国际服务贸易及国际技术贸易

第四章 国际服务贸易与国际技术贸易第一节

国际服务贸易的含义与构成第二节

《服务贸易总协定》的内容第三节

国际技术贸易第一节国际服务贸易的含义与构成一、服务的特点1、与货物相比，服务是一种无形的产品。2、服务一般是不易贮存的。

3、服务的生产与消费通常是在同一时间、同一地点，由提供者和消费者面对面接触来完成，或者用其他联系方式来进行。4、服务的异质性，即同一种服务的质量差别。5、服务价格多样，不易确定。

6、货物是一种物体，而服务是一个过程，一般说服务是不包含所有权转移的特殊交易方式，仅将使用权进行转移。二、国际服务贸易的种类与特点

国际服务贸易是各国或地区之间跨越国境的服务提供和接受。《服务贸易总协定》中国际服务贸易的形式国际服务贸易过境交付境外消费商业存在自然人流动本（外）国服务提供方外（本）国服务接受方1、过境交付（服务流动）2、境外消费（消费者流动）3、商业存在（资本流动）4、自然人流动（提供服务的自然人流动）1、过境交付（cross-border

supply）在一个成员方境内向任何其他成员方境内提供的服务，例如两个成员间的信息传递，通过通讯方式提供金融服务和教育服务、跨国运输等。2、境外消费（consumption

abroad

）在一个成员方境内向任何其他成员方的服务消费者提供的服务，例如国际旅游，出国留学等。3、商业存在（commercial

presence）一个成员

方的服务提供人在任何其他成员方境内建立商业机构来提供的服务，例如美国的花旗银行在中国开办分行。4、自然人流动（Movement

of

Natural

Persons）是指一成员的自然人（服务提供者）到任何其他成员境内提供服务，以获取报酬，例如中国的厨师在美国提供服务。国际服务贸易的内容

《服务贸易总协定》（GATS）中将服务贸易分为11大类：1、商业性服务2、销售服务3、金融服务4、娱乐服务5、通讯服务6、教育服务7、卫生服务8、运输服务9、建筑服务10、环境服务11、旅游服务国际服务贸易的特点1、国际服务贸易中标的具有无形性2、生产过程和消费过程的同时性3、服务贸易标的难以储存和反复转让4、法律、法规成为服务业保护贸易的手段5、服务贸易依赖要素移动和境外设置的服务机构二战后国际服务贸易的发展近年来国际服务贸易发展的新特点

各地区国际服务贸易发展速度快，出口增长低谷后迎来加速和高速发展时期；国际服务贸易与国际货物贸易发展基本同步；

国际服务贸易格局继续呈现以发达国家为主导，以欧洲、亚洲、北美为中心的，地区、国家间发展不平衡的局面；

在国际服务贸易结构中，运输服务所占比重稳定，旅游服务比重下降，其他商业服务比重上升；

发展中国家国际服务贸易发展迅速，发展速度快于发达国家。各地区国际服务贸易发展速度快，出口增长低谷后迎来加速和高速发展时期国际服务贸易与国际货物贸易发展基本同步国际服务贸易格局发展不平衡的局面国际服务贸易结构主要运输服务出口国家（地区）运输服务出口占世界服务出口比重％主要旅游服务出口国家（地区）旅游服务出口占世界服务出口比重％主要其他商业服务出口国家（地区）其他商业服务出口占世界服务出口比重％发展中国家国际服务贸易发展速度快于发达国家当代国际服务贸易迅速发展的原因1、第三次科技革命的驱动

2、跨国公司的迅速发展，加强了服务国际化发展的趋势3、服务业已成为世界市场上竞争的手段和重要基础

4、国际经济技术合作方式的多样化，促进了服务贸易的扩大5、通讯和信息技术、交通运输业的迅速发展6、各国政府的支持我国的对外服务贸易一、我国对外服务贸易发展概况据统计，2005年，我国服务贸易进出口总额达到了

1582亿美元，23年间增幅超过35倍，约为全球平均水平的两倍，占全球服务贸易的比重从0.6%增长到3.3%。比上年增长18%；服务贸易逆差自1999年以来首次下降至94亿美元，下降3%。世界排名由1982年的第28位上升到2005的第8位，进口世界排名由第40位上升到第7位。与货物贸易相比，我国服务贸易发展仍然较为缓慢。中国服务贸易占外贸总额的比重仅为10.9%，远远低于

19%的世界平均水平。这同时也说明：我国发展服务贸易的潜力很大，服务贸易将是我国今后外贸发展的重要增长点。特点：

1．中国服务贸易总体发展水平还很低，服务贸易的发展明显落后于货物贸易的发展2．我国服务贸易逆差不断扩大

3．我国服务贸易的出口仍然以传统的旅游、运输、建筑等行业为主。我国服务贸易逆差（单位：亿元）第二节

《服务贸易总协定》的内容一、服务贸易壁垒的含义服务贸易壁垒。一般是指一国政府对外国服务生产者（提供者）的服务提供或销售所设置的有障碍作用的政

策措施，即凡直接或间接地使外国服务生产者或提供者增加生产或销售成本的政策措施，都有可能被外国服务厂商认为属于服务贸易壁垒。此外，服务贸易壁垒还包括出口限制。

设置服务贸易壁垒的目的。一方面在于保护本国服务业的市场；另一方面旨在抵御外国服务业的进入。二、国际服务贸易壁垒的种类国际服务贸易的壁垒主要是：一国对于服务业管理的法律和法规。通常包括外国服务和资本的市场准入问题，在本国市场的待遇问题和对外国的服务和资本的经营行为的鼓励和限制的措施等。1、产品移动壁垒2、资本移动壁垒3、人员移动壁垒4、开业权壁垒产品移动壁垒包括对服务的数量限制、当地成分或者本地要求、补贴、政府采购要求、歧视性技术标准和税收制度等。数量限制：如规定一定的服务进口配额当地成分要求：如服务厂商被要求在当地购买设备

本地成分要求：如德国、加拿大和瑞士等国禁止在东道国以外处理的数据在国内使用1、产品移动壁垒

政府补贴：提高本国服务厂商的竞争力，可有效地阻止外国竞争者的进入

政府采购：如规定公共领域的服务只能向本国厂商购买

歧视性的技术标准和税收制度方面，如对外国服务厂商使用设备的型号、大小和各类专业证书等的限制，外国服务厂商可能比国内厂商要缴纳更多的交易附加税、经营所得税和使用设备（如机场）的附加税。2、资本移动壁垒资本移动壁垒主要有外汇管制、浮动汇率和投资收益汇出的限制等。

外汇管制主要是指政府对外汇在本国境内的持有、流通和兑换，以及外汇的出入境所采取的各种控制措施。

不利的汇率将严重削弱服务竞争优势，它不仅增加厂商经营成本，而且会削弱消费者的购买力。在对投资者投资收益汇回母国壁垒方面，如限制外国服务厂商将利润、版税、管理费汇回母国，或限制外国资本抽调回国，或限制汇回利润的额度等措施，也在相当程度上限制了服务贸易的发展。这类限制措施大量存在于各国的建筑业、计算机服务业和娱乐业。3、人员移动壁垒人员移动壁垒作为生产要素的劳动力的跨国移动是服务贸易的主要途径之一，也自然构成各国政府限制服务提供者进入本国或进入本国后从事经营的主要手段之一。种种移民限制和出入境的繁琐手续，以及由此造成的长时间的等待，都构成人员移动的壁垒形式。4、开业权壁垒开业权壁垒又称生产创业壁垒。据调查，2/3以上的美国服务业厂商都认为开业权限制是他们遇到的影响最大的服务贸易壁垒。如加拿大规定外国银行在国内开业银行中的数量不得超过预定比例。即使外国厂商能够在东道国开设分支机构，其人员构成也受到诸多限制：除移民限制外，政府采用多种办法限制外国服务厂商自由选择雇员，如通过就业法规定本地劳工比例或职位等；有些国家还规定专业人员开业必须接受当地教育或培训。三、世界范围的服务贸易自由化1、国际服务贸易总协定的产生

随着服务贸易的比重和重要性的日益加强，以美国为代表的发达国家积极倡导服务贸易自由化，一些新兴的发展中国家和地区在某些服务业已取得相当的优势，而大部分发展中国家一方面迫于来自发达国家的压力，另一方面也认识到如果不积极地参与服务贸易的谈判，将会形成由发达国家制定服务贸易规则，而自己只能成为被动的接受者的局面，其利益将会受到更大的损害。2、《服务贸易总协定》的构成与主要内容（1）《服务贸易总协定》的构成

《服务贸易总协定》由序言。6个部分（29个条款）和8个附件构成。（2）《服务贸易总协定》的主要内容①《服务贸易总协定》的宗旨、目的和总原则②服务贸易的范围③各成员必须遵守的普遍义务与原则④规定了各成员方通过磋商和争端解决的措施和步骤各成员必须遵守的普遍义务与原则（1）最惠国待遇；（2）透明度；（3）发展中成员方的更多参与；（4）区别货物贸易的逐步自由化原则；（5）服务贸易的限制和禁止原则；（6）服务提供申请获准原则；最惠国待遇关于本协定涵盖的任何措施，每一成员对于任何其他成员的服务和服务提供者，应立即和无条件地给予不低于其给予任何其他国家同类服务和服务提供者的待遇。透明度除紧急情况外，每一成员应迅速公布有关

或影响本协定运用的所有普遍适用的措施，最

迟应在此类措施生效之时。一成员为签署方的

有关或影响服务贸易的国际协定也应予以公布。具体承诺市场准入《服务贸易总协定》第16条规定，一成员方给予其他成员方服务和服务提供者的待遇应不低于其在承诺义务的计划表中确定的期限、限制和条件。指在国际贸易方面两国政府间为了相互开放市场而对各种进出口贸易的限制措施，其中包括关税和非关税壁垒准许放宽的程度的承诺。国民待遇每一成员在影响服务提供的所有措施方面，给予任何其他成员的服务和服务提供者的待遇，不得低于其给予本国同类服务和服务提供者的待遇。《服务贸易总协定》对我国服务业发展的影响《服务贸易总协定》是一把双刃剑，它给我国服务业带来的机遇主要有：1、促进了我国服务业和服务贸易的发展外来竞争一方面带来竞争的压力，另一方面带来现代服务业的经营管理经验和先进技术。这都可能促进中国原有的服务业的发展。在服务业中，许多技术的渗透作用和示范效应要大于制造业。在服务业中，国内原有企业迎头赶上的可能性要大于制造业。2、促进中国的产业结构化中国目前第三产业在国民经济中的比重很低，加入世贸组织后，《服务贸易总协定》有利于中国大力发展服务业。3、有利于利用外资一方面是“引鸟入巢”，创造更好的投资环境，另一方面业增加了利用外资的渠道。4、增加就业许多研究证明，服务行业即使在技术含量很高的情况下，其吸收就业的能力仍然远远高于制造业。《服务贸易总协定》给我国服务业带来的挑战主要有：1、竞争差距的挑战我国服务业不仅数量小，结构不合理，而且竞争力相当弱，许多服务业尚处于空缺或起步阶段，无国际竞争力而言。即使是旅游、对外工程承包等具有相对优势的行业，也多以粗放经营为主，与发达国家有相当大的差距。2、开放国内市场的挑战服务贸易自由化必然要求开放国内市场，这又主要通过接受国外服务业直接投资来实现。大量服务业直接投资的进入，尤其是影响国家主权和安全的金融、电讯和技术服务等直接投资的进入，有可能形成我国对外资的依赖。第三节

国际技术贸易国际技术贸易是指不同国家的企业、经济组织或个人之间，按照一般商业条件，向对方出售或从对方购买软件技术使用权的一种国际贸易行为。它由技术出口和技术引进这两方面组成。简言之，国际技术贸易是一种国际间的以纯技术的使用权为主要交易标的的商业行为。国际技术贸易特点从贸易标的的内容上看技术贸易是一种以无形的技术知识作为贸易标的进入市场并进行转让的贸易活动。标的内容包括专利、商标、专有技术等。从贸易标的使用权和所有权看技术贸易是技术供应方在一定的条件下将技术贸易的标的使用权转让给接受方，而不是将其所有权转让。因此它是一种标的所有权与使用权分离的贸易。从贸易双方当事人关系上看技术贸易双方当事人签订技术合同的履约期限一般较长。在合同有效期内，双方当事人在传授和使用技术方面构成合作关系和限制与反限制关系。从贸易标的的作价原则上看技术贸易接受方通常采用一种利润分成原则作为技术贸易标的的作价原则，即利润高，使用费也高，利润低，使用费就低。从贸易所涉及的法律上看技术贸易合同所涉及的法律，除了适用国内外货物法和合同法外，还受到工业产权法、专利权法、商标法、反托拉斯法、公平贸易法等法律规范的制约。它比货物贸易更广泛、更复杂。从贸易收支平衡表看技术贸易收入和支出一般不列入一国的对外贸易收入项目中，而是反映在国际收支平衡表中经常项目中的无形贸易项目上。国际技术贸易的基本方式1、许可贸易许可贸易有时称为许可证贸易。它是指知识产权或专有技术的所有人作为许可方，通过与被许可方(引进方)签订许可合同，将其所拥有的技术授予被许可方，允许被许可方按照合同约定的条件使用该项技术，制造或销售合同产品，并由被许可方支付一定数额的技术使用费的技术交易行为。许可贸易按其标的内容可分为专利许可、商标许可、和专有技术许可等形式。许可贸易可分为如下五种形式：(1)独占许可。它是指在合同规定的期限和地域内，被许可方对转让的技术享有独占的使用权，即许可方自己和任何第三方都不得使用该项技术和销售该技术项下的产品。所以这种许可的技术使用费是最高的。(2)排他许可，又称独家许可；它是指在合同规定的期限和地域内，被许可方和许可方自己都可使用该许可项下的技术和销售该技术项下的产品，但许可方不得再将该项技术转让给第三方。排他许可是仅排除第三方面不排除许可方。(3)普通许可。它是指在合同规定的期限和地域内，除被许可方该允许使用转让的技术和许可方仍保留对该项技术的使用权之外，许可方还有权再向第三方转让该项技术。(4)可转让许可，又称分许可。它是指被许可方经许可方允许，在合同规定的地域内，将其被许可所获得的技术使用权全部或部分地转售给第三方。(5)互换许可，又称交叉许可。它是指交易双方或各方以其所拥有的知识产权或专有技术，按各方都同意的条件互惠交换技术的使用权，供对方使用。2、特许专营特许专营合同是最近二、三十年迅速发展起来的一种新型商业技术转让合同。特许专营是指由一家已经取得成功经验的企业，将其商标、商号名称、服务标志、专利、专有技术以及经营管理的方法或经验转让给另一家企业