2022年证券从业资格-发行新股的发行方式和发行上市的操作程序模拟试题考试试卷（含答案）

2022年证券从业资格-发行新股的发行方式(含答案)1.在询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股意向书当日停牌小时，刊登询价区间2.依据上海证券交易所的配股操作流程(TEI为股权登记日),应于()日刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。3.在刊登询价区间公告前()H15:45前，应将盖章后的价格区间公告送上海证券交易所。4.经上海证券交易所同意后，发行人和主承销商应于()日刊登《股份变动及增发股票上市5.非公开发行股票，发行对象均属于原前()名股东的，可以由上市公司白行销售。[解析]上市公司非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售；而公开发行股票，应当由证券公司承销。6.承销期开始前，发行人和主承销商可以不确定发行定价和上网发行量。发行人在指定报刊刊登招股意向书后，根据向()询价的结果，来确定发行价格及向机构配售的数量。A.个人投资者B.机构投资者√C.特定对象D.非特定对象7.配股价格是在一定的价格区间内由()确定。A.中国证监会D.保荐人C.中国证券业协会D.主承销商和发行人协商[解析]配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。8.配股一般采取()发行的方式。A.网上定价√C.网上询价D.行政分配9.在新股发行阶段，主承销商和发行人应提交的材料有()。A.中国证监会的核准文件√B.经中国证监会审核的全部发行申报材料√C.发行的预计时间安排√D.发行具体实施方案和发行公告√[解析]除ABCD四项外，主承销商和发行人应提交的材料还包括：①相关招股意向书或者募集说明书；②交易所要求的其他文件。10.关于配股的发行方式，下列表述正确的是()。B.配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定C.价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣√D.价格区间通常以股权登记日前30个或40个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，11.定价增发要遵循一定的操作流程，下列叙述正确的有()。A.T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报√B.T-1日，进行网上路演√D.T+4日，网上未获售股票的资金解冻，网下发行申购资金验资，发行结束√12.上市公司增发的发行方式包括()。A.网上定价发行与网下配售相结合√D.中国证监会认可的其他形式√13.关于上海证券交易所的配股操作流程(T日为股权登记日),下列表述正确的是()。B.T-2日，配股说明书摘要及发行公告见报，配C.T-1日，进行网上路演√D.T+1日～T+3日为配股缴款期间，发行人和主承销商应连续3天刊登配股提示公告[解析]D项应为T/1日～T+5日为配股缴款期间，发行人和主承销商应连续5天刊登配股提14.关于定价增发操作流程的注意事项，下列说法正确的有()。A.刊登的招股意向书、网下发行公告中应注明本次增发具体日程安排表√D.老股东配售应明确股权登记日，未配售的股份对新股东发行√15.关于上市公司增发的发行方式，下列说法正确的是()。上对公众投资者定价发行√B.网上网下同时定价发行，即发行人和主承销商按照“发行价格应不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1周交易日的均价”的原则确定增发价格，网下对机构投资者与网上对公众投资者同时公开发行C.在网上网下同时定价发行方式下，对于网上发行部分，既可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售，也可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象。但发行人和主承销商必须在发行公告中预先说明√D.增发还可以采用中国证监会认可的其他形式√[解析]网上网下同时定价发行是指发行人和主承销商按照"发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价”的原则确定增发价格，网下对机构投资者与网上对公众投资者同时公开发行，这是目前通常的增发方式。16.增发股票上市，上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向上海证券交易所提交的申请文件有()。A.上市报告书(申请书)√B.申请上市的董事会和股东大会决议√C.按照有关规定编制的上市公告书√D.保荐协议和保荐人出具的上市保荐书√[解析]除ABCD四项外，增发股票上市，上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向上海证券交易所提交的申请文件还包括：①发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；②登记公司对新增股份登记托管的书面确认文件；③董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告；④股份变动报告书；⑤交易所要求的其他文件。17.关于询价增发操作流程，假设T日为增发发行日、老股东配售缴款日，下列说法正确的A.T-1日，询价区间公告见报，股票停牌1个小时√B.T日，增发发行日、老股东配售缴款日√C.T+1日，主承销商联系会计师事务所。如果采用摇号方式，还须联系公证处√D.T+2日，11:00前，主承销商根据验资结果，确定本次网上网下发行数量、配售比例和发行价格，盖章后将结果报上海证券交易所上市公司部√18.网下网上同时累计投标询价，即网下对机构投资者累计投标询价与网上对机构投资者累计投标询价同步进行。()[解析]网下网上同时累计投标询价，即网下对机构投资者累计投标询价与网上对公众投资者累计投标询价同步进行。19.配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。()一致。()21.网下配售比例只能保留小数点后3位，网上配售比例不受限制，由此形成的余股由主承销商包销。()[解析]网上配售比例只能保留小数点后3位；网下配售比例不受限制，由此形成的余股由22.上市公司增发新股时，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，连续停牌日为T日至T[解析]发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，刊登询价区间公告当日停牌1小时，连续23.在询价增发、比例配售操作流程中，若TEl为增发发行日、老股东配售缴款日，则T+1