东北财经大学23春“金融学”《基金管理》考试高频考点参考题库答案

长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。东北财经大学23春“金融学”《基金管理》考试高频考点参考题库带答案（图片大小可自由调整）第I卷一.综合考核(共15题)1.资产配置是指根据投资需求将投资基金在不同()之间进行分配，通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配。A.资产类别B.财务风险C.投资风险D.资产风险2.资产负债表报告了某一时期的资产、负债和所有者权益的状况。()A.正确B.错误3.私募股权二级市场投资战略是具有()特性的投资战略。A.周期长、风险小、流动性强B.周期短、风险小、流动性强C.周期短、风险大、流动性强D.周期长、风险大、流动性差4.在我国，证券交易所是()。A.实行自律管理的法人B.以盈利为目的的法人C.不以证券营利为目的的机关D.实行自律管理的机关5.()反映了市场的利率期限结构，对于其不同形状的解释产生了不同的期限结构理论。A.收益风险曲线B.风险曲线C.收益曲线D.收益率曲线6.链接基金是一种特殊的基金中基金(FOF)，ETF联接基金持有目标ETF的市值不得低于该联接基金资产净值的90%。()A.正确B.错误7.当基金()时，可以暂停估值。A、出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产B、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值C、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值D、金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业8.交易员的职责，不包括()。A.向基金经理及时反馈市场信息B.以对投资者有利价格进行债券交易C.执行基金经理制定的交易指令D.及时在市场异动中做出决策9.欧盟《另类投资基金管理人指令》的主要内容不包括()。A.私募股权投资基金的“资产剥离”规定B.资金分配C.初始资本金要求D.基金杠杆水平和流动性要求10.以下反映货币市场基金风险的指标主要有()。A.组合平均剩余期限B.收益的标准差C.融资比例D.浮动利率债券投资情况11.关于消极型股票投资策略的说法正确的有()。A.消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础，可以分为简单型和指数型两类策略B.简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3~5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点C.指数型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的，任何积极的股票投资策略都不能取得超过市场的投资收益D.基金管理人在实际进行资产管理时，会构造股票投资组合来复制某个选定的股票价格指数的波动12.()是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。A、自助式前台系统B、后台管理系统C、综合业务系统D、应用系统的支持系统13.()不属于具体的基金客户服务流程。A.投资咨询B.投资跟踪与评价C.受理投诉D.公开客户档案14.中国证监会在对基金管理公司的日常监管中，应密切关注()。A、服务质量B、公司本身的日常经营运作C、风险状况D、收益状况15.专业基金销售机构申请基金代销业务资格的主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于()万元人民币。A.1000B.2000C.3000D.4000第II卷一.综合考核(共15题)1.基金在金融体系中的作用，下列选项中正确的有()。A.为中小投资者拓宽投资渠道B.优化金融结构，促进经济增长C.有利于市场有效性的提高和资源的合理配置D.有利于市场合理定价2.估值委员会所议事项包括()。A.制定、修订公司的估值政策及程序B.制定、修订估值流程及人员的分工和职责C.制定、修订投资品种的估值方法D.其他需要估值委员会审议的事项3.基金信息披露内容主要有()等。A.基金招募说明书B.基金合同C.基金托管协议D.基金份额发售公告4.根据基金运作方式，基金可分为()。A、封闭式基金B、开放式基金C、上市开放式基金D、ETF5.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。()A.正确B.错误6.战术性资产配置与战略性资产配置的不同体现在()。A.资产管理人对风险的偏好B.资产管理人对风险的规避C.资产管理人能够准确地预测市场变化D.资产管理人能够有效实施动态资产配置投资方案7.货币市场基金不可以投资信用等级在AA+以下的债券与非金融企业债务融资工具。()A.正确B.错误8.基金行业高级管理人员的基本行为规范包括()。A.高级管理人员应当维护所管理基金的合法利益，坚持基金份额持有人利益优先的原则B.高级管理人员应当具有良好的职业道德，勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责C.基金管理公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度。基金管理公司副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责D.基金管理公司督察长应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核9.至少()公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。A.每日B.每周C.每月D.每季度10.关于投资者的策略选择，以下说法正确的是()。A、投资者认为市场效率较强时，可采取指数化的投资策略B、当投资者对未来的现金流量有着特殊需求时，可采用免疫和现金流匹配策略C、当投资者认为市场效率较低，而自身对未来的现金流没有特殊需求时，可采取积极的投资策略D、当投资者认为市场效率较低，而自身对未来的现金流没有着特殊需求时，可采取指数化的投资策略11.按持有人权利的性质分类，权证可分为()。A.认股权证B.认购权证C.备兑权证D.认沽权证12.基金绩效衡量需要考虑的因素包括()。A、投资目标B、风险水平C、比较基准D、时期选择13.公司必须采取合理措施为向其咨询的客户提供及时、可理解的信息，以使客户在充分了解有关信息的基础上做出投资决定;公司还应为客户提供关于其账户的完整、正确的信息。()A.正确B.错误14.以下属于基金会计核算的主要内容的有()。A.基金申购与赎回核算B.估值核算C.利润核算D.基金财务会计报告15.基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于()个月。A.3B.6C.9D.12第I卷参考答案一.综合考核1.参考答案：A2.参考答案：B3.参考答案：D4.参考答案：A5.参考答案：D6.参考答案：A7.参考答案：ABCD8.参考答案：D9.参考答案：B10.参考答案：ABCD11.参考答案：ABCD12.参考答案：A13.参考答案：D14.参考答案：BC15.参考答案：C第II卷参考答案一.综合考