批复等文件的批准单位及文号，批准的建设期、建设投资。（二）建设规模及主要内容项目完成的建设规模、建设内容。（三）建设进度简要说明项目从预算批准至验收前的建设进度情况。（四）主要参建单位包括设计、实施、测试、测评等单位一览表。二、建设管理情况（一）前期工作情况包括项目的可行性研究报告、设计、招标文件及总结报告等。（二）项目管理情况包括项目质量控制措施与效果、进度管理情况、投资控制情况、第三方检测、信息系统安全等级保护测评及安全风险评估情况等。三、试运行情况（一）系统试运行情况（二）质量缺陷等遗留问题及处理结果四