证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟题型汇编带答案

证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟题型汇编带答案

单选题（共50题）1、以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括（）。A.①②⑤B.①③④C.①②③④D.①②③⑤【答案】C2、在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B3、（2020年真题）根据《证券法》，下来关于公告发行证券的说法，正确的有（）。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.III、IV【答案】B4、任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权，予以公告，并可以按照规定对其采取（）的措施。A.监管谈话B.证券市场禁入C.出具警示函D.责令参加培训【答案】B5、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D6、下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有（）。A.①②③B.①③④C.②④D.①②③④【答案】D7、证券、期货投资咨询业务的界定包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C8、根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D9、私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括（）。A.限期改正B.行业内谴责C.暂停受理相关业务D.取消其基金销售资格【答案】D10、关于基金合同当事人，下列说法正确的有（）。A.①B.②③C.①④D.②【答案】D11、根据《证券投资基金法》，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.10万元以上100万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】B12、（2019年真题）根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（）名义在研究证券研究报告中列示。A.证券投资顾问B.保荐代表人C.研究助理D.分析师【答案】C13、按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（）条件。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C14、（2017年真题）上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C15、根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C16、（2017年真题）为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（）。A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券投资服务D.证券投资经纪【答案】A17、证券公司为现有证券投资咨询执业人员集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向中国证券业协会报送下列书面申请材料（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A19、证券业内通常将财务顾问业务纳入()业务范畴。A.投资银行B.商业银行C.中央银行D.非银行【答案】A20、下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（）。A.①④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】C21、证券公司供销基金产品，下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款（）。A.只有Ⅰ符合B.Ⅰ、Ⅱ都不符合C.只有Ⅱ符合D.Ⅰ、Ⅱ都符合【答案】D22、对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。A.独立董事B.董事会秘书C.董事会执行委员会D.合规负责人【答案】D23、金融期货的主要品种可以分为（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B24、公司从事经营活动，必须做到（）。A.I、IIB.I、IVC.I、IIID.I、II、III、IV【答案】D25、发行人存在下列（）情形，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D26、证券自营业务的清算应当由()指定专人完成。A.公司专门负责结算托管的部门B.证券交易所C.证监会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】A27、证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括（）。A.已建立完善的客户投诉处理机制B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员C.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施D.经营证券经纪业务已满2年【答案】D28、按照《期货交易管理条例》规定，期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为称为（）A.结算B.交割C.平仓D.爆仓【答案】C29、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司应当选择符合下列条件的A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A31、按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定，公司因欺诈发行证券，只有（）情形的，不予立案追溯。A.利用募集的资金从事正常活动的B.发行数额达到600万元的C.转移或者隐瞒所募集资金的D.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的【答案】A32、下列有关《公司法》的说法，错误的是（）。A.我国公司法法律体系以《公司法》为核心B.最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法C.《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律【答案】B33、按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（），并处（）罚款。A.责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下B.给予警告；10万元以上100万元以下C.暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下D.责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下【答案】A34、下列有关股份有限公司设立的说法，错误的是（）。A.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%B.发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书C.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件D.董事会应于创立大会结束后20日内，向公司登记机关报送文件【答案】D35、（2017年真题）根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、（）是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。A.发起设立B.简单设立C.同时设立D.复杂设立【答案】D37、股份有限公司申请股票上市的条件有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B38、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行以下（）等活动。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A39、下列决议中，必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C40、企业发行债券，应当于发行前披露企业最近（）经审计的财务报告及最近一期会计报表。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C41、内幕信息的知情人包括（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B42、根据《证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有()。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、II【答案】C43、按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营（）、（）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。A.证券经纪业务；融资融券业务B.证券资产管理业务；期货经纪业务C.证券承销与保荐业务；与证券交易有关财务顾问D.证券投资咨询业务；证券自营业务【答案】A44、公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。A.持有证券公司5％以上股权的股东B.国务院金融监督管理机构C.国务院证券监督管理机构D.债权人【答案】C45、中国证监会建立监管信息系统，将（）记入其诚信档案。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】A46、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13：35;乙的买进价为10.40元，时间是13：40;丙的买进价为10.75元，时间是13：55;丁的买进价为10.40元，时间是14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为（）。A.甲、乙、丙、丁B.丙、甲、乙、丁C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、甲、丙【答案】B47、下列选项中，说法正确的是()。A.证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户B.具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件Ⅰ具或者终端设备，属于“荐股软件”C.在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调低融资利率或融券费率D.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产【